2024年度钢管企业内部审计与风险控制承包合同3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度钢管企业内部审计与风险控制承包合同本合同目录一览第一条合同主体与范围1.1主体资格1.2合同范围第二条审计与风险控制内容2.1审计内容2.2风险控制内容第三条审计与风险控制标准3.1审计标准3.2风险控制标准第四条审计与风险控制流程4.1审计流程4.2风险控制流程第五条审计与风险控制时间安排5.1审计时间安排5.2风险控制时间安排第六条审计与风险控制报告6.1审计报告6.2风险控制报告第七条审计与风险控制结果处理7.1审计结果处理7.2风险控制结果处理第八条合同价款与支付方式8.1合同价款8.2支付方式第九条违约责任与争议解决9.1违约责任9.2争议解决第十条保密条款10.1保密内容10.2保密期限第十一条合同的生效、变更与解除11.1合同生效11.2合同变更11.3合同解除第十二条合同的履行地点和期限12.1履行地点12.2履行期限第十三条合同的监督与检查13.1监督方式13.2检查频率第十四条其他条款14.1其他事项14.2附件清单第一部分：合同如下：第一条合同主体与范围1.1主体资格1.1.1本合同甲方为钢管企业，具备合法的营业执照和有效的组织机构代码证，具有独立承担合同义务和责任的能力。1.1.2本合同乙方为具有专业资质的审计与风险控制公司，具备合法的营业执照和相关的行业资质，具备履行合同义务和责任的能力。1.2合同范围1.2.1本合同乙方将为甲方提供2024年度的内部审计与风险控制服务，包括但不限于财务审计、管理审计、内部控制评价、风险评估及应对措施建议等。1.2.2本合同乙方将根据甲方的具体情况和要求，制定详细的审计与风险控制方案，并按照方案进行工作。第二条审计与风险控制内容2.1审计内容2.1.1乙方将对甲方2024年度的财务报表、财务状况、财务活动及相关的内部控制制度进行全面审计。2.1.2乙方还将对甲方的管理流程、管理效率、管理效果及相关的内部控制制度进行管理审计。2.2风险控制内容2.2.1乙方将对甲方2024年度的风险进行评估，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险、法律风险等。2.2.2乙方将根据风险评估的结果，为甲方提供相应的风险应对措施建议，并协助甲方实施。第三条审计与风险控制标准3.1审计标准3.1.1乙方将依据中国注册会计师审计准则进行审计工作。3.1.2乙方还将依据相关的管理审计标准和风险评估标准进行工作。3.2风险控制标准3.2.1乙方将依据国际风险管理框架进行风险评估工作。3.2.2乙方还将依据相关的行业标准和最佳实践进行工作。第四条审计与风险控制流程4.1审计流程4.1.1乙方将在合同签订后的十个工作日内，向甲方提交审计计划，并获得甲方的批准。4.1.2乙方将按照审计计划进行审计工作，并在审计工作完成后向甲方提交审计报告。4.2风险控制流程4.2.1乙方将在合同签订后的十个工作日内，向甲方提交风险评估计划，并获得甲方的批准。4.2.2乙方将按照风险评估计划进行风险评估工作，并在风险评估工作完成后向甲方提交风险评估报告。第五条审计与风险控制时间安排5.1审计时间安排5.1.1乙方将在2024年度结束后的六个月内完成审计工作，并向甲方提交审计报告。5.2风险控制时间安排5.2.1乙方将在2024年度结束后的四个月内完成风险评估工作，并向甲方提交风险评估报告。第六条审计与风险控制报告6.1审计报告6.1.1乙方将向甲方提供书面审计报告，包括但不限于审计结论、审计发现、审计建议等。6.1.2乙方将在审计报告提交后十个工作日内，回答甲方的有关审计问题的询问。6.2风险控制报告6.2.1乙方将向甲方提供书面风险控制报告，包括但不限于风险评估结论、风险应对措施建议等。6.2.2乙方将在风险控制报告提交后十个工作日内，回答甲方的有关风险控制问题的询问。第八条合同价款与支付方式8.1合同价款8.1.1本合同的价款为人民币【】元整（大写：【】元整），乙方应按照审计与风险控制服务的实际完成情况，向甲方开具正规发票。