2021年 一级建造师考试工程法规高频考点笔记

2021年一级建造师考试工程法规高频考点笔记完整版

1Z301000建设工程基本法律知识

1Z301010建设工程法律体系

1Z301011法律体系的基本框架

我国法律体系的基本框架是由宪法及宪法相关法、民法商法、行政法、经济法、社会法、刑法、诉讼与非

诉讼程序法等构成。

1Z301012法的形式和效力层级

法的形式名称特征制定单位

宪法全国人大

法律《XX法》全国人大及其常委会

行政法规《XX条例》国务院

省级、设区的市级人大常委

地方性法规《地名XX条例》

会

部门规章《XX办法》《XX规定》国务院各部委

地方政府规

《地名XX办法》《地名XX规定》省级、设区的市级人民政府

章

《立法法》规定，设区的市的人大及常委会，根据本市的具体情况和实际需要，在不违反法律、行政法规、

本省地方法规的前提下，可以对城乡建设与管理、环境保护、历史文化保护等方面的事项制定地方性法规。

二、法的效力层级

（一）宪法至上

（二）上位法优于下位法：《安全生产法》优于《安全生产管理条例》

（三）特别法优于一般法

（四）新法优于旧法

（五）特殊情况

冲突情况处理方式

新的与旧的冲突按新的

同一■机关制定特别的与一般的冲突按特别

新的一般与旧的特别冲突不安新也不按特别，谁制定谁裁决

国务院认为应当适用地方法规，国务院裁决

不同机关制定地方法规与部门规章冲突

国务院认为应当适用部门规章，提请全

国人大常委会裁决

A部门规章与B部门规章冲突

国务院裁决

部门规章与地方政府规章冲突

1Z301013建设法律、行政法规和相关法律的关系

建设法律、行政法规与民法商法的关系（18年考）

建设民事商事法律关系有以下特点：

第一、建设民事商事法律关系是主体之间的民事商事权利和民事商事义务关系。

第二、建设民事商事关系是平等主体之间的关系。

第三、建设民事商事关系主要是财产关系。

第四、建设民事商事关系的保障措施具有补偿性和财产性。（民事商事责任以财产补偿为主要内容，惩罚性

和非财产性责任不是主要的民事商事责任形式）

1Z301020建设工程法人制度

1Z301021法人应具备的条件

1、依法成立；

2、应当有自己的名称、组织机构、住所、财产或者经费。法人以其主要办事机构所在地为住所。

3、能够独立承担民事责任。法人以其全部财产独立承担责任。

4、有法定代表人。法定代表人以法人名义从事的民事行为或者其他执行职务的行为，其法律后果由

法人承受。法人的章程或者权力机构对法定代表人的代表权范围的限制，不得对抗善意相对人。法定代表

人因执行职务造成他人损害的，由法人承担民事责任。法人承担民事责任后，依照法律或者法人章程的规定，

可以向有过错的法定代表人追偿。

二、法人的分类

法人分为营利法人、非营利法人和特别法人三大类。

（1）营利法人经依法登记成立。营业执照签发日期为营利法人的成立日期，包括有限责任公司、股

份有限公司和其他企业法人等。

（2）非营利法人包括：事业单位、社会团体、基金会、社会服务机构。依法不需要办理法人登记的，从

成立之日起，具有事业单位法人资格；依法需要登记的，自登记之日取得事业单位法人资格。

（3）特别法人：机关法人、农村集体、城镇农村合作经济组织法人、基层群众自治法人。有独立经

费的机关和承担行政职能的法定机构从成立之日起，具有法人资格（即：政府机关无需办理登记）

1Z301023企业法人与项目经理部的法律关系（14、15、16连考3年）

一、项目经理部的概念和设立

项目经理部是一次性的具有弹性的现场生产组织机构。对于大中型施工项目，施工企业应当在施工现

场设立项目经理部；小型施工项目，可以由施工企业根据实际情况选择适当的管理方式。施工企业应当明确项

目经理部的职责、任务和组织形式。（大中型项目必须设项目经理部；小型的可不设）

项目经理部不具备法人资格，而是施工企业根据建设工程施工项目而组建的非常设的下属机构。项目

经理根据企业法人的授权，组织和领导本项目经理部的全面工作。

二、项目经理是企业法人授权在建设工程施工项目上的管理者

在每个施工项目上必须有一个经企业法人授权的项目经理。施工企业的项目经理，是受企业法人的委派,

对建设工程施工项目全面负责的项目管理者，是一种施工企业内部的岗位职务。

三、项目经理部行为的法律后果由企业法人承担

项目经理部没有按照合同约定完成施工任务，则应由施工企业承担违约责任；项目经理签字的材料款，如果

不按时支付，材料供应商应当以施工企业为被告提起诉讼。

1Z301030建设工程代理制度

1Z301031代理的法律特征和主要种

类一、代理的法律特征

代理具有如下的法律特征：

（一）代理人必须在代理权限范围内实施代理行为

（二）代理人一般应该以被代理人的名义实施代理行为

（三）代理行为必须是具有法律意义的行为

（四）代理行为的法律后果归属于被代理人

（总结：代理是代理人在代理权限范围内以被代理人的名义实施具有法律意义的行为，其行为的法律

后果由被代理人承担）

二、代理的主要种类

代理包括委托代理和法定代理。

1Z301032建设工程代理行为的设立和终

止一、建设工程代理行为的设立

《建筑法》规定，禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转包给他人，禁止承包单位将其承包的全部

