煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法

煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法第1部分总则煤矿是安全生产的责任主体，必须建立健全煤矿安全生产标准化管理体系，通过树立安全生产理念和目标，实施安全承诺，建立健全组织机构，配备安全管理人员，建立并落实安全生产责任制和安全管理制度，提升从业人员素质，开展安全风险分级管控、事故隐患排查治理，抓好各专业安全，不断规范、持续改进安全生产管理，适应煤矿安全治理体系和治理能力现代化要求，实现安全发展。一、基本原则1.突出理念引领贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，牢固树立安全生产红线意识，用先进的安全生产理念、明确的安全生产目标，指导煤矿开展安全生产工作。2.发挥领导作用领导作用是煤矿安全生产管理的关键。矿长应发挥领导表率作用，具有风险意识，实施并兑现安全承诺，落实安全生产主体责任，提供必要的机构、人员、制度、技术、资金等保障，有效推动安全生产标准化管理体系运行，实现安全管理全员参与。３.强化风险意识建立风险分级管控、隐患排查治理双重预防机制，增强煤矿矿长、总工程师等管理人员、专业技术人员风险意识，实现安全生产源头管控，不断推动关口前移。４.注重过程控制过程控制是煤矿安全生产管理的核心。建立并落实管理制度，强化现场管理，定期开展安全生产检查和管理行为、操作行为纠偏，实施安全生产各环节的过程控制。５.依靠科技进步健全技术管理体系，开展技术创新,推广先进实用技术、装备、工艺，优化生产系统，推动煤矿减水平、减头面、减人员；努力提升煤矿机械化、自动化、信息化、智能化水平，升级完善安全监控系统，持续提高安全保障能力。6.加强现场管理加强岗位安全生产责任制落实，强化现场作业人员安全知识与技能的培养和应用，上标准岗、干标准活，实现岗位作业流程标准化。7.推动持续改进根据安全生产实际效果，强化目标导向、问题导向和结果导向，不断调整完善安全生产标准化管理体系和运行机制，推动安全管理水平持续提升。二、煤矿安全生产标准化管理体系煤矿安全生产标准化管理体系包括安全基础管理、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、重大灾害治理、专业安全管理等五个部分。1.安全基础管理是指设定安全生产目标，煤矿矿长向全体职工作出安全事项承诺，根据煤矿安全生产实际需要，建立健全煤矿安全生产的管理部门，建立完善安全生产责任制和管理制度，明确全体从业人员的岗位职责，规范用工，开展安全培训，提高从业人员素质和技能，提升煤矿安全管理水平。2.安全风险分级管控是指对生产过程中发生不同等级事故、伤害的可能性进行辨识评估，预先采取规避、消除或控制安全风险的措施，避免风险失控形成隐患，导致事故。3.事故隐患排查治理是指对煤矿生产过程中安全风险管理措施和人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全条件建议改为因素和管理的缺陷进行检查、登记、治理、验收、销号，避免隐患导致事故。4.重大灾害治理是指坚持瓦斯、水、火、冲击地压、顶板等重大灾害源头治理、超前治理、区域治理、系统治理、工程治理，强化过程管控，常态化制度化推进隐蔽致灾因素普查治理，不断提升矿山企业重大灾害治理能力和水平，有效管控化解重大安全风险，防范和遏制矿山重特大事故。5.专业安全管理是指通过设定井工煤矿通风、地测防治水、采煤、掘进、机电、运输、调度应急和地面设施等专业，露天煤矿钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水等专业的工作指标及管理标准，规范煤矿生产技术、设备设施、工程质量、岗位作业行为等方面的管理工作。三、煤矿安全生产标准化管理体系现场考核内容１.安全基础管理。考核内容执行本方法第二部分“安全基础管理”的规定。2.安全风险分级管控。考核内容执行本方法第三部分“安全风险分级管控”的规定。3.事故隐患排查治理。考核内容执行本方法第四部分“事故隐患排查治理”的规定。4.重大灾害治理。井工煤矿：考核内容执行本方法第五部分“重大灾害治理”的有关规定，包括瓦斯、水害、火灾、冲击地压等项目。露天煤矿：考核内容执行本方法第五部分“重大灾害治理”的有关规定，包括边坡、水害、火灾、采空区等项目。5.专业安全管理。井工煤矿：考核内容执行本方法第六部分“专业安全管理”的有关规定，包括通风、地测防治水、采煤、掘进、机电、运输、调度应急和地面设施等专业。露天煤矿：考核内容执行本方法第六部分“专业安全管理”的有关规定，包括钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水、调度应急和地面设施等专业。四、煤矿安全生产标准化管理体系具体评分方法1.煤矿安全生产标准化管理体系考核总得分评分方法煤矿安全生产标准化管理体系三级和二级煤矿考核总得分等于现场考核得分；一级煤矿考核总得分包括现场考核得分和省级矿山安全监管监察部门考核赋分，采用式（1）计算：Z＝M×90%+（T1+T2）/2×10%……（1）式中：Z——煤矿安全生产标准化管理体系考核总得分；M——煤矿安全生产标准化管理体系现场考核得分；T1——国家矿山安全监察局省级局考核赋分；T2——省级矿山安全监管部门考核赋分。2.井工煤矿安全生产标准化管理体系现场考核评分方法（1）井工煤矿现场考核评分满分为100分，采用各部分得分乘以权重的方式计算，各部分的权重见表1-1。表1-1井工煤矿安全生产标准化管理体系现场考核评分权重表序号管理部分标准分值权重（ai）一安全基础管理1000.10二安全风险分级管控1000.05三事故隐患排查治理1000.05四重大灾害治理1000.10五专业安全管理通风1000.16地测防治水1000.12采煤1000.10掘进1000.10机电1000.08运输1000.08调度应急和地面设施1000.06（2）井工煤矿安全生产标准化管理体系各部分在不存在重大事故隐患的前提下，按照各部分评分表进行现场检查打分。（3）各部分考核得分乘以该部分权重（专业安全管理部分为各专业权重）之和即为井工煤矿安全生产标准化管理体系现场考核得分，采用式（2）计算：…………（2）式中：M——井工煤矿安全生产标准化管理体系现场考核得分；Mi——安全基础管理、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、重大灾害治理、通风、地测防治水、采煤、掘进、机电、运输、调度应急和地面设施等11项现场考核得分；ai——安全基础管理、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、重大灾害治理、通风、地测防治水、采煤、掘进、机电、运输、调度应急和地面设施等11项权重值。3.露天煤矿安全生产标准化管理体系现场考核评分方法（1）露天煤矿现场考核评分满分为100分，采用各部分得分乘以权重的方式计算，各部分的权重见表1-2。表1-2露天煤矿安全生产标准化管理体系现场考核评分权重表序号号管理要素标准分值权重（ai）一安全基础管理1000.10二安全风险分级管控1000.05三事故隐患排查治理1000.05四重大灾害治理1000.10五专业安全管理钻孔1000.06爆破1000.06采装1000.09运输1000.09排土1000.06机电1000.11边坡1000.05疏干排水1000.03调度应急和地面设施1000.05（2）露天煤矿安全生产标准化管理体系各部分在不存在重大事故隐患的前提下，按照各部分评分表进行现场检查打分。（3）各部分考核得分乘以该部分权重（专业安全管理部分为各专业权重）之和即为露天煤矿安全生产标准化管理体系现场考核得分，采用式（3）计算：…………（3）式中：N——露天煤矿安全生产标准化管理体系现场考核得分；Ni——安全基础管理、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、重大灾害治理、钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水、调度应急和地面设施等13项现场考核得分；bi——安全基础管理、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、重大灾害治理、钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水、调度应急和地面设施等13项权重值。4.煤矿安全生产标准化管理体系考核赋分评分方法煤矿安全生产标准化管理体系考核组在进驻煤矿现场检查前，国家矿山安全监察局省级局、省级矿山安全监管部门根据掌握的煤矿安全生产情况进行考核赋分，对好的煤矿赋分90～100，对较好的煤矿赋分80～90，对一般的煤矿赋分70～80。5.缺项考核评分方法将缺项加权分值平均折算到其他部分，采用式（4）计算：…………（3）式中：T——实得分数；Q——加权得分数；P——缺项加权分数（缺项权重值乘以100）。

