借壳上市合作交易协议

借壳上市合作交易协议合同编号：__________

甲方（以下简称“借壳方”）：____________

乙方（以下简称“壳公司”）：____________

鉴于：

1.借壳方是一家具备一定规模及市场前景的企业，有意通过借壳方式进入资本市场，实现快速发展。

2.壳公司是一家已在资本市场上市的公司，具备一定的资源及市场地位，愿意协助借壳方实现上市目标。

双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经友好协商，就借壳方通过壳公司实现上市之合作事宜，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，确保合作顺利进行，实现双方共同发展。

二、签订背景

1.借壳方为拓展业务、提高企业知名度、增强市场竞争力，拟通过借壳方式进入资本市场。

2.壳公司为优化资源配置、提升公司价值，同意协助借壳方实现上市目标。

3.双方经充分了解和评估，认为借壳上市合作有利于双方共同发展，符合双方利益。

三、合作内容

1.借壳方负责提供具备上市条件的资产、业务及管理团队。

2.壳公司负责提供上市公司壳资源，协助借壳方完成上市相关手续。

3.双方共同制定借壳上市方案，包括但不限于资产重组、股权结构调整等。

4.双方按照约定比例分享借壳上市后的利益。

四、合同期限

本合同自签订之日起生效，至借壳方实现上市目标之日止。

五、保密条款

双方在合作过程中及合作结束后，应对对方的商业秘密、技术秘密等予以严格保密，未经对方同意，不得向第三方泄露。

（以下内容略）

开头：

合同编号：__________

本合同由以下双方于____年__月__日签订：

甲方（以下简称“借壳方”）：【甲方全称】

乙方（以下简称“壳公司”）：【乙方全称】

鉴于：

（1）借壳方作为一家具有发展潜力的企业，寻求通过借壳上市方式加速其资本运作及市场拓展；

（2）壳公司作为一家已上市公司，拥有健全的上市公司架构及市场影响力，并愿意协助借壳方实现其上市目标；

双方基于平等、自愿、公平、诚信的原则，经充分协商，就借壳方借助于壳公司实现上市之合作事宜，达成以下协议：

第一条合同目的

本合同旨在确立双方在借壳上市过程中的权利、义务与责任，保障合作双方的合法权益，促进合作双方的共同发展。

第二条签订背景

（1）借壳方为提升企业价值、扩大市场份额、增强竞争力，有意通过借壳上市途径进入资本市场；

（2）壳公司为优化资产结构、提高公司效益，同意与借壳方合作，共同推进借壳上市计划；

（3）双方通过深入沟通与评估，认为本次借壳上市合作符合双方战略发展需求，具有互利共赢的合作基础。

第三条合作内容

（1）借壳方负责提供符合上市要求的资产、业务及管理团队；

（2）壳公司负责提供上市公司壳资源，协助借壳方完成上市相关程序；

（3）双方将共同制定借壳上市的具体方案，包括但不限于资产重组、股权架构调整等；

（4）双方按照约定比例分享借壳上市后的经济利益。

第四条合同期限

本合同自双方签字盖章之日起生效，至借壳方完成上市目标之日止。

第五条保密条款

双方在合同履行过程中及合同终止后，应对对方的商业秘密、技术秘密等信息予以严格保密，未经对方同意，不得向第三方泄露。

（以下条款略）

双方权利与义务的进一步详细说明：

第六条借壳方的权利与义务

1.权利：

a.借壳方有权按照本合同的约定，使用壳公司的壳资源，以实现上市目标。

b.借壳方有权要求壳公司提供必要的信息、文件和协助，以便完成上市过程中的相关手续。

c.借壳方有权根据上市方案的约定，分享上市后的经济利益。

2.义务：

a.借壳方应提供真实、准确、完整的公司信息、资产和业务情况，不得有任何虚假陈述或隐瞒重要事实。

b.借壳方应按照约定的时间表和程序，配合壳公司完成上市相关事宜，包括但不限于资产评估、尽职调查、文件准备等。

c.借壳方应承担上市过程中的相关费用，除非双方另有约定。

d.借壳方应确保其提供的资产和业务符合上市规则和法律法规要求，不得有违法违规行为。

第七条壳公司的权利与义务

1.权利：

a.壳公司有权按照本合同的约定，获得借壳方提供的资产和业务，以及分享上市后的经济利益。

b.壳公司有权要求借壳方提供必要的信息、文件和协助，以便进行尽职调查和上市申报。

c.壳公司有权在借壳方违反合同规定时，要求其承担相应的违约责任。