8.1.2乙方应按照甲方的要求，提供相应的服务进度报告，以便甲方对服务情况进行监督和评估。8.2支付方式8.2.1甲方应在本合同签订后的十个工作日内，向乙方支付合同价款的50%作为预付款。8.2.2剩余的50%合同价款，甲方应在本合同约定的服务完成后十个工作日内支付。8.2.3乙方应在收到甲方支付的合同价款后五个工作日内，向甲方提供正式的服务完成确认书。第九条违约责任与争议解决9.1违约责任9.1.1如乙方未能按照本合同约定的时间完成审计与风险控制服务，甲方有权按照逾期天数向乙方追讨违约金，违约金计算方式为：违约金=合同价款的1%×逾期天数。9.1.2如甲方未能按照本合同约定的时间支付合同价款，乙方有权拒绝提供服务，或者要求甲方支付逾期付款的违约金，违约金计算方式同上。9.2争议解决9.2.1对于因履行本合同而产生的任何争议，双方应通过友好协商解决。9.2.2如果协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。第十条保密条款10.1保密内容10.1.1乙方应对在提供审计与风险控制服务过程中获得的甲方商业秘密、内部信息等保密信息予以保密。10.1.2保密信息包括但不限于财务数据、客户信息、业务策略、技术资料等。10.2保密期限10.2.1本合同项下的保密义务自本合同签订之日起生效，至本合同解除或终止之日起五年内有效。10.2.2乙方应在保密期限届满后立即销毁所有保密信息的相关记录、资料等，并承诺不得留存任何可复制的保密信息。第十一条合同的生效、变更与解除11.1合同生效11.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。11.1.2本合同的生效不代表甲方对乙方提供的审计与风险控制服务的质量、效果等作出任何形式的认可。11.2合同变更11.2.1如双方协商一致，可以书面形式对合同进行变更。11.2.2任何合同变更均需双方书面确认，并注明变更日期。11.3合同解除11.3.1在合同履行期间，除非法律或本合同另有规定，任何一方不得单方面解除合同。11.3.2如一方违反本合同，严重影响到另一方合法权益，受害方有权书面通知违约方解除合同。第十二条合同的履行地点和期限12.1履行地点12.1.1本合同的履行地点为【】。12.1.2除非双方另有约定，所有合同文件、通知、函件等均应以书面形式送达对方指定的履行地点。12.2履行期限12.2.1本合同项下的审计与风险控制服务应在2024年度结束后的六个月内完成。12.2.2本合同项下的付款义务应在合同约定的付款时间内履行。第十三条合同的监督与检查13.1监督方式13.1.1甲方有权对乙方提供的审计与风险控制服务进行监督和检查。13.1.2甲方应通过书面形式向乙方提出监督与检查的要求，乙方应予以配合。13.2检查频率13.2.1甲方有权在本合同约定的服务期间内，对乙方提供的服务进行检查。13.2.2甲方应提前通知乙方检查的时间和地点，乙方应予以配合。第十四条其他条款14.1其他事项14.1.1本合同未尽事宜，双方可另行协商，并以书面形式补充。14.1.2本合同的任何条款均不得违反相关法律法规的规定。14.2附件清单14.2.1本合同附件包括【】，乙方应按照附件的要求提供相应的文件和第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的概念界定1.1本合同所述第三方，是指除甲方和乙方之外的，与本合同无关的个体或组织，包括但不限于中介机构、评估机构、监管机构等。第二条第三方介入的情况及处理2.1如在合同履行过程中，出现需要第三方介入的情况，包括但不限于法律、法规要求，或双方协商一致认为需要第三方协助的情况，甲方和乙方应共同协商确定第三方的选择。2.2甲方和乙方应确保第三方的选择是基于公平、公正、公开的原则，且第三方应具备相应的资质和能力。2.3第三方介入的具体事宜和范围，应由甲方和乙方共同确定，并以书面形式明确。第三条第三方责任限额3.1第三方对甲方和乙方承担的责任，应以第三方自身的承诺和保证为准。