律师与企业法律风险防范和控制-论文

PAGEPAGE4律师与企业法律风险防范和控制江苏邦兴律师事务所邹鸣自从去年下半年以来，金融风暴席卷全球，我国各类企业特别是沿海地区一些出口、加工、制造型等企业深受打击，许多企业由于自身实力及管理能力等原因，往往不能抵抗金融风暴的强烈冲击，有的断断续续生产艰难生存、有的甚至破产倒闭。随着金融危机的漫延和深入，企业面临的法律风险愈来愈大，企业的生存和发展受到越来越严重的挑战。如何增强企业抗击金融风暴的信心和能力？如何有效地防范和控制企业的法律风险？这是一个全社会各行业共同关注共同探索的重大课题，而律师作为一个具有法律专业知识和丰富实践技能的特殊群体，在有效防范和控制企业的法律风险这一领域应有所为，也大有作为。一、企业法律风险的防范和控制具有极其重要的现实性和急迫性。1、企业法律风险险象环生虽然前几年我国中小型企业如雨后春笋不断涌现，但是这些企业抗击风险的能力却非常弱，一次合同交易的小小失误甚至会影响一个企业的命运，一次用人上的偏差可能会令企业走向衰退，一次不经意的好心担保可能会让企业束手无策。在企业的设立及经营发展过程中，法律风险无时不在，无处不在。随着我国企业国际化趋势的不断增强，企业所面临的法律风险不断增加。在现今金融风暴的冲击下，企业的竞争愈加激烈、企业所面临的法律风险也愈加危重。企业从设立到壮大，每一步，每一刻，法律风险险象环生。但企业要发展、要壮大，就必须迎头直面企业的法律风险，努力防范和控制企业的法律风险,让企业走上良性发展的轨道。

2、企业法律风险的成因众多，后果严重。由于企业的生存环境和具体情况不同，其法律风险的形成原因也不同。既有内部因素，又有外部因素；既有本身工作失误所致，又有对方恶意违约所为。但大致上法律风险的成因有如下几个方面：（1）企业缺乏防范法律风险的意识。有的企业特别是一些民营企业，往往缺乏防范法律风险的意识，企业负责人在作出经营决策时只凭经验和感觉，没有考虑到法律风险，有时即使是考虑到了，也没有认真思考。头疼医头，脚疼医脚，等到事件发生后再去亡羊补牢，结果得不偿失、损失惨重。（2）企业缺乏防范法律风险的规章制度。完善的规章制度是企业防范和控制法律风险最有效的措施。但我们许多企业特别是中小型企业却不重视，有的甚至根本没有规章制度，有的即使有也没有切实履行，结果势必会引发法律风险，导致企业损失严重。（3）企业缺乏业务流程及重大决策的规范化操作。在企业的经营过程中，从生产、保管、销售、物流、资金周转、投资等业务领域必须专人负责、统畴协调、有效监督。另外企业在作出重大决策时，作为企业负责人应当在经过周密的市场调研下审慎作出，在市场调查、决策讨论、决策决断、决策监督每一环节必须制定详细规程。但是由于企业生产和经营环境各异以及企业负责人及管理人员的知识、文化、能力、工作态度等因素影响，企业的业务管理失控、决策失误等现象在所难免。（4）企业缺乏对合同的有效管理。企业经营离不开合同，而合同管理的能力直接体现出一个企业法律风险的防范能力。合同的管理贯彻于合同的全过程，包括合同签订前、签订中和签订后，企业对此必须认真对待。但许多企业在合同管理上却存在漏洞，出现问题后又不能及时补救，结果给企业造成重大损失。（5）企业缺乏专业法务人员。企业要防范法律风险，必须要设立专业法务人员，全面负责企业的法律风险的防控工作。但目前，我们许多企业根本就没有专业法务人员，有的甚至连外聘的法律顾问也没有，只有在出现纠纷、发生诉讼时才想到去找律师，这样的企业当然法律风险会最高。法律风险造成的后果有的是轻微的、但大多是后果极其严重的，有的甚至是致命的，特别是对于一些设立时间较短、产权的保护力度，在此领域存在的法律风险就更大。