建设管理部标准化管理体系工作手册

Q/DT-JSGLB

***集团***.公司建设管理部

标准化管理体系工作手册

2020-10-01发布2020-10-01实施

《建设管理部标准化管理体系手册》

编审工作人员

编写:

审核:

批准:

目录

一业务管理大纲......................................................................-4-

二、管理标准及流程...................................................................-10-

**♦-公司设计行政管理标准.............................................................-10-

建设工程计划统计管理标准.............................................................-15-

建设工程合同管理标准.................................................................-21-

建设工程土建、机电安装、矿建管理标准................................................-25-

建设工程预（结）算管理标准.............................................................-35-

建设工程技术管理标准.................................................................-39-

三工作标准..........................................................................-43-

建设管理部部长工作标准...............................................................-43-

建设管理部副部长工作标准.............................................................-45-

建设管理部主任工程师工作标准........................................................-47-

建设管理部土建施工主管工作标准......................................................-49-

建设管理部机电施工主管工作标准......................................................-52-

建设管理部矿建施工主管工作标准......................................................-55-

建设管理部土建、矿建预算主管工作标准................................................-58-

建设管理部机电安装预算主管工作标准..................................................-60-

建设管理部计划协调主管工作标准......................................................-62-

建设管理部技术管理主管工作标准......................................................-65-

建设管理部机电施工助理工作标准......................................................-68-

建设管理部土建施工专员工作标准......................................................-70-

建设管理部土建矿建造价员工作标准....................................................-72-

建设管理部机电安装造价员工作标准....................................................-74-

建设管理部土建安装造价员工作标准....................................................-76-

建设管理部设计协调专员工作标准......................................................-78-

-2-

建设管埋部技术管埋专员_L作标准........................................................-81-

五外来文件清单........................................................................-84-

六记录清单.............................................................................-88-

