更加主动、全面、深度参与国际金融监管标准的制定

更加主动、全面、深度参与国际金融监管标

准的制定

中共中央《关于全面推进依法治国若干重大问题的决定》提出我国要积极参与国际规则制

定，增强我国在国际法律事务中的话语权和影响力。目前，对于参与、引领国际金融监管标

准制定方面，我国缺乏机制、组织保障和路径安排，参与程度和影响力十分畲限。可以预

见，随着未来国际金融监管标准对各国的金融立法和金融监管影响力的不断提升，如果我国

不对参与国际金融监管标准及早做出系统的规划和安排，不但可能影响我国的金融稳定，而

且会丧失公共外交的一个重要渠道。

一我国对国际金融监管标准制定的影响力明显不足

首先，在众多的国际金融监管标准制定机构中，除IMF和世界银行外，至今尚无中国大陆人

担任高级领导职务。不仅如此，在各个制定机构下设的委员会、分委员会、工作小组、行动

小组中，也无中国大陆人担任主席（组长）或副主席（副组长）。据我们对以下四个主要国

际金融监管标准制定机构的统计，在金融稳定理事会下设的六个委员会（包括亚洲地区咨询

小组）、巴塞尔银行监管委员会下设的五个工作小组、国际证监会组织下设的八个委员会和

行动小组、国际保险监管机构协会下设的六个委员会，中国大陆人曾任或现任金融稳定理事

会下合作常设委员会和国际证监会组织下的执行委员会、第五委员会和多边备忘录监督小组

的副主席。表1是各国在金融稳定理事会、巴塞尔银行监管委员会和国际证监会组织内部机

构现任领导职务的情况，从中可以看出我国在三大国际金融监管标准制定机构的影响力无法

与发达国家相比，也不及巴西、南非、新加坡、马来西亚。

表1主要监管标准制定机构内设机构负责人国籍统计

国际机构内设机构主席国籍（）内为副主席国

脆弱性评估常设委员会墨西哥

监管合作常设委员会美国

标准实施常设委员会新加坡

金融稳定理事会

预算和资源常设委员会荷兰

亚洲咨询小组日本、菲律宾

监管和实施小组美国

宏观审慎监管小组新加坡、美国

会计专家小组南非

巴塞尔委员会咨询小组阿联酋

巴塞尔银行监管委员会

澳大利亚（加拿大、马来西

理事会

亚）

新兴市场委员会马来西亚（南非、巴西）

附属成员咨询委员会巴西

发行人会计、审计、信息披露

美国（法国）

委员会

二级市场监管委员会德国（南非）

市场中介监管委员会中国香港（韩国）

执行、信息交流和多边备忘录

美国（加拿大）

监督委员会

投资管理委员会法国（中国大陆）

信用评级委员会美国（日本）

国际证监会组织

商品衍生品市场委员会美国、英国

零售投资者委员会加拿大（巴西）

长期融资行动小组马来西亚

场外衍生品监管行动小组加拿大、美国

金融基准行动小组英国

跨境监管行动小组中国香港

评估委员会澳大利亚（印度）

会计和审计监督理事会加拿大

亚太地区咨询委员会中国香港

会计和审计工作组德国（美国）

治理工作组荷兰（阿联酋）

保险集团工作组德国（瑞士）

国际保险

市场行为工作组加拿大（南非）

养老金协调工作组斯洛伐克

再保险与具他风险转移方式分德国

委会

处置工作组瑞士（美国）

破产与清算问题分委会美国（日本）

全球系统重要性保险集团分析

英国

工作组

全球系统重要性保险集团政策

美国（德国）

1:作组

宏观审慎政策与监督分委会美国（列支敦士登）

监督官协会

监管发展工作组黎巴嫩（印度）

金融包容工作组印度（牙买加）

标准遵守分委会美国（印度）

监管合作分委会德国

签约国工作组德国

资料来源：笔者整理。

表1主要监管标准制定机构内设机构负责人国籍统计

