借壳上市交易结算协议（2024年版）

借壳上市交易结算协议（2024年版）合同/协议编号：__________________

甲方：[甲方全称]

乙方：[乙方全称]

鉴于甲方拟通过借壳上市的方式进行资本运作，乙方愿意提供相关服务，双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就借壳上市交易结算事宜，达成如下协议：

一、合同目的：本协议旨在明确甲乙双方在借壳上市交易过程中的权利义务，确保交易结算的顺利进行。

二、签订背景：甲方为实现资本扩张及市场拓展，计划通过借壳上市的方式进行资本运作。乙方作为专业服务机构，愿意为甲方提供借壳上市交易结算服务，双方经友好协商，达成本协议。

三、本协议未尽事宜，双方可另行协商解决。本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为[有效期]，一式两份，甲乙双方各执一份。

主要条款内容：

第一条服务内容

1.1乙方应按照甲方要求，协助甲方完成借壳上市交易过程中的各项手续，包括但不限于：

（1）提供借壳上市相关的法律法规、政策及市场分析；

（2）协助甲方进行公司治理结构、财务状况、经营状况等方面的优化；

（3）协助甲方与壳资源方进行谈判、签订相关协议；

（4）协助甲方完成借壳上市所需的资产重组、股权调整等工作；

（5）协助甲方完成借壳上市相关的信息披露工作。

第二条服务质量标准

2.1乙方应确保提供的服务符合国家法律法规及行业标准，确保服务质量达到甲方满意。

2.2乙方应按照甲方要求，在约定的时间内完成各项服务内容，确保服务质量。

2.3乙方应定期向甲方汇报工作进度，确保甲方对项目进展有清晰了解。

第三条价格支付

3.1本协议服务费用总额为人民币[服务费用总额]元，分以下[分期次数]期支付：

（1）首期支付人民币[首期支付金额]元，于本协议签订后[首期支付时间]内支付；

（2）后续支付方式及时间由甲乙双方另行协商确定。

第四条保密条款

4.1双方对本协议内容以及甲方在借壳上市过程中提供的商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2本保密条款自本协议签订之日起生效，至甲方借壳上市完成之日止。

第五条违约责任

5.1若甲方未按照约定支付服务费用，应向乙方支付违约金，违约金为未支付金额的[违约金比例]%。

5.2若乙方未按照约定提供服务质量，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任，包括但不限于退还部分或全部服务费用。

5.3若任何一方违反本协议约定，造成对方损失的，应承担相应的赔偿责任。

第六条争议解决

6.1双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2若协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第七条其他