业务管理大纲

1目的

建设管理部主要职能是负责公司新建、扩建、改建和技术改造项目及公司安排的其它重点工程建设

（以下简称“建设项目”）的管理工作。

通过建立和完善建设管理规章制度，加强***-公司工程建设管理的规范化、程序化、标准化和制度

化，规范建设行为。通过管理工程监理，发挥监理在工程建设中的作用。在建设过程中，通过“三控、

三管、一协调”（建设工程的质量、工期、投资控制，工程施工管理，合同管理和信息管理，与工程建

设有关的协调工作），确保公司建设项目按计划完成，完成公司下达的各项绩效指标。

通过参与项目前期可行性研究与设计概算、项目报批与立项，协助做好建设项目的前期工作。通过

参与项目招投标管理，选择合适的建设队伍（设计、施工、材料设备供应商）。

2业务系统建设

机

矿±计技

电

建建划术

施

施施协管

工

工工调理

主

主主主

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机

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专

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助

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2.2职责、权限

建设管理部下设七大职能管理：二建管理、机电安装管理、矿建管理、、机

-4-

电安装预结算、计划协调、技术管理。

，建管理职能主要包括：主持_L建工程的图纸会审、技术交底；审查项目实施订划和施工方案；审

批施工组织设计和施工措施；审批开（竣）工报告；审批工程验工月报。组织土建工程的施工管理：协调

土建施工各参与方的关系；检查施工安全和环保管理工作。负责组织对土建工程及较大隐蔽工程的检查

验收、中间验收、竣工验收工作，负责施工有关资料整理归档工作；参加基建质量标准化检查。参与工

程和设备材料的招标工作，参加土建工程施工合同、监理合同、定货合同及有关协议的签订工作。负责

组织开展施工管理专业知识培训和考核业务。

机电安装管理职能主要包括：主持机电安装工程的图纸会审、技术交底；审查项目实施计划和施工

方案；审批施工组织设计和施工措施；审批开（竣）工报告，审批工程验工月报。组织机电安装工程的施

工管理；协调机电安装施工各参与方的关系；检查施工安全和环保管理工作。负责组织对机电安装工程

及较大的隐蔽工程的检查验收、中间验收、竣工验收工作，负责施工有关资料整理归档工作；参加基建

质量标准化检查验收。参与工程和设各材料的招标工作，参加机电安装工程施工合同、监理合同、定货

合同及有关协议的签订工作。负责组织开展施工管理专业知识培训和考核业务。

矿建管理职能主要包括：主持矿建工程的图纸会审、技术交底；审查项目实施计划和施工方案；审

批施工组织设计和施工措施；审批开（竣）工报告，审批工程验工月报。组织矿建工程的施工管理；协调

矿建施工各参与方的关系；检查施工安全和环保管理工作。负责组织对矿建工程及较大隐蔽工程的检查

验收、中间验收、竣工验收工作，负责有关资料的整理归档工作；参加基建质量标准化检查验收。参与

工程和设备材料的招标工作，参加矿建工程施工合同、监理合同、定货合同及有关协议的签订工作。。

负责组织开展施工管理专业知识培训和考核业务。

工程预算职能主要包括：制定公司内部工程造价管理制度；负责建设项目预结算管理；负责组织实

施业务专业知识培训和考核，负责造价专业人员资格的申报和年检；及时搜集整理与工程造价相关的法

律法规和现场信息资料；收集整理工程预、结算存档资料；参与项目前期可研与设计概算。参与公司工

程招标及签预订工程合同；参加工程施工图纸及文件交底和会.申；参加工程竣工验收。

计划协调职能主要包括：负责拟订工程施工管理制度与实施办法并督促实施；负责计划统计，负责

项目运行数据和相关资料文档的管理；参与项目报批与立项及工程项目招标等工作，组织工程合同审查

与签订；负责设计行政的管理及组织公司内部工程方案的审查；负责工程报建；组织项目的验收与评审

等。负责图纸收发及文档管理，负责重点建设项目月度及年度投资计划的编制。

技术管理职能主要包括：负责项目前期内部方案的初步审查并写出初步意见；参与工程和设备材料

的招标工作，参加土建工程施工合同、监理合同、定货合同及有关协议的签订工作；参加公司相关的质

量安全检查；负责科技成果的申报。

各岗位职责、权限见附录工作标准。

2.3内部沟通机制

建立高效率的内部沟通机制，确保沟通的有效性，保证信息能传递到相关部门、单位、人员。内部

沟通的形式有口头、会议、电话、网络等，加强沟通的信息化，提高运行效率。召开业务会议，总结本

部近期工作情况，安排下阶段工作，必要时召开本部主管联席会议。

3资源保证

3.1人员能力

满足岗位说明书人员能力的要求，热爱工程建设工作，具有一定的专业技能，有一定的工作实践经

验，并具备处理和解决问题的能力。

对本部管理人员根据公司人力资源管理规定进行考核与奖惩、晋升与淘汰；通过各种形式的培训与

实践锻炼不断提高业务水平，确保各同位工作人员素质满足工作要求。

3.2设备设施配备

为人员提供能满足工作需要的工作场所、办公设备，为现场检查和资料信息收集配置必要的检测和

摄像工具，加强设备设施的维护保养，保证设施、设备的正常使用。

4主要管理过程的控制

4.1业务管理系统模式图

-6-

4.2部门工作目标制定

依据公司年度目标和重点工作要求，部长组织制定部门年度目标、计划和月度工作计划。

