2024年并购交易财务优化咨询协议

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年并购交易财务优化咨询协议本合同目录一览第一条并购交易财务优化咨询协议的定义和范围1.1定义1.2范围第二条咨询服务的目的和目标2.1目的2.2目标第三条咨询服务的内容3.1财务分析3.2成本优化建议3.3财务风险评估3.4并购交易结构优化3.5其他咨询服务内容第四条咨询服务的时间安排4.1开始时间4.2结束时间4.3里程碑和阶段性成果第五条咨询服务团队5.1咨询团队组成5.2咨询团队的责任和义务第六条客户的义务和责任6.1提供必要的资料和信息6.2配合咨询服务的进行6.3支付费用第七条咨询费用的支付方式7.1费用的金额7.2支付方式和时间第八条保密条款8.1保密信息的定义8.2保密义务的期限8.3保密条款的例外情况第九条知识产权9.1咨询成果的知识产权归属9.2咨询过程中的知识产权保护第十条违约责任10.1违约的定义和处理方式10.2违约方的责任第十一条争议解决11.1争议解决的方式11.2争议解决的地点和法院第十二条合同的生效、变更和终止12.1合同的生效条件12.2合同的变更程序12.3合同的终止条件第十三条法律适用和解释13.1法律适用13.2合同解释第十四条其他条款14.1通知和通信方式14.2合同的完整性和独立性14.3适用法律和争议解决14.4合同的修改和补充14.5合同的份数和保管第一部分：合同如下：第一条并购交易财务优化咨询协议的定义和范围1.1定义1.2范围本协议的咨询服务范围包括但不限于：对甲方的并购交易进行财务分析，提出成本优化建议，评估财务风险，优化并购交易结构，以及其他与并购交易财务优化相关的咨询服务。第二条咨询服务的目的和目标2.1目的本协议的目的是通过咨询方的专业服务，帮助客户优化并购交易的财务结构，降低交易成本，减少财务风险，提高交易的成功率和价值。2.2目标（1）提高并购交易的经济效益；（2）降低并购交易的成本和风险；（3）提高并购交易的成功率；（4）增强客户在并购交易中的竞争力。第三条咨询服务的内容3.1财务分析咨询方将对客户的并购交易进行详细的财务分析，包括但不限于交易双方的财务状况、并购交易的经济效益、交易结构的风险等。3.2成本优化建议咨询方将根据财务分析的结果，为客户制定成本优化建议，包括但不限于降低交易成本、优化融资结构、减少财务费用等。3.3财务风险评估咨询方将对客户的并购交易进行财务风险评估，包括但不限于交易双方信用风险、市场风险、汇率风险、融资风险等。3.4并购交易结构优化咨询方将根据财务分析和风险评估的结果，为客户制定并购交易结构优化方案，包括但不限于交易方式、支付方式、融资安排等。3.5其他咨询服务内容咨询方还将根据客户的需求，提供其他与并购交易财务优化相关的咨询服务，包括但不限于税收筹划、资产评估、法律咨询等。第四条咨询服务的时间安排4.1开始时间本协议项下的咨询服务自双方签署之日起开始。4.2结束时间咨询服务的结束时间由双方协商确定，并以书面形式通知。4.3里程碑和阶段性成果咨询方将在协议约定的时间内，向客户提供并购交易财务优化方案的阶段性成果，并按照双方约定的时间节点提交最终方案。第五条咨询服务团队5.1咨询团队组成咨询方将组建专业的咨询服务团队，为客户提供服务。团队成员包括但不限于财务顾问、风险管理专家、税收筹划专家、资产评估专家、律师等。5.2咨询团队的责任和义务咨询团队将按照本协议的约定，为客户提供专业、高效、保密的咨询服务，并遵守相关法律法规和职业道德规范。第六条客户的义务和责任6.1提供必要的资料和信息客户应按照咨询方的要求，提供与并购交易相关的财务报表、业务资料、法律文件等必要的资料和信息。6.2配合咨询服务的进行客户应积极配合咨询方的服务工作，包括但不限于提供资料、参加会议、接受访谈等。6.3支付费用客户应按照本协议的约定，按时支付咨询费用。第八条保密条款8.1保密信息的定义保密信息是指在本协议项下，客户向咨询方提供的、未公开的、与并购交易相关的所有信息，包括但不限于财务报表、业务资料、法律文件、商业计划、技术资料等。8.2保密义务的期限咨询方对保密信息的保密义务自本协议签署之日起生效，至本协议终止或履行完毕后五年内有效。