建筑工程肢解以后以分包的名义分别转包给他人。施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总承包

单位自行完成。

下列人员可以被委托为诉讼代理人：（1）律师、基层法律服务工作者；（2）当事人的近亲属或者工作

人员；（3）当事人所在社区、单位以及有关社会团体推荐的公民。（不是只有律师才能担任诉讼代理人）

二、建设工程代理行为的中止

《民法总则》规定，有下列情形之一的，委托代理终止：（1）代理期间届满或者代理事务完成；（2）

被代理人取消委托或者代理人辞去委托；（3）代理人丧失民事行为能力；（4）代理人或者被代理人死亡；

（5）作为被代理人或者代理人的法人、非法人组织终止。建设工程代理行为的终止，主要是第（1）、（2）、

（5）三种情况。

1Z301033代理人和被代理人的权利、义务及法律责任

一、一般情况下代理人在代理权限内以被代理人的名义实施代理行为

《民法总则》规定，代理人在代理权限内，以被代理人的名义实施的民事法律行为，对被代理人发生

效力。

二、转托他人代理应当事先取得被代理人的同意（转代理）

《民法总则》规定，代理人需要转委托第三人代理的，应当取得被代理人的同意或者追认。转委托代理

经被代理人同意或者追认的，被代理人可以就代理事务直接指示转委托的第三人，代理人仅就第三人的选任

以及对第三人的指示承担责任。转委托代理未经被代理人同意或者追认的，代理人应当对转委托的第三人的

行为承担责任，但是在紧急情况下代理人为了维护被代理人的利益需要转委托第三人代理的除外。

三、无权代理与表见代理

（-）无权代理（有权追认，追认有效）

行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后，仍然实施代理行为，未经被代理人追认的，对被代

理人不发生效力。相对人可以催告被代理人自收到通知之日起一个月内予以追认。被代理人未作表示的，

视为拒绝追认。行为人实施的行为被迫认前，善意相对人有撤销的权利。撤销应当以通知的方式作出。

（二）表见代理（无权有效）

表见代理除需符合代理的一般条件外，还需具备以下特别构成要件：（1）须存在足以使相对人相信

行为人具有代理权的事实或理由（看是否有授权委托书、盖公章或者合同章的空白合同等）。这是构成

表见代理的客观要件。（2）须本人存在过失（被代理人是否采取相应措施，比如短信通知、媒体澄清）。

（3）须相对人为善意（第三人不知道代理人是无权代理行为）。这是构成表见代理的主观要件。

（三）知道他人以本人名义实施民事行为不作否认表示为默示授权，视为同意。

1Z301040建设工程物权制度

1Z301041物权的法律特征和主要种

类二、物权的种类

物权包括所有权、用益物权和担保物权。

所有权是所有人依法对自己财产（不动产或动产）所享有的占有、使用、收益和处分的权利。

用益物权是权利人对他人所有的不动产或者动产，依法享有占有、使用和收益的权利。用益物权包括土

地承包经营权、建设用地使用权、宅基地使用权和地役权。

担保物权是权利人对他人所有的，用于担保其债务履行的物，在他人债务到期未履行时，依法享有优先

