《石化工程设备压力容器制造程序控制文件及制度》

文件编号：SQ/RQ02-2010

压力容器制造

程序控制文件

（管理制度）

文件号SQ/RQ02-2010批准日期编号

版次A/0受控状态持有人

2010-10-01发布2010-11-01实施

程序文件（管理制度）目录

一、基础管理....................................................5

01、质量管理体系文件分类编码规定...............................6

02、质量手册管理控制程序.......................................8

03、质量方针目标考核管理办法..................................9

04、管理评审控制程序..........................................10

05、质量计划的编制与控制程序.................................12

06、质量控制点和停止点管理办法................................14

07、文件和资料控制程序........................................16

08、档案管理制度..............................................19

09、合同评审控制程序...........................................21

二、材料系统..................................................23

10、材料、零部件控制程序......................................24

11、材料代用管理规定.........................................27

12、材料标记移植管理制度.....................................28

13、产品母材缺陷补焊返修管理制度.............................31

14、不锈钢压力容器制造管理制度...............................32

15、分包（外委、外协）管理规定...............................34

16、压力容器外购件管理制度...................................35

三、工艺系统.................................................36

17、作业（工艺）控制程序.....................................37

18、工艺管理制度..............................................38

19、产品制造工艺过程管理.....................................41

20、材料计划及明细管理........................................42

四、焊接系统..................................................43

21、焊接系统质量控制程序......................................44

22、焊接工艺评定管理规定......................................47

23、焊接施工管理制度.........................................49

24、焊缝返修管理制度.........................................51

25、焊接试板管理规定..........................................52

26、焊缝标记管理规定..........................................55

27、焊接材料管理制度..........................................58

28、焊接过程检验规定..........................................60

29、压力容器焊工考试及资格管理制度............................61

30、压力容器焊接工艺规程管理制度..............................62

五、热处理系统................................................63

31、热处理系统质量控制程序....................................64

六、无损检测系统................................................65

32、无损检测系统质量控制程序..................................66

33、无损检测档案资料管理制度..................................67

34、无损检测射线探伤布片和评片制度............................68

35、无损检测底片质量控制办法..................................71

36、无损检测设备管理制度......................................73

七、理化系统...................................................74

37、理化系统质量控制程序.......................................75

八、检验与试验................................................77

38、压力试验系统控制程序......................................78

39、压力试验检验..............................................79

40、检验与试验质量控制程序...................................80

41、检验文件管理制度.........................................81

42、产品标识和质量状态管理规定...............................82

43、成品检验管理制度.........................................83

44、搬运、贮存、包装、防护和交付管理制度......................84

45、质量记录控制程序..........................................86

九、设备......................................................88

46、设备和检验与试验装置控制程序.............................89

47、检验与试验装置管理制度...................................90

48、设备管理制度..............................................91

49、计量管理制度..............................................92

50、工装、模具管理制度........................................94