8.3保密条款的例外情况（1）依法应当向政府部门、司法机关提供保密信息；（2）保密信息已经公开或者已经为公众所知；（3）保密信息是通过合法途径从第三方获得，且第三方未违反保密义务向咨询方披露。第九条知识产权9.1咨询成果的知识产权归属咨询成果是指咨询方为客户提供的并购交易财务优化方案及相关建议。咨询成果的知识产权归客户所有。9.2咨询过程中的知识产权保护在咨询过程中，咨询方应确保其提供给客户的建议、方案、报告等不侵犯他人的知识产权。第十条违约责任10.1违约的定义和处理方式10.2违约方的责任违约方应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的直接经济损失，并支付违约金。第十一条争议解决11.1争议解决的方式双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。11.2争议解决的地点和法院争议解决的地点为协议签署地人民法院。第十二条合同的生效、变更和终止12.1合同的生效条件本协议自双方签署之日起生效。12.2合同的变更程序合同的变更应由双方协商一致，并以书面形式签署。12.3合同的终止条件（1）双方协商一致解除；（2）一方违约导致合同无法履行；（3）法律规定或双方约定的其他终止条件。第十三条法律适用和解释13.1法律适用本协议的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。13.2合同解释本协议的解释权归双方共同所有。本协议未尽事宜，双方可协商补充。第十四条其他条款14.1通知和通信方式双方通过电子邮件、快递、书面形式等方式进行通知和通信。14.2合同的完整性和独立性本协议构成双方之间关于并购交易财务优化咨询服务的完整协议，取代了所有以前的口头或书面协议和谈判。14.3适用法律和争议解决本协议的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。14.4合同的修改和补充本协议的修改和补充应由双方协商一致，并以书面形式签署。14.5合同的份数和保管本协议一式两份，双方各执一份。双方均应妥善保管本协议副本。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义和范围1.1第三方介入是指在甲乙双方履行本合同过程中，除甲乙双方外，还需要其他方的参与，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、融资机构等。1.2第三方介入的范围包括但不限于：财务审计、资产评估、法律尽职调查、融资安排、交易structuring等。第二条第三方选择和聘请2.1甲乙双方应共同协商选择合适的第三方机构进行介入，并签订相应的服务合同。2.2甲乙双方应对第三方机构的选择、聘请及其工作成果负责，并承担第三方机构因工作原因产生的费用。第三条第三方责任3.1第三方应按照甲乙双方的要求和相关法律法规的规定，独立、客观、公正地完成介入工作。3.2第三方应对其工作成果的真实性、准确性和完整性承担责任。3.3第三方对其工作过程中获取的甲乙双方的保密信息承担保密义务，保密期限自本合同终止或履行完毕之日起五年。第四条第三方与甲乙双方的关系4.1第三方与甲乙双方之间的关系是独立的服务关系，第三方不对甲乙双方承担任何controller或代理人的角色。第五条第三方介入的费用5.1第三方介入的费用由甲乙双方协商确定，并按照双方约定的方式支付。5.2甲乙双方应按照第三方机构的要求，及时支付相关费用。第六条第三方介入的协调和管理6.1甲乙双方应对第三方机构的介入工作进行协调和管理，确保第三方工作的高效、顺利进行。6.2甲乙双方应对第三方机构在工作中提出的问题和建议给予合理的关注和支持。第七条第三方介入的争议解决7.1第三方介入过程中产生的争议，甲乙双方应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。7.2第三方作为独立的服务方，不参与甲乙双方之间的任何争议，甲乙双方应对其决策和行为承担全部责任。