3.2甲方和乙方应确保第三方了解其在本合同中的权利和义务，并明确第三方的责任限额。3.3第三方责任的限额，包括但不限于第三方赔偿能力、第三方责任的性质和范围等，均应由甲方和乙方共同协商确定，并以书面形式明确。第四条第三方介入的额外条款及说明4.1如甲方和乙方选择第三方介入，应在本合同中增加相应的条款，明确第三方的权利、义务和责任。4.2甲方和乙方应确保第三方遵守本合同的所有条款，包括但不限于保密义务、服务标准、时间安排等。4.3甲方和乙方应对第三方的工作进行监督和评估，确保第三方的工作符合甲方的要求和期望。4.4如第三方未能按照约定履行其义务，甲方和乙方应共同协商解决，必要时可寻求法律途径。第五条第三方与其他各方的关系5.1第三方与甲方和乙方之间，仅为合同关系，第三方对甲方和乙方不承担任何道义、法律责任。5.2甲方和乙方应与第三方保持独立的关系，第三方的工作不得影响甲方和乙方之间的关系。5.3第三方应遵守相关法律法规，不得利用本合同谋取不正当利益。第六条第三方介入的变更和解除6.1如甲方和乙方协商一致，可书面变更或解除第三方介入的条款。6.2任何关于第三方介入的变更或解除，均应以书面形式进行，并由双方签字盖章确认。第七条第三方介入的违约处理7.1如第三方违反本合同或双方协商确定的额外条款，甲方和乙方应共同协商处理。7.2如第三方违约行为给甲方或乙方造成损失，甲方和乙方有权要求第三方承担违约责任。第八条第三方介入的保密义务8.1第三方应对在合同履行过程中获得的甲方和乙方保密信息予以保密。8.2保密信息包括但不限于财务数据、客户信息、业务策略、技术资料等。8.3第三方应在保密期限届满后立即销毁所有保密信息的相关记录、资料等，并承诺不得留存任何可复制的保密信息。第九条第三方介入的争议解决9.1对于因第三方介入而产生的任何争议，双方应通过友好协商解决。9.2如果协商不成，任何一方均有权将争议提交至合同签订地人民法院诉讼解决。第十条附件清单10.1本合同附件包括第三方介入的具体事宜和范围的说明，乙方应按照附件的要求提供相应的文件和资料。第十一条合同的履行地点和期限11.1本合同的履行地点为【】。11.2除非双方另有约定，所有合同文件、通知、函件等均应以书面形式送达对方指定的履行地点。11.3本合同项下的审计与风险控制服务应在2024年度结束后的六个月内完成。11.4本合同项下的付款义务应在合同约定的付款时间内履行。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：审计与风险控制服务方案附件二：第三方介入的具体事宜和范围的说明附件三：第三方保密协议附件四：第三方服务评价标准附件五：第三方违约责任认定标准附件一：审计与风险控制服务方案附件一详细要求和说明：1.乙方应根据甲方的具体情况和要求，制定详细的审计与风险控制服务方案，包括但不限于服务内容、服务流程、时间安排等。2.乙方应在合同签订后的十个工作日内，向甲方提交审计与风险控制服务方案，并获得甲方的批准。3.乙方应按照approved的服务方案进行工作，并在工作完成后向甲方提交相应的报告。附件二：第三方介入的具体事宜和范围的说明附件二详细要求和说明：1.本附件应详细描述第三方介入的具体事宜和范围，包括但不限于第三方的工作内容、工作流程、时间安排等。2.甲方和乙方应确保第三方的选择是基于公平、公正、公开的原则，且第三方应具备相应的资质和能力。3.第三方介入的具体事宜和范围，应由甲方和乙方共同确定，并以书面形式明确。附件三：第三方保密协议附件三详细要求和说明：1.第三方应对在合同履行过程中获得的甲方和乙方保密信息予以保密。2.保密信息包括但不限于财务数据、客户信息、业务策略、技术资料等。3.第三方应在保密期限届满后立即销毁所有保密信息的相关记录、资料等，并承诺不得留存任何可复制的保密信息。附件四：第三方服务评价标准附件四详细要求和说明：1.本附件应详细描述对第三方服务评价的标准，包括但不限于服务质量、效果、时间进度等。2.甲方和乙方应根据附件四的评价标准，对第三方的工作进行监督和评估，确保第三方的工作符合甲方的要求和期望。