十、不合格品（项）控制........................................96

51、不合格品（项）控制程序....................................97

52、不合格品控管制度.........................................98

十一、质量改进与服务.........................................100

53、纠正措施控制程序.........................................101

54、预防措施控制程序.........................................102

55、内部质量审核控制程序.....................................103

56、质量信息反馈控制程序.....................................105

57、用户服务控制程序.........................................107

十二、人员培训................................................109

58、人员培训管理程序.........................................110

59、职工教育及人员持证考核制度................................112

十三、执行特种设备许可......................................114

60、执行特种设备许可制度....................................115

（一）

基础管理

石化工程设备有限公司SQ/RQ02-01-2010

01------------------------------------------------------

质量管理体系文件分类编码规定共2页第1页

1.范围

1.1本文件规定了石化工程设备有限公司质量保证体系文件的层次划分、文件格式及分类

编号方法。

1.2本文件适用于石化工程设备有限公司质量手册、程序文件、规章制度、作业指导书和

记录（质量记录和原始记录）。

2.引用标准

《质量手册》SQ/RQ01-2010

《文件和资料控制程序》SQ/RQ02-07-2010

3.职责

公司综合管理部是本规定的归口管理部门，本规定由公司技术质量部负责组织实施。

4.工作程序及要求

4.1文件层次

石化工程设备有限公司的质量保证体系文件，可分如下三个层次：

4.1.1第一层文件：质量手册；

4.1.2第二层文件：程序文件、管理制度；

4.1.3第三层文件：工艺文件、记录（表卡）。

4.2文件编号

4.2.1第一层文件一一质量手册的编号

SQ/RQ01——2010

1------------年代号

---------质量手册代号

-------------------压力容器代号

----------------------------------公司标准代号

4.2.2第二层文件一一程序文件（管理制度）的编号

SQ/RQ02-H-2010

年代号

-------程序文件、管理制度编号

----------------程序文件、管理制度代号

---------------------------压力容器代号

----------------------------------公司标准代号

注：02——程序文件（管理制度）

石化工程设备有限公司SQ/RQ02-01-2010

01

质量管理体系文件分类编码规定共2页第2页

4.2.3第三层文件一一工艺文件、记录（表卡）汇编的编号

SQ/RQ.03（04/05）-XX-2010

।

-----年代号

-------------频量记录、工艺文件编号

---------------------工艺文件、记录（表卡）代号

____________________________压力容器代号

----------------------------------公司标准代号

注：03——工艺文件04——规程汇编05——记录（表卡）

石化工程设备有限公司SQ/RQ02-02-2010

02

质量手册管理控制程序共1页第1页

1.目的

保证质量手册的运行过程中得以控制。

2.适用范围：本程序适用于本公司产品制造的全过程。

3.手册编制

《手册》由综合管理部负责组织编制，质保工程师审核，总经理（法人代表）批准。

4.手册的发放

4.1《手册》分为“受控本”和“非受控本”两种。“非受控本”仅供参考，不再公司内使

用。

4.2“受控本”手册持有人名单由质保工程师确定，综合管理部负责按名单发放和登记。

4.3“非受控本”手册根据用户的要求，经质保工程师批准，综合管理部负责按名单发放

和登记。

4.4公司应给国家质量技术监督局锅炉压力容器安全监察机构提供一本“受控本”手册,

并做好登记记录。

5.手册修改

5.1当压力容器法规、标准及国家有关标准、法规新发布（修改）或公司内部质量保证体

系变更时，对手册进行相应的修改。以使手册符合最新版本压力容器法规、标准及国家有

关法规、标准的要求。

5.2手册修改由质保工程师组织实施，修改后的手册经质保工程师审核，总经理（法人代

表）批准实施。按照“手册发放”内容执行。

5.3手册修改采用版次的方式进行。

5.4手册的修改章、前言章由综合管理部发放到每一个“受控本”手册的持有人。同时回

收手册中“作废”印章，并登记签收。

5.5综合管理部应将每次修改前的一个旧版本手册存档。

6.相关文件

6.1质量管理体系文件分类编码规定

6.2文件和资料控制程序

7.记录

SQ/RQ05-08-2010《质量保证手册持有人名单表》

SQ/RQ05-09-2010《质量保证手册发放/回收登记表》

SQ/RQ05-11-2010《文件发放/回收记录》

SQ/RQ05-14-2010《文件/图样更改记录》

SQ/RQ05-15-2010《文件/图样更改通知单》

SQ/RQ05-16-2010《失效、作废文件目录》

石化工程设备有限公司SQ/RQ02-03-2010

03

质量方针目标考核管理办法共1页第1页

公司压力容器质量方针和目标制定后，应对其实施和实现情况进行考评。

1.压力容器质量方针的评审

利用管理评审的机会，公司总经理组织对压力容器质量方针的适宜性、充分性和有效

性进行评审，并决定是否采取改进措施。

2.压力容器质量目标的考核

2.1考核程序：

2.1.1各部门在考核前定期对各自的质量目标进行统计考核，考核结果报公司综合部和技

术质量部。

2.1.2对考核未达到预期目标的部门，公司制定措施，按纠正、预防控制程序限期纠正；

2.1.3年度考核时，综合管理部根据责任部门目标完成情况，按经济责任奖罚规定，报公

司总经理审批后兑现；

2.1.4考核时间：压力容器质量目标的考核采取半年考核和年度考核相结合的方式进行。

3.压力容器质量目标的评审

压力容器制造的最高管理者总经理利用管理评审的机会，组织有关人员按管理评审的

要求，评审压力容器质量目标的适宜性、有效性，并以此决定是否修订公司的压力容器质

量目标。

石化工程设备有限公司SQ/RQ02-04-2010

04

管理评审控制程序共2页第1页

1.目的

为了按策划的时间间隔评审公司压力容器制造管理体系，以确保其持续的适宜性、充

分性和有效性。确保公司压力容器制造管理体系质量方针和质量目标适应公司自身发展的

需要，寻求持续改进的机会，不断完善公司质量保证体系，制定本程序。

2.范围

本程序规定了压力容器制造管理体系评审的组织、方法、内容和程序等。

