《制度经济学》课程教学大纲

制度经济学

InstitutionalEconomics

一、课程基本情况

课程类别：专业任选课

课程学分：2学分

课程总学时：32学时，其中讲课：32学时

课程性质：选修

开课学期：第4学期

先修课程：微观经济学、宏观经济学

适用专业：经济管理类专业

教材：卢现祥朱巧玲主编，《新制度经济学》（第二版），北京大学出版社，2014年。

开课单位：经济管理学院国际经济与贸易系

二、课程性质、教学目标和任务

本课程是经济管理类专业学生的专业选修课，先修课程为微观经济学、宏观经济学。

本课程的教学目标：通过教学，使学生掌握新制度经济学基本理论和研究方法，启发学

生理论联系实际，分析我国经济体制转轨和社会结构转型过程中的经济和社会问题，为后续

专业理论课程的学习打下理论基础。

本课程的教学任务：通过本课程的学习，学生应达到如下要求：L掌握制度的构成和

制度的起源；2.掌握交易费用理论的基本内容；3.掌握产权理论的基本内容；4.掌握制度变

迁理论；5.掌握企业理论及企业家理论；6.应用制度经济学理论解决和分析市场中的实际问

题。

本课程的主要内容：第一部分是新制度经济学的理论基础，包括了新制度经济学的产生

和发展、交易费用理论和科斯定理；第二部分是新制度经济学的制度一般理论，包括了制度

的基本理论、制度变迁的动因理论、制度变迁的过程与方式理论、制度变迁的影响理论；第

三部分是新制度经济学的制度特殊理论，包括了产权的基本理论、企业产权结构理论、企业

的性质理论、人力资本产权理论、法律制度与法律经济学等。

重点在于学生应掌握制度经济学理论产生的时代背景和核心内容以及在现代经济生活中的

应用，深度思考与理解制度与经济增长之间的关系。

三、教学内容和要求

第1章导论（2学时）

（1）了解何为新制度经济学、新制度经济学成为热门学科的原因;

（2）理解新制度经济学的研究对象和研究方法；

（3）掌握新制度经济学的分析框架。

重点：新制度经济学的框架

难点：认识新制度经济学

第2章新制度经济学与其他流派之间的关系（2学时）

2.1新古典经济学与新制度经济学（1学时）

（1）了解新占典经济学的局限性；

（2）理解新制度经济学对与新古典经济学的继承；

（3）掌握新制度经济学在新古典经济学基础上的发展。

重点：新制度经济学在新古典经济学基础上的发展

难点：新制度经济学在新古典经济学基础上的发展

2.2博弈论与新制度经济学（0.5学时）

（1）了解博弈论；

（2）理解博弈论与新制度经济学的美系；

（3）掌握博弈论在制度分析中的应用。

重点：博弈论在新制度经济学中的应用

难点：博弈论与新制度经济学

2.3演化经济学与新制度经济学（0.5学时）

（1）了解演化经济学；

（2）理解演化经济学与新制度经济学之间的关系

重点：演化经济学与新制度经济学之间的关系

难点：演化经济学与新制度经济学之间的关系

第3章人类行为（2学时）

3.1理性（0.5学时）

（1）了解理性的概念与形式；

（2）理解理性的历史演化；

（3）掌握新制度经济学中的理性观。

重点：新制度经济学中的理性观

难点：新制度经济学中的理性观

3.2有限理性（0.5学时）

（1）了解有限理性的内涵；

（2）理解有限理性的根源与形式；

（3）掌握有限理性在新制度经济学中的重要性。

重点：有限理性在新制度经济学中的重要性

难点：有限理性的内涵

3.3行为经济学视域中的人类行为（0.5学时）

（1）了解行为经济学：

（2）理解行为经济学中对人类行为目标、有限理性、心理规律的认识;

（3）掌握人类行为与制度的关系。

重点：人类行为与制度的关系

难点：行为经济学

第4章交易费用及其测量（2学时）

4.1交易费用的基本概念10.5学时）

（1）了解交易的概念；

（2）理解交易费用的类型及存在的原因；

（3）掌握科斯交易费用的概念内涵。

重点：科斯交易费用的概念内涵

难点：交易费用的类型

4.2交易费用的范式（0.5学时）

（1）了解交易费用理论作为一种分析范式；

（2）理解真实世界中存在的交易费用：

（3）掌握交易费用理论的构成。

重点：交易费用理论的构成

难点：交易费用理论作为一种分析范式

4.3交易费用测量的两个层次及其变化趋势（1学时）

（1）了解交易费用测量的意义；

（2）理解两个层次的交易费用；

（3）掌握总量交易费用与每笔交易的交易费用的关系。

重点：两个层次的交易费用及其关系

难点：两个层次的交易费用

第5章产权理论（4学时）

5.1产权的内涵、构成与分类（1学时）

（1）了解产权的内涵；

（2）理解产权的内涵、构成与分类；

（3）掌握产权的构成。

重点：产权内涵及构成

难点：产权内涵

5.2产权的功能与属性（1学时）

（1）了解资源约束及产权制度的影响；

（2）理解产权的功能与属性;