第2部分安全基础管理一、工作要求1.制定安全目标，强化考核奖惩。突出高目标引领,制定符合本矿实际、上级要求、职工期待，具有考核性、引领性的安全目标。目标内容应体现“零理念”，如“零死亡”“零超限”“零突出”“零透水”“零自燃”“零冲击”等宏观目标，以及对工伤和涉险事故的量化考核指标等。同时应拟定年度安全目标考核方案，明确考核指标、考核责任、奖惩规定等，定期统计安全目标完成情况，及时分析原因，提出改进措施。2.健全管理机构，严格人员准入。根据国家有关法律法规要求，设置负责“双预控”、安全监督、生产技术、生产调度、应急救援、一通三防、机电运输、地测防治水、冲击地压防治等安全生产各环节的部门，明确相应的工作职责；配齐配强“五职”矿长、专业副总工程师、安全管理人员、“五科”专业技术人员和特种作业人员，学历、专业、履历、持证等准入条件符合要求。取消井下劳务派遣用工。3.完善安全制度，认真贯彻落实。制定完善安全生产责任、安全办公会议、矿领导带班下井、班前会及交接班等安全生产规章制度；针对不同的制度，结合实际明确有关部门及人员职责、内容条款、程序环节、处置问责等内容，并严格贯彻落实。4.加强现场管理，创建安全环境。煤矿应结合实际建立实施安全生产标准化动态达标竞赛机制，划定竞赛单元、定期开展评比、兑现考核奖惩，形成积极向上的标准化创建内生动力；要聚焦重大风险管控、重要隐患整改、关键系统整治等重点、难点问题，制定开展重点工程标准化创建；围绕安全这一核心要素，推进实施照明亮化工程，创造安全稳固的作业环境。5.科学治理三违，注重源头防范。建立科学、系统、精细、制度化的三违治理体系，界定三违标准，明确查处、举报、问责、反省、帮教、返岗等各环节工作职责和要求；实行三违“四级”查处机制，推广视频实时筛查制止违章行为；树立工人违章是表象、干部管理是根本的思想，针对违章行为区队、班组要从思想、管理、设备、环境等方面反省分析，深入查找管理上的原因，制定采取改进对策。6.严格事故查处，深化警示教育。建立事故报告和责任追究制度，规范事故报告处置、停工整顿、调查问责、警示教育等流程；认真开展事故调查，查清事故经过、分析事故原因、认定事故责任、提出防范措施；煤矿要把事故警示作为安全宣教的重点内容，常翻历史仓库事故案例，切实用身边事教育身边人，深刻汲取行业各类教训，落实“四个”对待，做到“一方出事故、多方受教育，一地有隐患、全国受警示”。二、评分方法按表2-1评分，总分为100分。按照所检查问题进行扣分，各小项分数扣完为止。表2－1：煤矿安全管理标准化评分表项目项目内容基本要求标准分值评分方法执行说明一、安全目标（10分）目标内容年度安全目标应符合本单位实际，具有可考核性；内容应体现“零死亡”，瓦斯“零超限”，井下“零突出”“零透水”“零自燃”“零冲击（无冲击地压事故）”等要求，明确工伤事故量化考核指标，可体现涉险事故有关要求5查资料。内容缺项，每项扣1分安全目标内容应在安全管理文件中体现考核奖惩制定年度安全目标考核工作方案，有考核指标、奖惩规定，并兑现落实到位；考核周期内实现规定的安全目标，每月（季度）统计安全目标完成情况，及时分析原因，提出改进措施5查资料。无考核方案扣2分，未考核奖惩扣1分；考核周期内未完成“五零”目标扣2分，未完成工伤事故量化指标每超1人扣0.5分考核周期内是指考核定级部门现场检查之日前1个年度内；工伤事故量化指标考核可按时间段考核，以平均完成情况为准二、机构人员（20分）机构设置1.按规定设置负责“双预控”、安全监督检查、事故追查问责、生产技术、生产调度、应急救援、一通三防、地测防治水、机电运输、冲击地压防治、安全监测监控及安全教育培训等工作的管理部门5查资料。部门应设未设，每缺少1个扣1分；有关职责未明确到具体负责部门，每项扣0.5分1.各管理机构设置情况能够提供有关正式文件即可2.专门防治机构设置执行《煤矿安全生产条例》（国务院令第774号，下同）第二十二条2.针对煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出、高瓦斯、冲击地压、煤层容易自燃、地质、水文地质类型复杂和极复杂的煤矿，还应当按规定设立相应的专门防治机构人员配备1.必须配备“五职”矿长（专职矿长、总工程师，负责安全、生产、机电的副矿长），且不得在其他煤矿兼职；必须具备煤矿主体专业大专以上学历且具有10年以上矿山一线从业经历；取得《安全生产知识和管理能力考核合格证》61.查资料。调阅单位任职文件等资料，人员配备不齐每少1人扣2分；在其他煤矿兼职每人扣1分；不具备学历或经历条件、未取得合格证每人扣0.5分；2.查资料。人员配备、学历或经历条件、合格证均同上1.“五职”矿长配备执行《关于防范遏制矿山领域重特大生产安全事故的硬措施》(安委〔2024〕1号，下同)及其解读说明；取证要求执行《煤矿安全培训规定》（原国家安全生产监督管理总局令第92号，下同）第十七条；2.满足安全生产工作需要指副总工程师配备满足国家法律，国家和地方法规、规章、标准、规范性文件要求2.配备满足安全生产工作需要的安全、技术、通风、机电等副总工程师；对煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出、高瓦斯、冲击地压、煤层容易自燃、地质、水文地质类型复杂和极复杂的煤矿，还应当配备专职副总工程师，且不得在其他煤矿兼职；必须具备煤矿相关专业大专及以上学历且具有3年以上煤矿相关工作经历；取得《安全生产知识和管理能力考核合格证》3.根据煤矿不同的灾害类型（指突出、冲击地压、水文地质类型复杂和极复杂、开采容易自燃和自燃煤层）、煤矿企业定岗定员标准配备满足安全生产工作需要的管理人员；必须具备煤矿相关专业中专及以上学历且具有2年以上煤矿安全生产相关工作经历；取得《安全生产知识和管理能力考核合格证》。其中“五科”主要负责人（生产技术、通风、机电运输、地质测量、安全管理等职能部门）必须具备煤矿主体专业中专以上学历且具有5年以上矿山一线从业经历53.查资料。未按煤矿灾害类型需求、定岗定定员标准配备管理人员，每少1人扣1分；不具备学历或经历条件、未取得合格证每1人均扣0.5分；4.查资料。人员配备、学历或经历条件、合格证均同上3.安全管理人员准入条件及取证执行《煤矿安全培训规定》中2018年3月1日起新任职人员要求；“五科”主要负责人配备执行《关于防范遏制矿山领域重特大生产安全事故的硬措施》及解读说明；4.突出矿井防突机构专业技术人员不少于2人；严重冲击地压矿井防冲科室专职人员不少于10人，其他冲击地压矿井防冲科室专职人员不少于6人（技术人员不少于50%且为大专以上学历）4.根据煤矿不同的灾害类型、企业定岗定员标准配备满足安全生产工作需要的专业技术人员；必须具备煤矿相关专业中专以上学历；取得安全培训合格证5.