本程序适用于公司压力容器制造管理体系评审。

3.职责

3.1总经理负责主持管理评审活动，批准管理评审计划和管理评审报告。

3.2质保工程师向总经理报告压力容器制造管理体系运行情况和评审计划。

3.3综合管理部是评审管理的归口部门，负责本程序的制（修）订工作；负责评审活动

前后文件、资料的准备、整理及其移交归档等工作；负责纠正措施的落实和跟踪验证。

3.4要素责任部门组织、准备并提供与本部门工作相关的评审所需要的文件和资料，同

时负责组织落实评审中提出问题的整改，将整改情况报企业质量管理部。

4.程序内容

4.1评审的时机和内容

4.1.1管理评审每年至少进行一次，时间间隔不超过十二个月。

当出现下列情况之一时可增加临时管理评审。

4.1.1.1公司组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时；

4.1.1.2发生重大职业健康事故、安全事故、环境事故或相关方对某一环节有严重投诉或

投诉连续发生时；

4.1.1.3当法律、法规、标准及其他要求有变化时；

4.1.1.4市场需求发生重大变化时；

4.1.1.5即将进行第三方审核或法律、法规规定的审核时；

4.1.1.6压力容器制造管理体系审核中发现严重不符合时；

4.1.1.7其他情况需要时。

4.1.2综合管理部负责编制管理评审计划，报质保工程师审核，总经理批准。评审计划主

要内容包括：⑴评审时间；（2）评审目的；（3）评审范围；（4）参加评审部门（人员）；⑸评审

依据；⑹评审内容。

4.2管理评审输入

管理评审输入应包括与以下方面有关的当前的业绩和改进的机会：

4.2.1压力容器制造质量管理体系文件所采用标准要求的符合性，上次管理评审提出措

施的落实情况。

4.2.2压力容器制造质量保证体系运行对实现公司质量目标符合性。

4.2.3压力容器制造质量管理体系的组织结构和体系文件的适应性,资源配置的合理性。

4.2.4有关部门的表现能否满足压力容器制造管理体系规定的要求。

4.2.5内部审核结果及其纠正和预防措施的实施效果。

4.2.6对顾客的反馈，包括顾客满意程度的测量结果及与顾客沟通结果等。

4.2.7重大危害和风险的控制及应急反应计划的有效性。

4.3管理评审准备

4.3.1综合管理部拟定管理评审计划，报质保工程师审核，总经理批准后发至各部门，各

部门按计划做好相应准备。

石化工程设备有限公司SQ/RQ02-04-2010

04

管理评审控制程序共2页第2页

4.3.2综合管理部根据管理评审输入的要求，收集评审资料。

4.4管理评审的实施

4.4.1管理评审一般采用会议的方式进行，总经理主持管理评审会议，宣布管理评审的

目的、内容。

4.4.2总经理分析压力容器制造管理体系内部审核结果，报告管理体系运行情况。

4.4.3各部门负责人报告本部门的安全、环境与健康的运行情况。

4.4.4各部门负责人和有关人员对评审输入做出评价，对于存在或潜在的不合格项提出

纠正、预防或改进措施，确定责任人和整改时间。

4.4.5公司总经理对所涉及的评审内容做出结论。

4.5管理评审输出

4.5.1管理评审的输出应包括以下方面：

4.5.1.1公司压力容器制造质量管理体系及其过程有效性的改进，包括对方针、目标、组

织结构、过程控制和体系文件的改进需求；

4.5.1.2与顾客、相关方要求有关的改进措施；

4.5.1.3资源配置的调整、变化和改善；

4.5.1.4对管理体系的适宜性、充分性和有效性进行总结评价。

4.5.2会议结束后，公司企业质量管理部根据管理评审输出的要求进行总结，拟定《管

理评审报告》，经质保工程师审核，总经理批准后发至各相关部门。

4.6纠正、预防措施的实施和验证

4.6.1对管理评审中发现的问题，由公司总经理确定责任部门，责任部门制定纠正或预

防措施并组织实施。

4.6.2综合管理部对纠正和预防措施的实施情况跟踪检查，验证实施的有效性。

4.7如果评审结果引起文件更改，执行《文件和资料控制程序》。

4.8管理评审产生的相关记录由企业质量管理部保存。

5.相关文件和记录

5.1相关文件

SQ/RQ02-05-2010《质量计划的编制与控制程序》

SQ/RQ02-07-2010《文件和资料控制程序》

5.2记录

SQ/RQ05-01-2010《管理评审实施计划表》

SQ/RQ05-02-2010《管理评审资料目录》

SQ/RQ05-03-2010《管理评审记录表》

SQ/RQ05-04-2010《管理评审报告》

SQ/RQ05-05-2010《管理评审质量跟踪表》

05石化工程设备有限公司SQ/RQ02-05-2010

质量计划的编制与控制程序共2页第1页

1.目的

针对设计、生产、服务过程制定出专门的质量措施，确定并配备必要的控制手段、资

源和文件，以确保特定的产品、项目或合同满足规定的要求。

2.范围

本标准规定了质量计划的提出、编制的程序、执行、检查的职责，适用于质量计划的

管理。

3.职责

3.1由技术质量部负责收集质量计划的提案，并提出计划。

3.2由质保工程师负责组织质量计划的编制。

3.3质量计划由质保工程师审核，由总经理批准执行。

3.4由各相关部门负责计划的实施。

4.程序内容

4.1质量计划的提出

4.1.1当顾客要求提供合同情况下的质量保证计划，由供销管理部负责报告，交综合管理

部后由总经理批准后组织编写。

4.1.2当企业开发新产品时，由技术质量部提出报告，由质保工程师批准后组织编写。

4.2编写程序

4：2.1质保工程师负责质量计划编制的组织和协调工作。

4.2.2供销管理部负责提供所需的：

4.2.2.1该合同生效的技术协议；

4.2.2.2产品订货合同；

4.2.2.3必要时的合同评审记录。

4.2.3技术部提供所需的：

4.2.3.1新产品开发建议书；

4.2.3.2新产品市场评估报告；

4.2.4质量计划应包括的主要内容

4.2.4.1应达到的质量目标；

4.2.4.2各阶段的任务和职责分配；

4.2.4.3应采用的特定程序、方法和作业指导书；

4.2.4.4有关阶段的试验、检验、评审和鉴定活动；

4.2.4.5应完成的各项技术文件；

4.2.4.6为达到质量目标必须实施的具体过程；

4.2.4.7规定活动的顺序和质量计划的实施进度；

4.2.4.8规定为完成质量计划所必需配备的资源，包括人员、设备、资金等。

4.3质量计划制定（过程控制表卡、施工组织设计或者施工方案）

4.3.1对压力容器一般产品的质量计划，可由工艺过程卡、施工组织设计或者施工方案作

业指导书、有关的质量记录等加以有效地实施来控制产品质量。

4.3.2对一般工艺文件不能涵盖的新工艺产品、特定项目、复杂的、重要的产品、用户合

同要求或其他特殊需要的产品，应逐台编制有效控制产品质量的质量计划。质量计划基本

内容应包括：控制内容和要求，应达到的质量目标、过程的具体操作要求、控制环节及控

制点的合理设置（包括记录审核点、见证点、和停止点）、职责、责任和相关人员权限的

具体分配（签审确认见证）、资源的提供、特定程序和作业指导书、检验和试验要求、采

取的措施方法以及其他要求等，确保该质量计划能够有效实现和该产品质量能得到有效控

制。

4.；实施、验证（检查）

4.4.1各有关职能部门负责质量计划的实施；

05石化工程设备有限公司SQ/RQ02-05-2010

质量计划的编制与控制程序共2页第2页

4.4.2实施过程中出现的问题有技术质量部负责组织协调；

4.4.3技术质量部指定专人负责组织计划的执行、检查；

4.4.4合同签订人负责计划执行过程中与顾客的联系与接口；

4.4.5质保工程师负责计划的监督。

4.5质量计划的归档与保管

4.5.1质量计划由技术质量部负责归档与保管，并按《文件和资料的控制程序》进行控制;

