内部控制手册-科研专利项目管理

公司内部控制手册科研与专利管理

科研与专利管理流程

科研与专利管理流程

一、流程概览

科研与专利管理流程综述

科研项目较ISKY-01包括，科研年度计划的制定与审批.科研项11的立项1i审批、

科硼合网的审批，矮订、科研经协管理、项目进出与瑚源管理.项口结题舲:收警.

H硼项目•管Fi!KY-02包括：弓利的中虏，。•利代理机构的选祥与坪伍、仁利台账的

管理及年曾缴纳、技术锤料的保护等.

二、不兼容职责表

“X”表示不相兼容的职责

附注

A：科研计划和预算的制定

B：科研计划和预算的审批

C:科研项目立项申请

D：科研项目立项审批

E：研发协作合同的起草

I'：研发协作合同的审批

G：费用使用情况的跟踪

H：结题验收

I：知识产权的办理

J：知识产权办理的监督

K：专利台账的管理

L：技术资料保管

虬技术资料调阅的审批

第一节：科研项目管理

1.流程综述

本流程用于描述公司在从事环境工程和服务过程中开展新技术、新工艺、新材料等的科学研窕、开发及推广应用工作的过程.

2.相关部门涉及的职责

科技与信息管理部：负货制定年度科研计划，负揖科研项目的立项申请和合同办理；负贡科研项目的进度、质量和成本控制：负货组织科研项目

的结题验收。

办公室：负击科研合同的市核、技术筋料的归档及管理，

计划财务部：负货审核科研项目预算；负责审核科研经费的实际列支并进行相应的会计处理：负贡定期核对科研经费使用恬况：负优参与科研项

目结兑。

3.流程图

KY-C1-01科研项H“项与合同绘ij

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4.风险控制矩阵

控制目标控制活动控制活动相关报告

风险编号相关风险控制目标责任部门相关制度

编号编号描述或表单

IIJGC-KY-科研计划与国IIJGC-KY-制定和完善研HJGC-KY-科研项目年度计划的制定与审科技与信息《科技工科研项目

RI-101家、企业科技C0-101究项目开发计CA-101批管理部作管理办申报简表

开发战略不匹划,为科技创科技与信息管理部负费在每年法》年度科研

配,可能导致新项目的顺利年末制定下一年度科研项目计项目计划

科技开发不符开展和做好准划以及科研经费计划（纳入全

合国家、企业备。面预算管理），交由公司分管

要求，不利于领导筛选后审定下一年度科研

科技创新项目项目计划。

顺利开展。

内部审批完成后，填写£科研

项目申报简表》上报上海环境

集团审批，完成项日计划的最

终制定。

HJGC-KY-科研项目未经HJGC-KY-申报项目需要HJGC-KY-科研项目的立项与审批科技与信息6科技工科研项目

RI-102科学论证或论C0-102经过充分恰当CA-102根据年度科研项目计划表，科管理部作管理办建议书

证不充分，可的科学论证,技与信息管理部针对具体科研法》

能导致创新不且论证的内容项目编制《科研项目建议♦♦公司业

足或货源浪甄当可靠，真书》，具体论证项目开展的必务审批表

费.实.要性、重要性,明确项目主要

内容、完成形式、考核指标、

进度及预算安排等。经内部流

转审批、分管领导审定之后，

交由上海环境集团总师EHS办

公室、分管领导审批，完成项

目最终的立项审批。所有科研

项n的立项均需集团层面审

批，

控制目标控制活动控制活动相关报告

风险编号相关风险控制目标责任部门相关制度

编号编号描述或表单

HJGC-KY-科研项目未签HJGC-KY-科研项目签订HJGC-KY-科研合同的宙批与签订科技与信息《科技工**公司合

RI-103订合同或合同C0-103合同，明确双CA-103科研合同签订前需经财务部、管理部作管理办同审批表

不恰当，未明方职责分工、办公室（法务）审核，并经过法》

确研究成果的权利和义务以总工、总师及分管领导同意后

产权归属，可及研究成果的由公司领导负贡签订科研合

能导致权属不产权归属。同，并在办公室备案。

清，导致诉讼公司作为乙方签订的科研合

风险或开发出同，项目承担部门应参照市级

的新技术或产机构、城投和上海环境集团的

品被限制使有关办法，按合同有关办法，

用。实施科研项H方案。

公司作为甲方签订的科研合

同.应按合同嘤求,对顼目讲

行全程管理。

HJGC-KY-科研过程管理HJGC-KY-加强对研究过HJGC-KY-科研经费使月管理科技与信息6科技工费用报销

RI-101不善，可能导C0-104程的经费支CA-104科研项目经费纳入年度预算，管理部作管理办单

致研发成本提出、进度等的直接费用由科信部根据立项项法》

高、舞弊或研管理，确保研目的进展情况支出并向财务部业务保障部座存商品

发失败.究过程高效、申请报销：材料采购由科信部收支明细

可控。向业务保障部提出采购申请计划财务部人

后，由业务保障部在预算范圉

内采购并向财务部申请采购付人力资源部工资计算

款；与科研相关的人工成本，友

由人力资源留负货核匏相关科

研人员薪酬及奖金。