受偿的权利。

1Z301042土地所有权、建设用地使用权和地役权

一、土地所有权

城市市区的土地属于国家所有。农村和城市郊区的土地，除由法律规定属于国家所有的以外，属于农民

集体所有；宅基地和自留地、自留山，属于农民集体所有。

二、建设用地使用权

建设用地使用权只能存在于国家所有的土地上，不包括集体所有的农村土地。

建设用地使用权可以在土地的地表、地上或者地下分别设立。建设用地使用权，可以采取出让（卖）

或者划拨（送）两种方式。工商业、旅游娱乐、商品住宅等经营性用地以及同一土地有两个以上意向用地者

的，应当采取招标、拍卖等公开竞价方式出让（卖）。

设立建设用地使用权的，应当向登记机构申请地权登记。建设用地使用权自登记时设立。建设用地使

用权人不得改变土地的用途，需要改变的，应当依法经行政机关批准。

使用权人有权将建设用地使用权转让、互换、出资、赠与或者抵押：（1）使用期限由当事人约定，

但不得超过建设用地使用权的剩余年限；（2）应当申请登记；（3）附着于该土地上的建筑物、构筑物和

其他附属设施一并处分。（房地一体、房地不分离）。

住宅建设用地使用权期限届满的，自动续期。其他建设用地使用权到期消灭，出让人（土地局）及时

办理注销登记。

三、地役权

地役权是按照当事人通过合同约定设立的用益物权。

地役权自地役权合同生效时设立。（可以登记，可以不登记。未经登记，不得对抗善意第三人）。

土地上已设立土地承包经营权、建设用地使用权、宅基地使用权等权利的，未经用益物权人同意，土

地所有权人不得设立地役权。

需役地以及需役地上的土地承包经营权、建设用地使用权、宅基地使用权部分转让时，转让部分涉及地

役权的，受让人同时享有地役权。供役地以及供役地上的土地承包经营权、建设用地使用权、宅基地使用权

部分转让时，转让部分涉及地役权的，地役权对受让人具有约束力。（简记为：地役权是从权利，主权利转

让，从权利一并转移。）

1Z301043物权的设立、变更、转让、消灭和保护

不动产物权的设立、变更、转让、消灭，自登记生效，由不动产所在地登记机构办理。依法属于国家

所有的自然资源，所有权可以不做登记。

需要注意的是，当事人之间订立的物权合同，自合同成立时生效。未办理物权登记，并不影响合同效

力。

动产物权的设立和转让，自交付生效

物权受到侵害的，权利人可以通过和解、调解、仲裁或诉讼途径解决。侵害物权，除承担民事责任外，还应

依法承担行政责任；构成犯罪的，追究刑事责任。

1Z301050建设工程债权制度

1Z301051债的基本法律关系

债权是因合同、侵权行为、无因管理、不当得利以及法律的其他规定，权利人请求特定义务人为或者不为

一定行为的权利。债是特定当事人之间的法律关系。

债权=权利，债务=义务；债权债务总是相对而言，成为债的相对性。债权相对性理论的内涵，可以归

纳为以下三个方面：（1）债权主体的相对性；（2）债权内容的相对性；（3）债权责任的相对性。

1Z301052建设工程债的发生根据

【合同】=交易行为。（约定）

【侵权】行为人不法侵害他人合法权益。（法定）