4.5.2质量计划的保管期为5年。

5.相关文件

SQ/RQ02-07-2010《文件和资料控制程序》

6.记录

SQ/RQ05-07-2010《质量计划任务书》

石化工程设备有限公司SQ/RQ02-06-2010

06

质量控制点和停止点管理办法共2页第1页

1.总则

本办法规定了压力容器生产过程中的质量控制点和停止点的定义及其管理要求。本办

法适用于压力容器产品的质量控制。

2.职责

质量控制点和停止点的管理办法由技术质量部归口负责，质量体系中各相关专业责任

工程师应予以密切配合。

3.定义

3.1质量控制点：指在压力容器生产过程中需要重点控制的受压元件制造的关键工序，

该工序未检验合格，不得进入下道工序。

3.2停止点：必须经见证确认后才能继续下道工序的质量控制点。

4.质量控制点的管理

4.1质量控制点由工艺员根据不同的产品具体要求，在编制受压元件制造工序过程卡时

确定，并在制造工序过程卡上做出标记。

4.2质量控制点的控制要求：质量控制点工序完工以后，操作者自检合格，并在制造工

序过程卡上签字，经检验员检验合格并签字认可后，方可转入下道工序。

5.停止点的控制

5.1压力容器产品制造过程的停止点一般有:工艺性审图、焊接工艺评定、材料入库、容

器划线开孔、焊后热处理、耐压试验等。

5.2压力容器产品制造过程停止点控制要求(见下表)。

序

停止停止

号确认内容和放行条件执行人确认人见证件

点时间

(1)图纸的合法性。

(2)选用标准的有效性。

工艺编制制造设计与工艺设计与工艺

(3)容器定类的正确性。审图

1性工序过程质控系统质控系统

(4)探伤比例、合格级别的正确性。记录

申图卡之前责任工程师责任工程师

(5)结构、选材是否符合有关法规。

(6)本厂制造的可行性。

编制焊接(1)本产品新做的焊接工艺评定必须按

工艺卡之JB4708评定合格，并经技术负责人审核后

焊接焊接焊接

前才能用于编焊卡。焊接工

工艺质控系统质控系统

2艺卡

评定焊接责任工程师责任工程师

(2)所有焊卡应有焊接工艺评定为依据，

工艺卡下

并符合JB4708的要求。

发之刖

材料

原材料入库

(1)审查材料原始质保书。

(焊材)材料材料检验单

材料(2)审查验收记录。

3进入合格质控系统质控系统

入库(3)审核材料复验报告。

区(一级责任工程师责任工程师

均合格后签字放行。

库)之前

检验检验总装

划线按产品的开孔方位图逐个核对其划线位置

4开孔之前质控系统质控系统工序

开孔(产品总装过程中)