4.3建设工程法律法规辨识

依据公司《法律、法规和其它管理标准》，各职能岗位对适用于建设管理的法律、法规和其他要求

进行辨识、获取，并及时更新。

4.4工作目标

根据公司年度总目标及对基本建设各项指标的要求，由部长组织制定建设管理部年度管理目标，并

实行目标责任制管理。

4.5计划协调

计划协调主管负责公司工程计划统计、文档管理、工程合同管理、设计行政等工作内容。

4.5.1工程计划统计

计划协调主管按照公司年度建设项目计划，拟订工程实施计划，并督促实施；收存归档集团（股份）

公司关于下达固定资产投资、专项计划的文件、专项报告批复、现场核定单等。负责项目运行数据的统

计和资料的管理；根据行业、协会、地方政府统计报表制度要求，及时编报各类报表，整理统计台帐,

不定期进行统计分析与预测，保证统计信息的准确性及时性。按规定要求及时报送各类报表。

4.5.2文档管理

计划协调主管按照公司《文件管理标准》，负责公司内部文件、外来文件的档案管理。

4.5.3合同管理

计划协调主管组织公司有关职能部门、甲乙方进行合同评审并签订工程合同，随时掌握合同履行情

况；参与工程项目报批立项与招标。

4.5.4勘察设计行政

“划协调主管按照《勘察设订管理标准》，负责设计行政管理及组织公司内部工程方案的审查，做

好工程图纸收发，参与项目前期可研工作。

4.9土建管理

土建管理主管主持土建工程的图纸会审、技术交底；审定项目实施计划和实施方案；审批施工组织

设计和施工措施、开（竣）工报告、施工计划、工程验工月报、施工技术核定单、工程现场核定单；组织

土建工程的施工管理；协调设计、采购、生产、土建等各方面的关系；负资组织对土建工程及大的隐蔽

工程的检查验收、中间验收、竣工验收及等有关资料整理归档工作；参加基建质量标准化检查验收；制

定和完善施工管理制度与实施办法。

4.10机电安装管理

机电安装管理主管主持机电安装工程的图纸会审、技术交底；审定项目实施计划和实施方案；审批

施工组织设计和施工措施、开（竣）工报告、施工计划、工程验工月报、施工技术核定单、工程现场核定

单；组织机电安装工程的施工管理；协调设“、采购、生产、机电安装等各方面的关系；负责组织对机

电安装工程及大的隐蔽工程的检查验收、中间验收、竣工验收及等有关资料整理归档工作；参加基建质

量标准化检查验收；制定和完善施工管理制度与实施办法。

4.11矿建管理

矿建管理主管主持矿建工程的图纸会审、技术交底；审定项目实施计划和实施方案；审批施工组织

设计和施工措施、开（竣）工报告、施工计划、工程验工月报、施工技术核定单、工程现场核定单；组织

矿建工程的施工管理；协调设计、采购、生产、矿建等各方面的关系；负责组织对矿建工程及大的隐蔽

工程的检查验收、中间验收、竣工验收及等有关资料整理归档工作；参加基建质量标准化检杳验收；制

定和完善施工管理制度与实施办法。

4.12工程预算

工程预算主管制定《工程预算管理标准》；负责建设项目预结算管理：负责组织实施造价业务专业

知识培训和考核；负责造价专业人员资格的申报和年检；搜集整理与工程造价相关的现场信息资料；收

集整理工程预、结算存档资料。

4.13技术管理

技术管理主管负责项目前期内部方案的初步审查并写出初步意见；参与工程和设备材料的招标工

作，参加土建工程施工合同、监理合同、定货合同及有关协议的签订工作：参加公司相关的质量安全检

查；负责科技成果的申报。

5业绩监测与改进

5.1业务系统绩效的监测

a）土建、机电安装、矿建管理：新建、扩建、改建和技术改造项目施工进度和质量符合合同规

定要求；无重大施工安全伤亡事故和工程质量事故。

b）工程预结算管理：按时完成全年预（结）算审核工作，保证审核质量。收集整理工程预、结

算存档资料。做好造价招投标专业人员资格的申报和年检。

c）合同管理：及时组织签订工程合同。

d）技术管理：及时组织方案审查。

e）统计文档：工程统计准确，数据差错率低于1%,每周四及每月5日前及时上报各类报表，及

时核对各指标当期完成情况。整理竣工资料并归档的及时性。

f）体系运行按标准要求组织内审，确保体系外审无严重不符合项。不符合项跟踪验证率100%。

g）绩效考核按公司标准及时进行。

5.2数据分析与考核

各职能岗位要不定期对主管业务进行分析，总结完成情况，查找存在的问题并实施考核。

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5.3业务改进

根据数据分析情况找出管理工作中存在的问题和不足之处，制定具有针对性的业务改进措施并在下

期中组织实施。

二、管理标准及流程

Q/02.2.21.001-2012

★F公司设计行政管理标准

1目的

为贯彻落实公司《工程建设管理规定（试行）》，进一步加强公司设计行政管理，促进公司设计管

理工作的规范化、程序化、标准化和制度化，制定本细则。

2范围

本标准规定了本公司范围内的工程建设及公司投资建设的工程勘察设计管理流程、主管部门、管理

职责、管理内容及要求。

本标准适用于公司范围内的各项建设工程的勘察设计管理。

3规范性引用文件

下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的

修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究

是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

公司《工程建设管理规定（试行；》。