HJGC-KY-科研经费账目核对与分析科技与信息《科技工科信部季

CA-105科信部业务专员负责维护科研管理部作管理办度经济分

经费账簿.根据实际费用发生法》析报告

逐项登记，每季度与财务部账计划财务部

目明细核对一致。科信部科

研经费登

每季度，科信部编制部门£经记海

济分析报告》，比较科研经费

控制目标控制活动控制活动相关报告

风险编号相关风险控制目标责任部门相关制度

编号编号描述或表单

实际发生金额与全年预算，并

预估年度剩余科研经费的支

出，

HJGC-KY-科研进度与质量管理科技与信息无季度部门

CA-106科研项目小组按照年初制定的管理部会议纪要

科研项目进度计划开展具体科

研项目,小组负责人负责跟踪

项目进度，每季度召开部门会

议沟通项目开展情况、需讨论

解决的问题和琲点等。

HJGC-KY-科研项目变更/中止科技与信息£科技工科研项目

CA-107科研项目实施过程中，如需做管理部作管理办变更申请

或大调第变更以至于影响项目法》表

的顺利完成，或需延期完成，

项目承担部门应及时说明情

况，和有关方面沟通解决.

确因不可抗力或者基础实施条

件发生重大变化等特殊原状1，

导致项目无法实施或者失去研

究价值的，或无法维续网行合

同的，应及时向有关方面提出

申请，按市级机构、城投、上

海环境集团和公司的有关办法

中止合同，并做好相关后续工

作.

H.JGC-KY-研发成果未进HJGC-KY-公司应当建立HJGC-KY-科研项目结题与验收管理科技与信息无项目结题

RI-105行合适的验CO-105肝究成果盼收CA-108项目组完成科研项目后，撰写管理部报告

收，可能会导制度，组织专《项目结题报告》，并组织对科研项目

致因强大差业人员对研究应领域专家组成评审小组，汇结题评审

错、舞弊、欺成果进行独立报课题研究成果，专家小组讨意见

诈而导致损评审和验收.论后给出评审意见，决定项目

失。是否通过验收.课题结题

评审组专

控制目标控制活动控制活动相关报告

风险编号相关风险控制目标责任部门相关制度

编号编号描述或表单

到雎

评审会议

会议纪要

HJGC-KY-未及时登记科HJGC-KY-及时登记科研HJGC-KY-科研项目成臭登记科技与信息《档案管无

RI-106研成果.不利CO-106项目研发成CA-109项目验收后，应及时进行成果管理部理规定》

于总结分析科果，以便整理登记，需登录卜.海城投科技管

研情况、制定分析科研情况理信息系统，填写项目名称、

后续的科研项以及将来追溯起止H期、经费支出情况等，

目计划。使用。并将关键资料（如专家评审意

见表、结返报告等）M捕入系

统，项目完成后，所有资料需

按照档案管理规定的要求交由

办公室归档保存。

5.相关制度

制度名称生效日期

门公司《科技工作管理办法》

，♦公司《档案管理规定》

6.相关报告/表单

科研项目申报简表

年度科研项目计划

科研项目建议书

**公司业务审批表

林公司合同审批表

费用报销单

库存商品收支明细表

匚资计算表

科研经费登记簿

季度部门会议纪要

科研项目变更申请表

项目结即报告

课题结题评审组专家签到单

科研项目结题评审意见

评审会议会议纪要

第二节：专利管理

1.流程综述

本3流程用于描述公司专利的申请、维护管理、资料保护的管理。

2.相关部门涉及的职责

科技与信息管理部：负责专利的申请和维护、选择、评估并监督专利代理机构

办公室：负贵专利相关资料的归档与管理。

人力资源部：负责与关键技术人员签订保密合同。

3.流程图

无。

4.风险控制矩阵

控制目标控制活动相关报告

风险墟号风险控制目标控制活动描述责任部门相关制度

编号编号或表单

HJGC-KY-未及时申请HJGC-KY-公司应当及HJGC-KY-专利的申请科技与信无专利代理

RI-20I4TWiv甘」，C0-201时申请或监CA-201科技与信息管理部负能编写专利申请内息管理部合同审批

可能导致公督第三方代容，委托专业代理机却根据专利申请资料表

理机构及时负贲撰写专利申请文件、办理专利申请事

申请各项专务.

利,以确保公司应当与专利代理巩构签订专利代理企

年度专利扶作协议.明确双方权利与义务、保密条款

批数显符合等。科技与信息管理部专利事务管理专员

高新技术企应及时与专利代理机构进行沟通和联系,

业的评审要监控专利申请进度和串请有效期,确保研

求.发成果及时获得专利果护。

HJGC-KY-对第三方专HJGC-KY-加强对专利HJGC-KY-专利代理机构的选择与评估科技与信无专利代理

RI-202利代理机构C0-202代理机构的CA-202科技与信息管理部负员选择介适的专利代息管理部机构年度

监督不力可监督、评估理机构并对其进行年度评审,评审合格方评审表

能会导致专与考核。可续签合同。

利申请过慢

或增加额外

成本。

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