责任工程师责任工程师过程卡

焊接检验检验

焊接试板探伤

5试板焊接试板与筒体纵缝同时焊接质控系统质控系统

切割前片子

确认责任工程师责任工程师

(1)审查检验资料，没有漏检，且所检项汇总资

热处理热处理

目均合格。料封面

质控系统质控系统

热热处理前(2)所有应与产品相焊的零件(如吊耳、或相应

责任工程师责任工程师

6处(进炉铭牌架等)都应全部焊上栏签字

理前)(3)图纸所规定的探伤均已结束，并合格。无损检测无损检测

探伤总

(4)应返修部位已全部返修，并有复验报质控系统质控系统

报告

告。责任工程师责任工程师

热处理化理化

审核同炉热处理试板的力学性能报告，合格力学性

水理的质控系统质控系统

后进行水压试验能报告

压容器责任工程师责任工程师

试

无热

验(1)对热处理前应审查的四条内容全面进

水处理行审查。

之同序号5同序号5同序号5

压的容(2)对产品焊接试板的力学性能报告进行

7刖

试器审查，合格方可进行水压试验

验

(1)检查试压设备的完好情况。检验检验

水压试验试压

(2)监督按试压程序进行试压。质控系统质控系统

过程中记录

(3)确认试压结果。责任工程师责任工程师

石化工程设备有限公司SQ/RQ02-07-2010

07

文件和资料控制程序共3页第1页

1.目的

对于质量体系相关的文件和记录进行控制，确保各有关场所使用的文件为有效版

本。

2.范围

文件控制范围：所有与质量体系有关的质量保证体系文件、外来文件、其他需要控制

的文件等。质量记录控制见第41章《质量记录控制程序》。

3.职责

3.1公司质保工程师负责质量体系法规、标准的控制，及时通过正规渠道收

集、发放、贯彻新法规、标准。

3.2技术质量部负责质量手册、程序控制文件及制造有关文件的发放、更改控制和管理。

3.3质量检验部对产品质量档案和出厂文件的管理质量控制负责。

3.4各部门的责任工程师对本部门形成产品质量档案和出厂文件、本部门技术文件资料、

原始记录的正确性和完整性及质量控制负责。

3.5产品工艺技术文件由技术部门工艺技术人员负责收集和整理，产品竣工后由技术部门

移交综合管理部。

3.6生产过程中的检验技术文件和记录由技术质量部技术人员收集和整理。

3.7无损检测报告和记录由无损检测责任工程师负责收集、整理后，移交技术质量部。

3.8焊工考试档案由焊接责任工程师保管。

3.9焊接工艺评定技术文件由焊接责任工程师负责整理和保管。

3.10材料原始合格证由供销管理部负责收集、整理；材料复验报告由技术质量部收集、

整理负责收集、整理，移交收集、整理保管。

3.11各有关部门移交技术质量部的技术文件、报告、记录由技术质量部收集、整理。

4.程序内容

4.1文件和资料分受控文件和非受控文件。受控文件的目录由各类文件控制部门提出，质

保工程师批准，受控文件应加盖“受控”印章，以防复印件的流传，造成文件和资料的失

控。非受控文件和资料只进行编号，受控文件处于非受控状态时，应加盖“非受控”印章。

4.2企业内需受控的文件和资料

4.2.1质量手册、程序控制文件（管理制度）

4.2.2设计图纸、规范、采购文件、检验和试验文件、工艺文件、设备文件等；

4.2.3外来文件和资料

4.2.3.1工作中使用的外来标准；

4.2.3.2工作中使用的法律、法规；

4.2.3.3需执行的上级组织或业务主管部门的文件；

4.2.3.4顾客提供的图纸、技术要求等；

4.2.3.5作为工作依据的外来资料；

4.2.3.6其他与质量和质量体系有关的管理性文件和资料等。

4.3文件和资料的批准和发布

4.3.1压力容器文件和资料的批准和使用

4.3.1.1质量手册由质保工程师审定，总经理批准；

4.3.1.2其它质保体系文件由各责任工程师提出，质保工程师批准；

4.3.1.3技术文件和资料由质保工程师批准；

4.3.1.4产品检验文件和记录表卡由检验责任工程师审核，质保工程师批准；

4.3.1.5质量手册、程序文件、作业文件、记录表式由技术质量部统一编号。

石化工程设备有限公司SQ/RQ02-07-2010

07

文件和资料控制程序共3页第2页

4.3.2文件和资料的发布

4.3.2.1文件和资料发布前，应对发放范围、印数进行审批。质量体系文件和资料，技术