附件五：第三方违约责任认定标准附件五详细要求和说明：1.本附件应详细描述第三方违约行为及违约的责任认定标准，包括但不限于违约行为的定义、违约责任的计算方式等。2.甲方和乙方应共同协商处理任何关于第三方违约的争议，并依据附件五的规定确定违约责任。说明二：违约行为及责任认定违约行为：1.第三方未能按照约定时间完成审计与风险控制服务。2.第三方未能按照约定标准提供审计与风险控制服务。3.第三方未能遵守保密协议，泄露甲方和乙方的保密信息。4.第三方未能按照评价标准，达到甲方和乙方要求的服务质量。违约责任认定标准：1.对于第三方未能按照约定时间完成审计与风险控制服务的情况，甲方和乙方有权要求第三方支付违约金，违约金计算方式为：违约金=合同价款的1%×逾期天数。2.对于第三方未能按照约定标准提供审计与风险控制服务的情况，甲方和乙方有权要求第三方重新提供服务，并支付相应的赔偿。3.对于第三方未能遵守保密协议，泄露甲方和乙方的保密信息的情况，甲方和乙方有权要求第三方承担相应的赔偿责任。4.对于第三方未能按照评价标准，达到甲方和乙方要求的服务质量的情况，甲方和乙方有权要求第三方支付违约金，违约金计算方式为：违约金=合同价款的1%×服务质量不符的金额。示例说明：如果第三方未能在约定的时间内完成审计与风险控制服务，甲方和乙方可以要求第三方支付违约金，例如，如果第三方逾期十天，则应支付合同价款的10%作为违约金。如果第三方未能按照约定标准提供审计与风险控制服务，导致甲方和乙方的利益受损，甲方和乙方可以要求第三方重新提供服务，并支付相应的赔偿，例如，如果第三方提供的服务不符合标准，导致甲方和乙方损失了10万元，则乙方有权要求第三方支付相应的赔偿金额。全文完。2024年度钢管企业内部审计与风险控制承包合同1本合同目录一览1.合同主体及定义1.1甲方名称及地址1.2乙方名称及地址1.3术语定义2.审计与风险控制服务内容2.1审计服务内容2.1.1年度审计2.1.2专项审计2.1.3其他审计服务2.2风险控制服务内容2.2.1风险评估2.2.2风险防范措施制定2.2.3风险监控与报告3.审计与风险控制时间安排3.1审计时间安排3.1.1年度审计时间3.1.2专项审计时间3.1.3其他审计时间3.2风险控制时间安排3.2.1风险评估时间3.2.2风险防范措施制定时间3.2.3风险监控与报告时间4.审计与风险控制质量要求4.1审计质量要求4.2风险控制质量要求5.审计与风险控制费用及支付方式5.1审计费用及支付方式5.2风险控制费用及支付方式6.保密条款6.1保密内容6.2保密期限6.3保密泄露责任7.违约责任7.1甲方违约责任7.2乙方违约责任8.争议解决方式8.1协商解决8.2调解解决8.3诉讼解决9.合同的生效、变更与终止9.1合同生效条件9.2合同变更条件9.3合同终止条件10.其他条款10.1法律适用10.2合同解释权10.3其他约定11.附件11.1审计与风险控制服务方案11.2审计与风险控制工作流程11.3其他相关文件12.签署页12.1甲方签署页12.2乙方签署页13.日期13.1合同签订日期13.2审计与风险控制服务开始日期14.合同编号14.1甲方合同编号14.2乙方合同编号第一部分：合同如下：第一条合同主体及定义1.1甲方名称及地址甲方全称为：钢管企业，地址为：市区路号。1.2乙方名称及地址乙方全称为：X审计与风险控制公司，地址为：市区路号。1.3术语定义（1）审计：按照约定标准和程序，对甲方的财务报表、财务状况、业务活动等进行检查、评价和鉴证的活动。（2）风险控制：通过识别、评估、监控和应对风险，确保甲方资产安全、运营稳健和合规的行为。（3）年度审计：对甲方上一年度的财务报表、财务状况、业务活动等进行全面审计。（4）专项审计：对甲方特定业务、项目或部门进行的审计。（5）风险评估：对甲方面临的各类风险进行识别、分析和评价，确定风险等级和应对措施。（6）风险防范措施：针对识别的风险，采取的预防措施，以降低风险发生概率和影响。