借壳上市操办合同

借壳上市操办合同合同编号：__________

鉴于：

甲方（以下简称“借壳方”），是一家依据中国法律注册成立并合法存续的企业法人，拥有丰富的资本运营经验和市场资源，有意通过借壳方式实现上市目的。

乙方（以下简称“操办方”），是一家专业从事企业并购、重组及资本市场服务的机构，具备丰富的借壳上市操作经验和专业团队。

双方基于平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经充分协商，就甲方委托乙方操办借壳上市事宜，达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确双方在甲方借壳上市过程中的权利、义务和责任，确保借壳上市工作的顺利进行，实现甲方的上市目标。

二、签订背景

1.甲方为实现业务拓展、提升品牌价值、优化资本结构等发展目标，有意通过借壳方式进入资本市场。

2.乙方在借壳上市领域具有丰富的操作经验和成功案例，能为甲方提供专业、高效的服务。

3.双方经充分了解，确认具备合作基础和共同利益，同意建立合作关系，共同推进甲方借壳上市项目。

本合同签订后，双方应严格按照约定履行各自职责，共同为实现甲方借壳上市目标而努力。

主要条款：

一、服务内容

1.乙方应根据甲方的借壳上市需求，提供包括但不限于以下服务：

（1）为目标公司筛选、评估及推荐；

（2）开展借壳上市方案设计、交易结构搭建；

（3）参与谈判、协调相关方；

（4）协助甲方完成相关审批、备案手续；

（5）提供与借壳上市相关的其他专业咨询服务。

2.乙方应按照甲方的要求，及时提供借壳上市项目进度报告，并与甲方保持密切沟通。

二、质量标准

1.乙方应确保所提供的服务符合国家法律法规、行业规范及甲方的要求。

2.乙方应保证借壳上市方案的合理性、可行性，确保甲方利益最大化。

3.乙方应确保在服务过程中，严格遵循职业道德和保密原则。

三、价格支付

1.甲方应支付给乙方以下费用：

（1）基本服务费：人民币【】元整；

（2）成功服务费：借壳上市成功后，甲方支付给乙方借壳上市总交易金额的【】%作为成功服务费；

（3）其他费用：双方根据实际发生的其他费用另行协商确定。

2.甲方应在合同签订后【】个工作日内，支付基本服务费的【】%；借壳上市成功后【】个工作日内，支付剩余基本服务费及成功服务费。

四、保密条款

1.双方在签订本合同及履行过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。

2.保密期限自本合同签订之日起算，至借壳上市项目完成后【】年。

3.双方违反保密义务的，应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。

五、违约责任

1.任何一方违反本合同的约定，导致借壳上市项目无法按期完成或失败的，应承担违约责任，向对方支付违约金，违约金为基本服务费的【】%。

2.乙方未按照约定完成借壳上市项目，甲方有权要求乙方退还已支付的基本服务费。

六、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。

七、其他

1.本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

2.本合同自双方签字盖章之日起生效，至借壳上市项目完成后自动终止。

3.本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、甲方的权利与义务

1.权利：

（1）甲方有权要求乙方按照合同约定提供借壳上市相关服务；

（2）甲方有权对乙方提供的服务进行监督、检查，并提出合理建议；

（3）甲方有权根据合同约定，要求乙方退还已支付的基本服务费，如乙方未能完成借壳上市项目；

（4）甲方有权在借壳上市项目成功后，按约定支付成功服务费。

2.义务：

（1）甲方应向乙方提供与借壳上市项目相关的真实、完整、有效的资料；

（2）甲方应按照约定支付基本服务费、成功服务费及其他费用；

（3）甲方应积极配合乙方开展借壳上市相关工作，确保项目顺利进行；

（4）甲方应遵守合同约定，履行保密义务。

二、乙方的权利与义务

1.权利：

（1）乙方有权按照合同约定收取基本服务费、成功服务费及其他费用；

（2）乙方有权在借壳上市项目中，根据专业判断，提出合理建议和调整方案；

（3）乙方有权要求甲方提供与借壳上市项目相关的真实、完整、有效的资料；

（4）乙方有权在项目成功后，收取约定的成功服务费。

2.义务：

（1）乙方应按照合同约定，为甲方提供专业、高效的借壳上市服务；

（2）乙方应确保所提供的服务符合法律法规、行业规范及甲方要求；

（3）乙方应严格遵循职业道德和保密原则，确保甲方商业秘密、技术秘密等不受泄露；

（4）乙方应在借壳上市项目过程中，与甲方保持密切沟通，及时报告项目进度；

（5）乙方应在项目完成后，协助甲方处理后续相关事宜。

三、合作方式

1.双方建立长期、稳定的合作关系，共同推进甲方借壳上市项目；

2.乙方作为甲方委托的操办方，负责提供专业服务，甲方负责提供项目所需资料和资源；

3.双方在项目推进过程中，保持密切沟通，共同应对各种问题，确保借壳上市项目的顺利进行；

4.双方在合作过程中，如遇到重大问题，应及时召开会议，共同协商解决。

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为【】年，除非双方另有约定或本合同提前终止。

2.合同有效期届满前，如双方同意续约，应签订书面续约协议，否则本合同自动终止。

二、终止条件

1.合同到期或双方协商一致，本合同终止。

2.甲方未按约定支付服务费用，乙方有权书面通知甲方终止本合同。

3.乙方未按约定完成借壳上市项目，甲方有权书面通知乙方终止本合同。

4.一方明确表示不履行合同主要义务，另一方有权书面通知终止本合同。

5.因不可抗力原因导致合同无法履行，双方均可书面通知终止本合同。

三、合同的变更

1.双方同意，本合同的任何修改、补充均应以书面形式作出，并经双方签字盖章确认。

2.合同变更不影响双方已经履行的义务和已经产生的权利。

四、合同的解除

1.在合同有效期内，如发生终止条件，一方有权书面通知另一方解除合同。

2.合同解除后，双方应按照合同约定和法律规定处理已发生的事项。

3.合同解除不影响双方在解除前的权利和义务。

五、争议解决机制

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。

3.诉讼过程中，双方仍应继续履行合同未涉及的义务。

六、法律适用和管辖法院

1.本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.双方同意，因本合同引起的任何争议，如协商不成，由甲方所在地的人民法院管辖。

七、合同效力

1.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

2.本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

3.本合同自双方签字盖章之日起生效，双方应严格遵守合同约定，履行各自的权利和义务。

合同签字盖章及日期：

甲方（借壳方）：

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单位名称：________________________

单位地址：________________________

法定代表人（或授权代表）：_______

签字：____________________________

盖章：____________________________

日期：____年____月____日

乙方（操办方）：

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单位名称：________________________