类文件和资料，工艺类文件和资料，检验类文件和资料发放前由质保工程师审批。发放记

录统一见《文件发放/回收记录》；

4.3.2.2文件和资料发放时，领用人要在《文件发放/回收记录》签名后领取；

4.3.2.3本公司内不得使用未加盖“受控本”印章的复印件，一经发现立即由文件和资料

发放部门收回；

4.3.2.4当使用人的文件和资料破损严重，影响使用时，应到文件发放部门办理更换手续，

交回破损文件，补发新文件。新文件的编号仍沿用原文件的编号；

4.3.2.5当使用人将文件丢失后，应办理领用手续，但必须对领用原因作出说明。文件发

放部门在补发文件时，应给与新的受控编号，并注明丢失文件的受控编号作废，必要时将

作废文件编号通知各部门，防止误用。

4.4文件的更改

4.4.1文件需要更改时，文件更改的批准由原批准人进行，当更改人不在职时，可由接替

其职位的人员或授权人员批准。

4.4.2文件更改批准后，由文件发放部门按《文件发放/回收记录》上的名单发放更改后

的文件和资料给文件使用人。文件更改时应注明更改标记和更改生效时间。

4.5文件的换版和作废

4.5.1文件经多次更改（修订状态由0到9）或者文件要大量修改时，应进行换版（技术

图纸需要进行大量修改时，也应换版）。原版次文件作废，换发新版本。

4.5.2作废的文件由文件发放部门按《文件发放/回收记录》收回并记录，作废文件应加

盖“作废”印章。需做资料保存的作废文件，应加盖“保留”印章方可留用。工作现场不

得留用作废的文件。

4.5.3作废文件（除留作资料保存的以外），经文件发放部门负责人批准后统一销毁，不

得将作废文件留作他用。

4.6文件和资料的管理

4.6.1文件经批准后，原版文件由文件发放部门保管，保存期至少叁年，或按规定的保存

期保存。企业内部受控文件，各部门应建立相关的收文发文记录。

4.6.2需临时借阅文件和资料的人员，应填写《文件借阅登记表》，并经文件发放部门按

有关规定批准后，方可借阅。借阅者应在指定的时间内归还借阅的文件和资料，到期不还

由文件和资料发放部门收回。原版文件和资料一律不外借，以防文件丢失或损坏。

4.6.3文件的复制

除文件控制部门可以复制文件外，其他部门不得擅自复制文件。

4.7外来文件的控制

4.7.1控制范围：外来文件包括法律、法规、安全技术规范、标准，设计文件，设计文件

鉴定报告，型式试验报告，监督检验报告，分供方产品质量证明文件、资格证明文件等。

4.7.2收集：

4.7.2.1公司质保工程师负责质量体系法规、标准的控制，及时通过正规渠道（标准发行

部门、技术监督行政主管部门等）收集、购买新法规、标准，策划执行新法规、新标准的

方案及实施措施。根据国家法规、标准的更替动态提出修订企业质量体系文件的修订规划；

4.7.2.2文件管理部门对接受到企业的外来受控文件（如顾客提供的图纸、技术规范、有

关标准等）按照本章4款的相关规定进行控制。

石化工程设备有限公司SQ/RQ02-07-2010

07

文件和资料控制程序共3页第3页

5.记录

SQ/RQ05-10-2010《受控文件清单》

SQ/RQ05-11-2010《文件发放/回收记录》

SQ/RQ05-12-2010《文件借阅登记表》

SQ/RQ05-15-2010《文件/图样更改通知单》

SQ/RQ05-16-2010《失效、作废文件目录》

SQ/RQ05-17-2010《失效、作废文件保留目录》

SQ/RQ05-18-2010《文件销毁记录》

石化工程设备有限公司SQ/RQ02-08-2010

08档案管理制度共2页第1页

1.总则

1.1技术档案、产品档案是进行生产、科研不可缺少的必要条件和依据，必须完整保存、

科学管理，充分发挥其作用。

1.2技术档案、产品档案由技术质量部负责管理。

2.归档范围

受控质量文件、质量记录文件、产品档案资料、基本建设方面资料、设备方面资料等

2.1受控质量文件主要包括：

2.1.1产品设计方面：设计任务书、设计计算书、说明书、技术协议书、技术总结、技术

鉴定大纲等；

2.1.2工艺方面：工艺文件、工艺试验与评定、工艺流程卡、机械加工工艺卡。工艺规程、

工装设计文件等；

2.1.3检验方面：质量标准、检验规程、试验规程等；