4术语

勘察设计行政管理工作：是指公司依照有关规定对公司投资建设工程的勘察设计过程进行的各项审

核、批准、监督等管理行为。

5管理职能

公司建设管理部是公司建设工程设计行政管理的主管部门，具体由计划协调主管负责。

勘察设计行政管理包括：对本公司范围内的建设工程勘察设计委托、勘察设计监理合同、勘察设计

联络、勘察设计文件管理、勘察设计交底、设计变更、勘察设计监理费支付等实施的管理。

6管理职责

a）会同计划部门审查和批准建设单位的工程勘察设计委托申请；

b）负责组织工程勘察设计合同的签订工作；

c）组织工程勘察设计联络会议；

d）负责工程勘察设计文件的接收和发放工作；

e）负责组织工程勘察设计交底；

f）负责工程勘察设计费用支付的签认。

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7管理内容与要求

7.1勘察设计委托

凡公司建设工程的勘察设计，必须委托给具备相应资质的勘察设计单位。不得将工程勘察设计委托给不

具备资质的单位，严禁委托给任何形式的私人设计。

严格控制勘察设计外委，本公司设计院无力承担的项目可以外委，凡本公司设计院勘察设计资质范围内

的工程勘察设计，原则上不得外委。

凡涉及安全和结构、供配电改造项目，必须委托设计。

公司所有建设工程的勘察设计委托，必须经主管部门批准。严禁任何形式的私自委托或先设计后委托。

勘察设计委托办理程序：

由建设单位提出书面申请（填写《工程勘察设计委托书》），报公司计划部门确认，公司主管部门

批准。批准的《工程勘察设计委托书》，作为委托勘察设计和签订勘察设计合同的依据。

委托本公司设计院进行勘察设计：填写《工程勘察设计委托书》一式四份，经计划部门确认、主管

部门批准后直接委托勘察设计或作为签订勘察设计合同的依据。

外委勘察设计：通过招标确定的勘察设计单位，建设单位可直接办理勘察设计委托，委托文件报主

管部门备案；建设单位单位自行选择的勘察设计单位，必须填写《工程勘察设计委托书》一式三份，提

出委托意向，报计划部门确认、主管部门批准，建设单位根据批准的委托书对勘察设计单位另行出具委

托函。

各建设单位提出工程勘察设计委托申请，必须具备下列条件之一：

a）公司及上级对工程建设项目的批准文件；

b）公司下达的专项工程建设计划；

c）公司领导签批的专项工程建设报告；

d）公司相关部门共同确认的零星和维修工程申报表。

建设单位在提出勘察设计（资质合法）委托时，对公司下达的专项“划必须注明文件号；对其它项

目必须提供批准文件、批准的报告和批准的申报表原件或复印件。

7.2勘察设计合同

工程勘察设计合同谈判，由主管部门纽织，建设单位、勘察设计单位、公司相关部门参加。谈判由建设

主管部门、建设单位与勘察设计单位主谈。

合同谈判前，勘察设计单位须出示有效证件（设计证书、专业设计资质、营业执照、法人委托书、

主设人资格证书等）。合同谈判成功，须留存上述有效证件的复印件，一式三份，分别由建设单位、主

管部门、法律事务部备案。

根据合同谈判结果，建设单位与勘察设计单位签订勘察设计合同，并按公司有关规定严格履行合同审查

手续。

合同经建设单位、勘察设计单位签字并加盖单位公章后，由建设单位分送公司主管部门及计划、财务、

法律等部门审查备案。

7.3勘察设计联络

正常的技术业务联系，由建设单位直接与设计单位沟通；涉及设计变更、漕加投资等内容，须有主管部

门和计划、财务部门参加。

如须召开设计联络会议，由设计或建设单位提出，主管部门组织，相关单位和部门参加。会议确定的主

要事项，须形成书面材料，由各方参加会议的代表签字确认。

7.4工程勘察

工程勘察，由设计院出具《工程勘察任务书》，建设单位按有关规定委托具有相应资格的勘察单位进行。

勘察资料，由主管部门统一接收，造册登记后保留1套，其余发给建设单位。再由建设单位发给设计

单位。

勘察单位对勘察质量和提交资料的真实性负责。

7.5工程设计管理

工程设计一般按两阶段设计，即：初步设计（或方案设计）和施工图设计。

设计单位发出的所有设计文件，由主管部门统一接收，造册登记后保留1套，其余发给建设单位。其

他单位所需的设计文件，由建设单位统一发放。

初步设计或方案设计的审查，由公司组织，各相关单位和部门参加。

施工图审查，由建设单位负责送交政府批准的审查机构进行。并将审查结果及时反馈给设计院和主管部

门。

竣工图未完成之前，建设单位须保留1-2套完整的设计文件，以备查阅，不得外借。

由设计院完成的竣工图,主管部门接受后全部发给建设单位。建设单位应及时和其它竣工资料一起归档。

7.6设计交底

设计院在工程开工前必须将设计意图和注意事项等向建设单位、施工单位、监理、质量监督单位交代清

楚。

设计交底会议由建设单位组织，主管部门主持，相关单位和部门参加。

设计交底前，建设、施工、监理单位必须认真熟悉图纸，领会设计意图，由施工单位将有关问题整理成

书面材料，由与会人员共同确认并签字，会议确定的事项与设计文件具有同等效力。

7.7设计变更

已经批准的设计文件，原则不得变更。如确需变更的，分为三种情况区别对待：

a）由于设计单位原因需要变更的，设计单位应提前与建设单位和主管部门沟通，同意方可变更;

b）建设单位原因需要变更的，应与设计单位沟通，并由设计单位出具变更文件。

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c）施工单位原因需要变更的，须由建设单位、工程监理共同确认，并与设计单位联系，由设计单