第二条审计与风险控制服务内容2.1审计服务内容2.1.1年度审计乙方应按照中国注册会计师审计准则，对甲方上一年度的财务报表、财务状况、业务活动等进行全面审计，出具审计报告。2.1.2专项审计乙方应按照甲方要求，对甲方的特定业务、项目或部门进行审计，出具审计报告。2.1.3其他审计服务乙方应按照甲方的要求，提供除年度审计和专项审计以外的其他审计服务。2.2风险控制服务内容2.2.1风险评估乙方应对甲方面临的各类风险进行识别、分析和评价，出具风险评估报告，确定风险等级和应对措施。2.2.2风险防范措施制定乙方应根据风险评估结果，为甲方制定针对性的风险防范措施，确保甲方资产安全、运营稳健和合规。2.2.3风险监控与报告乙方应建立风险监控体系，对甲方的风险防范措施实施情况进行监控，定期向甲方报告风险状况，并提供改进建议。第三条审计与风险控制时间安排3.1审计时间安排3.1.1年度审计时间乙方应在每年4月30日前完成对甲方上一年度的审计工作，并向甲方出具审计报告。3.1.2专项审计时间乙方应按照甲方的要求，合理安排专项审计时间，并在约定时间内完成审计工作，出具审计报告。3.1.3其他审计时间乙方应按照甲方的要求，合理安排其他审计时间，并在约定时间内完成审计工作，出具审计报告。3.2风险控制时间安排3.2.1风险评估时间乙方应在合同签订后3个月内完成对甲方的风险评估，并向甲方出具风险评估报告。3.2.2风险防范措施制定时间乙方应在风险评估报告出具后1个月内，为甲方制定风险防范措施，并提交甲方审批。3.2.3风险监控与报告时间乙方应自风险防范措施实施之日起，每月向甲方报告风险监控情况，并提供改进建议。第四条审计与风险控制质量要求4.1审计质量要求乙方应按照中国注册会计师审计准则和相关法律法规，保证审计工作的独立性、客观性和真实性，出具真实、准确的审计报告。4.2风险控制质量要求乙方应具备专业风险控制能力，确保风险评估的准确性，制定切实可行的风险防范措施，并提供有效的风险监控与报告。第五条审计与风险控制费用及支付方式5.1审计费用及支付方式甲乙双方按照审计工作量、审计难度等因素，协商确定年度审计费用为万元，专项审计费用为万元。甲方支付审计费用的方式为：合同签订后3日内支付50%，审计报告出具后3日内支付剩余50%。5.2风险控制费用及支付方式甲乙双方按照风险控制工作量、风险程度等因素，协商确定风险控制费用为万元。甲方支付风险控制费用的方式为：合同签订后3日内支付50%，风险防范措施制定并提交甲方审批后3日内支付剩余50%。第六条保密条款6.1保密内容乙方应对在审计与风险控制过程中获取的甲方商业秘密、个人隐私等信息严格保密。6.2保密期限保密期限为：自合同签订之日起至合同终止之日起2年。6.3保密泄露责任如乙方违反保密第八条违约责任7.1甲方违约责任甲方未按约定时间支付审计与风险控制费用的，应按照逾期支付金额的0.05%向乙方支付违约金。如甲方逾期支付金额超过合同总额的20%，乙方有权暂停提供审计与风险控制服务。7.2乙方违约责任乙方未按约定时间完成审计与风险控制工作的，应按照逾期完成工作时间的0.5%向甲方支付违约金。如乙方逾期完成工作时间超过合同约定的总工作时间的20%，甲方有权解除合同。第九条争议解决方式8.1协商解决双方应通过友好协商的方式解决合同履行过程中的争议。8.2调解解决如协商不成，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起诉讼。8.3诉讼解决如调解不成，双方同意将争议提交乙方所在地人民法院诉讼解决。第十条合同的生效、变更与终止9.1合同生效条件本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。9.2合同变更条件合同的变更必须经甲乙双方协商一致，并以书面形式作出。9.3合同终止条件合同终止的情形如下：（1）双方协商一致解除合同；（2）合同有效期届满，双方未续签；（3）一方违反合同规定，严重损害对方利益，对方有权解除合同；（4）因不可抗力导致合同无法履行，双方均可解除合同。第十一条其他条款10.1法律适用本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。