特种作业人员应当具备高中及以上文化程度或者职业高中、技工学校及中专以上相关专业学历，具有煤矿相关工作经历，并取得省级煤矿安全培训主管部门颁发的《中华人民共和国特种作业操作证》；煤矿其他从业人员应当具备初中及以上文化程度，其中班组长经培训合格取得《班组长培训合格证》，其他人员经培训考核取得培训合格证；新上岗的井下作业人员经培训考核取得培训合格证后，在工人师傅带领下实习满4个月，并取得工人师傅签名的实习合格证明，方可独立工作45.查资料。查阅个人信息证明材料，不具备学历、未取得合格证等情况每人扣0.5分；抽考抽问岗位应知应会知识，未掌握每人扣0.5分5.执行《煤矿安全培训规定》，即2018年6月1日前上岗的特种作业人员可具备初中及以上文化程度；班组长的安全培训应由煤矿上一级公司组织实施，没有的由本矿组织实施；煤矿无培训资质的可组织外送其他有资质的单位进行培训三、安全制度（20分）安全生产责任制度建立健全以矿长为第一责任人，总工程师、副矿长、副总工程师分工负责，各级管理人员和操作人员的安全生产责任制；对履职不到位人员按照矿有关规定追查问责、定期通报6查资料。未以正式文件下发、未明确内容及职责的均扣0.5分（下同）；人员履职不到位未按规定问责通报每次扣0.5分；抽考抽问本岗位安全生产责任制，未掌握每人扣1分1.各项制度应以正式文件下发，可单独行文，也可在安全管理有关文件中体现；2.主要查阅煤矿机关部门的各类检查通报、基层区队的工分考核表等，查证安全生产责任制履行不到位问题和问责落实情况；3.依据《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》（2015年6月8日国家安全生产监督管理总局令第81号）；有关记录与人员定位信息至少保存1年；4.交接班执行《关于减少井下作业人数提升煤矿安全保障能力的指导意见》(安监总煤行〔2016〕64号)，以带班人员、班组长、安检员和瓦检员等为主安全办公会议制度建立由矿长主持，副矿长、副总工程师、职能科室和基层区队等参加的安全办公会议机制，总结分析管理周期内安全工作情况，安排部署下一管理周期的安全工作，并形成会议纪要，加强督办落实5查资料。未建立机制扣2分；会议纪要、记录等不符合制度规定，每次扣0.5分矿领导带班下井制度带班人员范围、资质必须符合规定要求，明确每月带班下井个数及时间，规定井下突发情况处置、交接班记录、考核问责等程序和要求；带班下井信息要在井口显著位置公示5查资料。未建立机制扣2分；查矿领导人员定位、带班记录等，未按带班制度规定落实，每次扣0.5分班前会及交接班制度规范班前会召开流程，应包括不安全人排查、事故警示教育、结合派活讲安全、互联保签字等程序。交接班、关键岗位操作前均要开展岗位风险辨识、隐患排查整改、安全条件状况确认4查视频或现场。班前会流程内容不规范，每项扣1分。交接班记录、牌板或音像资料，不符合要求每次扣0.5分；现场抽问安全风险、隐患、确认等知识内容，未掌握每人扣1分四、现场管理（20分）动态达标竞赛结合矿井实际建立安全生产标准化达标竞赛机制，合理划定竞赛单元，至少每季度组织开展一次检查、评比、考核奖惩8查资料。未建立达标竞赛机制扣5分；查阅检查评分记录表、考核奖惩兑现情况，不符合要求的每次扣1分1.重点工程创建是指以管控重大风险、整改重要隐患、整治系统巷道和重点采掘开头面为主，解决现场隐患、难点及问题；2.亮化工程要确保照明亮度并统一间距，原则上井底车场及等候室、斜井车场、单轨吊换装站及检修点、机电硐室等不超过5m，其他巷道可控制在8～15m重点工程创建制定重点工程标准化创建计划，分管领导组织召开创建现场会，做到“定任务、定标准、定时间、定责任、定奖罚”，及时检查验收，奖罚兑现到位6查现场和资料。重点工程标准化创建计划未制定或不落实扣2分；未按要求召开现场会、未做到“五定”要求，每次扣1分文明环境创建创造安全作业环境，推进井底车场及等候室、水平主要大巷、采区行人巷道、采掘开头面的照明亮化工程，保持巷道底板平整、水沟盖板齐全、行人通道畅通、斜巷台阶规范、材料定置量化6查现场。安全作业环境创建未达到规定标准，每处扣1分五、三违管理（20分）违章查处建立三违管理制度，界定三违标准，明确查处、举报、问责、反省、帮教、返岗等流程。实行三违“四级查处机制”，在现场查处基础上，推广视频筛查，并严格执行三违问责处罚规定8查资料或视频。制度不健全，每处扣1分；三违“四级查处机制”不落实每次扣1分；三违问责处罚不到位每人扣0.5分1.三违“四级查处机制”是指矿领导和职能科室带头查、安监部门主体查、基层区队自主查、职工群众监督查的机制。2.“工人违章、干部反省”是指三违人员所在区队、班组要从思想、管理、设备、操作等方面反省分析，查找领导管理上的原因，相关资料可查视频、音频等反省帮教执行“工人违章、干部反省”，查找领导管理上的原因，对三违人员采取多种方式帮教，特别严重或典型三违应由分管领导重点帮教，合格后方可上岗作业6查资料或视频。未反省、帮教每人扣1分；反省、帮教、返岗不符合规定每人扣0.5分三违分析加强三违台账管理，包括人员姓名、单位、工种，违章时间、地点、简要事实、触犯条款及处罚结果等信息；每年初梳理统计上年度三违数据，从制度、管理、操作、作业环境等方面进行分析，制定防范措施，指导次年三违管理工作6查资料。三违台账信息不全每处扣1分；未进行三违统计分析或未制定管控措施均扣2分六、事故查处（10分）报告调查建立工伤事故管理规定（办法），规范事故报告、处置、停工整顿，以及调查、问责、警示教育等流程。认真组织事故调查工作，查清事故经过、分析事故原因、认定事故责任、提出防范措施，形成事故调查报告5查资料。未建立管理规定扣2分，缺项漏项每处扣1分；工伤事故调查程序缺少或不符合规定，每处均扣0.5分1.执行《矿山生产安全事故报告和调查处理办法》（矿安〔2023〕7号）有关规定；2.停工整顿应由工伤事故所在班组或区队组织开展，查找思想、管理、作风等背后的深层次原因；警示教育可查视频或音频资料问责警示严格按照规定精准问责工伤事故责任单位、责任人，严肃查处工伤事故迟报、瞒报责任。按规定开展停工整顿，加强职工警示教育工作5查资料。工伤事故未按规定问责到位，每次扣2分；出现迟报、瞒报一般事故及以上不得分，迟报、瞒报其他工伤事故的每次扣1分；发生工伤事故未停工整顿、警示教育不符合要求，每次均扣0.5分

第三部分安全风险分级管控一、工作要求1.建立工作机制。建立矿长负责全面，分管负责人、副总工程师、科室、区（队）职责明确的责任体系。制定工作制度，明确风险分级管控工作职责和流程；每年组织入井人员，以及参加风险辨识评估人员参加分风险辨识评估培训。2.风险辨识评估。按要求开展年度辨识评估和专项辨识评估工作，编制风险清单、制定管控措施、明确管控责任。建立安全风险辨识评估结果应用机制，将安全风险辨识评估结果应用于指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、编制或修订完善作业规程、操作规程等。3.加强分级管控。实行风险管控月会商、日调度、班实施机制。矿领导、科区长、班组长、岗位工掌握并落实管控措施。4.采取保障措施。采用信息化管理手段开展安全风险管控工作；及时公告重大安全风险。二、评分方法按表3-1评分，总分为100分。按照所检查问题进行扣分，各小项分数扣完为止。表3－1：煤矿安全风险分级管控标准化评分表项目项目内容基本要求标准分值评分方法执行说明一、工作机制（12分）职责分工1.建立矿长负责全面，分管负责人负责业务范围内，以及副总工程师、科室、区（队）职责明确的责任体系；41.查资料。未按要求建立责任体系、工作制度均扣1分；未按要求的内容、学时、人员等开展培训每项扣0.5分；2.抽考矿领导、管理人员各2人，未掌握风险管控职责、辨识评估知识，每人扣0.5分1.责任体系、工作制度可单独建立，也可在安全管理文件中体现；2.抽考采取问卷答题、口头回答等方式，意思表达清楚(下同)；3.安全风险辨识评估知识培训可与事故隐患排查治理知识培训合并开展（技术培训至少4学时）；可在班前会开展宣贯培训，选取年度辨识中工作涉及的风险进行宣贯）制度建设2.制定风险分级管控工作制度，明确安全风险辨识评估范围、方法和安全风险辨识、评估、管控、公告、报告工作流程；4教育培训3.