位出具变更文件。

设计变更如涉及投资增加的须报主管部门批准；如涉及方案或结构改变的和涉及安全的，须经原审查机

构及原设计单位同意方可变更。

7.8勘察设计费用及支付

a）工程勘察费用：工程勘察单位根据设计单位提出的《工程勘察任务书》编制勘察预算，经审查

批准后作为工程勘察费用或作为签订工程勘察合同费用的依据。

b）设计费用：为设计合同确定的费用。

c）勘察设计费用支付方式：按勘察设计进度及合同约定的支付方式支付。

d）勘察设计费用支付，必须首先经主管部门审批，财务部门方可办理支付。

8检查与考核

a）签订工程勘察设计合同的及时性；

b）勘察设计合同的履行。

9***-公司设计行政管理流程

9.1、地测勘察报告审批流程

9.2设计变更审批流程

14-

Q/02.2.21.002-2012

建设工程计划统计管理标准

1目的

为了保证***-公司建设工程年度计划的落实、规范重点建设工程的各项统计工作，制定本标准。

2范围

建设工程计划统计管理的范围：列入公司年度计划的固定资产投资工程、专项工程，还包括生产计

划、煤炭安全费用计划工程、煤矿维简费计划以及安全质量标准化、科技、节能、环保、信息化费用计

划工程、各单位经过公司批复的专项工程、认可的零星工程计划的项目以及经公司有关部门批准的措施

工程都必须列入公司计划统计管理范围，及时录入计划统计管理系统。

3规范性引用文件

下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的

修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究

是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

***•公司《工程建设管理规定（试行）》

4术语、定义

5管理职能

建设管理部是公司建设工程建设计划统计主管部门。主要职能划分为：计划录入；计划分解；督促

计划落实；统计工作。

6管理职责

6.1计划的录入

根据公司的年度计划，分投资类别、单位将各单项工程录入建设管理部的办公系统，作为合同签订、

预算管理的先导。对各单位经过公司批复的专项工程、认可的零星工程，及时录入计划管理系统。

6.2计划的分解

根据公司的年度计划安排各建设单位制定季度分解计划，建设单位的季度分解计划作为预算审批、

合同签订工作顺序安排的依据之一。

6.3督促计划的实施

根据各建设单位的季度计划，根据工程的需要，督促办理设计委托、发放施工图后，督促落实施工

单位、预算的编制审查、签订施工合同。

6.4统计工作

根据♦“公司、徐州等上级管理部门的要求，及时作好资料的，报，包括月报、年报。根据公司建

设管理的需要作好重点工程的各项统计工作。

7管理内容与要求

7.1拟订工程分解实施计划并督促实施

按照《计划统计管理标准》，拟订工程分解实施计划，并督促实施：收存归档集团（股份）公司关

于下达固定资产投资、专项计划的文件专项报告批复，现场核定单等。

专项工程计划、零星工程计划以及无设计施工图的项目，其工程项目内容及工程量等必须经公司计

划、基建及建设单位现场核定的专项工程核定单。

7.1项目运行数据的统计和资料的管理

负责项目运行数据的统计和资料的管理；根据行业、协会、地方政府统计报表制度要求，及时编报

各类报表，整理统计台帐，不定期进行统计分析与预测，保证统计信息的准确性及时性。

8检查与考核

及时完成工程分解实施计划并督促实施，收集整理工程计划统计存档资料。

及时编报各类报表，整理统计台帐，保证统计信息的准确性及时性。

周报：每周四上报—基本建设管理部周调度信息报表；

月报：每月5日前按规定格式报送***建设管理部；

年报：每年三季度前按规定格式报送中国煤炭建设协会。

9建设工程计划统计管理流程

9.1、基本建设项目工程计划申报流程

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取位：中观第Ui大电公司52及讦现部

安/电公＜1说理4林：从东建设畋口工"计划承推脱出独世殖号:OBPF-GF-DT-BGS-O17

取本4：02史轴时1：2014年了内25口

9.2基本建设完成情况汇报流程

单位：中煤集团大电公司部门：建设铐理部

流W名稀：基本硅设项目完成储况汇报流程：a»»F-CF-l>T-BGS-018

版本号s02更新时间，201440月25日

-18-

9.3基本建设招标实施管理流程

9.4、基本建设招标计划管理流程

中煤处|，］大也公司卅3，处或什前在

电次之公司*阳幺你：小茶就爱上机招*苏山划忖M次机：＜xnnrixr-.isGLB-ozo

烟♦弓：0220Mqt7H25lI

-20-

Q/02.2.21.003-2012

建设工程合同管理标准

1目的

为了进一步加强*"-矿区建设工程施工合同的管理，规范签订建设工程施工合同程序，结合*矿区

实际，制定本标准。

2范围

本标准适用于公司范围内的各项建设工程及公司投资建设的工程合同管理。

3规范性引用文件

下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的

