借壳上市签约协议说明样本范规章

借壳上市签约协议说明样本范规章合同编号：__________

鉴于：

甲方（以下简称“借壳方”），一家依据中国法律注册成立并有效存续的企业，拥有丰富的资本运作经验和市场资源，有意通过借壳方式实现上市；

乙方（以下简称“壳公司”），一家已在中华人民共和国境内证券交易所上市交易的公众公司，具备一定的壳资源价值，有意与甲方合作实现互利共赢。

鉴于双方为实现借壳上市的目的，经过友好协商，达成以下合同：

一、合同目的

本合同旨在明确双方在借壳上市过程中的权利、义务和责任，确保借壳上市过程的顺利进行，实现双方的战略目标。

二、签订背景

1.借壳方为实现快速上市，提高企业知名度和市场竞争力，降低上市成本，决定采取借壳上市的方式。

2.壳公司因经营困难，面临退市风险，有意引入具备实力的合作伙伴，提升公司价值，确保壳资源的有效利用。

3.双方在充分了解对方情况的基础上，达成合作意向，同意共同推进借壳上市事宜。

本合同签订后，双方应严格按照合同约定履行各自的权利和义务，共同推动借壳上市工作的开展。在不违反合同约定及法律法规的前提下，双方可就具体合作事项另行签订补充协议。

（以下内容略）

主要条款：

一、服务内容

1.甲方负责完成借壳上市的整体策划、协调及实施工作，包括但不限于：资产重组、股权结构调整、业务整合等。

2.乙方负责提供符合借壳上市要求的壳资源，协助甲方完成上市过程中的相关审批、披露等手续。

二、质量标准

1.双方应确保借壳上市过程中所提供的信息真实、准确、完整，不得存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2.甲方应确保借壳上市后的公司运营稳定，业绩持续增长，维护壳公司及股东的合法权益。

三、价格支付

1.甲方应支付给乙方借壳上市的合作费用，具体金额及支付方式双方另行协商确定。

2.双方同意，在借壳上市成功后，甲方按照约定向乙方支付一定的业绩承诺补偿。

四、保密条款

1.双方在借壳上市过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格保密。

2.未经对方事先书面同意，任何一方不得向第三方披露本合同内容以及双方的商业秘密、技术秘密等。

3.本保密条款在合同终止或解除后仍具有法律效力。

五、违约责任

1.任何一方违反本合同的约定，导致借壳上市失败或给对方造成损失的，应承担相应的违约责任。

2.双方应相互配合，共同推进借壳上市工作。如一方无故拖延、拒不履行合同义务，视为严重违约，另一方有权解除合同，并要求违约方支付违约金。

六、争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、合同终止

1.双方同意，借壳上市成功后，本合同自动终止。

2.在借壳上市过程中，如遇不可抗力因素导致合同无法履行，双方应协商解决，必要时可以终止合同。

八、其他条款

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，一式两份，双方各执一份。

2.本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

（以下内容略）

双方权利与义务的进一步详细说明：

一、甲方的权利与义务

1.权利：

（1）甲方有权按照本合同约定使用乙方的壳资源，实现借壳上市；

（2）甲方有权要求乙方提供必要的协助，以便顺利完成上市过程中的审批、披露等手续；

（3）甲方有权根据上市后的业绩情况，要求乙方支付业绩承诺补偿。

2.义务：

（1）甲方应按照本合同约定，支付给乙方借壳上市的合作费用；

（2）甲方应确保借壳上市过程中提供的资料真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

（3）甲方应负责完成借壳上市后的公司运营管理，确保公司业绩稳定增长，维护乙方及股东的合法权益；

（4）甲方应遵守本合同的保密条款，严格保护乙方的商业秘密、技术秘密等。

二、乙方的权利与义务

1.权利：

（1）乙方有权按照本合同约定收取甲方支付的借壳上市合作费用；

（2）乙方有权要求甲方提供必要的资料和协助，以便顺利完成借壳上市的相关手续；

（3）乙方有权要求甲方支付业绩承诺补偿。

2.义务：

（1）乙方应按照本合同约定，提供符合借壳上市要求的壳资源，并协助甲方完成上市过程中的审批、披露等手续；

（2）乙方应确保所提供的壳资源具备合法性和合规性，不得存在潜在的法律风险；

（3）乙方应遵守本合同的保密条款，严格保护甲方的商业秘密、技术秘密等；

（4）乙方应配合甲方完成借壳上市后的公司运营管理，共同维护公司及股东的合法权益。

三、合作方式

1.双方应建立良好的沟通机制，保持密切合作，共同推进借壳上市工作；

2.双方应相互支持，共同解决借壳上市过程中遇到的问题和困难；

3.双方应在各自职责范围内，确保借壳上市工作的顺利进行，共同维护双方的合法权益；

4.在借壳上市成功后，双方应继续保持合作，共同促进公司的发展。

（以下内容略）

合同有效期限、变更、终止条件等详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自合同生效之日起计算。

2.在合同有效期内，双方应严格履行本合同约定的各项条款。合同有效期届满后，如双方同意续约，应签订书面续约协议。

二、终止条件

1.双方协商一致，可以提前终止本合同。

2.一方严重违反本合同的约定，导致合同无法履行，另一方有权终止合同。

3.遇到不可抗力因素，导致合同无法履行，双方可以协商终止合同。

4.合同约定的借壳上市目标实现后，本合同自动终止。

三、合同的变更和解除

1.双方同意，合同的变更、解除必须采用书面形式，并经双方签字盖章确认。

2.在合同有效期内，如一方提出变更或解除合同，应提前通知对方，并说明合理原因。双方应友好协商解决。

3.在合同变更或解除后，双方应按照变更或解除前的合同约定履行各自的权利和义务。

四、争议解决机制

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。

3.诉讼期间，双方仍应继续履行本合同未争议部分的条款。

五、法律适用和管辖法院

1.本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.双方同意，对于因本合同引起的任何争议，提交合同签订地人民法院管辖。

六、合同效力

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，具有法律效力。

2.本合同的任何修改、补充均应以书面形式作出，经双方签字盖章确认后与本合同具有同等法律效力。

3.本合同未尽事宜，双方可签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

4.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

（以下内容略）

双方签字、盖章及日期：

甲方（借壳方）：

乙方（壳公司）：

兹确认，上述借壳上市签约协议说明样本范规章已经双方充分协商并达成一致，特此签订本合同。

甲方（借壳方）签字：____________________

盖章：____________