2.义务：

a.壳公司应提供上市公司的壳资源，协助借壳方完成上市程序，并确保壳资源的合法合规。

b.壳公司应提供必要的支持和协助，包括但不限于提供上市所需文件、配合尽职调查、参与上市申报等。

c.壳公司应承担因壳资源本身问题导致的上市风险和责任。

d.壳公司应在上市过程中，遵守相关法律法规，不得有违法违规行为。

第八条合作方式

1.双方应建立联合工作小组，共同推进借壳上市工作，确保沟通顺畅、协作高效。

2.双方应定期召开协调会议，就上市进展、问题解决等进行沟通和决策。

3.双方应相互提供必要的支持和便利，包括但不限于信息共享、资源整合、风险控制等。

4.双方在合作过程中，应遵守国家法律法规、行业规范和商业道德，确保合作合法合规。

第九条违约责任

1.任何一方违反本合同的规定，导致合同无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此造成的一切损失。

2.若借壳方未能按约定时间完成上市目标，壳公司有权要求借壳方支付违约金，并有权终止本合同。

3.若壳公司未能按约定提供壳资源或协助借壳方完成上市，借壳方有权要求壳公司支付违约金，并有权终止本合同。

第十条争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

（以下内容略）

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

第十一条合同有效期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，至借壳方通过壳公司完成上市目标之日止。

2.在合同有效期内，双方应严格履行本合同约定的各项权利义务。

3.合同有效期届满后，双方如需继续合作，应在本合同到期前三个月内协商签订新的合作协议。

第十二条终止条件

1.合同到期，双方未签订新的合作协议的，本合同自动终止。

2.借壳方完成上市目标，本合同约定的目的实现，合同自然终止。

3.双方通过友好协商一致同意终止本合同的，经书面确认后合同终止。

4.一方严重违反本合同约定，导致合同无法履行或失去履行意义的，另一方有权书面通知终止本合同。

5.因不可抗力事件导致合同无法履行，经双方协商一致，可以终止本合同。

第十三条合同的变更

1.双方同意，本合同的任何变更均须以书面形式作出，并经双方签字盖章确认。

2.变更内容涉及重大事项的，双方应充分协商，确保变更符合法律法规及上市规则的要求。

3.合同变更不影响变更前已经产生的权利义务。

第十四条合同的解除

1.在合同有效期内，如发生终止条件第3、4、5项所列情形，双方均有权解除本合同。

2.合同解除时，双方应按解除前的履行情况，相互返还已获得的利益，并按约定承担解除合同产生的费用和损失。

3.合同解除后，双方仍应遵守本合同中的保密条款和其他有关条款。

第十五条争议解决机制

1.双方因履行本合同发生的争议，应优先通过友好协商解决。

2.若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

3.在诉讼过程中，除争议部分外，双方仍应继续履行本合同其他条款。

第十六条法律适用和管辖法院

1.本合同的签订、效力、解释、履行及争议的解决，均适用中华人民共和国法律。

2.双方同意，因本合同引起的任何争议，由合同签订地人民法院管辖。

第十七条合同效力

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，具有法律约束力。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

（以上内容构成甲乙双方就借壳上市合作交易协议的完整条款，未经双方书面同意，不得随意更改或补充。）

合同编号：__________

甲乙双方经充分协商，达成以下借壳上市合作交易协议，并确认以下条款：

【合同正文内容略】

鉴于以上条款，甲乙双方在此确认：

甲方（借壳方）：【甲方全称】

乙方（壳公司）：【乙方全称】

兹于____年__月__日，在【合同签订地点】，甲乙双方代表如下：

甲方（借壳方）：

授权代表：【甲方授权代表姓名】

职务：【甲方授权代表职务】

签字：【甲方授权代表签字】

乙方（壳公司）：

授权代表：【