【不当得利】二捡便宜，没有合法根据，取得不当利益，造成他人损失。（法定）

【无因管理】=见义勇为，没有法定或约定的义务，为避免他人利益遭受损失，自觉为他人管理事务

的行为。（法定）

其他责任人原因其他责任人

建设单位和施工单位连带（2017

年

倒塌

考）

其他责任人原因其他责任人

难以确定具体侵权人，除

抛掷或坠落可能加害的建筑物使用人

非证明自己不是侵权人

1Z301060建设工程知识产权制度

1Z301061知识产权的法律特征

知识产权分为专利权、著作权、商标权。知识产权具有人身权和财产权双重属性、专有性、地域性、

期限性。

1Z301062建设工程知识产权的常见种类

期限起点展期

文学、艺术、影视作品、自然人：作者终身及死后50

著作权作品完成日不予展期

计算机软件作品等年

单位：首次发表后50年

发明20年；

专利权工业领域的发明创造申请日不予展期

实用新型、外观设计10年

商标权服务商标、产品商标10年核准注册日可以展期

1Z301070建设工程担保制度

1Z301071担保与担保合同的规定

《担保法》规定，担保方式为保证、抵押、质押、留置和定金。

担保合同是主合同的从合同，主合同无效，担保合同无效。担保合同另有约定的，按照约定。

人的担保保证第三人提供

抵押可能是债务人本人提供，不转移占有动产、不动产

物的担保质押也可能是第三人提供转移占有动产、权利

留置转移占有动产

债务人本人提供

金钱担保定金转移占有

1Z301072建设工程保证担保的方式和责

任一■、保证的基本法律规定

【保证合同】保证人与债权人签订。内容包括：（1）被保证的主债权种类、数额；（2）债务人履行

债务期限；（3）保证方式；（4）保证担保的范围；（5）保证期间；（6）双方认为需要约定的其他事项。

【保证方式】（1）一般保证；（2）连带责任保证。

当事人对保证方式没有约定或者约定不明确的，按照连带责任保证承担保证责任。（有约定按约定，

没有约定按连带）

【保证人资格】国家机关、学校、幼儿园、医院、企业职能部门不能担任保证人。企业分支机构有法

人书面授权的，方可为保证人。（17年考）

【保证期间】保证期间为主债务履行期届满之日起6个月。

（表格总结）

有约定无约定或约定不明的

保证方式按连带保证

保证期间按约定按主合同履行期限届满之日起6个月内

保证范围按全部债务（主债权+利息+违约金、损害赔偿金+实现债权的费用）

【难点】

保证的主债权转让：保证人在原保证担保范围内承担保证责任

保证的主债务转让：债权人许可债务人转让债务的，应当取得保证人书面同意，保证人对未经其同意转

让的债务，不再承担保证责任。

债权人和债务人协议变更主合同的：应当取得保证人书面同意，未经保证人书面同意的，保证人不再承

担保证责任。

二、建设工程施工常见的担保种类（经常考前两个）

投标保证金不得超过项目估算价

施工投标保证金投标人T招标人

的2%且不得超过80万元

履约保证金不得超过中标合同价

施工履约保证金中标人T招标人

的10%

工程款支付担保招标人T中标人未说明

预付款担保承包人T发包人未说明

说明:

投标保证金除现金外，可以是银行出具的银行保函、保兑支票、银行汇票或现金支票。施

工合同履约保证金：中标人向招标人提供（不得超出中标合同金额的10%）

工程款支付担保：中标人向招标人提供履约保证金的同时，招标人应向中标人提供工程款支付担保。

预付款担保：承包人应在发包人支付预付款7天前提供

1Z301073抵押权、质权、留置权、定金的规定

一、抵押权（动产、不动产，不转移占有，债务人或者第三人提供）

【可以抵押的财产=可以买卖］（1）建筑物和其他土地附着物；（2）建设用地使用权；（3）以招标、

拍卖、公开协商等方式取得的荒地等土地承包经营权；（4）生产设备、原材料、半成品、产品；（5）正在

建造的建筑物、船舶、航空器；（6）交通运输工具；（7）法律、行政法规未禁止抵押的其他财产。

【不可以抵押的财产=不可以买卖】（1）土地所有权；（2）耕地、宅基地、自留地、自留山等集体

所有的土地使用权；（3）学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体的教育设施、医疗

卫生设施和其他社会公益设施；（4）所有权、使用权不明或者有争议的财产；（5）依法被查封、扣押、监

管的财产；（6）依法不得抵押的其他财产。

【抵押权的设立】不动产抵押权，自登记时设立；动产抵押权，自抵押合同生效时设立。

【抵押物转让】

抵押人有义务妥善保管抵押物并保证其价值。抵押期间，抵押人转让已办理登记的抵押物，应当通知抵

押权人并告知受让人转让物已经抵押的情况；否则，该转让行为无效。抵押人转让抵押物的价款，应当向抵

押权人提前清偿所担保的债权或者向与抵押权人约定的第三人提存。

抵押权与其担保的债权同时存在。抵押权不得与债权分离而单独转让或者作为其他债权的担保。

【清偿顺序】

同一财产向两个以上债权人抵押时，拍卖、变卖抵押物所得的价款按照以下规定清偿：（1）抵押合

同以登记生效的，按抵押物登记的先后顺序清偿；顺序相同的，按照债权比例清偿。（2）抵押合同自签

订之日起生效的，如果抵押物未登记的，按照合同生效的先后顺序清偿，顺序相同的，按照债权比例清偿。

抵押物已登记的先于未登记的受偿。

二、质权（动产、转移占有，债务人或者第三人提供）

质押分为动产质押和权利质押

动产质押是指债务人或者第三人将其动产移交债权人占有，将该动产作为债权的担保。能够用作质押的

动产没有限制。

权利质押一般是将权利凭证交付质押人的担保。可以质押的权利包括：（1）汇票、支票、本票、债

券、存款单、仓单、提单；（2）依法可以转让的股份、股票；（19年二建考）（3）依法可以转让的

商标专用权、专利权、著作权中的财产权；（4）依法可以质押的其他权利。

三、留置（动产、转移占有，债务本人提供）

《担保法》规定，因保管合同、运输合同、加工承揽合同发生的债权，债务人不履行债务的，债权人

有留置权。法律规定可以留置的其他合同，适用以上规定。

留置权人负有妥善保管留置物的义务。因保管不善致使留置物灭失或者毁损的，留置权人应当承担民

事责任。

四、定金（转移占有，债务本人提供）

定金应当以书面形式约定。当事人在定金合同中应当约定交付定金的期限。定金合同从实际交付定金之

日起生效。定金的数额由当事人约定，但不得超过主合同标的额的20%o（否则超出部分无效）

1Z301080建设工程保险制度

1Z301081保险与保险索赔的规定

【人身保险】：保险人对人身保险的保险费，不得用诉讼方式要求投保人支付。

【财产保险】在合同的有效期内，保险标的的危险程度显著增加的，被保险人应当按照合同约定及时

通知保险人，保险人可以按照合同约定增加保险费或者解除合同。

1Z301082建设工程保险的主要种类和投保权益

一、建筑工程一切险（保自然灾害或者意外事故）

二、安装工程一切险（及第三者责任险）

安装工程一切险的保险期内，一般应包括一个试车考核期。试车考核期的长短一般根据安装工程合同中

的约定进行确定，但不得超出安装工程保险单明细表中列明的试车和考核期限。安装工程一切险对考核期的保险

责任一般不超过3个月，若超过3个月，应另行加收保险费。安装工程一切险对于旧机器设备不负考核期的

保险责任，也不承担其维修期的保险责任。

1Z301090建设工程税收制度

1Z301091企业和个人所得税的规定

（一）纳税人

《中华人民共和国企业所得税法》规定，在中华人民共和国境内，企业和其他取得收入的组织为企业所

得税的纳税人，依照本法的规定缴纳企业所得税。个人独资企业、合伙企业不适用本法。

（三）应纳税所得额

企业每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损后

的余额，为应纳税所得额。

企业以货币形式和非货币形式从各种来源取得的收入，为收入总额。包括：（1）销售货物收入；（2）提

供劳务收入；（3）转让财产收入；（4）股息、红利等权益性投资收益；（5）利息收入；（6）租金收入;