10.2合同解释权本合同的解释权归甲乙双方共同所有。10.3其他约定本合同未尽事宜，双方可另行协商补充。补充协议与本合同具有同等法律效力。第十二条附件11.1审计与风险控制服务方案附件中应详细描述乙方为甲方提供的审计与风险控制服务内容、流程、方法等。11.2审计与风险控制工作流程附件中应详细描述乙方在进行审计与风险控制工作时的工作流程。11.3其他相关文件附件中可包括与审计与风险控制相关的其他文件，如风险评估模板、监控报告格式等。第十三条签署页12.1甲方签署页（此处由甲方签署并盖章）12.2乙方签署页（此处由乙方签署并盖章）第十四条日期13.1合同签订日期本合同签订日期为____年____月____日。13.2审计与风险控制服务开始日期审计与风险控制服务开始日期为____年____月____日。第十五条合同编号14.1甲方合同编号甲方合同编号为：____。14.2乙方合同编号乙方合同编号为：____。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入定义与范围1.1第三方定义在本合同中，第三方指除甲方和乙方之外，根据合同约定或甲乙双方同意，参与审计与风险控制过程的各方，包括但不限于中介机构、专业咨询公司、专家个人等。1.2第三方范围第三方范围包括但不限于：（1）协助乙方进行审计与风险控制的外部机构；（2）为甲方提供相关业务咨询或服务的个人或机构；（3）其他经甲乙双方同意参与合同履行过程的第三方。第二条第三方介入程序2.1第三方选择甲乙双方应共同协商选择合适的第三方，并明确第三方的职责、权利和义务。2.2第三方委托甲方应与第三方签订委托协议，明确双方的权利义务，并确保第三方遵守本合同的相关规定。2.3第三方沟通与协调第三条第三方责任与义务3.1第三方责任第三方应按照甲乙双方的约定，完成指定的审计与风险控制工作，并对其提供的服务质量负责。3.2第三方义务第三方应遵守国家法律法规，诚实守信，勤勉尽责，保护甲乙双方的商业秘密和个人信息。第四条第三方费用与支付4.1第三方费用第三方费用包括但不限于：（1）第三方为您提供服务所需的费用；（2）第三方因履行合同产生的其他合理费用。4.2支付方式甲方应按照双方约定，向第三方支付费用。支付方式可以为一次性支付或分期支付。第五条第三方责任限额5.1第三方责任限额定义第三方责任限额指第三方因违约、过失或违法行为导致的赔偿责任限额。5.2第三方责任限额约定甲乙双方应在合同中明确第三方责任限额，包括但不限于赔偿金额、赔偿范围等。5.3第三方责任限额调整甲乙双方可协商调整第三方责任限额，但需确保调整后的限额符合国家法律法规及双方利益。第六条第三方违约处理6.1第三方违约第三方未履行合同约定的义务，或履行义务不符合约定的，甲方有权要求第三方承担违约责任。6.2第三方违约处理甲方应与第三方协商解决违约问题。如协商不成，甲方有权解除合同，并要求第三方承担违约责任。第七条第三方与甲乙方的关系7.1第三方与甲方关系第三方应服从甲方的管理，按照甲方的要求履行合同义务。7.2第三方与乙方关系第三方应尊重乙方的权益，按照乙方的要求履行合同义务。第八条附件8.1第三方名单附件中应列明甲乙双方同意的第三方名单，包括第三方名称、联系方式、服务内容等信息。8.2第三方委托协议模板第九条签署页9.1甲方签署页（此处由甲方签署并盖章）9.2乙方签署页（此处由乙方签署并盖章）9.3第三方签署页（此处由第三方签署并盖章）第十条日期10.1合同签订日期本合同签订日期为____年____月____日。10.2第三方介入日期第三方介入日期为____年____月____日。第十一条合同编号11.1甲方合同编号甲方合同编号为：____。11.2乙方合同编号乙方合同编号为：____。11.3第三方合同编号第三方合同编号为：____。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：审计与风险控制服务方案详细描述乙方为甲方提供的审计与风险控制服务内容、流程、方法等。2.