坚持风险评估知识培训，年度辨识评估前，组织对矿长、分管负责人等参与安全风险辨识评估工作的人员开展1次辨识评估技术培训；年度辨识评估后，1个月内组织对入井人员进行宣贯培训4二、风险辨识评估（64分）年度辨识评估1.每年底矿长组织各分管负责人、副总工程师和相关科室、区（队）进行年度安全风险辨识评估；重点围绕井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展；辨识评估范围覆盖煤矿井(坑)上、下所有区域、生产系统和主要灾害，以及高风险作业活动、设备设施和材料物资等8查资料或信息化系统。风险辨识评估组织者、参加人员、辨识内容、评估范围等不符合要求每项扣1分；评估报告、风险清单内容不全扣1分；未按要求将重大灾害矿井影响区域的安全风险评估为重大风险，每项扣1分1.因带班等无法参加年度安全风险辨识评估工作的人员应书面说明原因；2.年度辨识评估报告内容应包括辨识范围、风险辨识、风险分析、风险评估、风险清单等，其中风险清单包括风险点、风险描述、风险等级，管控期限、措施、责任人及作业人员上限等2.年底前完成年度安全风险辨识评估报告的编制、风险清单及管控措施的制定；其中高瓦斯及突出、水文地质类型复杂和极复杂、煤层自燃及容易自燃、有冲击地压等重大灾害矿井，应将相应影响区域的安全风险评估为重大风险8专项辨识评估1.新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织有关科室开展1次专项辨识评估；编制专项辨识评估报告，如有新增重大风险或需调整管控措施的，应补充完善到重大安全风险清单中。辨识评估结果应用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定10查资料或信息化系统。风险辨识评估组织者、参加人员、辨识内容、评估范围等不符合要求每项扣0.5分；评估报告、风险清单、结果应用不符合要求扣1分1.专项辨识评估应涉及与新水平、新采（盘）区、新工作面地质和水文地质，采（盘）区和工作面位置和布局，自然灾害以及生产系统有关的风险等；2.主要设备是指主要通风机、固定压风机、主副井提升机、采掘工作面支护设备、主供电和主排水设备等。重大灾害因素发生重大变化是指井下作业范围内高瓦斯影响区域、破碎带、断层或陷落柱等；煤尘爆炸指数、产生量等，过小窑、富水区、底板水、老塘水及断层、陷落柱、密闭不良钻孔导水等；过火区、破碎区及采煤工作面留顶底煤等；过断层、破碎区、空巷及顶底板岩性变化等；3.掘进工作面贯通前辨识评估不包括双巷同时掘进之间的联络巷贯通；采掘工作面过构造带是指仰掘(采)落差3m以上、俯掘(采)落差5m以上断层；4.事故等级执行《矿山生产安全事故报告和调查处理办法》(矿安〔2023〕7号)第四条；全国煤矿发生重特大事故应以国家（省级）矿山安全监察局传真或网站发布的事故经过、原因等为依据2.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时，由分管负责人组织有关科室开展1次专项辨识评估；编制专项辨识评估报告，如有新增重大风险或需调整管控措施的，应补充完善到重大安全风险清单中。辨识评估结果应用于指导编制或修订完善作业规程、操作规程，并比照措施复审贯彻到作业人员10查资料或信息化系统。风险辨识评估组织者、参加人员、辨识内容、评估范围等不符合要求每项扣0.5分；评估报告、风险清单、结果应用不符合要求扣1分3.在启封密闭、排放瓦斯、石门揭煤、反风演习、煤仓施工、更换大型设备、采掘工作面过构造带、空巷（采空区），采煤工作面初采和收尾、综采（放）工作面扩刷、安装和拆除，掘进工作面贯通，露天煤矿抛掷爆破，新技术、新工艺、新设备、新材料试验或推广应用，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，由分管负责人（复工复产前由矿长）组织有关科室、生产区（队）开展1次专项辨识评估；编制专项辨识评估报告，如有新增重大风险或需调整管控措施的，应补充完善到重大安全风险清单中。辨识评估结果应用于指导安全技术措施编制，并比照措施复审贯彻到作业人员16查资料或信息化系统。风险辨识评估组织者、参加人员、辨识内容、评估范围等不符合要求每项扣0.5分；评估报告、风险清单、结果应用不符合要求扣1分4.本矿发生死亡事故或涉险事故，所在省份、所属集团煤矿发生较大事故，全国煤矿发生重特大事故后，由矿长组织分管负责人、科室开展1次针对性的专项辨识评估；编制专项辨识评估报告，如有新增重大风险或需调整管控措施的，应补充完善到重大安全风险清单中。辨识评估结果应用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施，并比照措施复审贯彻到作业人员12查资料或信息化系统。风险辨识评估组织者、参加人员、辨识内容、评估范围等不符合要求每项扣0.5分；评估报告、风险清单、结果应用不符合要求扣1分三、分级管控落实（18分）月会商1.矿长每月主持召开1次安全风险专题会议，总结分析安全风险管控措施落实及效果，细化量化管控措施，明确管控时限和责任人，形成月度风险管控清单；并负责管控重大风险，掌握和落实重大风险及主要管控措施61.查资料。矿长、分管负责人、专业科室负责人、基层区队长、班组长、岗位工未按分级管控的要求开展工作，每处扣1分；2.查现场。风险管控措施不落实扣2分，落实不到位扣1分；抽考矿领导、管理人员、班组长、关键岗位工共4人，未掌握其应知的安全风险及主要管控措施，每人扣0.5分风险实行分级管控，上一级负责管控的安全风险，下一级必须同时负责管控；下一级负责管控的安全风险，上一级根据管控难度变化可提级管控日调度2.分管负责人每日组织管内科室、区队召开碰头会议，结合生产过程中瓦斯、水、火、地质等指标变化及风险管控措施落实情况，动态梳理、分析、研判次日计划作业范围的灾害情况，完善月度风险清单及处置措施；并负责管控较大风险，掌握和落实业务范围内重大、较大风险及主要管控措施6班实施3.基层区队在班前会上说明现场地质条件、灾害治理等情况及存在风险，安排当班任务，强调工作流程和干部跟班重点等；班队长做好现场安全风险确认、管控措施落实。基层区队（专业科室）负责管控一般风险，并掌握和落实业务范围内重大、较大、一般风险及主要管控措施；班组长、关键岗位负责管控低风险，并掌握和落实作业区域（本岗位）安全风险及主要管控措施6四、保障措施（6分）信息管理1.采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化闭环管理6查现场和资料（信息化系统）。信息化管理每缺1项扣0.5分；未公示扣1分，公示位置和内容不符合要求每处扣0.5分1.可采用计算机、手机、网络和人工操作等信息化管理手段，能够实现各项功能即可；2.可采用牌板或电子屏公示等方式，逐月更新重大风险内容公示公告2.在行人井口（露天煤矿交接班室）和存在重大安全风险区域的显著位置，公示存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施