（7）特许权使用费收入；（8）接受捐赠收入；（9）其他收入。

收入总额中的下列收入为不征税收入：（1）财政拨款；（2）依法收取并纳入财政管理的行政事业性收

费、政府性基金；（3）国务院规定的其他不征税收入。

企业实际发生的与取得收入有关的、合理的支出，包括成本、费用、税金、损失和其他支出，准予在计算

应纳税所得额时扣除。

（四）税率

企业所得税的税率为25%o

二、个人所得税的规定

个人所得税是以自然人取得的各项应税所得为征税对象而征收的一种所得税。

（一）纳税人

在中国境内有住所，或者无住所而一个纳税年度内在中国境内居住累计满183人从中国境内和境外取得

的所得，依照本法规定缴纳个人所得税。在中国境内无住所又不居住，或者无住所而一个纳税年度内在中国境内

居住累计不满183天的个人，为非居民个人。非居民个人从中国境内取得的所得，依照本法规定缴纳个人所得

税

（二）征税范围

下列各项个人所得，应当缴纳个人所得税：（1）工资、薪金所得；（2）劳务报酬所得；（3）稿酬

所得；（4）特许权使用费所得；（5）经营所得；（6）利息、股息、红利所得；（7）财产租赁所得；（8）财

产转让所得；（9）偶然所得。居民个人取得上述第（1）项至第（）4项所得，按纳税年度合并计算个人

所得税；非居民个人取得前款第（1）项至第（）4项所得，按月或者按次分项计算个人所得税。纳税人取

得上述第（5）项至第（9）项所得，依法分别计算个人所得税。

（三）税率

个人所得税的税率：（1）综合所得，适用3%至45%的超额累进税率；（2）经营所得，适用5%至

35%的超额累进税率；（3）利息、股息、红利所得，财产租赁所得，财产转让所得和偶然所得，适用比

例税率，税率为20%

有下列情形之一的，可以减征个人所得税，具体幅度和期限，由省、自治区、直辖市人民政府规定，并

报同级人民代表大会常务委员会备案：（1）残疾、孤老人员和烈属的所得；（2）因自然灾害遭受重大损

失的。国务院可以规定其他减税情形，报全国人民代表大会常务委员会备案。

1Z301092企业增值税的规定

增值税是以商品和劳务在流转过程中产生的增值额作为征税对象而征收的一种流转税。一、

纳税人

纳税人分为一般纳税人和小规模纳税人。小规模纳税人以外的纳税人应当向主管税务机关办理登记。

小规模纳税人会计核算健全，能够提供准确税务资料的，可以向主管税务机关办理登记，不作为小规模纳税

人计算应纳税额。

二、应纳税额的计算

应纳税额为当期销项税额抵扣当期进项税额后的余额。当期销项税额小于当期进项税额不足抵扣时，其

不足部分可以结转下期继续抵扣。小规模纳税人发生应税销售行为，实行按照销售额和征收率计算应纳税额

的简易办法，并不得抵扣进项税额。

纳税人发生应税销售行为，应当向索取增值税专用发票的购买方开具增值税专用发票，并在增值税专用

发票上分别注明销售额和销项税额。属于下列情形之一的，不得开具增值税专用发票：（1）应税销售行为

的购买方为消费者个人的；（2）发生应税销售行为适用免税规定的。

建筑工程总承包单位为房屋建筑的地基与基础、主体结构提供工程服务，建设单位自行采购全部或部

分钢材、混凝土、砌体材料、预制构件的，适用简易计税方法计税。适用一般计税方法计税的项目预征率

为2%,适用简易计税方法计税的项目预征率为3%。

三、销项税额的抵扣

下列项目的进项税额不得从销项税额中抵扣：（1）用于简易计税方法计税项目、免征增值税项目、

集体福利或者个人消费的购进货物、劳务、服务、无形资产和不动产；（2）非正常损失的购进货物，以

及相关的劳务和交通运输服务；（3）非正常损失的在产品、产成品所耗用的购进货物（不包括固定资产）、劳

务和交通运输服务；（4）国务院规定的其他项目。

【印花税】

下列凭证为应纳税凭证：（1）购销、加工承揽、建设工程承包、财产租赁、货物运输、仓储保管、

借款、财产保险、技术合同或者具有合同性质的凭证；（2）产权转移书据；（3）营业账簿；（4）权利、许

可证照；（5）经财政部确定征税的其他凭证。