（3）掌握产权的功能及其作用。

重点：产权的功能

难点：产权的属性

5.3产权的起源与保护（1学时）

（1）了解排他性产权的起源；

（2）理解产权保护的重要性；

（3）掌握产权保护的机制。

重点：产权保护的机制

难点：产权保护的机制

5.4科斯定理（1学时）

（1）了解庇古税与科斯问题；

（2）理解外部性与科斯定理的应用的假设；

（3）掌握科斯第一定理。

重点：科斯第一定理

难点：科斯第一定理

第6章契约理论（2学时）

6.1契约概述（0.5学时）

（1）了解契约及其起源；

（2）理解契约的原则和契约的功能；

（3）掌握契约的分类和契约的履行。

重点：契约的概念、契约的功能、契约的履行

难点：契约的履行

6.2古典契约理论和新古典契约理论（0.5学时）

（1）了解古典契约理论；

（2）理解新古典契约理论；

重点：新古典契约理论

难点：新占典契约理论

6.3现代契约理论（1学时）

（1）了解现代契约理论的内容；

（2）埋解委托一代理契约理论；

（3）掌握不完全契约理论。

重点：委托一代理契约理沦、不完全契约理论

难点：委托一代理契约理沦

第7章企业理论（2学时〕

7.1企业的本质与边界（0.5学时）

（1）了解新古典经济对企业本质和边界的界定；

（2）理解新制度经济学的观点；

（3）掌握科斯与威廉姆森关于企业本质和边界的观点。

重点科斯与威廉姆森关于企业本质和边界的观点

难点：威廉姆森关于企业本质和边界的观点

7.2企业产权（0.5学时）

（1）了解企业产权内涵；

（2）理解企.业产权配置、国有企业产权；

（3）掌握企业制度与企业产权。

重点：企业产权配置、企业制度与产权

难点：国有企业产权与产权改革

7.3公司治理（0.5学时）

（1）了解委托代理理论；

（2）理解公司治理结构的比较；

（3）掌握逆向选择与道德风险模型

重点：逆向选择与道德风验模型

难点：逆向选择与道德风姿模型

7.4企'也家与企业（0.5学时）

（1）了解企业家概念；

（2）理解企业家理论；

（3）掌握企业家的企业理论。

重点：企业家的企业理论

难点：企业家的企业理论

第8章相互依赖性、合作与互惠制度（2学时）

8.1相互依赖（0.5学时）

（1）了解相互依赖性、社会资本的含义：

（2）理解与掌握社会相互作用的社会资本分析。

重点：社会资本分析

难点：社会资本分析

8.2合作（0.5学时）

（1）了解合作与合作剩余的含义；

（2）理解合作与博弈的关系；

（3）掌握制度与合作。

重点：合作剩余、合作与博弈、合作与制度

难点：合作与博弈

8.3互惠制度（1学时）

（1）了解互惠制度及其形成；

（2）理解互惠制度与人类行为；

（3）掌握特里维斯的互惠利他行动模型。

重点：互惠制度与人类行为、互惠利他行动模型

难点：互惠利他行动模型

第9章集体行动、利益集团与制度选择（2学时）

9.1集体行动的基本要素（0.5学时）

（1）了解研究集体行动的意义、集体行动的要素；

（2）理解集体选择特征、影响集体行动的因素；

（3）掌握选择性激励

重点：影响集体行动的因素

难点：选择性激励

9.2集体行动逻辑与自主组织理论（0.5学时）

（1）了解奥尔森集体行动的逻辑、自主组织理论；

（2）理解集体行动形成的因素、集体行动的困境；

（3）掌握打破集体行动困境的条件、走出公共地悲剧的方法。

重点：集体行动形成的因素，，打破集体行动困境的条件；集体行动的困境，走出公共地悲剧

的方法

难点：打破集体行动困境的条件、走出公共地悲剧的方法

9.3集体行动问题（0.5学时）

（1）了解搭便车、集体行动的困境；

（2）理解搭便车的外部性问题、集体行动的困境消解“

重点：集体行动的困境消解

难点：集体行动的困境消解

9.4制度选择中的利益集团（0.5学时）

（1）了解利益集团的含义；

（2）理解利益集团与政治运动的关系、利益集团对制度选择的影响；

（3）掌握制度决定中的“数量悖论〃。

重点：利益集团对制度选择的影响、制度决定中的“数量悖论”