7、企业并购法律风险企业要发展要壮大，离不开企业并购。企业并购的法律风险大多体现在企业兼并中。企业兼并涉及公司法、竞争法、税收法、知识产权法等法律法规，且操作复杂，对社会影响较大，潜在的法律风险较高。8、企业诉讼法律风险企业诉讼的结果将对企业的利益造成直接或间接的影响，企业诉讼涉及到调查取证、参与庭审、协调关系、申请执行等复杂过程，任何一个环节处理不妥，都对案件的结果都将产生影响。三、律师在企业法律风险防范与控制领域中大有作为。律师的职责并不仅仅是打官司，律师在企业的经营和发展过程中具有非常重要的作用，在企业防范和控制法律风险领域中应当大有作为。可事实上，很多企业都没有意识到律师参与企业运营的重要性和必要性，不清楚企业运营中的许多事务都和法律有关，不知道这些工作是律师可以参与的业务。但我们律师，在为企业提供法律服务过程中，要转变角色，变被动为主动，主动深入企业，熟悉企业，充分发挥律师的法律专业优势，和企业同舟共济共同筑就一道防范和控制法律风险的牢不可破的钢铁长城。1、律师在防范和控制企业法律风险领域具有绝对优势（1）职业性和专业性优势他人无法替代首先，律师是为社会提供法律服务的专业人员,其法律职业特性决定了其每天面对大量的法律实务，诉讼经验丰富，对各种法律风险的成因、后果有深入了解研究，在办案和诉讼实践中积累了丰富的法律风险的防范经验。其次，律师具有深厚的法律专业知识，对企业运营过程中所涉及到的相关领域相关法律有全面的了解与研究，具有综合处理各种法律关系的能力，每一个律师实际上都是运用法律知识处理企业法律风险的专家。（2）独立客观的身份优势使律师具备一双防控法律风险的慧眼律师的服务机构是律师事务所，律师服务企业是接受律师事务所指派。因此，律师相对于所服务的企业其身份是独立的，保持客观并审慎尽责是其法律服务的前提条件。虽然律师日常法律服务涉及各个具体的业务领域，但律师为企业服务而又独立于企业，拥有独立、客观的地位，这使得律师具有识别和防范企业整体法律风险的能力，可以帮助企业有效降低整体法律风险，提高企业整体价值。（3）团队合作的团体优势让律师具有防控法律风险的坚强战斗力律师是以律师事务所名义对外服务,事务所内律师各有专长,既有民法合同法领域的专家,又有经济法行政法领域的专家,能为企业提供各种法律服务。现在许多律师事务所正在逐渐向专业化规模化发展，摒弃了原有的“单兵作战”的工作方式，并在专业化的基础上，通过团队合作，形成团队服务的合力，在防范和控制企业法律风险方面具有团体合作的集团优势。2、律师在防范和控制企业法律风险领域大有所为在防范和控制企业法律风险领域，我们许多律师深入企业、参与企业决策、积极应诉，为防范和控制企业法律风险方面已经做了大量工作，为企业避免和挽回了大量的经济损失。但是我们律师目前所做的这些工作仍然不能满足企业日益增长的防范和控制法律风险的迫切需求，在防范和控制法律风险领域，我们律师还应当大有所为。（1）积极主动深入企业、强化企业风险意识防范和控制企业法律风险，首先必须强化企业领导和全体员工的法律风险意识。企业负责人的法律风险意识，是有效防范和控制企业法律风险的关健。但目前许多企业领导的法律风险意识仍然滞后，在决策时往往忽视或者轻视了法律风险的存在，更注重于经验和感觉，结果是不但达不到决策的预期目标，而且造成不必要的损失，甚至给企业生产经营带来严重危害，导致企业走向衰落、倒闭。企业员工由于工作岗位的不同，发生的法律风险的原因和结果也不尽相同。作为全心全意为企业提供法律服务的律师，我们应当主动深入企业、深入科室车间，了解企业的生产和经营实际、了解企业发展中所面临的具体问题，为企业负责人、为企业员工提供法律专业详细的法律服务。