7.1本协议的签订、效力、解释、履行、变更、解除及终止均适用中华人民共和国法律。

7.2本协议未尽事宜，由双方另行协商解决。

7.3本协议一式两份，甲乙双方各执一份，自双方签字盖章之日起生效。

合同/协议编号：__________________

双方权利与义务详细说明：

第一条甲方的权利与义务

1.1权利：

（1）甲方有权要求乙方按照约定提供借壳上市交易结算服务；

（2）甲方有权要求乙方在约定的时间内完成服务内容，确保服务质量；

（3）甲方有权对乙方提供的服务提出意见和建议。

1.2义务：

（1）甲方应向乙方提供借壳上市交易所需的相关资料和文件，确保乙方能够顺利开展工作；

（2）甲方应按照约定支付服务费用，确保乙方能够按时获得报酬；

（3）甲方应配合乙方完成借壳上市交易过程中的各项手续，包括但不限于提供公司治理结构、财务状况、经营状况等方面的信息；

（4）甲方应保证所提供的信息真实、准确、完整，并对所提供的信息承担法律责任；

（5）甲方应遵守国家法律法规，确保借壳上市交易合法合规。

第二条乙方的权利与义务

2.1权利：

（1）乙方有权要求甲方按照约定支付服务费用；

（2）乙方有权要求甲方配合完成借壳上市交易过程中的各项手续；

（3）乙方有权要求甲方提供真实、准确、完整的信息。

2.2义务：

（1）乙方应按照甲方要求，提供专业、高效的借壳上市交易结算服务；

（2）乙方应确保所提供的服务符合国家法律法规及行业标准；

（3）乙方应在约定的时间内完成服务内容，确保服务质量；

（4）乙方应定期向甲方汇报工作进度，确保甲方对项目进展有清晰了解；

（5）乙方应保守甲方的商业秘密，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露；

（6）乙方应按照甲方要求，对借壳上市交易过程中的风险进行评估，并及时向甲方报告。

第三条合作方式

3.1甲乙双方应建立有效的沟通机制，确保在借壳上市交易过程中的信息及时传递；

3.2甲乙双方应定期召开会议，讨论项目进展、存在问题及解决方案；

3.3甲乙双方应相互配合，共同推进借壳上市交易进程；

3.4甲乙双方应尊重对方的意见和决定，共同维护双方合法权益；

3.5甲乙双方应按照约定，履行各自的权利和义务，确保借壳上市交易顺利进行。

第四条合同履行与变更

4.1本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为[有效期]；

4.2双方如需变更本协议内容，应书面通知对方，并经双方协商一致，签订补充协议；

4.3本协议的履行过程中，如遇国家法律法规、政策调整，双方应按照调整后的规定执行。

第五条解除与终止

5.1如一方违反本协议约定，另一方有权解除本协议；

5.2如因不可抗力等原因导致本协议无法履行，双方应协商解决；

5.3本协议履行完毕或解除后，双方应按照约定办理相关手续，并结算服务费用。

第六条附件

本协议附件包括但不限于：

（1）借壳上市交易结算服务内容清单；

（2）甲乙双方签署的保密协议；

（3）其他与本协议履行相关的文件。

合同/协议编号：__________________

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

第七条合同有效期限

7.1本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为[有效期]，自生效之日起计算。

7.2本协议期满前，甲乙双方可根据实际情况协商决定是否续签本协议。

第八条合同变更

8.1在本协议有效期内，如因国家法律法规、政策调整或双方协商一致，需要对本协议内容进行变更的，双方应签订书面变更协议，变更协议与本协议具有同等法律效力。

8.2任何一方未经另一方同意，不得擅自变更本协议内容。

第九条合同终止

9.1本协议在以下情形下终止：

（1）本协议约定的有效期限届满；

（2）甲乙双方协商一致解除本协议；

（3）一方违约，另一方依法解除本协议；

（4）因不可抗力等原因导致本协议无法履行；

（5）法律法规规定的其他情形。

9.2本协议终止后，甲乙双方应按照约定办理相关手续，并结算服务费用。

第十条争议解决

10.1甲乙双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

10.2若协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

10.3争议解决过程中，双方应保持正常沟通，尽力避免争议扩大。

第十一条法律适用

11.1本协议的签订、效力、解释、履行、变更、解除及终止均适用中华人民共和国法律。

第十二条管辖法院

12.1本协议项下任何争议或纠纷，双方应提交至[管辖法院名称]管辖。

第十三条合同效力

13.1本协议自双方签字盖章之日起生效，对甲乙双方具有法律约束力。

13.2本协议未尽事宜，由甲乙双方另行协商解决。

合同/协议编号：__________________

双方需要准备的附件：

1.甲方提供的附件：

1.1甲方公司营业执照副本复印件；

1.2甲方公司章程复印件；

1.3甲方最近一年的财务报表；

1.4甲方公司治理结构说明；

1.5甲方借壳上市项目可行性研究报告；

1.6甲方与壳资源方已签订的初步协议或意向书（如有）。

2.乙方提供的附件：

2.1乙方营业执照副本复印件；

2.2乙方专业资质证书复印件；

2.3乙方过往借壳上市项目成功案例介绍；

2.4乙方借壳上市服务流程及质量保证措施；

2.5乙方针对甲方项目制定的详细服务计划。

3.其他附件：

3.1甲乙双方签署的保密协议；

3.2甲乙双方就本协议内容达成的任何补充协议或附件；

3.3与本协议履行相关的其他法律文件或证明材料。

双方签字、盖章位置及日期：

4.1签字位置：

4.1.1甲方代表应在本协议甲方签字栏内签字；

4.1.2乙方代表应在本协议乙方签字栏内签字。

4.2盖章位置：

4.2.1甲方应在本协议甲方盖章栏内加盖公章；

4.2.2乙方应在本协议乙方盖章栏内加盖公章。

4.3签字日期：

4.3.1甲方代表应在本协议甲方签字栏内注明签字日期；

4.3.2乙方代表应在本协议乙方签字栏内注明签字日期。

4.3.3双方签字日期应一致，均为签署合同当日。

4.4合同生效日期：

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