1Z301100建设工程法律责任制度

【民事责任、行政责任、刑罚种类】

违约责任继续履行；采取补救措施；停止违约行为；赔偿损失；违约金；定金

民事责任

停止侵害；排除妨碍；消除危险；返还财产；恢复原状；修理、重作、更换；

（民一民）侵权责任

消除影响、恢复名誉；赔礼道歉。

行政处罚警告；罚款；没收违法所得、没收非法财物；责令停产停业；暂扣或者吊销许

（官一民）可证，暂扣或者吊销执照；行政拘留；取消投标资格（经常考）

行政责任

行政处分

警告、记过、记大过、降级、撤职、开除

（官一官）

主刑管制；拘役；有期徒刑；无期徒刑；死刑。（19年二建考）

刑事责任

附加开J罚金；剥夺政治权利；没收财产；驱逐出境。

【重点区分三对概念】

行政处罚（违法）行罚（犯罪）

拘留拘役

罚款罚金

没收违法所得没收（合法）财产

【几种工程事故犯罪】

重大责任事故罪自然人犯罪作业人员在生产、作业中违反有关安全管理规

定；管理人员强令他人违章冒险作业

安全生产设施或者安全生产条件不符合国家规

重大劳动安全事故罪单位犯罪

定

工程重大安全事故罪单位犯罪降低质量标准，造成重大安全事故的

1Z302000施工许可法律制度

1Z302010建设工程施工许可制度

1Z302011施工许可证和开工报告的适用范围

不需要领取施工许可证的工程

抢险救灾工程

不适用建筑法，开工自然不需要经过行政机关

不适用建筑法临时建筑

审批

农民自建低层住宅

建筑面积＜300m2或投资额＜30万元

适用建筑法但限额以下小型工程

不领取施工许

可证

应办理开工报告的工程由国务院另行规定其范围、权限、程序

1Z302012申请主体和法定批准条

件一、施工许可证的申请主体

建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可

证。

二、施工许可证的法定枇准条件

申领施工许可证的条件：(重点看)

(1)依法应当办理用地批准手续的，已经办理该建筑工程用地批准手续；

(2)在城市、镇规划区的建筑工程，已经取得建设工程规划许可证；

(3)施工场地已经基本符合条件，需要征收房屋的，其进度符合施工要求；

(4)已经确定施工企业；(已经签订施工承包合同)

(5)有满足施工需要的技术资料，施工图设计文件已按规定审查合格；

(6)有保证工程质量和安全的具体措施；

(7)建设资金已经落实；建设单位应当提供建设资金已经落实承诺书；

(8)法律、行政法规规定的其他条件。(消防设计审核合格)

1Z302013延期开工、核验和重新办理批准的规

定一、申请延期的规定

《建筑法》规定，建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内开工。因故不能按期开工的，应当

向发证机关申请延期；延期以两次为限，每次不超过3个月。既不开工又不申请延期或者超过延期时限的,

施工许可证自行废止。

二、核验施工许可证的规定

《建筑法》规定，在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起1个月内，向发

证机关报告，并按照规定做好建筑工程的维护管理工作。建筑工程恢复施工时，应当向发证机关报告；中止施

工满1年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。

三、重新办理批准手续的规定

对于实行开工报告制度的建设工程，《建筑法》规定，按照国务院有关规定批准开工报告的建筑工程，因故

不能按期开工或者中止施工的，应当及时向批准机关报告情况。因故不能按期开工超过6个月的，应当重新办

理开工报告的批准手续。

1Z302020施工企业从业资格制度

1Z302021企业资质的法定条件和等级

【施工企业资质的法定条件】

(1)有符合规定的净资产；

(2)有符合规定的主要人员；

(3)有符合规定的已完成工程业绩；

(4)有符合规定的技术装备。(可通过租赁或融资租赁取得)

