2024年度融资协议：创业投资与股权融资

2024年度融资协议：创业投资与股权融资本合同目录一览1.定义与术语1.1融资协议1.2创业投资1.3股权融资1.4投资者1.5目标公司2.融资额度与用途2.1融资额度2.2融资用途3.股权结构与估值3.1股权结构3.2目标公司估值4.投资条款4.1股权授予4.2股权锁定期4.3股权激励计划4.4投资者权利4.5投资者退出机制5.融资条件与期限5.1融资条件5.2融资期限6.股权融资价格与支付方式6.1股权价格6.2支付方式7.股东权益保护7.1股东大会7.2董事会7.3监事会7.4股东权益保障措施8.信息披露与报告8.1信息披露8.2定期报告9.违约责任与争议解决9.1违约责任9.2争议解决方式10.适用法律与争议解决10.1适用法律10.2争议解决方式11.合同的生效、变更与终止11.1合同生效条件11.2合同变更11.3合同终止12.其他条款12.1保密条款12.2知识产权保护12.3关联交易13.附件13.1投资协议附件13.2股权结构图13.3融资计划书14.签署页14.1目标公司签署页14.2投资者签署页第一部分：合同如下：第一条定义与术语1.1融资协议1.2创业投资创业投资是指投资者对目标公司在种子期、初创期、成长期等早期阶段进行的投资。1.3股权融资股权融资是指目标公司通过向投资者发行股份的方式，筹集资金并扩大资本规模。1.4投资者投资者是指同意根据本协议的约定向目标公司进行股权融资的法人、自然人或其他组织。1.5目标公司目标公司是指根据本协议约定，接受投资者股权融资的公司。第二条融资额度与用途2.1融资额度2.2融资用途（1）产品研发与技术升级；（2）市场拓展与品牌建设；（3）生产基地扩建与设备购置；（4）补充公司流动资金等。第三条股权结构与估值3.1股权结构本次融资完成后，目标公司的股权结构如下：（1）原股东持股比例：【】%；（2）投资者持股比例：【】%；（3）其他股东持股比例：【】%。3.2目标公司估值第四条投资条款4.1股权授予投资者同意按照本协议的约定，向目标公司出资，取得目标公司的股权。4.2股权锁定期4.3股权激励计划目标公司同意在本协议签署后【】年内，根据公司业绩和员工个人绩效，为投资者和/或其指定的人员提供股权激励，具体方案由双方另行协商确定。4.4投资者权利投资者作为目标公司的股东，享有如下权利：（1）按照其持股比例分享公司的利润；（2）参与公司的重大决策；（3）查阅公司章程、财务报表等文件；（4）要求公司支付股息；（5）按照本协议约定的条件和程序，将其持有的股权转让给第三方；（6）按照本协议约定的条件和程序，要求公司收购其持有的股权；（7）法律法规及公司章程规定的其他股东权利。4.5投资者退出机制投资者有权按照本协议约定的条件和程序，将其持有的股权转让给第三方或要求公司收购其持有的股权。具体退出机制如下：（1）投资者向目标公司或其他股东发出书面退出通知，说明退出意愿；（2）目标公司或其他股东在收到退出通知后【】日内，与投资者协商确定股权转让价格或其他收购方案；（3）双方达成一致后，按照本协议约定的条件和程序办理股权转让或收购手续。第五条融资条件与期限5.1融资条件本次融资的条件如下：（1）目标公司符合法律法规和投资者要求的各项条件；（2）目标公司提供的资料真实、准确、完整；（3）投资者对目标公司的尽职调查结果满意；（4）目标公司同意按照本协议的约定向投资者发行股权；（5）其他双方约定的条件。5.2融资期限本协议约定的融资期限为自本协议签署之日起【】年。第六条股权融资价格与支付方式6.1股权价格投资者本次融资的股权价格为人民币【】元/股。6.2支付方式投资者同意按照本协议约定的时间和方式向目标公司支付投资款项，具体支付方式如下：（1）本协议签署后【】日内，投资者向目标公司支付投资款项的【】%；（2）目标公司完成约定的里程碑目标后，投资者向目标公司支付剩余的投资款项。本部分内容共计【】字。第八条股东权益保护7.1股东大会目标公司应当依法召开股东大会，投资者作为股东有权参加并行使表决权。7.2董事会目标公司的董事会成员中，投资者有权提名【】名董事候选人，并在董事会中占有一定的席位。7.3监事会目标公司的监事会成员中，投资者有权提名【】名监事候选人。7.4股东权益保障措施（1）建立完善的股东大会、董事会、监事会等决策机制，确保投资者能够有效地参与公司的经营管理；（2）定期向投资者披露公司的财务报表、经营状况等信息，保证投资者的知情权；（3）在公司的章程中明确规定投资者的权利和义务，保障投资者的合法权益；（4）其他双方约定的股东权益保障措施。第九条信息披露与报告8.1信息披露目标公司同意按照法律法规和投资者要求，定期向投资者披露公司的财务报表、经营状况、重大事项等信息。8.2定期报告目标公司应当每半年向投资者提交一次定期报告，报告内容包括公司的财务状况、经营成果、风险因素等。第十条违约责任与争议解决9.1违约责任如果任何一方违反本协议的约定，应当承担违约责任，赔偿对方因此所遭受的损失。9.2争议解决方式双方因本协议的履行发生争议的，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。第十一条适用法律与争议解决10.1适用法律本协议的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。