修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究

是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

《中华人民共和国建筑法》1997年中华人民共和国主席令第91号；

《建设工程质量管理条例》2000年中华人民共和国国务院令第279号；

《中华人民共和国合同法》1999年中华人民共和国主席令第15号（1999-03-15）

《建设工程安全生产管理条例》2003年中华人民共和国国务院令第393号（2003-11-24）

《建设工程质量保证金管理暂行办法》（建质[2005]7号），建设部财政部

《中国…能源集团公司在建项目管理办法（试行）》（***办字[2004]57号）；

《中国***能源集团公司关于物资采购管理的暂行规定》（***管字[2003]270号）；

《***-煤电（集团）有限责任公司合同管理办法》；

《工程建设管理规定（试行）》，***-公司：

《…•煤电（集团）有限责任公司物资集中采购管理办法》（屯煤电司[2002]251号）；

《中国***能源集团有限公司建设工程初步设计管理（暂行）办法》等七项基本建设管理制度

***基（2009）258号

《关于印发中国…能源集团有限公司重点建设项目业绩考核办法（试行）的通知》

（…基（2009）330号）

《关于印发公司工程项目建设责任追究办法的通知》（屯能司[2009]72号）

其他法律、法规及有关文件规定；

公司有关文件规定；

4术语、定义

5管理职能

建设管理部是公司建设工程勘察设计、工程监理、工程施工合同管理的主管部门。

6管理职责

参与工程项目的招标；组织签订工程合同。

7管理内容与要求

7.1建设工程条件审核

建设工程必须有公司投资计划（非招标）；

建设工程投资在5万元以上（含5万元）的建设工程施工合同的签订，必须由公司主管部门牵头，组

织公司相关部门参加；投资在5万元以下的，建设单位可直接与承包商签订施工合同，到公司主管部

门备案。

7.2施工单位资格预审

建设单位在发包施工任务前，必须初审施工企业资质（企业法人营业执照、资质证书、项目经理证书、

安全生产许可证等）及相关资料原件，并报公司主管部门审查，审核合格后，建设单位方可安排施工单

位编制施工图预算。

签订建设工程施工合同应具有下列资料（由建设单位报送）：

a）施工单位建筑业资质证书；

b）施工单位企业法人营业执照；

c）施工单位法定代表人资格证件或委托代理人证明（授权委托书）；

d）施工单位安全生产许可证；

e）承建本工程的建造师证书。

f）建承本工程的组织机构及质量、技术、安全负责人名单。

以上证书复:印件一式三份（建设单位、基本建设处、政策法律处各1份）。

施工单位的资质等有关资料的原件（企业法人营业执照、资质证书、建造师证书等）在年审期内有

效（如在期限内再承包工程的，不需再提供复印件），超期限的无效。

7.3施工合同价款依据

施工图预算（以计划为准的单位工程名称），必须经建设单位初审后报公司建设管理部、经营管理

部、监察审计部审批，最终审批施工图预算作为签订建设工程施工合同及合同标的的依据。

7.4施工合同签订

建设单位及时将审批完成的施工图预算报建设管理部，建设管理部应在7个工作日内组织安排签订施

工合同（特殊情况除外）。同时发包人与承包人应将建设工程施工合同条款事项协商草签在施工合同中，

施工单位的建造师（承担此项工程）必须参加建设工程施工合同洽商。

所有建设工程施工合同的订立，必须按照一工程一合同。所签建设工程施工合同的工程项目名称应与公

司批准的计划工程名称相一致。

-22-

建设单位根据合同审查权限，向公司施工合同管理部门正式送审合同前，由施工合同管理部门组织有关

部门汇审，再进行正式的书面合同审查程序。同时，基层合同法律部门，应严格审查合同，并提出基层

合同审查意见。

建设单位与施工单位施工合同草签后，7个工作日内由建设单位按照公司《合同审查表》的审查程序报

审，办理完所有手续（包括网上审批：后，将施工合同返回建设管理部、法律部门。

建设工程施工合同未返回建设管理部、法律事务部，建设单位将在准办理工程预付款、工程进度款手续

时，公司不予签认，财务部门不支付工程预付款、工程进度款。

建设单位其填表顺序是按照合同承办人填写部分、基层财务、基层法律部门、基层领导，公司业务部门、

公司计划部门、公司财务部门，公司领导，公司合同管理部门逐项填写的：建设单位填写部分的先后顺

序，可按照各单位的实际情况自行掌握。

7.5招标工程合同签订

招标工程签订合同时必须把中标通知书、招标、投标（中标单位）、相关文件资料及中标单位资质等有

关资料的熨印件（企业法人营业执照、资质证书、建造师证书等）报建设管理部，按公司有关规定组织

签订建设工程施工合同。

招标工程签订建设工程施工合同应具有下列资料（由建设单位提供）：

a）中标通知书；

b）招标文件；

c）投标文件及相关文件资料；

d）施工单位建筑业资质证书；

e）施工单位企业法人营业执照；

f）施工单位法定代表人资格证件或委托代理人证明（授权委托书）；