附件二：审计与风险控制工作流程详细描述乙方在进行审计与风险控制工作时的工作流程。3.附件三：风险评估模板提供风险评估的模板，用于指导第三方进行风险评估工作。4.附件四：监控报告格式提供监控报告的格式，用于指导第三方进行风险监控与报告工作。5.附件五：第三方名单列明甲乙双方同意的第三方名单，包括第三方名称、联系方式、服务内容等信息。6.附件六：第三方委托协议模板说明二：违约行为及责任认定：1.甲方违约行为及责任认定甲方未按约定时间支付审计与风险控制费用的，应按照逾期支付金额的0.05%向乙方支付违约金。如甲方逾期支付金额超过合同总额的20%，乙方有权暂停提供审计与风险控制服务。示例说明：如果甲方在合同签订后30日内未支付约定的审计费用，则构成违约。甲方应向乙方支付逾期支付金额的0.05%作为违约金。如果甲方逾期支付金额超过合同总额的20%，乙方有权暂停提供审计与风险控制服务，并通知甲方。2.乙方违约行为及责任认定乙方未按约定时间完成审计与风险控制工作的，应按照逾期完成工作时间的0.5%向甲方支付违约金。如乙方逾期完成工作时间超过合同约定的总工作时间的20%，甲方有权解除合同。示例说明：如果乙方未能在约定时间内完成年度审计工作，则构成违约。乙方应向甲方支付逾期完成工作时间的0.5%作为违约金。如果乙方逾期完成工作时间超过合同约定的总工作时间的20%，甲方有权解除合同，并通知乙方。3.第三方违约行为及责任认定第三方应按照甲乙双方的约定，完成指定的审计与风险控制工作，并对其提供的服务质量负责。如第三方未能履行合同约定的义务，或履行义务不符合约定的，甲方有权要求第三方承担违约责任。示例说明：如果第三方未能按照约定完成风险评估工作，则构成违约。甲方有权要求第三方承担违约责任，包括但不限于要求第三方支付违约金或重新履行合同约定的义务。全文完。2024年度钢管企业内部审计与风险控制承包合同2本合同目录一览第一条合同主体与范围1.1主体资格1.2审计范围第二条审计目标与任务2.1审计目标2.2审计任务第三条审计时间表与进度3.1审计启动时间3.2审计结束时间3.3关键审计节点第四条审计团队组成与职责4.1审计团队组成4.2审计团队成员职责第五条审计方法与程序5.1审计方法5.2审计程序第六条审计报告与交付6.1审计报告格式6.2审计报告交付时间6.3审计报告修正与反馈第七条风险控制策略与措施7.1风险识别7.2风险评估7.3风险应对措施第八条内部控制优化建议8.1内部控制存在的问题8.2优化建议第九条保密条款9.1保密内容9.2保密期限9.3违约责任第十条合同金额与支付方式10.1合同金额10.2支付方式10.3支付时间第十一条违约责任与争议解决11.1违约责任11.2争议解决方式第十二条合同的签订、变更与终止12.1合同签订12.2合同变更12.3合同终止第十三条法律适用与争议解决13.1法律适用13.2争议解决方式第十四条其他条款14.1附加条款14.2合同附件第一部分：合同如下：第一条合同主体与范围1.1主体资格甲方为钢管企业，乙方为具有专业资质的审计与风险控制服务提供商。1.2审计范围乙方应根据甲方的要求，对甲方2024年度的财务报表、内部控制、业务流程等方面进行全面审计，并对潜在的风险进行评估与控制。第二条审计目标与任务2.1审计目标乙方需确保甲方的财务报表真实、准确、完整，内部控制制度有效，业务流程合规，及时发现并防范潜在风险。2.2审计任务乙方需完成对甲方2024年度财务报表的审计，评估内部控制制度的有效性，提出改进建议，对业务流程进行合规性审查，并提出优化建议。第三条审计时间表与进度3.1审计启动时间审计工作应在2024年1月1日开始。3.2审计结束时间审计工作应在2024年6月30日前完成。3.3关键审计节点（1）内部控制评估报告：2024年3月31日前；（2）业务流程合规性审查报告：2024年4月30日前；（3）年度财务报表审计报告：2024年6月30日前。第四条审计团队组成与职责4.1审计团队组成乙方应组建一个由资深审计师、风险管理专家等组成的专门团队，负责开展审计工作。