第四部分事故隐患排查治理一、工作要求1.建立工作机制。建立健全事故隐患排查责任体系和工作制度，明确事故隐患排查工作流程、范围；每年组织开展事故隐患排查治理相关知识培训。2.分级排查建档。明确事故隐患分级排查人员、内容、周期；发现重大事故隐患立即向当地煤矿安全监管监察部门书面报告，建立事故隐患排查台账和重大事故隐患信息档案。3.治理验收销案。挂牌督办的重大事故隐患，由矿长按照责任(人)、措施、资金、时限、应急预案“五落实”的原则，组织制定专项治理方案，并组织实施，治理责任单位及时记录治理进展情况，并按规定上报；其他事故隐患，完成治理后根据其要求组织人员验收、销号。4.采取保障措施。采用信息化管理手段，实现对事故隐患排查治理记录统计、过程跟踪、逾期报警、信息上报的信息化管理；及时通报事故隐患排查和治理情况，接受监督。二、评分方法按表4-1评分，总分为100分。按照所检查问题进行扣分，各小项分数扣完为止。表4－1：煤矿事故隐患排查治理标准化评分表项目项目内容基本要求标准分值评分方法执行说明一、工作机制（12分）职责分工1.建立事故隐患排查治理工作责任体系，明确“四级”隐患排查机制，形成各负其责、齐抓共管的事故隐患排查治理工作格局41.查资料、抽考抽问。未按要求建立责任体系、工作制度扣1分；抽考矿领导、管理人员各2人，未掌握每人扣0.5分；2.查现场和资料（信息化系统）。未明确治理责任单位和责任人每项扣1分；未明确其他环节每处扣0.5分；3.查资料，未按要求的内容、学时、人员等开展培训每项扣0.5分；抽考矿领导、管理人员各2人，未掌握相关知识，每人扣0.5分1.四级隐患排查机制是指：矿长、分管负责人、科区（队）、班组及岗位人员；2.各级隐患治理和隐患督办（验收）应为不同层级的单位、人员；3.事故隐患排查治理知识培训可与安全风险辨识评估知识培训合并开展（专项培训至少4学时，基本技能培训至少2学时，下同）；基本技能培训包括隐患排查方法、治理流程、相关要求及常见隐患识别等制度建设2.建立事故隐患排查治理制度，对事故隐患分级标准、排查登记、治理督办、验收销号、分析总结等作出规定；根据事故隐患等级，明确负责不同等级事故隐患的治理、督办和验收等工作职责4教育培训3.坚持事故隐患排查治理知识培训，每年组织对矿长、分管负责人等参与事故隐患排查治理的科室相关人员开展1次隐患排查专项培训；每年组织对入井人员进行1次隐患排查基本技能培训4二、分级排查建档（36分）分级排查1.矿长每月组织分管负责人及相关科室、区（队）人员至少开展1次覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患排查；排查前下发检查通知，明确排查时间、范围、分组、参加人员及排查重点8查现场和资料（信息化系统）。组织者不符合规定、通知未下发、重大（或较大）风险管控情况未排查均扣1分；参加人员、排查范围、排查重点不符合要求每项扣0.5分；排查隐患未做到闭合管理每条扣0.5分1.分管负责人为煤矿总工程师、专业副矿长（负责采掘、机运、通风、地测防治水、冲击地压防治工作）；2.重大风险管控情况是指管控措施落实及管控效果情况；排查重点结合近期上级部门要求，省内外安全事故、本矿工伤及三违2.矿分管负责人每半月组织副总工程师，相关科室、区（队）人员，至少开展1次覆盖分管范围的事故隐患排查；排查前下发检查通知，明确排查时间、范围、分组、参加人员及排查重点3.科区（队）每天安排管理、技术和安检人员在生产期间进行巡查，对作业区域开展事故隐患排查8查现场和抽问。未按要求开展事故隐患排查每次扣0.5分煤矿班组长每班开工前、岗位工操作前应对现场安全作业条件、风险因素进行全面排查确认，并做到作业过程中随时排查整改隐患4.班组长、岗位作业人员施工作业过程中要进行事故隐患排查5.矿领导带班下井过程中跟踪带班区域重大安全风险管控措施落实情况，排查事故隐患，记录重大安全风险管控措施落实情况和事故隐患排查情况8查资料（信息化系统）。未按要求跟踪管控措施落实、未排查事故隐患、未做记录每次扣0.5分隐患台账6.建立事故隐患排查治理台账或采用信息化系统管理（包括所有内部和外部检查发现的事故隐患；台账信息包含排查时间和人员、隐患描述，整改措施、责任人及期限，复查人员、时间及完成情况等，根据需要可明确整改资金）。对排查发现的重大事故隐患，应当及时向当地煤矿安全监管监察部门书面报告，并建立重大事故隐患信息档案12查资料（信息化系统）。未建立事故隐患台账及信息化系统不得分；重大事故隐患未按要求上报扣2分；隐患台账缺少基本项目扣1分，登记内容不全，每条扣0.5分上报的重大事故隐患信息包括：隐患基本情况和产生原因;隐患危害程度、波及范围和治理难易程度;需要停产治理的区域;发现隐患后采取的安全措施三、治理验收销案（36分）隐患治理1.能够立即治理完成的事故隐患，当班采取措施，及时治理消除；不能立即治理完毕的事故隐患，应下发“五定表”或通过信息化系统，明确治理责任单位、责任人、治理措施、资金、时限，并组织实施。事故隐患治理存在较大危险的，应制定现场处置措施，安排专人指挥、安检员监督，并设置警示标识121.查现场和资料（信息化系统）。隐患“五定表”责任、措施、时限不符合要求每处扣0.3分。隐患逾期未整改且未说明原因每条扣1分；现场处置措施未制定扣1分，未按要求专人指挥、监督和设置警示标识，每项扣0.5分；2.查现场和资料。未按专项治理方案有关要求组织实施扣2分；专项治理方案未及时上报扣1分；方案内容不符合要求，每处扣0.5分1.不能立即治理完毕的事故隐患是指当班不能整改完毕的隐患；危险性较大的事故隐患是指可能危及治理人员及接近治理区人员的安全，如爆炸、人员坠落、坠物、冒顶、电击、机械伤人等；2.专项治理方案应包括：治理的目标和任务、方法和措施、经费和物资、责任单位和责任人、时限和进度安排、停产区域、安全防护措施和应急预案2.重大事故隐患由矿长按照责任、措施、资金、时限、预案“五落实”的原则，组织制定专项治理方案并实施；治理方案按规定及时上报12督办验收3.事故隐患治理应加强督办和验收，及时销案闭合。挂牌督办的重大事故隐患，治理责任单位及时记录治理进展情况，并按规定上报；上级煤矿安全监察监管部门检查发现的限期整改隐患，完成治理后根据其要求组织人员验收、销号，并书面向其报告隐患治理情况；煤矿自行排查发现的（或上级部门排查发现委托煤矿）限期整改隐患，完成治理后由督办单位组织人员验收，合格后销号123.查资料（信息化系统）。未按规定组织验收、验收不合格仍销号，每次扣2分；未按规定上报每次扣0.5分。未明确督办（验收）职责的扣1分；督办（验收）单位或人员不符合要求，每次扣0.5分3.对于煤矿主动上报并按规定治理的重大事故隐患，治理完成并经本企业督办（验收）责任单位组织验收合格且确认达到安全生产条件的，可自行恢复生产，并及时向上报部门报告有关情况四、保障措施（16分）信息管理1.矿长每月组织召开事故隐患排查治理会议，通报月度排查治理情况，分析重大安全风险管控情况、事故隐患产生原因，并编制统计分析报告，布置下月安全风险管控重点，针对多发、共性和典型性隐患提出防治和加强管理的措施81.查资料。未召开会议或未编制报告不得分；报告内容不全、未安排下月工作等每项扣1分1.应对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行分析，调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置下月度安全风险管控重点，明确责任分工；2.可采用计算机、手机、网络和人工操作等信息化管理手段，能够实现各项功能即可；3.可采用牌板等方式公告重大事故隐患并及时更新相关内容公公示监督2.采用信息化管理手段，实现对事故隐患登记录入、治理整改、过程跟踪、逾期报警、验收销号，以及统计分析、信息上报等信息化闭环管理；在行人井口（露天煤矿交接班室）显著位置公告重大事故隐患的存在地点、主要内容、治理时限、责任人、停产停工范围，并按规定及时上报82.查资料和现场（信息化系统）。信息化管理每缺1项扣0.5分；未公告扣1分，公示位置和内容不符合要求每处扣0.5分；3.查资料和现场。未公布举报联系方式、设立举报箱均扣1分；接到举报未核查或核实后未按规定奖励均扣1分3.建立事故隐患举报奖励制度，按规定公布上级煤矿安全监察监管部门和本矿事故隐患举报的联系方式，设置举报箱，接受从业人员和社会监督