难点：制度决定中的“数量悖论〃

第10章国家理论（2学时）

10.1国家的定义与职能（0.5学时）

（1）了解国家的内涵；

（2）理解国家的“三只手"；

（3）掌握国家的四大职能。

重点：国家的职能

难点：国家的三只手、作为不同利益集团利益关系协调者的国家

10.2诺思的国家理论与巴泽尔的国家理论（1学时）

（1）了解诺思和巴泽尔的国家理论的内涵；

（2）理解诺思国家理论与巴泽尔国家理论的异同；

（3）掌握诺思国家理论模型、诺思悖论。

重点：诺思的国家理论、诺思悖论

难点：诺思悖论

10.3强化市场型政府（0.5学时）

（1）了解奥尔森的国家理论；

（2）理解强化型政府的作用；

（3）掌握国内竞争和国家之间的竞争对制度的影响

重点：强化型政府的含义、竞争对制度的影响

难点：强化型政府

第11章制度演化理论（2学时）

11.1社会演化理论的影响（0.5学时）

（1）了解黑格尔和孔德的社会演化理论；

（2）理解斯宾塞的社会演化理论、社会进化思想对达尔文的影响；

（3）掌握完美演化的新古典经济学、达尔文革命对经济发展的影响。

重点：各演化理论对经济发展的影响

难点：斯宾塞的社会演化理论、社会进化思想对达尔文的影响

11.2制度演化理论的发展（1学时）

（1）了解凡勃伦的制度演化思想；

（2）制度演化理论的新发展；

（3）哈耶克、熊彼特的制度演化思想。

重点：哈耶克、熊彼特的制度演化思想

难点：哈耶克的制度演化思想

11.3制度演化的层次及其分析（0.5学时）

（1）了解制度演化的层次；

（2）理解自然演化：

（3）掌握自然演化与人为设计。

重点：自然演化与人为设计

难点：自然演化与人为设计

第12章制度变迁的博弈分析（2学时）

12.1制度与制度起源：博弈论视角（0.5学时）

（1）了解制度与制度起源；

（2）理解制度与博弈规则；

（3）掌握制度的实施。

重点：制度与博弈规则、制度的实施

难点：制度与博弈规则

12.2制度多样性与均衡选择（0.5学时）

（1）了解制度多样性的含义；

（2）理解制度均衡与非均衡；

（3）掌握制度变迁。

重点：制度均衡与非均衡及制度变迁

难点：制度均衡与非均衡

12.3制度变迁案例分析：光荣革命时期英国的宪政（1学时）

（1）了解宪政制度的内涵；

（2）理解英国的光荣革命前的公共选择制度；

（3）英国“光荣革命〃时期出现的制度变迁、光荣革命时期宪政制度的执行。

重点：英国光荣革命时期宪政制度的执行

难点：英国"光荣革命”时期出现的制度变迁

第13章制度变迁的历史分析（2学时）

13.1新经济史学（0.5学时）

（1）了解新经济史学的产生；

（2）理解新经济史学的发展历程；

（3）掌握新经济史学的研究方法。

重点：新经济史学的研究方法

难点：新经济史学的研究方法

13.2新经济史学的制度变迁分析（0.5学时）

（1）了解新经济史学研究制度的三个流派；

（2）理解掠夺型制度；

（3）掌握新制度经济史与历史制度分析。

重点：新制度经济史与历史制度分析

难点：新制度经济史与历史制度分析

13.3制度变迁的路径依赖理论（1学时）

（1）了解路径依赖的概念及起源；

（2）理解制度变迁的路径依赖理论；

（3）掌握路径依赖理论的分析框架。

重点：路径依赖的概念、珞径依赖理论的框架

难点：路径依赖理论的框架

第14章技术变迁、制度变迁与经济发展（2学时）

14.1技术变迁与经济发展（0.5学时）

（1）了解技术创新的含义；

（2）理解技术创新的模式、技术创新的演化；

（3）掌握技术创新与经济增长。

重点：技术创新与经济增长

难点：技术创新的演化、技术创新与经济增长

14.2制度变迁与经济发展（1