私人银行反洗钱尽职调查指南

私人银行反洗钱尽职调查指南合同编号：__________鉴于甲方为一家合法成立的金融机构，乙方为一家专业从事反洗钱尽职调查的服务机构，双方为共同防范和打击洗钱犯罪活动，依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国反洗钱法》等法律法规的规定，经友好协商，达成如下协议：第一条合作内容1.1乙方作为甲方反洗钱尽职调查的合作伙伴，应按照甲方的要求，为甲方提供专业的反洗钱尽职调查服务。1.2乙方应根据甲方的需求，制定具体的反洗钱尽职调查方案，并按照方案开展调查工作。1.3乙方在调查过程中，应严格遵守相关法律法规，保护甲方的商业秘密，不得泄露任何调查信息。第二条合作期限2.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年，自____年__月__日起至____年__月__日止。2.2双方如需延长合作期限，应提前一个月书面通知对方，并协商达成一致。第三条费用及支付3.1乙方应根据甲方的委托，按照双方约定的费用标准收取服务费用。3.2甲方应按照乙方的收费标准，及时支付服务费用。3.3双方应就费用支付方式、支付时间等事项进行协商，并在协议中予以明确。第四条违约责任4.1任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任。4.2乙方在履行调查过程中，如有违法行为，应承担相应的法律责任。4.3甲方未按照约定支付服务费用的，乙方有权终止提供服务，并追究甲方相应的违约责任。第五条争议解决5.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。5.2双方同意，争议解决的适用法律为中华人民共和国法律。第六条其他约定6.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。6.2本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。甲方（盖章）：乙方（盖章）：签订日期：____年__月__日（此页无）一、附件列表：1.甲方营业执照复印件2.乙方反洗钱尽职调查服务方案3.费用支付证明文件4.双方签署的补充协议5.相关法律法规文件二、违约行为及认定：1.甲方未按照约定支付服务费用的，视为违约。2.乙方未按照约定时间或质量要求完成反洗钱尽职调查的，视为违约。3.双方未按照约定履行合同义务的，视为违约。4.乙方在调查过程中泄露甲方商业秘密的，视为违约。5.双方未按照约定解决争议的，视为违约。三、法律名词及解释：1.甲方：指合同中指明的金融机构。2.乙方：指合同中指明的专业从事反洗钱尽职调查的服务机构。3.反洗钱尽职调查：指乙方根据甲方要求，对甲方客户进行的一系列调查活动，以确认客户身份、资金来源和交易背景等是否符合法律法规要求。4.商业秘密：指甲方在业务经营活动中具有实用价值，不为公众所知悉的信息。5.违约行为：指合同双方在履行合同过程中，未按照约定履行义务的行为。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.甲方未按照约定支付服务费用：乙方应与甲方沟通，要求其在规定时间内支付服务费用；逾期未支付的，乙方有权终止提供服务，并追究甲方相应的违约责任。2.乙方未按照约定时间或质量要求完成反洗钱尽职调查：甲方有权要求乙方在规定时间内完成调查，并按照约定质量要求提交调查报告；乙方未能完成的，甲方有权要求乙方支付违约金。3.双方未按照约定履行合同义务：双方应立即进行协商，采取补救措施；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。4.乙方在调查过程中泄露甲方商业秘密：甲方有权要求乙方立即停止泄露行为，并承担相应的违约责任；给甲方造成损失的，乙方应依法赔偿。5.双方未按照约定解决争议：双方应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。五、所有应用场景：1.甲方为客户进行反洗钱尽职调查。2.甲方需要乙方提供专业反洗钱尽职调查服务的场景。3.双方为共同防范和打击洗钱犯罪活动，签订合作协议。4.乙方根据甲方要求，制定具体的反洗钱尽职调查方案，并开展调查工作。5.甲方未按照约定支付服