第五部分重大灾害治理5.1井工煤矿一、工作要求（一）超前治理1.通过全面普查、补充探查、动态排查，查清查全各类隐蔽致灾因素，提出治理方案、指导规划编制；动态排查建立清单，指导月度采掘作业。2.结合隐蔽致灾因素普查结果编制瓦斯、水、冲击地压灾害治理中长期规划，明确开展期内灾害治理模式、治理方案、工程开竣工时间，规划审定后不得随意调整。3.编制矿井灾害治理“一矿一策”、年度重点工作面“一面一策”，明确灾害治理措施、起止时间等，编制瓦斯治理“五项指标”，定期检查分析，动态补充完善治理措施，严格考核。（二）生产接续1.编制年度采掘接续计划，明确接续计划时间，严格按计划组织生产，保证灾害治理工程超前采掘作业1个月完成。2.建立完善“三量”管理制度，周期性形成动态报表和分析报告，防范“三量”可采期达不到规定要求。3.规范编制采区设计，严格组织施工，合理采掘配置，减少采动影响，防范采掘接续紧张。（三）保障措施1.突出防治。建立完善瓦斯日分析等制度，按要求鉴定区划，开展瓦斯参数测定收集，具备开采保护层条件的突出危险区，必须开采保护层，不具备开采保护层条件的，采用预抽煤层瓦斯的区域防突措施，并经效果检验合格后方可施工。2.水害防治。底板承压水害防治应优先采用区域治理，并遵循井上与井下治理相结合、区域与局部治理相结合的原则，强调效果检验，强化治理过程管控，严格钻孔验收，确保治理效果评价合格。3.火灾防治。按规定开展自燃倾向性鉴定，开采容易自燃和自燃煤层的矿井，必须建立自然发火监测系统，编制矿井防灭火专项设计，按规定设置一氧化碳、温度等传感器，进行实时监测监控。4.顶板治理。采用垮落法管理顶板的采煤工作面，悬顶距离超过规定必须停止采煤，采取人工强制放顶等措施进行处理。分类对断层超前注浆治理。5.冲击地压治理。建立管理制度，定期开展防冲分析，按规定进行冲击倾向性鉴定、危险性评价（论证），编制防冲设计,划分禁采区、缓采区，规范开拓方式、采掘部署、巷道布置。二、评分方法按表5.1-1评分，总分为100分。按照所检查问题进行扣分，各小项分数扣完为止。表5.1－1：煤矿重大灾害治理标准化评分表项目项目内容基本要求标准分值评分方法执行说明一、超前治理（30分）隐蔽致灾因素普查1.全面普查：（1）煤矿围绕未来3-5年采掘接续规划，每3年开展1次隐蔽致灾因素普查，查明各类灾害强度和范围，提出治理方案，并建立管理台账、编制普查报告。（2）围绕年度采掘接续，细化探查治理方案，分头面查明灾害治理盲区和不充分区，编制年度普查报告并上报煤矿企业审查5查资料。未编制普查报告扣3分；普查内容、要求不符合规定每项扣1分；治理方案未落实每处扣2分；其他不符合要求每项扣1分1.《煤矿地质工作细则》第二十条～三十四条、三十六条、三十七条；2.《矿山隐蔽致灾因素普查规范》（正在征求意见）2.补充探查：隐蔽致灾因素未查明，应进行补充地质勘探查、三维地震勘探、地面区域超前探查治理等探查措施3查资料。未按规定要求进行补充勘探等措施的每项扣1分3.动态排查：煤矿总工程师或专业副总工程师每月根据月度采掘生产计划开展一次隐蔽致灾因素动态排查，建立排查清单，排查出的隐蔽致灾因素作为编制月度地质预报的依据2查资料。未开展隐蔽致灾因素动态排查扣2分；其他不符合要求1项扣1分灾害治理中长期规划1.规划编制：（1）灾害治理规划与采掘接续规划应同步编制、超前实施。根据隐蔽致灾因素普查结果和矿井中长期采掘接续计划，煤矿组织编制瓦斯、水、冲击地压等灾害治理中长期规划，做到“精排三年、细排五年、规划十年，经煤矿企业主要负责人审批。（2）绘制三年采掘接续及灾害治理情况表，明确回采工作面接续及灾害治理时间节点、主要开拓准备工程及灾害治理工程开工及竣工时间5查资料。矿井未编制相应灾害治理规划扣3分；规划内容缺项每项扣1分；其他1项不符合要求扣0.5分1.所有煤矿应编制水害治理规划，突出矿井应编制瓦斯治理规划，冲击地压矿井应编制冲击地压治理规划。2.三年规划重点围绕采掘工作面接续，明确各工作面灾害治理方案；编制回采工作面接续计划，排定分年度岩巷、煤巷、巷修、灾害治理等工程施工计划。五年规划重点围绕水平、采区接续，安排以井下区域超前治理为主的灾害治理工程，确定新采区开拓准备工程和主要安全生产系统建设工程，编制年度井巷工程和系统建设施工计划。十年规划重点围绕拟开拓采场，安排以地面治理为主的超前治理工程。2.规划实施：（1）规划经审定后不得随意调整，因安全生产经营条件变化等影响导致灾害治理工程不能按规划实施的，经分析评估确需调整的规划的，应依照规划编制程序进行审批。（2）按照规划明确的灾害治理工程、时间节点组织实施，每季度进行检查分析5查资料和现场。随意调整规划扣2分；灾害治理工程未组织实施1项扣2分；时间滞后每项扣1分；其他1项不符合要求扣0.5分灾害治理年度计划1.计划编制：（1）煤矿主要负责人根据灾害治理中长期规划和年度采掘计划编制瓦斯、水、冲击地压等灾害治理“一矿一策”；围绕重点采掘工作面编制灾害治理“一面一策”，明确灾害治理范围、治理措施、工程量、起止时间、序时形象进度和预期效果，并报煤矿企业审批。（2）突出矿井应按月编制保护层开采面积、瓦斯治理巷道、抽采钻孔量、瓦斯抽采量，矿井抽采率“五项指标”，并报煤矿企业审批5查资料。未编制年度“一矿一策”“一面一策”“五项指标”扣5分；计划关键内容缺项1处扣1分；未经上级公司审批扣2分；其他项不符合要求1项扣0.5分1.重点采掘工作面是指：（1）瓦斯：高瓦斯和突出矿井煤巷掘进、采煤工作面、井巷揭煤；（2）水：老空水、底板水，顶板水、封闭不良地面钻孔导水；（3）冲击地压：评价具有中等及以上冲击危险的采掘工作面；2.灾害治理工程按月分解，序时进度按季度编制2.计划执行：（1）煤矿编制月度生产经营计划时同步安排编制灾害治理计划，落实资金、队伍、装备等保障措施。（2）煤矿总工程师每季度组织对“一面一策”落实情况、工程进度、治理效果进行检查分析，动态完善治理措施；因条件变化“一面一策”确需调整的，经煤矿企业审批后执行。（3）煤矿每年进行一次总结，分析落实执行过程中存在问题和影响因素，提出改进措施，为编制下年度“一面一策”提供依据5查资料和现场。“一面一策”措施未落实1处扣3分；工程序时进度滞后1个月每处扣0.5分；未经审批调整“一面一策”扣2分；季度“五项指标”未按计划完成每项扣2分；其他项不符合要求1项扣1分二、生产接续（20分）年度采掘接续计划1.计划编制：煤矿根据中长期采掘接续和灾害治理规划，编制年度采掘接续计划。年度采掘接续计划时间节点应具体到月，经煤矿企业审查批复4查资料和现场。计划未编制不得分；未经煤矿企业审查扣2分；主要内容缺项每项扣1分年度采掘计划主要内容包括：本年度重大灾害治理任务完成情况、各大系统运行情况，下年度采掘接续计划及“三量”情况2.计划实施：按排定的计划组织生产。因地质条件或灾害治理因素等变化确需调整采掘接续计划的，必须经上级公司审批后方可执行，并保证灾害治理工程超前采掘作业1个月完成4查现场和资料。调整计划未履行审批手续扣2分；采煤工作面接替时间脱节超过计划1个月每处扣2分；煤巷掘进工作面贯通时间超过计划1个月扣2分三量管理1.建立制度：煤矿应当建立“三量”管理制度，明确责任分工和管理要求2查资料。未建立制度扣2分；未明确责任分工和管理要求扣1分矿井“三量”及“三量”可采期计算方法执行《关于印发防范煤矿采掘接续紧张暂行办法的通知》（煤安监技装〔2018〕23号）2.检查分析：（1）煤矿每季度分析形成期末“三量”动态报表；根据采掘接续变化，每年不少于1次对“三量”动态变化进行统计和分析，形成分析报告。（2）煤矿应编制或修订不少于24个月的采掘工作面接续图表，计算最短“三量”可采期。（3）煤矿“三量”可采期未达到规定要求的，应当报告煤矿企业，并主动降低产量，制定相应的灾害治理和采掘调整计划方案，上报煤矿企业4查资料。未形成季度期末动态报表、年度分析报告扣2分；未编制或修订采掘接续图表扣0.5分；“三量”可采期计算缺项、错误每1处扣0.5分；“三量”可采期未达到规定要求，未制定采掘调整方案扣2分防范采掘接续紧张1.采区设计：（1）采（盘）区开采前必须按照生产布局和资源回收合理的要求编制采（盘）区设计，并严格按照设计组织施工。（2）严禁擅自缩短工作面走向（推进）长度（遇大断层构造带或煤层变薄带不可采等除外）3查资料和现场。未按设计施工每1处扣2分；未经原程序审批擅自修改采区设计或工作面参数每1处扣1分；采掘工作面数量超过规定，每超1个采煤工作面扣1分、每超1个煤（半煤岩）巷扣1分1.《煤矿安全规程》第九十五条、《煤矿安全规程》第九十五条2.采掘配置：一个矿井同时回采的采煤工作面个数不得超过3个，煤（半煤岩）巷掘进工作面个数不得超过9个。3.