对不同工作岗位的企业领导和员工，我们应当有针对性地培养不同的法律风险意识，对企业领导和员工，我们要经常进行各种法律教育培训，特别是对企业经营管理人员的法律培训，努力提高企业领导和员工的自身素质和工作水平。只有企业领导和全体员工都具备了较强的法律风险意识，让依法办事的原则成为企业的一种核心理念，让依法决策、依法经营管理、依法交易等行为成为企业运营中的一种自觉行为，让防控法律风险的意识成为企业全体人员的一种自觉性、习惯性意识，我们所服务的企业才能尽力减少和避免各种法律风险，才能在市场竞争中永立不败之地（2）紧紧围绕企业重心，建立完善规章制度。建立和完善企业规章制度，是有效防范企业法律风险的重要内容。企业必须根据自身参与市场竞争的内外部环境，对涉及法律风险的重要事项，对事前预防、事中控制和事后补救等方面制定详细的规章制度。同时，根据企业的发展和市场竞争环境的变化，对原有的规章制度适时作出相应的修改，保证企业规章制度合理合法且及时适应市场竞争的需要。而我们律师，不能只是坐在办公室，应当深入企业、深入车间，多走访、勤联系，熟悉企业经营和管理业务实际，围绕企业工作重心，主动协助企业完善各项规章制度，使企业的合同管理、工商事务、投资融资、纠纷处理等事务制度化、标准化、规范化，使企业走上健康良性快速发展的轨道。（3）建立企业法务队伍，确保企业健康发展在目前，许多企业并没有专门的法务人员，更没有专业法务队伍，这种情形远远不能适应企业防控法律风险的需要。作为我们律师，要协助企业建立一支适应企业经营需要的专业法务工作队伍。企业必须至少确定一名法务人员，实力较大的企业可以设立总法律顾问制度，来专门负责企业的风险防范和控制事务。律师作为防控企业法律风险的总指挥应当与企业的法务人员正常保持联系，随时掌控企业经营管理中法律风险的动态。企业各业务部门负责人必须定期向法务人员汇报企业经营动态、分析各种法律风险的动态。而我们律师与企业可实行定期走访与不定期回访相结合的工作方法，努力变事后补救方式为事前防范和事中控制方式。在律师的组织和指导下，努力建立一支专业律师和企业法务人员为主体、律师事务所为后盾、企业各部门负责人为纽带的企业防控法律风险的坚强队伍，为企业有效防控法律风险提供了强大的组织保障。（4）深入调查研究、着力构建法律风险防范体系构建法律风险防范体系是一个系统工程，需要企业管理层的高度重视和各部门的相互配合，而律师在构建法律风险防范体系中的作用不可或缺。作为为企业提供法律服务的律师，我们首先应当深入调查研究，应当对包括企业的整体法律风险以及具体部门、具体业务的法律风险进行识别、分析、评价等。在深入调查的基础上，我们还应当与企业有关部门通力合作，构建法律风险防范体系的具体制度，建立包括企业设立、投资管理、行政管理、人力资源管理、财务管理、采购物流管理、技术质量管理、生产管理、营销管理等企业运营过程中各方面的制度，使企业的经营管理规范化、个性化、合同化，并形成一个相互联系、相互结合、相互监督的统一整体。在企业法律风险防范体系中，以律师为主的法务人员处于法律风险控制的核心地位。律师在参与法律风险防范的过程中，应该结合事实和法律提供正确的法律意见，分析法律风险的大小，并及时提供给企业领导，协助领导及时作出正确决策。在法律风险防范体系实施过程中，我们律师还应当对企业法律风险防控体系进行及时维护和完善，确保持续的高标准风险防范。律师可以定期或不定期地对企业的全部或者某一领域的业务进行审查，指出存在的法律问题，预测潜在的法律风险，提出排除风险的方案。律师在对企业法律风险进行评估的基础上，要及时向企业提交法律风险评估报告，揭示企业存在的重大法律风险，指出法律风险防范体系中的缺陷和漏洞，并提出改进和完善的具体措拖。协助企业不断调整企业的法律风险防控体系，以适应和满足企业生