合规性评价实施方案

法律/法规/标准/规范识别及合规性评价实施方案合规合法是企业经营管理的底线，也是企业社会责任的基本体现。为了避免公司在经营管理活动中的各类法律风险和生产经营风险，公司决定全面识别在经营管理活动中所涉及到的各类法律/法规/标准/规范等相关强制性通知文件，并进行合规性评价工作。为了保证该项工作得到有效落实并取得效果，特制订实施方案，具体要求如下：一、实施范围XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX公司。二、实施时间2016年8月15日——9月15日三、领导小组组长：XXX副组长：XXX成员：XX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX、XXX领导小组下设办公室为XXX部，负责监督各单位开展工作，及时跟踪完成情况，汇总相关资料。四、实施步骤1、总体流程（1）法律/法规/标准/规范的收集（2）法律/法规/标准/规范适用条款的识别（3）法律/法规/标准/规范适用条款的符合性评价（4）综合性评价报告法律/法规/标准/规范识别及合规性评价实施总体流程图如下：图1：总体流程2、辨识收集公司各中心/部门按照通知中的责任划分安排，分别进行法律/法规/标准/规范等相关强制性通知文件的收集，并形成《法律/法规/标准/规范的清单》。法律/法规/标准/规范等相关强制性通知文件的收集可通过如下所述机构的网站：国务院办公厅国务院安全生产委员会安全生产监督管理总局煤矿安全生产监察局省市县阿安全生产监察局及乡镇安全生产办公室国务院及省、市、县负有安全生产监督管理职责的部门本行业各级主管部门及相关行业各级主管部门本行业各级协会、学会及相关行业各级协会、学会同行业及相关行业之间的交流其他有效渠道3、条款识别为了中心/各部门能够明确执行法律法规具体要落实的任务/工作，首先要对法规中包含的所有条款进行识别，明确法规要求，确定属于本中心/部门的条款，以便本中心/部门实施、跟进。这样把法规条款的要求与本中心/部门的工作相结合，执行法规不再空洞，而是有的放矢。条款识别工作结束以后形成《法律/法规/标准/规范适用内容摘录表》。4、合规性评价（1）评价的时机A在新建立体系或体系发生变化时；B新法规颁布时；C生产和经营活动发生变化时；D异常和紧急情况出现时；E每年度定期进行符合性评价。（2）评价的原则评价过程及结果常见证据※评价的目标：-满足体系认证及复审的需要-全面评估并确认法规执行情况※评价的标准-法律法规、标准规范及其它强制性通知文件适用条款-提供“合法”的证据※评价的重点-许可证照是否完整有效-检验检测数据的合格-现场管理是否符合-人员能力是否达到※评价结论的应用：-确认体系的有效性-寻找持续改进的机会关键点：文件-现场-记录-人原则：P-D-C-A-清单-文件的完整有效-证照许可与实际情况是否一致？-消防系统的有效性-特种设备-谁在用？设备状态？-危险化学品-标识、标签、运输存储、MSDS、作业控制…-高危作业：谁？资格？实际操作情况？-人员资格：培训情况、有证且会做-体检：安排、结果、汇总分析-排放与作业环境检测：合格与实际情况-大量书面与现场要求……（3）合规性评价结束之后形成《合规性评价表》。5、综合评价报告由于是对各类法规、标准规范的适用条款进行逐条评价，所以合规性评价表的内容非常多，为了聚焦合规性评价过程中的关键问题点，需要对整个评价结果进行归纳整理，提炼出问题点，进行综合性论述。综合性论述，应包含对整个评价情况的结果，评价的目的、范围、依据及参与评价的人员和时间，最关键的环节是：评价实施过程及结果。