采动影响：（1）沿空掘进应当进行围岩稳定性和胶结状况考察，只有在覆岩稳定后方可施工；无煤柱沿空送巷必须在采煤工作面回采结束封闭3个月以后方可施工。（2）在同一突出煤层正在采掘的工作面应力集中范围内，不得安排其他工作面同时进行回采或者掘进3查资料。不符合要求每1处扣1分《防治煤与瓦斯突出细则》第三十条、安徽省瓦斯治理与利用办法三、保障措施（50分）突出防治1.建立制度：突出矿井应当建立通风瓦斯日分析制度、建立综合防突措施实施、检查、验收、审批等管理制度；建立预抽钻孔核查分析制度；区域预测、区域预抽、区域效果检验等钻孔施工应当采用视频监控等手段检查确认钻孔深度3查资料和现场。未建立制度1项扣2分；制度内容缺项或不落实1处扣0.5分1.《防治煤与瓦斯突出细则》第四十四条～四十七条、四十九条；2.《防治煤与瓦斯突出细则》第十三条、五十三条；3.《防治煤与瓦斯突出细则》第十一条、十八条、二十六条、五十九条、六十三条、六十七条，以及皖政办秘〔2022〕62号文第10条，淮河能源经验做法2.鉴定区划：按规定进行突出煤层鉴定；确定为非突出煤层应当在鉴定报告中明确划定鉴定范围；区域预测结果为无突出危险区的应当由煤矿企业技术负责人批准3查资料。未按要求鉴定（认定）不得分；未明确划定鉴定范围每1处扣1分；区域预测结果未按要求审批扣2分3.参数测定：按规定对区域预测临界值，工作面预测方法、指标以及临界值，保护层开采保护效果及范围，钻孔抽采半径等技术参数进行实际考察确定；按规定测定、收集煤层瓦斯压力及含量等基础参数3查资料和现场。技术参数未经实际考察扣1分；瓦斯基础资料收集不符合要求每项扣0.5分4.区域措施：所有区域防突措施的设计均由煤矿企业技术负责人批准，具备开采保护层条件的突出危险区，必须开采保护层，不具备开采保护层条件的，必须采用预抽煤层瓦斯的区域防突措施5查资料和现场。未审批扣1分；设计不符合规定每处扣1分；落实不符合规定每处扣3分《防治煤与瓦斯突出细则》第五十四条、六十一条、六十二条、六十四条、六十五条、六十六条5.效果检验：区域防突措施效果检验采用实测最大残余瓦斯压力、最大残余瓦斯含量作为检验指标；区域防突措施效果检验钻孔设计施工符合要求，效果检验结果应当经煤矿总工程师批准3查资料和现场。区域防突措施效果检验钻孔设计、施工不符合要求每处扣2分；其他不符合要求1项扣1分《防治煤与瓦斯突出细则》第六十八条、六十九条、七十条、七十二条水害防治1.区域治理：（1）存在底板承压水威胁的开采区域有下列情形之一的,应采取区域治理措施：底板主要承压含水层水文地质条件不清,或者现有技术条件无法查清的；突水系数T＞0.10MPa/m的区域。(一般取临界突水系数Ts)（2）煤矿总工程师组织编制区域治理设计方案，由煤矿企业总工程师审批；（3）建立单项（单井、单孔）工程验收制度，明确验收程序和标准要求，其中治理钻孔注浆终压必须在设计中明确，吸浆量不超过60L/min5查资料和现场。未按要求采取区域治理措施扣5分；区域治理设计未落实1处扣2分；其他不符合要求1处扣1分《关于印发煤矿防治水“三区”管理办法的通知》、《煤矿防治水细则》七十四条、冀中能源经验做法2.过程管控：采用地面区域治理时，煤矿应成立工程专职监管小组，明确专人负责、专人监管，跟踪、管控下套管、压水耐压试验、注浆压力、水泥或其他物料(黄土、粉煤灰等)用量、终孔封孔等关键环节，详细记录关键环节施工信息并现场验收签字，钻孔孔口及注浆站安设视频监控；注浆量发生异常变化必须分析并查明原因。3查资料和现场。未成立工程专职监管小组扣2分；未明确专人负责、监管扣1分；其他不符合要求一项扣1分淮河能源经验做法(注浆物料：焦作矿区多用水泥、黄土；肥城矿区多用黄土、水泥；永城矿区多用粉煤灰、水泥等)3.效果评价：区域治理工程结束后，对工程效果做出结论性评价，提交竣工报告，由煤矿企业总工程师组织验收。采煤工作面突水系数Ts不得大于0.1MPa/m2查资料。未编制竣工报告扣2分；不符合要求一项扣1分《煤矿防治水细则》第七十三条、七十四条火灾防治1.自燃鉴定：新建矿井或者改扩建矿井、生产矿井延深新水平时应当对平均厚度为0.3m以上煤层自燃倾向性进行鉴定2查资料。未按要求鉴定扣2分《煤矿防灭火细则》第十二条2.防火设计：开采容易自燃和自燃煤层的矿井，必须编制矿井防灭火专项设计，采取综合预防煤层自然发火的措施。根据矿井具体条件采取注浆、注惰性气体、喷洒阻化剂等两种及以上防灭火技术手段。回采过程中不得任意留设设计外的煤柱和顶、底煤3查资料和现场。未编制设计扣3分，设计未落实1处扣2分；其他一项不符合规定扣1分《煤矿防灭火细则》第七条、十九条3.监测监控：（1）开采容易自燃和自燃煤层的矿井，必须建立自然发火监测系统，采用连续自动或者人工采样方式，监测甲烷、一氧化碳、二氧化碳、氧气、乙烯、乙炔等气体成分变化。（2）按规定设置一氧化碳、温度、烟雾等传感器，进行实时监测监控3查资料和现场。未建立监测系统不得分；每少检测1项气体扣1分；传感器未按规定安装，每少1处扣1分《煤矿防灭火细则》第五十一条、五十三条～五十八条顶板治理1.坚硬顶板：采煤工作面用垮落法管理顶板时必须及时放顶。顶板不垮落、悬顶距离超过作业规程规定的必须停止采煤，采取人工强制放顶或者其他措施进行处理。2查资料。不符合要求1项扣1分《煤矿安全规程》第一百零五条2.断层治理：（1）落差≥50米、宽度≥10米的断层破碎带，优先采用地面注浆加固改造措施。（2）采煤工作面过落差≥1.5米仰采断层、落差≥3米俯采断层，应当超前注浆治理。（3）煤巷过落差≥3米或超过煤厚的仰掘掩断层及其10米范围内的影响区域，超前注浆局部治理3查资料和现场。未进行注浆治理扣3分；未明确注浆施工参数扣1分分；专项措施未落实1项扣0.5分断层注浆治理应编制专项安全技术措施，明确具体施工参数。冲击地压治理1.制度保障：（1）冲击地压矿井必须建立冲击地压防治安全技术管理、岗位安全责任、专项防治培训、事故报告、隐蔽工程视频管理等制度，建立实时预警、处置调度和处理结果反馈制度。（2）冲击地压矿井每周由矿防冲副总师或总工程师组织召开1次防冲分析会，形成专项纪要；防冲技术人员每天对防冲工作分析1次，日分析结果需及时告知矿相关部门和人员2查资料和现场。制度不全缺1项扣1分；制度落实不到位1处扣0.5分；其他不符合要求1处扣0.5分《防治煤矿冲击地压细则》第三条、十八条、六条、四十六条、五十一条、五十二条、七十六条、《山东能源集团冲击地压防治综合管理规定》第六十三条执行2.鉴定区划：（1）按规定进行煤岩层冲击倾向性鉴定，开采具有冲击倾向性的煤层，按要求开展冲击危险性评价（论证），编制防冲设计,按程序审批。（2）冲击地压矿井定期排查开采煤层应力集中区，划分禁采区、缓采区，并报上级公司审批31.查资料和现场。未鉴定和评价或论证、未编制相关防冲设计不得分，未按规定审批1次扣1分；防冲设计不符合规定1处扣0.5分；2.查资料和现场。未开展禁采区、缓采区划分扣2分，未经上级公司审批扣1分，设计落实不符合要求每处扣1分《防治煤矿冲击地压细则》第十一条、十四至十七条、二十一条、二十四至二十五条、二十八、三十一条、三十七条、四十四条至四十五条、《山东能源集团冲击地压防治综合管理规定》第十一条、十三条3.区域防治：（1）冲击地压煤层独立开采单元（采区或采区一翼）与采煤工作面个数比不得小于1.5，冲击地压煤层开拓方式、采掘部署、巷道布置等区域防冲措施符合规定。（2）冲击地压矿井应减少煤层巷道布置数量，保护煤柱内应减少布置联络巷、硐室、水仓等，工作面区段煤柱应优先选择小煤柱、无煤柱、负煤柱，采用小煤柱时一般不大于6m3查资料和现场。矿井采区与采煤工作面个数比、沿空掘进稳沉时间不符合规定扣3分，其他开拓方式、采掘部署等区域防冲措施不合理的每处1次扣1分《防治煤矿冲击地压细则》第二十七至二十九条、三十一条、三十三条、三十六至三十七条、四十二条、五十六至六十三条执行4监测预警：（1）建立冲击地压区域监测和局部监测系统，实现冲击风险性实时监测，确保监测系统运行正常，出现故障时及时处理（2）区域监测系统应覆盖矿井具有冲击风险的所有采掘区域，弱冲击风险区域应至少采用2种及以上局部监测方法，中等以上冲击风险区域应至少采用3种及以上监测方法，监测方法至少包括钻屑法监测（煤层自然含水率高无法使用的除外）（3）按规定确定冲击危险性预警临界指标，经上级公司审批后执行，采掘工作面地质因素、开采技术条件发生较大变化时，应按规定程序修订审批31.查现场和资料。未建立系统不得分；监测系统故障处理不及时1次扣0.2分2.查现场和资料。区域监测系统布置不符合规定1处扣1分；局部监测方法不齐全，每缺1种扣0.5分，局部监测系统布置不符合规定1处扣0.2分3.查现场和资料。未确定临界指标或未经上级公司审批的1次扣1分；临界指标未按规定程序修订或不符合矿井实际的1次扣0.5分1.按照《防治煤矿冲击地压细则》第四十六至四十九条执行2.按照《防治煤矿冲击地压细则》第五十条执行