g）施工单位安全生产许可证；

h）本工程的建造师证书。

i）本工程的质量、技术、安全负责人名单。

以上证书复印件一式三份（建设单位、建设管理部、法律事务部各1份）。

7.6合同履行

在施工合同履行过程中，法人或建设单位要对合同文件，包括有关签证、记录、协议、补充合同、

备忘录、函件、电报、电传、电子邮件等做好系统分类，及时归案妥为管理保存。

建设单位应对建设工程施工合同有专（兼）人员负责管理。

77建设工程施工合同文本

原则上采用国家工商行政管理部门推行的示范合同文本。

8检查与考核

签订工程合同的及时性。

9合同签订流程

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-24-

Q/02.2.21.004・2012

建设工程土建、机电安装、矿建管理标准

1目的

为了加强公司建设工程土建、机电安装、矿建管理，规范建设工程施工程序，制定本管理标准。

2范围

本标准适用于公司范围内的各项建设工程及公司投资建设的工程的施工管理。

3规范性引用文件

下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的

修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究

是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。

《中华人民共和国建筑法》1997年中华人民共和国主席令第91号；

《建设工程质量管理条例》2000年中华人民共和国国务院令第279号；

《建设工程施工现场管理规定》，1991年国家建设部第15号令

《实施工程建设强制性标准监督规定》，2000年国家建设部第81号令

《施工现场临时用电安全技术规范》JGJ46-88,建设部

《关于在建设工程开工前实行施工安全条件审查的通知》，徐建发[2003]27号

《工程建设管理规定（试行）》，***-公司

《高空作业管理控制程序》，TMD-SC-15-2002,--公司

《安全技术措施控制程序》，TMD-SC-02-2002,***-公司

《公司关于加强建设工程项目竣工验收的通知》，***•公司

其他法律、法规及有关文件规定。

4术语、定义

建设工程：已列入公司年度计划或专项审批同意的工程建设项目。严禁计划外工程开工建设（安全

紧急抢险工程除外）。

5管理职能

公司建设管理部是公司建设工程施工管理的主管部门，具体由土建、机电安装、矿建主管负责，对

本公司范围内的工程建设及公司投资建设的土建、机电安装、矿建工程施工流程进行管理。

6管理职责

组织施工图纸会审、设计交底；参与招标及合同签订；审批施工组织设计，审批开工报告、施工计

划及验工月报、竣工报告；工程量变更及措施工程量核定；现场施工管理及协调；组织竣工验收交接。

7管理内容与要求

7.1施工图纸会审及设计交底

各建设单位必须根据公司下达的年度计划，编制本单位的年度、月度工程进度计划（包括设计、预算编

制及审查、工程建设等进度）及投资i划上报公司建设活动的主管部门备案，未列入年度、月度或未上

报年度、月度工程计划的工程项目不安排工程建设的后续工作。

施工图图纸会审及设计交底的工程必须是公司工程建设计划内的工程项目。图纸未经会审及设计交底不

得施工。

所会审的图纸必须是经公司相关部门批准进行委托的具有相应资质的设计单位出版的正式图纸。任何设

计文件必须经公司建设活动的主管部门统一发放。

设计图纸报经政府批准的施工图审查机构审查后进行图纸会审及设计交底。未经审查的设计图不得使

用。施工图审查机构审查后的意见必须报送公司建设活动的主管部门备案。

有环保、消防、安全、卫生等要求的图纸，必须报环保、消防、安全、卫生等部门审查，并将审查结果

报公司建设活动的主管部门备案。

图纸会审及设计交底由建设单位提前三天向公司建设活动的主管部门提出申请，并由其组织相关单位和

部门参加。

图纸会审及设计交底时设计单位的主要设计人员、施工单位的项目经理及技术负责人、建设单位工地代

表、工程总监理工程师必须参加。图纸会审及设计交底由施工单位记录并整理，与会各单位人员签字。

7.2参与招标及合同签订

7.3施工组织设计（施工措施）审批

工程建设必须做到一工程一措施。

监理及建设单位负责施工组织设计的审查，重点审查施工方案、施工进度计划、施工平立面布置及质量

与安全措施并签署审查意见。对重大安全技术措施、增加工程费用及需要公司协调解决的措施，由建设

单位及监理单位初审并签署意见后上报公司组织相关单位和部门审查、批复。

7.4开工审批

工程开工必须具备以下条件：

a）批准的初步设计和总概算（单位工程为审定的施工图预算）；

b）批准的年度建设计划；

C）阶段施工所需的设计施工图（施工图已经审查并己进行图纸会审和设计交底）：

d）经审批的施工组织设计或施工安全技术措施；

e）已完成“四通一平”等必要生产、生活设施；

f）建设单位同施工单位已签订施工合同；

g）已办理了规划许可证、施工许可证等手续；

h）已办理了质量监督登记手续；

i）实行监理的工程已办理了监理手续；

-26-

j）批准的“开工申请报告”