2.1.4质量保证方面：《质量手册》、《程序文件》、《产品技术标准》等；

2.1.5外来质量文件：与产品制造有关的现行版本法规、国家标准、行业标准、顾客提供

图纸等。

2.2质量记录文件主要包括：

2.2.1原材料及外购件质量证明文件、材料入库检验单、复验报告等；

2.2.2压力容器产品制造过程产品焊接、检测、热处理、压力试验等原始记录；

2.2.3压力容器产品制造过程产品检验记录、试验报告、X射线底片等；

2.2.4不合格品处理记录；

2.2.5产品出厂质量证明书、产品合格证等；

2.2.6压力试验检验报告、焊接试板试验报告等。

2.3基本建设方面：生产场地、库房、办公场地、生活设施宿舍等基本建设图、技术规划

图、技术改造图、设备布置图、公司平面图。

2.4设备方面：各种设备安装使用说明书、合格证、装配图、零件图、设备大、中修下来

的原始记录及验收资料。

2.5公司各种技术总结、报告等有关资料。

3.归档办法

3.1一切归档技术文件，资料形成部门整理齐全，部门负责人和责任工程师审定签字后，

向综合管理部办理移交手续。

3.2一切归档技术文件，应用钢笔书写或打印，字迹要工整、清晰。

4.技术档案的管理和存放

4.1凡归档的技术文件资料应按文件类别建档管理，并有明显标记。

4.2凡归档技术资料应按统一存放规格进行整理装订，并有详细的登记目录。

4.3技术档案整理应建立资料帐卡，按帐卡的编号顺序存放。

4.4对存放的技术档案资料应有防火、防潮、防腐、防蛀、防尘、防盗措施。

4.5资料室应保持清洁，档案柜应摆放整齐。

4.6技术档案资料归档份数：定型产品图纸、技术文件两份，其他为一份。

4.7技术档案资料保管期限应根据档案性质和部门提出的意见报质保工程师批准，期限分

为永久、长期和定期三种，压力容器制造质量档案、X光射线底片等保存期限不少于七年。

4.8受控质量文件应在文件封面加盖“受控”印章及年份印章。

5.技术档案的借阅

石化工程设备有限公司SQ/RQ02-08-2010

08

档案管理制度共2页第2页

5.1底图只供技术质量部复制蓝图借用，一般不外借，特殊情况由总工批准。蓝图档案、

技术文件原则上只供公司内部人员阅读。需外借时应经总工批准。

5.2档案借阅人员必须保证卷宗完整、安全，不得转借涂改、抽换、损坏和丢失，密件内

容不得泄密。

5.3员工调离本单位时要经综合管理部办理审签手续。

6.复制发放

6.1生产、科研等用图及技术文件根据技术质量部提供，数量由技术质量部统一复制发放,

零散图纸资料复印由单位申请，总工批准方可复制。

6.2图纸技术文件发放由技术质量部统一管理，所发图纸技术文件资料必须加盖标记及发

图日期，并办理发放与回收登记手续。

6.3图纸及技术文件使用日期原则为一年，如有污损或丢失须由单位书面申请更换或补发,

须经技术质量部部长批准。

7.X射线底片的归档保存

7.1X射线底片待产品完工时，必须办理归档手续。

7.2查阅X射线底片与产品质量档案必须经技术质量部部长批准并办理借阅手续，用后立

即归还，不准借出厂外。

7.3产品质量档案和X射线底片保存期不少于七年。

7.4X射线底片的保存须通风、干燥，不得平放、压叠，以防粘贴。

8.制造许可证管理

8.1制造许可证由综合管理部登记、存放、保管。

8.2制造许可证不允许外借、涂改、转让。

8.3供销管理部等部门使用制造许可证只能为复印件，如有特殊情况使用制造许可证原件，

必须经总经理批准并限时归还。

9.产品档案管理

9.1产品档案是真实反映产品制造质量的综合性资料，由综合管理部负责收集、审查、整

理。

9.2.产品档案的内容

9.2.1产品出厂文件

9.2.1.1本公司的出厂文件包括：产品监检项目表、产品合格证、产品质量证明书、竣工

图、产品铭牌拓印件等；

9.2.1.2产品合格证和产品质量证明书的内容，应符合相应的产品标准的规定，同时必须

在产品合格证的明显位置上，注明公司制造许可证编号；

9.2.1.3产品出厂文件一式两份，一份交使用单位，一份入档查存。

9.2.2产品制造文件及检测资料

内容包括原始记录（表）卡、各种检测记录表（卡）、无损检测报告、X射线底片。施

焊及产品检验报告和验收资料。

9.2.3原材料资料