【资质体系：序列、类别和等级】

《建筑业企业资质管理规定》中规定，建筑业企业资质分为施工总承包、专业承包和施工劳务资质三

个序列。

施工总承包资质、专业承包资质按照工程性质和技术特点分别划分为若干资质类别，各资质类别按照规定

的条件划分为若干资质等级。施工劳务资质不分类别与等级。

四、施工企业资质证书的申请、延续和变更

【资质申请】

(一)《建筑业企业资质管理规定》中规定，建筑业企业可以申请一项或多项建筑业企业资质；企业

首次申请或增项申请资质，应当申请最低等级资质。

(二)建筑业企业资质证书有效期为5年。企业应当在资质有效期届满前3个月，申请办理资质

延续手续。

(三)建筑业企业在资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法定代表人等发生变更的，应当在工商

部门办理变更手续后1个月内办理资质证书变更手续。

企业遗失资质证书的，在申请补办前应当在公众媒体上刊登遗失声明。（先声明挂失后补办）

企业发生合并、分立、重组以及改制等事项，需承继原建筑业企业资质的，应当申请重新核定建

筑业企业资质等级。

（四）不予批准企业资质升级申请和增项申请的规定

在申请之日起前1年至资质许可决定作出前，有信用不良情形的，资质许可机关不予批准企业的资质

升级申请和增项申请的情形（信用不良）。

（五）企业资质证书的撤回、撤销和注销

企业不再符合相应建筑业企业资质标准要求条件的，县级以上地方人民政府住房城乡建设主管部门、

其他有关部门，应当责令其限期改正并向社会公告，整改期限最长不超过3个月；

被撤回建筑业企业资质证书的企业，可以在资质被撤回后3个月内，向资质许可机关提出核定低于原

等级同类别资质的申请。

1Z302022禁止无资质或越级承揽工程的规

定一、禁止无资质承揽工程

《建筑法》规定，承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内

承揽工程。

当作为无资质的“实际施工人”的利益受到侵害时，实际施工人以转包人、违法分包人为被告起诉的，人民法

院应当依法受理。实际施工人以发包人为被告主张权利的，人民法院可以追加转包人或者违法分包人为本案当事

人，发包人只在欠付工程价款的范围内对实际施工人承担责任。（常考）

二、禁止越级承揽工程

两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的，应当按照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工

程。

1Z302024违法行为应承担的法律责任

《建筑业企业资质管理规定》中规定，申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的，不

予受理或者不予行政许可，并给予警告，申请人在1年内不得再次申请建筑业企业资质。

以欺骗、贿赂等不正当手段取得建筑业企业资质证书的，由县级以上地方人民政府建设主管部门或者有

关部门给予警告，并依法处以罚款，申请人3年内不得再次申请建筑业企业资质。

挂靠、超越资质、转包、违法分包的：责令改正、没收违法所得、并处罚款；拒不改正的，可以责令停业

整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。

1Z302030建造师注册执业制度

1Z302032建造师考试、注册和继续教育的规

定二、一级建造师的注册

（一）申请初始注册

申请初始注册时应当具备以下条件：（1）取得资格证书；（2）受聘于一个相关单位；（3）达到继

续教育要求；(4)没有不予注册的情形。

取得一级建造师资格证书并受聘于一个建设工程勘察、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询等单位

的人员，应当通过聘用单位提出注册申请，并可以向单位工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府住房

城乡建设主管部门提交申请材料。

省、自治区、直辖市人民政府住房城乡建设主管部门收到申请材料后，应当在5日内将全部申请材料报

国务院住房城乡建设主管部门审批。国务院住房城乡建设主管部门在收到申请材料后，应当依法作出是否受

理的决定，并出具凭证；申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当在5日内一次性告知申请人需要补正

的全部内容。逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。符合条件的，由国务院住房城乡建设主管部

门核发《中华人民共和国一级建造师注册证书》，并核定执业印章编号。对申请初始注册的，国务院住房城乡建

设主管部门应当自受理之日起20日内作出审批决定。自作出决定之日起10日内公告审批结果。

初始注册者，可自资格证书签发之日起3年内提出申请。逾期未申请者，须符合本专业继续教育的要

求后方可申请初始注册。

(二)延续注册、变更注册和增项注册

《注册建造师管理规定》中规定，注册证书与执业印章有效期为3年。注册有效期满需继续执业的，

应当在注册有效期届满30日前，按照规定申请延续注册。

注册建造师变更聘用企业的，应当在与新聘用企业签订聘用合同后的1个月内，通过新聘用企业申请

办理变更手续。因变更注册申报不及时影响注册建造师执业、导致工程项目出现损失的，由注册建造师所在

聘用企业承担责任，并作为不良行为记入企业信用档案。

对申请变更注册、延续注册的，国务院住房城乡建设主管部门应当自受理之日起10日内作出审批决

定。自作出决定之日起10日内公告审批结果。

(三)不予注册和注册证书的