其次，我国对国际金融监管标准制定机构出台的各类文件（包括标准、指引、最佳实践、研

究报告等）参与不足。根据我们不完全统计，自我国2009年3月加入巴塞尔银行监管委员

会和金融稳定理事会、1998年9月成为国际证监会组织执委会成员、2009年4月加入全球

金融体系委员会、2009年7月加入支付和市场基础设施委员会和2000年加入国际保险监管

机构协会后，截止到2014年底，这六个机构出台的列明参与起草单位的文件分别是62个、

42个、34个、17个、12个和9个，而由中国大陆参与起草的文件分别只有33个、17个、

15个、8个、3个和1个（见表2）。各个标准制定机构为了起草某个特定领域的标准、指

引或者研究报告，往往会成立特别项目组或者工作小组。据我们收集的信息，除了银监会和

证监会分别派员担任巴塞尔银行监管委员会的杠杆率监管工作小组和国际证监会组织的《新

兴市场机构投资者的发展和监管》（研究报告）项目负责人外，没有中国大陆人担任过其他

项目组或者工作小组的负责人。表3是金砖五国和韩国参加金融稳定理事会文件起草和担任

项目负责人的情况。

表2我国参与制定金融监管国际标准情况

机构名称制定文件数（个）中国大陆参与数（个）

金融稳定理事会4217

巴塞尔银行监管委员

6233

/X

国际证监会组织执委

3415

会

全球金融体系委员会178

支付和市场基础设施

123

委员会

国际保险监管机构协

91

会

注：统计时间自我国加入这些组织起算，国际证监会组织自1998年毛E国成为执委会成员起

算。具体而言，金融危机前我国于1998年9月成为国际证监会组织执委会成员，2000年加

入国际保险监管机构协会。本次金融危机后我国于2009年3月加入巴塞尔银行监管委员会

和金融稳定理事会，2009年4月加入全球金融体系委员会，2009年7月加入支付和市场基

础设施委员会。

资料来源：笔者整理。

表2我国参与制定金融监管国际标准情况

表3金砖五国和韩国参加金融稳定理事会文件起草和担任项目负责人的情况

中国大陆巴西印度俄罗斯南非韩国

参加起草文

件数（个）

任项目负责

人人数无22无12

（人）

资料来源：笔者整理。

表3金依五国和韩国参加金融稳定理事会文件越草和担任项目负责人的情况

二主动、全面、深度参与国际金融监管标准制定的措施

我们的调查表明，我国对国际金融监管标准的影响力不但远不如美国、英国、德国和日本等

发达国家，而且与一些发展中国家相比也有距离。如果我们对参与标准制定仍然缺乏有组织

的安排，缺乏主动性、全面性和深度性，就无法改变我国对国际金融监管标准制定影响力不

足的现状。为此，我们提出以下措施。

第一，用好、用足上合开发投资银行、金砖国家银行、亚洲基础投资银行和丝路基金，引领

相关国际金融规则的制定。这些国际金融机构不仅仅是国际市场资金的提供者，而且是国际

金融规则供给的重要平台。它们开展国际金融业务本身需要规则先行，作为主要发起国，我

国应该主导和引领相关国际金融业务规则的制定。同时，借鉴亚洲开发银行等国际金融机构

的做法，在这些机构内部设立规则制定的技术援助项目，协助相关国家制定金融法律和规

则。

第二，全方位参加国际金融监管标准制定。首先，落实责任主体，做出统一部署。建议中财

办牵头，财政部、“一行三会”、外交部参加，研究制定我国参加国际金融监管标准制定的

中长期规划和落实措施，专列预算并制定专门的国际金融组织人才培养规划，创新人才政

策，明确选拔、使用、晋升机制。其次，在加入所有国际金融监管标准制定机构基础上，积

极派员参加各机构下