10.2争议解决方式双方因本协议的履行发生争议的，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。第十二条合同的生效、变更与终止11.1合同生效条件本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。11.2合同变更本协议的变更必须经双方协商一致，并以书面形式作出。11.3合同终止（1）本协议约定的融资期限届满；（2）双方协商一致终止；（3）依法应当终止的其他情形。第十三条其他条款12.1保密条款双方同意在签订本协议及本协议的履行过程中，对双方的商业秘密和机密信息予以保密，未经对方同意，不得向第三方披露。12.2知识产权保护双方同意在本协议的履行过程中，尊重对方的知识产权，不得侵犯对方的商标、专利、著作权等权利。12.3关联交易双方同意，在本协议履行期间，如发生关联交易，应遵循公平、公正、公开的原则，并确保双方的利益不受损害。第十四条附件13.1投资协议附件本协议附件包括投资者尽职调查报告、目标公司章程、股权结构图等。13.2融资计划书目标公司提交的融资计划书，详细描述了本次融资的资金用途、预期效果等。13.3其他附件其他双方约定的附件。第十五条签署页14.1目标公司签署页（此处附上目标公司签署页）14.2投资者签署页（此处附上投资者签署页）本部分内容共计【】字。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念界定在本合同中，第三方指的是除甲乙方以外的其他自然人、法人或其他组织。第三方介入是指在甲乙方履行本合同过程中，涉及到的除甲乙方以外的其他方，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、监管机构等。2.第三方责任限额甲乙方根据本合同有第三方介入时，第三方在本合同项下的责任限额为：【】万元整（大写：【】万元整）。第三方承担的责任限于其自身的过失和违法行为，对于甲乙方的损失，第三方不承担连带责任。3.第三方义务第三方介入后，需遵守本合同的约定，按照甲乙方的要求，提供相关服务或协助甲乙方履行本合同。第三方应保证其提供的服务或协助符合法律法规及本合同的约定，并确保甲乙方的利益不受损害。4.第三方权益第三方在本合同项下的权益，包括但不限于获取合理的报酬、获得合同约定的服务条件等。第三方应按照甲乙方的要求，承担相应的义务，并按照约定行使权益。5.第三方违约责任如果第三方违反本合同的约定，导致甲乙方损失的，第三方应当承担违约责任，赔偿甲乙方的损失。第三方不履行本合同约定的义务，甲乙方有权要求第三方承担违约责任，并有权解除本合同。6.第三方退出机制第三方在本合同履行期间内有权退出，但应提前【】日通知甲乙方。第三方退出后，本合同项下的权利义务由甲乙方继续履行。7.第三方与甲乙方的关系第三方介入本合同，并不改变甲乙方之间的合同关系。甲乙方与第三方之间的权利义务，独立于甲乙方之间的合同关系。第三方不履行本合同约定的义务，甲乙方有权要求第三方承担违约责任，但甲乙方之间不因此产生纠纷。8.第三方与其他各方的划分说明第三方介入本合同，与其他各方（如中介方、评估方、审计方等）的划分说明如下：（1）第三方与中介方的关系：中介方是指为甲乙方提供中介服务的自然人、法人或其他组织。中介方在本合同中的地位是独立的，其与甲乙方及第三方的合同关系，不影响甲乙方与第三方之间的合同关系。9.第三方介入的额外条款及说明甲乙方根据本合同有第三方介入时，需增加的额外条款及说明如下：（1）第三方应按照甲乙方的要求，提供相关服务或协助，并确保甲乙方的利益不受损害。（2）第三方应遵守法律法规及本合同的约定，提供服务或协助。（3）第三方不承担甲乙方之间的纠纷责任，其在本合同项下的责任限于其自身的过失和违法行为。（4）第三方退出机制的约定，确保甲乙方在第三方退出时有合理的准备时间。本部分内容共计【】字。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资者尽职调查报告附件说明：该报告详细分析了目标公司的业务、财务、法律等方面的情况，为投资者提供决策依据。2.目标公司章程附件说明：目标公司的组织架构、决策机制、股东权益等规定，为本合同的履行提供依据。3.股权结构图附件说明：清晰展示目标公司的股权分布，包括原股东、投资者及第三方等的持股比例。4.融资计划书附件说明：详细描述目标公司本次融资的资金用途、预期效果、风险评估等。5.第三方服务协议附件说明：明确第三方在本合同项下的服务内容、责任、报酬等。6.评估报告7.审计报告附件说明：对目标公司的财务状况进行审计，确保投资者获得准确的信息。8.监管机构批准文件附件说明：如有需要，为目标公司本次融资获得的监管机构批准文件。9.其他约定附件附件说明：根据双方约定，可能涉及到的其他附件，如保密协议、知识产权保护协议等。说明二：违约行为及责任认定：1.甲乙方的违约行为违约行为：甲乙方未按照本合同约定履行义务。责任认定：违约方应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。2.投资者的违约行为违约行为：投资者未按照本合同约定向目标公司出资或未按照约定行使股东权利。责任认定：投资者应承担违约责任，赔偿目标公司因此遭受的损失。3.目标公司的违约行为违约行为：目标公司未按照本合同约定履行义务，如未按时支付股息、未履行信息披露义