开工前建设及监理单位必须组织现场检查，查验开工条件和安全设施落实情况，未落实或不合格的不得

开工。建设及监理单位签署意见后报公司建设活动的主管部门批准开工。

7.5措施工程及工程变更的验收

经审查批准的施工组织设计中的措施工程（包括单独批准的措施工程），按工程管理程序进行管理，施

工单位要及时报建设单位验收，并作为措施工程结算的依据。未经验收的措施工程不进行结算。

施工过程中，因设计深度不足或有误，需增减工程量，且不突破该工程计划投资，不影响结构安全或整

体规划，由施工单位与建设单位提出变更（附工程量清单及费用），经设计单位同意后方可实施，并报

公司建设活动的主管部门备案。

因不可预见原因所增加工程量及发生的措施工程，经建设和监理单位核定后（附工程量清单及费用），

报公司建设活动的主管部门组织相关部门和单位进行现场核定。

7.6施工计划及验工月报审批

施工计划：建设单位必须及时上报年度施工计划及月度施工计划。

建设单位必须及时上报验工月报，并附当月所完工程预算书。月报内容填报完整，建设、监理及施工单

位公章及相关人员签字齐全。

7.7现场施工管理与协调

7.8建设工程竣工验收

竣工验收应当具备下列条件：

a）完成建设工程设计和合同约定的各项内容；

b）通过试运转和试生产，主要设备和生产系统的产量、质量指标均达到设计和有关合同的要求,

形成了设计生产能力。

C）施工单位在工程完成后对工程质量进行了检查，确认工程质量符合有关法律、法规和工程建设

强制性标准，并提出工程竣工报告。工程竣工报告应经施工单位有关负贡人和项目经理审核签字。

d）对于委托监理的工程项目，应具有完整的监理资料，并对工程进行了质量评估。工程质量评估

报告应经总监理工程师和监理单位有关负责人审核签字。

e）勘察、设计单位对勘察、设计文件及施工过程中由设计单位签署的设计变更通知书进行了检查,

并提出了质量检查报告。质量检查报告应经该项目勘察、设计负责人和勘察、设计单位有关负责人审核

签字。

f）有环保、消防、安全、卫生等部门出具的认可文件或者准许使用文件。

g）有完整的技术档案和施工管理资料，并报有质监站审查通过。有工程使用、保养、维护等资料

说明。

h）工程使用的建筑材料、建筑构配件和设备必须有相关合格证，并按规定进行了复试。

i）有施工单位签署的工程保修书。

工程竣工验收的程序：

a）工程完工，施工单位自检合格，监理单位验收合格并向建设单位提交工程竣工报告，经建设单

位组织有关单位验收通过后报公司建设活动的主管部门申请工程竣工验收。实行监理的工程,

工程竣工报告须经总监理工程师签署意见。

b）建设单位应当在工程竣工验收前七个工作日将验收的时间、地点及验收组名单书面报负责监督

该工程的工程质量监督机构。

c）公司建设活动的主管部门收到工程竣工报告后，对符合竣工验收要求的工程，组织计划、设计、

生产、安监等施工、监理单位和专家组成验收组，制定验收方案给予验收。

工程竣工验收方法

a）建设、勘察、设计、施工、监理单位分别汇报工程合同履约情况却在工程建设各个环节执行法

律、法规和工程建设强制性标准的情况：

b）审阅建设、勘察、设计、施工、监理单位的工程档案资料；

c）实地查验工程质量；

d）对工程勘察、设计、施工、设备安装质量和各管理环节等方面做出全面评价，形成经验收组人

员签署的工程竣工验收意见。

7.9竣工验收备案

质监单位在工程竣工验收合格五个工作日内出具质量监督报告，并送公司建设活动的主管部门及提交给

建设单位备案归档。

工程竣工验收合格后，建设单位应编写竣工验收报告，并在规定的时间内向***•矿区建设工程竣工验收

备案管理委员会备案。

7.10工程验收交接

建设工程竣工验收合格并备案、竣工验收中存在的质量问题已全部整改完毕、所有工程资料全部移

交建设单位，方可办理工程交接等手续。

7.11工程建设档案资料归档

项目法人应当在工程竣工验收后三个月内，按照《基本建设项目档案资料管理暂行规定》国档发

[1988]4号等的要求，向档案部门报送经工程使用单位技术负责人认定竣工图的及其它工程建设档案资

料。

7.12工程保修

工程项目竣工验收后，施工单位应当按照国家规定及合同约定的范围和期限，对工程进行保修。保

修费用施工单位由承担。保修期满后，由项目法人（建设单位）组织复验，通过复验后无息返还质量保

证金。

8检查与考核

-28-

a）组织图纸会审、技术交底的及时性；

b）批复施工组织设订和施工措施的及时性；

c）解决施工中出现的问题的及时性及准确性:

d）整理竣工资料并归档的及时性

9、管理流程图

9.1开工报告审批流程

偿位：中煤集⑷大屯公司部门，建设肾理部

空火包公&冰程名林：开工报由审批庭用

流（V编号：COM'卜-tn7

取本与：02更新时间：20M年7耳25日

9.2设计交底流程

昭位：中煤笑团火电公诃部fh建设帝理之

空文包公＜1流程名稀:统计2底流程流程编号：0C8W-DT-JSGLB-Q0S

版本号।02更新时间।2014年7月25日

-30-

9.3施工进度付款审核流程

华伟：中煤家团大电公司部门：婷及酋理部

流处名称:施工进度付款审核流程流程编号:(XWF-DT-JS3l^-006

版本耳：02更新时间：201」年7月25日

O50

9.4安全质量控制流程

单位：中馔集团大电公司部th建设管理那

虫女电公©流程名林:安全、质信拽制流也通程第号:CCBPF-DT-JSGLB-O(»

版本号：02