包括：原材料的供货、验收、复验、代用、领用等质量证明文件、记录、报告。

9.3产品档案的保管

9.3.1产品档案由综合管理部整理保管，产品档案保存期限为产品出厂后不少于七年。

9.3.2产品档案未经有关领导批准不得外借。

9.3.3产品档案超过保存期限后，由综合管理部编制销毁资料目录并提出销毁处理申请，

经质保工程师批准后方可销毁处理。

09石化工程设备有限公司SQ/RQ02-09-2010

合同评审控制程序共2页第1页

1.总则

明确用户的要求，消除合同双方的不一致，并形成文件，确保用户的所有要求得到确

认且有能力满足。本程序适合于本公司的产品订货和销售合同评审工作。

2.职责

供销管理部负责组织有关部门对合同进行评审，负责识别用户的要求及与用户的联

络。同时负责组织评审生产能力和交货、交工期限，有关部门应予以配合。

3.合同签订

3.1签订订货合同范围必须在“制造许可证”规定范围之内。

3.2接受订货的产品必须与本公司的技术水平、制造条件相适应。

4.合同评审

4.1从订货投标阶段起到正式签订销售合同为止的整个过程中，供销管理部应组织做好对

每一份销售合同的评审工作。根据用户要求在''合同评审记录表”中对用户名称、订货日

期、交工日期、产品型号、数量以及特殊合同的技术要求等予以记录，以确切了解用户所

提出的每一个要求，并尽可能满足。

4.2根据用户对产品的不同要求，合同评审可采取下列方式进行

4.2.1授权评审：对一般性的常规合同，授权供销管理部根据用户提出的要求和企业的能

力自行评审。

4.2.2会签评审：对某些要求比较特殊的合同，由供销管理部组织生产部、技术质量部等

有关部门以会签的方式进行评审。

4.2.3会议评审：对非常规合同、用户要求（包括技术要求、质量要求、交货期等）苛刻

的合同，有供销管理部牵头，必要时供销管理部部长参加，召集生产部、技术质量部等部

门的有关人员，以合同评审会议的方式进行评审。

4.2.4在合同评审过程中，评审人员对合同中有关内容和要求提出疑问或修改建议时，由

供销管理部与用户联系，协商解决。

5.评审内容

5.1合同评审应严格执行国家相关法律、法规和安全技术规范规定，符合有关标准及技术

条件要求。

石化工程设备有限公司SQ/RQ02-09-2010

09

合同评审控制程序共3页第2页

5.2适应本公司的设计和制造资格、技术能力、生产条件和设备条件、起吊和运输能力等

基本条件。

5.3图纸审查、用户对产品的技术要求、质量要求、交货期要求、产品价格分析及其它特

殊要求。

5.4为满足用户要求，本公司应采取的组织措施和技术措施。

5.5违约的惩罚办法。

5.6运、杂费的承担办法。

6.合同的签订、修改和会签

6.1对非常规合同、用户要求苛刻的合同及某些要求比较特殊的合同，评审结果在“合同

评审记录表”中予以记录，相关部门会签确认。

6.2合同的修订

对于合同条款的任何修改，都需征求原评审部门和用户意见，由合同管理人员在新“合

同评审记录表”中注明修订的原“合同评审记录表”编号和修订内容。

6.2.1合同执行中，若用户需求发生改变，供销管理部应按合同评审程序对修改内容进行

评审，做好记录，并依据评审结果与顾客进行沟通协调；

6.2.2合同执行中，若我公司提出修改要求，则由供销管理部负责与顾客沟通协商，经顾

客确认同意后，方可执行。

6.2.3必要时可补充合同，合同修订后供销管理部应将合同变更的内容以文件方式传递到

相关部门，确保相关部门清楚地掌握已变更的合同内容。

6.3合同评审后由供销管理部与用户签订合同。

7.合同评审由供销管理部主持，生产部、技术质量部有关人员参加，并由供销管理部门

填写合同评审报告，部长审批后发至各部门执行。

8.合同评审报告正本由供销管理部整理归档保存。

9.记录

SQ/RQ05-19-2010《合同评审记录表》

（二）

材料系统

石化工程设备有限公司SQ/RQ02-10-2010

10

材料、零部件控制程序共3页第1页

1.总则

本系统对压力容器所使用原材料、焊接材料、零部件（以下通称材料）的采购、验收、

保管与发放、材料代用、标记及移植等控制程序、基本要求和人员的职责做出规定，以确

保压力容器用材料准确无误，具有可追溯性。

2.职责

材料