2024年金融理财顾问服务协议样本

2024年金融理财顾问服务协议样本版A版本合同目录一览第一条：定义与解释1.1合同双方1.2合同标的1.3金融服务第二条：服务内容2.1服务范围2.2服务方式2.3服务时间第三条：客户责任3.1提供真实信息3.2配合顾问工作3.3遵守合同规定第四条：顾问责任4.1提供专业服务4.2保密客户信息4.3合规操作第五条：费用及支付5.1服务费用5.2支付方式5.3费用调整第六条：合同期限6.1起始时间6.2终止时间6.3续约条款第七条：违约责任7.1客户违约7.2顾问违约7.3违约处理第八条：争议解决8.1协商解决8.2调解解决8.3法律途径第九条：隐私保护9.1保护客户隐私9.2信息使用范围9.3信息安全措施第十条：合同变更10.1变更条件10.2变更程序10.3变更生效第十一条：合同解除11.1解除条件11.2解除程序11.3解除后果第十二条：一般条款12.1通知与送达12.2法律适用12.3合同效力第十三条：特殊条款13.1节假日处理13.2不可抗力13.3其他特殊事项第十四条：完整协议14.1替代性协议14.2修改权14.3合同附件第一部分：合同如下：第一条：定义与解释1.1合同双方本合同双方甲方为（甲方名称），乙方为（乙方名称），甲方委托乙方提供金融理财顾问服务。1.2合同标的本合同标的为乙方提供给甲方的金融理财顾问服务，包括但不限于财务分析、投资建议、资产配置等服务。1.3金融服务金融服务包括但不限于股票、债券、基金、保险、信托等金融产品的咨询、推荐和交易辅助。第二条：服务内容2.1服务范围乙方根据甲方的财务状况、风险承受能力和投资偏好，提供个性化的金融理财建议和资产配置方案。2.2服务方式乙方通过面对面沟通、电话、邮件等方式为甲方提供服务。2.3服务时间本合同服务时间为自合同签订之日起至合同到期日止。第三条：客户责任3.1提供真实信息甲方应向乙方提供真实、准确、完整的财务状况、个人信息及投资需求。3.2配合顾问工作甲方应积极协助乙方开展理财顾问工作，包括但不限于提供相关文件、资料等。3.3遵守合同规定甲方应遵守本合同的约定，按照乙方的建议进行投资，并承担投资风险。第四条：顾问责任4.1提供专业服务乙方应根据甲方的实际情况，提供专业、合理的金融理财建议和资产配置方案。4.2保密客户信息乙方应对甲方的财务状况、个人信息等保密，不得泄露给第三方。4.3合规操作乙方应按照相关法律法规和行业规范，为甲方提供金融服务。第五条：费用及支付5.1服务费用乙方提供金融理财顾问服务的费用为（具体金额）。5.2支付方式甲方支付服务费用的方式为（现金、转账等）。5.3费用调整合同执行期间，如遇市场变化等因素，乙方有权调整服务费用，需提前通知甲方。第六条：合同期限6.1起始时间本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。6.2终止时间本合同有效期为（具体期限），合同到期日前，双方可协商续约。6.3续约条款双方同意，合同到期前一个月内，如双方无异议，本合同自动续约一年。第八条：争议解决8.1协商解决双方应通过友好协商的方式解决本合同履行过程中的任何争议和纠纷。8.2调解解决如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院申请调解。8.3法律途径如调解不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。第九条：隐私保护9.1保护客户隐私乙方应对甲方提供的个人隐私信息予以保密，不得向任何第三方泄露、复制、出售或利用。9.2信息使用范围乙方仅将甲方提供的信息用于提供金融理财顾问服务，不得用于其他目的。9.3信息安全措施乙方将采取合理、有效的技术和管理措施保护甲方提供的信息的安全。第十条：合同变更10.1变更条件本合同的变更需经双方协商一致，并以书面形式作出。10.2变更程序双方应签署书面变更协议，并由双方代表签字（或盖章）生效。10.3变更生效书面变更协议经双方签字（或盖章）后，即成为本合同的有效组成部分，具有同等法律效力。第十一条：合同解除11.1解除条件任何一方未履行本合同义务的，另一方有权解除合同。11.2解除程序解除合同应以书面形式通知对方，自通知到达对方之日起生效。11.3解除后果合同解除后，双方应按照合同约定处理后续事项，包括但不限于费用结算、返还已收款项等。第十二条：一般条款12.1通知与送达双方通过书面形式发出的通知，送达对方指定的地址，即视为有效送达。12.2法律适用本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。12.3合同效力本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，对双方具有法律约束力。第十三条：特殊条款13.1节假日处理如遇国家法定节假日或特殊情况，乙方应提前通知甲方，协商调整服务时间。13.2不可抗力因不可抗力导致合同无法履行或部分履行，双方均不承担违约责任。13.3其他特殊事项双方同意，本合同未涉及的事项，可另行协商，并以书面形式补充。第十四条：完整协议14.1替代性协议本合同的任何书面或口头协议、承诺、陈述均不得作为本合同的组成部分或替代本合同。14.2修改权本合同的任何修改、补充均需双方书面签署，方为有效。14.3合同附件本合同附件为本合同的有效组成部分，与本合同具有同等法律效力。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：甲方财务状况报告附件二：乙方金融理财建议书附件三：资产配置方案附件四：服务费用支付凭证附件五：合同变更协议附件六：合同解除协议附件七：争议解决申请附件的详细要求和说明：附件一：甲方财务状况报告本报告应包括甲方的资产负债情况、收入支出状况、投资组合等内容，以便乙方更好地为甲方提供理财建议。附件二：乙方金融理财建议书乙方根据甲方的财务状况和风险承受能力，提出的具体理财建议，包括投资策略、产品选择等。附件三：资产配置方案乙方为甲方制定的详细资产配置方案，包括资产种类、配置比例、预期收益等。附件四：服务费用支付凭证甲方支付服务费用的凭证，包括支付时间、金额、方式等。附件五：合同变更协议双方就合同内容进行变更时签署的书面协议。附件六：合同解除协议双方就解除合同事宜达成的书面协议。附件七：争议解决申请双方在合同履行过程中发生争议时，向法院提交的申请材料。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲方未按约定提供真实、准确、完整的财务状况、个人信息及投资需求。2.甲方未按照乙方的建议进行投资，导致投资损失。3.乙方未按约定提供金融服务或提供的服务不符合约定。4.乙方泄露甲方提供的隐私信息。5.双方未履行合同约定的其他义务。违约责任认定：1.甲方违约，应向乙方支付违约金（具体金额）。2.乙方违约，应向甲方退还已收取的服务费用，并支付违约金（具体金额）。3.违约金的具体金额由双方协商确定，或在合同中约定。示例说明：若甲方未提供真实信息，乙方有权解除合同，并要求甲方支付违约金。例如，若甲方故意隐瞒重要财务信息，导致乙方提供的理财建议无法实现预期效果，乙方有权解除合同，并要求甲方支付违约金。说明三：法律名词及解释：1.甲方：指本合同中委托乙方提供金融理财顾问服务的一方。2.乙方：指本合同中接受甲方委托，提供金融理财顾问服务的一方。3.金融理财顾问服务：指乙方根据甲方的财务状况、风险承受能力和投资偏好，提供个性化的金融理财建议和资产配置方案等服务。4.服务费用：指甲方支付给