第八条第三方责任限额8.1第三方对甲乙双方的损失承担的责任限额，由甲乙双方在聘请第三方时协商确定，并在第三方服务合同中予以明确。8.2第三方责任限额包括但不限于赔偿金额、赔偿范围、赔偿条件等。第九条第三方介入的终止9.1第三方介入的终止条件由甲乙双方协商确定，并在第三方服务合同中予以明确。9.2第三方介入终止后，第三方应对其工作成果和保密信息承担继续保密义务。第十条第三方介入的变更10.1第三方介入的变更条件由甲乙双方协商确定，并在第三方服务合同中予以明确。10.2第三方介入的变更应由甲乙双方协商一致，并以书面形式签署。第十一条第三方介入的记录和保管11.1甲乙双方应妥善保管与第三方介入相关的所有文件和记录。11.2甲乙双方应对第三方工作成果和相关文件的真实性、准确性和完整性进行核实和确认。第十二条第三方介入的告知义务12.1甲乙双方应在第三方介入过程中，对第三方的工作成果和相关情况进行告知，确保甲乙双方对第三方工作有充分的了解。12.2甲乙双方应对第三方工作过程中出现的问题和风险及时告知对方。第十三条第三方介入的监督和评估13.1甲乙双方应对第三方机构的介入工作进行监督和评估，确保第三方工作符合甲乙双方的要求。13.2甲乙双方应对第三方机构的工作成果进行审查，对其合规性、合理性进行评估。第十四条第三方介入的其他条款14.1甲乙双方应根据本合同的约定，履行与第三方相关的其他义务。14.2本合同未涉及的其他第三方介入事项，甲乙双方应协商确定，并以书面形式签署。14.3本合同的修改和补充，不影响甲乙双方与第三方之间签订的服务合同的效力。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：并购交易财务优化咨询协议书本附件详细规定了甲乙双方的权利、义务、服务内容、费用支付、保密条款、违约责任等事项。附件二：咨询服务时间安排表本附件详细规定了咨询服务的开始时间、结束时间以及各个里程碑和阶段性成果的时间节点。附件三：咨询服务团队组成及职责分工本附件详细介绍了咨询服务团队的组成，包括团队成员的姓名、职务、专业背景和职责描述。附件四：财务审计和资产评估报告本附件提供了财务审计和资产评估的结果，作为并购交易财务优化方案的基础。附件五：法律尽职调查报告本附件详细记录了法律尽职调查的结果，包括调查范围、调查内容、发现的问题及建议。附件六：融资安排方案本附件详细说明了融资安排的方案，包括融资方式、融资额度、融资成本等。附件七：交易结构优化方案本附件提供了交易结构优化方案，包括交易方式、支付方式、融资安排等。附件八：第三方服务合同范本本附件为甲乙双方与第三方机构签订的服务合同范本，用于指导双方签订具体的服务合同。附件九：保密协议范本本附件为甲乙双方与第三方签订的保密协议范本，用于指导双方签订具体的保密协议。附件十：违约金计算公式本附件提供了违约金的计算公式，用于计算违约方应支付的违约金。说明二：违约行为及责任认定：1.甲乙双方未按照本协议约定的时间、质量、范围完成或提供服务。2.甲乙双方未按照本协议约定的方式支付费用。3.甲乙双方未履行本协议约定的保密义务。4.甲乙双方未按照本协议约定的时间节点提交阶段性成果或最终方案。5.甲乙双方提供的资料和信息不真实、准确、完整，导致咨询服务无法进行或产生错误。违约责任认定标准：1.违约方应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的直接经济损失。2.违约方应支付违约金，违约金的计算按照附件十提供的公式进行。3.违约方的违约行为导致本协议无法履行，对方有权解除本协议。示例说明：如果甲乙双方未按照本协议约定的时间完成财务审计和资产评估工作，导致并购交易财务优化方案无法按时提交，则视为甲方违约。甲方应按照附件十提供的违约金计算公式，支付违约金给乙方。说明三：法律名词及解释：1.并购交易：指一方或多方通过协议、要约等方式，收购另一方或多方部分或全部股权或资产的行为。2.财务审计：指对企业的财务报表、财务状况、经营成果等进行审查，以评估其真实性和合规性。4.保密义务：指甲乙双方在协议有效期内和终止后一定期限内，对协议涉及的保密信息予以保密的义务。5.违约金：指违约方因违约行为