4.2审计团队成员职责（1）审计师：负责财务报表审计、内部控制评估等工作；（2）风险管理专家：负责风险识别、评估和应对措施的提出；（3）辅助人员：负责审计资料的整理、归档等工作。第五条审计方法与程序5.1审计方法乙方应采用风险基础的审计方法，结合内部控制测试、抽样检查等手段，确保审计的真实、准确。5.2审计程序乙方应按照中国注册会计师审计准则和相关法律法规，对甲方的财务报表、内部控制、业务流程等进行审计。第六条审计报告与交付6.1审计报告格式乙方向甲方提交的审计报告应采用书面形式，并符合国家相关法律法规的要求。6.2审计报告交付时间乙方应在约定的关键审计节点前，向甲方交付相关审计报告。6.3审计报告修正与反馈乙方应对甲方提出的关于审计报告的问题进行解答，并在必要时对审计报告进行修正。第八条内部控制优化建议8.1内部控制存在的问题乙方在审计过程中发现的甲方内部控制制度存在的不完善之处，以及可能存在的风险点。8.2优化建议乙方应针对审计过程中发现的问题，提出具体的优化建议，以帮助甲方完善内部控制制度，防范潜在风险。第九条保密条款9.1保密内容乙方应对在审计过程中获取的甲方商业秘密、财务数据等敏感信息严格保密。9.2保密期限乙方的保密义务自合同签订之日起生效，至合同终止后五年内有效。9.3违约责任如乙方违反保密义务，导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应的违约责任。第十条合同金额与支付方式10.1合同金额本合同的审计费用为人民币【】元整（大写：【】元整）。10.2支付方式甲方应按照双方约定的支付方式，向乙方支付审计费用。10.3支付时间甲方应在本合同签订后的【】个工作日内，向乙方支付约定的审计费用。第十一条违约责任与争议解决11.1违约责任任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任。11.2争议解决方式双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十二条合同的签订、变更与终止12.1合同签订本合同自双方签字或者盖章之日起生效。12.2合同变更合同的变更应由双方协商一致，并以书面形式作出。12.3合同终止本合同期满或者双方协商一致终止时，合同即行终止。第十三条法律适用与争议解决13.1法律适用本合同的签订、履行、解释及争议的解决均适用中华人民共和国法律。13.2争议解决方式双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十四条其他条款14.1附加条款本合同未尽事宜，双方可签订附加条款予以补充。14.2合同附件本合同附件为甲乙双方签订的《审计与风险控制服务内容详细说明》，为本合同不可分割的一部分。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义与范围1.1第三方定义第三方指除甲方和乙方之外的，与本合同无关的个体或实体，包括但不限于中介机构、评估机构、监管机构等。1.2第三方介入范围第三方介入包括但不限于审计过程中的辅助审查、提供专业意见、协助解决争议等。第二条第三方介入的程序与条件2.1第三方介入程序甲方和乙方同意，在必要时，可以邀请第三方介入审计过程，以提供专业意见或协助解决问题。2.2第三方介入条件第三方介入需经甲方和乙方共同同意，并签订书面协议，明确第三方的职责和权利。第三条第三方的主要职责3.1审计辅助第三方应协助乙方进行审计工作，提供必要的信息和数据。3.2提供专业意见第三方根据审计需要，提供专业意见，以协助乙方更好地完成审计任务。3.3争议解决第三方在必要时，协助甲方和乙方解决审计过程中的争议。第四条第三方的权利与义务4.1第三方权利第三方有权根据合同约定，获取与审计相关的信息和数据。4.2第三方义务第三方应严格遵守甲乙双方的保密义务，对获取的信息和数据予以保密。第五条第三方责任限额5.1第三方责任第三方应对其提供的审计服务承担责任，但其责任限额应由甲方和乙方在书面协议中约定。5.2第三方责任限制第三方对甲方和乙方的损失赔偿责任，不应超过其收取的费用