五、注意事项1、在进行符合性评价时应注意的事项（1）法律/法规/标准/规范及其它要求的收集要全员参与；（2）只收集与本中心/部门经营管理活动相关的法律/法规/标准/规范及其它要求；（3）只收集现行有效的法律/法规/标准/规范及其它要求，过期失效的版本不用收集；（4）国家有限值规定的标准，一定要确认当地有没有地方标准，如有，一定要同时收集国家和地方标准。比如：污染物排放限值类法规；（5）与本中心/部门经营活动关联性不大的法律/法规/标准/规范及其它要求可以不必收集。比如：《国家公共事件总体应急预案》等；（6）政府有关监管部门下发的通知或回复函，时效性短的不用收集在总清单中，在时效内使用即可；（7）法律/法规/标准/规范及其它要求的应定期不定期持续性收集。2、在对法规评价阶段的注意事项（1）在开展工作前，各中心/部门负责该工作的专职人员对相关人员进行培训、指导、协调各部门的法律/法规/标准/规范及其它要求的识别评价工作；（2）生产企业各部门/厂、车间结合自己的职责和工作内容进行识别评价，并形成本部门/厂、车间适用的清单；（3）识别评价要全面具体，根据实际情况评价；（4）评价结果有不符合项的，要明确纠正措施和改善期限、责任部门和责任人；（5）随经营环境变化定期不定期的评价。六、附件附件1《法律/法规/标准/规范的清单》附件2《法律/法规/标准/规范适用内容摘录表》附件3《合规性评价表》附件4《综合评价报告》参考格式

附件1：法律/法规/标准/规范的清单记录编号：序号文件名称文件编号颁布机关生效日期录入时间获取渠道编制：日期：审核：日期：附件2：法律/法规/标准/规范适用内容摘录表记录编号：法规编号及名称：颁布机关：适用部门：实施日期：条款主要内容评审人签字：日期：附件3：合规性评价表记录编号：法规编号及名称：颁布机关：适用部门：实施日期：评价人：评价日期：条款主要内容检查记录符合情况附件4：《综合评价报告》参考格式一、评价目的：了解本中心/部门环境、安全、质量、设施设备等法律/法规/标准/规范及其它强制性通知文件的执行情况，通过对以上相关法律/法规/标准/规范等的收集、整理和识别、评价，找出本中心/部门管理过程中不符合法律法规等其它要求的条款，制定具体的整改措施，进一步规范管理，消除违规现象，从而满足法律法规等相关条款的要求，达到守法合规经营管理的目的。二、评价组成员：组长:XXX，组员：xxx、xxx、xxx三、评价时间：X年X月X日四、评价范围和依据：所收集到的与本中心/部门相关的所有法律/法规/标准/规范及其它相关强制性通知文件的要求:法律/法规/标准/规范及其它强制性通知文件的清单①……②……③……④……五、评价实施：通过对收集到的适用于本中心/部门的法律/法规/标准/规范及其它要求，在本中心/部门领导的协调下：1、评价人员与部门管理人员共同进行交流、与现场操作人员进行讨论，获取遵守相关法律法规等要求的信息；2、查阅有关基础资料、记录等文件；3、界定相关活动及责任部门、相关部门；4、将调查的实际情况与法律法规等要求对照，进行合规性评价，判定其符合性。六、评价综合结果：通过对适用于本中心/部门相关的法律/法规/标准/规范及其它要求的获取、识别、评价，本中心/部门严格遵守了绝大多数的法律法规等要求的条款，但有少数几项存在不是严格符合的情况。例如：1、《xxx》法第XX条要求XXX工作或活动应该如何如何。但在本中心/部门的实际情况是……针对以上不符合条款，本中心/部门将依法规要求作出整改计划，整改完成后再组织专项合规性评价。以确保本中心/部门所有活动在守法合规的基础上运行。随着国家法制环境的不断加强，各项法律、法规、标准、规范要求提高、更新速度加快，本中心/部门要加强对相关适用法律/法规/标准/规范及其它要求的更新收集，使本中心/部门在执行相关法律法规等要求方面更加规范化。通过本次符合性评价，本中心