5.2露天煤矿

第六部分专业安全管理6.1通风一、工作要求1.通风与瓦斯管理。矿井通风阻力符合要求、采掘工作面风量配备合理、主要通风机和局部通风机运行稳定可靠、通风设施设置合理、通风生产能力达标。瓦斯、二氧化碳等有害气体管理，按照规定认真开展瓦斯和二氧化碳等有害气体检查监测，完善地面永久和井下临时抽采系统，规范预抽评价报告编制，加强密闭启封管理，做到安全排放。按规定开展煤尘爆炸性、可注性测定，采掘工作面按规定安设隔爆设施，煤层注水、喷雾等防尘设施符合要求。“一炮三检”“三人连锁爆破”落实到位，按照爆破说明书进行爆破作业，正确处理拒爆、残爆。2.煤与瓦斯突出防治。按规定编制防突专项设计及安全技术措施，测定防突预测敏感指标及临界值，合理选取局部防突措施，反向风门、避难硐室、压风自救装置等安全防护措施可靠齐全；3.防灭火。按规定测定自然发火“三带”、自然发火期，容易自燃和自燃煤层的采掘工作面编制防治自然发火专项技术措施，封闭严密不漏风、管路留设符合要求；4.安全监控。监控系统齐全稳定可靠，各类传感器安设齐全，断电、复电浓度及范围符合要求，按照规定对安全监控系统维护、调校。二、评分方法1.按表6.1-1评分，总分为100分。按照所检查问题进行扣分，各小项分数扣完为止。2.通风专业包括通风与瓦斯管理、煤与瓦斯突出防治、防灭火、安全监控4大项，每项满分为100分，专业考核得分按4大项平均得分计算；若大项缺项时，则按其他大项平均分计算。表6.1－1：煤矿通风标准化评分表项目项目内容基本要求标准分值评分方法执行说明一、通风与瓦斯管理（100分）通风1.全矿井、一翼或者一个水平通风系统改变时，编制通风设计及安全措施，经企业技术负责人审批。巷道贯通前应当制定贯通专项措施，经矿总工程师审批5查现场和资料，无设计及措施的该项不得分，未严格履行审批程序的每处扣2分，设计及措施有明显缺陷或与规程不符的每处扣1分《煤矿安全规程》第一百四十二条、第一百四十三条2.井下爆炸物品库、充电硐室、采区变电所、实现采区变电所功能的中央变电所有独立的通风系统。井下没有违反《煤矿安全规程》规定的扩散通风、采空区通风和利用局部通风机通风的采煤工作面5查现场和图纸，不符合规程要求的每处扣1分《煤矿安全规程》第一百五十三、第一百六十六、一百六十七条、一百六十八条3.对于允许布置的串联通风，制定安全措施，按要求分层级审批5查现场和资料，无措施的该项不得分，未按层级审批的1处扣2分，措施有明显缺陷或与规程不符的每处扣1分《煤矿安全规程》第一百四十八条、一百五十条4.矿井主要通风机安设监测系统，能够实时准确监测风机运行状态、风量、风压等参数。生产矿井主要通风机必须装有反风设施，每年进行1次反风演习，反风时能在10分钟内改变风流方向，反风时的供给风量不应小于正常供风量的40％。5查资料和现场，无检测系统、未进行反风演习、反风时供风量小于40%该项不得分，其他不符合《煤矿井工开采通风技术条件》AQ1028-2006标准第10条要求的每处扣1分，监测参数每少1项扣1分，数据错误扣0.5分。《煤矿安全规程》第一百五十九条、《煤矿井工开采通风技术条件》AQ1028-2006标准第10条5.新井投产前测定1次矿井通风阻力，以后每3年测定1次，通风阻力满足要求；矿井每年进行1次通风能力核定。5查资料，未按要求测定通风阻力或通风能力核定的，该项不得分；通风阻力不符合要求的扣2粉，报告有明显缺陷的每处扣1分《煤矿安全规程》第一百三十九条、第一百五十六条、《煤矿井工开采通风技术条件》AQ1028-2006标准第5.1.9条6.矿井按要求建立测风制度，每10天进行一次全面测风；井下测风站（点）布置齐全、合理，并有测风记录牌板，填写所需风量、现场实际风量、风速等参数，各地点风速满足要求。6查现场和资料，未建立矿井测风制度的该项不得分，其他不符合要求1处扣0.5分《煤矿安全规程》第一百三十六条、第一百三十八、第一百四十条、《煤矿井工开采通风技术条件》AQ1028-2006标准第9.4.8条7.采用局部通风机供风的掘进巷道应安设同等能力的备用局部通风机，实现自动切换；无循环风；不出现无计划停风，有计划停风前制定专项安全技术措施；局部通风机和风筒的安装、使用符合《煤矿安全规程》规定。5查现场和资料，发生循环风扣该项不得分，无计划停风每处扣2分，其他不符合要求的每处扣1分《煤矿安全规程》第一百六十二条~第一百六十四条8.风门必须实现联锁，使2道风门不能同时打开；倾斜巷道中的风门必须为自动风门或设专人管理，任意两道风门之间距离不小于4m，通车风门应设有发出声光信号的装置，且声光信号在风门两侧都能接收4查现场，不符合要求1处扣1分《煤矿安全规程》第一百四十四条、第三百七十七条、《煤矿井工开采通风技术条件》AQ1028-2006标准第9.4条。瓦斯1.按照《煤矿安全规程》要求进行矿井瓦斯等级鉴定及瓦斯涌出量测定3查资料，未进行瓦斯鉴定及瓦斯涌出量测定的不得分，其他不符合要求1处扣1分《煤矿安全规程》第一百七十条2.矿长、矿总工程师、爆破工、采掘区队长、通风区队长、工程技术人员、班长、流动电钳工、安全监测工等下井时，必须携带便携式甲烷检测报警仪；瓦斯检查工必须携带便携式光学甲烷检测仪和便携式甲烷检测报警仪3查现场和资料，不符合要求每处扣0.5分《煤矿安全规程》第一百八十条3.矿井建立甲烷、二氧化碳和其他有害气体检查制度，并严格落实；瓦斯检查工应执行瓦斯巡回检查制度和请示报告制度，认真填写瓦斯检查班报，检查结果记入瓦斯检查班报手册和检查地点的记录牌。通风瓦斯日报要送矿长、矿总工程师审阅，并有记录4查现场和资料，不符合要求1处扣0.5分《煤矿安全规程》第一百八十条4.矿井总回风巷、一翼回风巷、采区回风巷、采掘工作面风流中甲烷浓度或者二氧化碳浓度符合规定要求；超过规定值时，按要求停止工作，撤出人员，同时查明原因，进行处理6查资料、视频、人员定位，未撤出人员的不得分，年度内每发生1起超限扣2分，未查明原因的1处扣1分，其他不符合要求的每处扣0.5分《煤矿安全规程》第一百七十一、一百七十二、一百七十四条5.停风区中甲烷浓度或者二氧化碳浓度超过3.0%以及启封密闭巷道，按规定编制瓦斯排放专项措施，经矿总工程师批准。临时停风地点停止作业、切断电源、撤出人员、设置栅栏和警标。停工区内甲烷或者二氧化碳浓度达到3.0%不能立即处理时，必须在24h内封闭完毕，并切断通往封闭区的管路、轨道和电缆等导电物体4查资料，无措施该项不得分，未按措施执行1处扣1分，措施有明显缺限扣0.5分《煤矿安全规程》第一七十五、第一七十六条6.突出矿井和高瓦斯矿井按规定建立地面永久抽采瓦斯系统，备用泵能力、监测系统、安全装置等满足《煤矿安全规程》要求。井下临时抽采系统安设在新鲜风流中，管路排出口下风侧排瓦斯浓度不超限，栅栏位置符合要求5查现场，不符合要求的1处扣1分《煤矿瓦斯抽采达标暂行规定》第十四条、《煤矿安全规程》第一百八十二、第一百八十三条7.井上下敷设的瓦斯管路，不得与带电物体接触。在有瓦斯抽采管路的巷道内，电缆（包括通信电缆）必须与瓦斯抽采管路分挂在巷道两侧5查现场，管路与带电物体接触不得分；电缆与瓦斯管路在同一侧，但用绝缘物质隔开的不扣分，未使用绝缘物质隔开的不得分《煤矿安全规程》第一百八十四、四百六十五条。8.工作面采掘作业前，应编制瓦斯抽采达标评判报告，并由矿井技术负责人和主要负责人批准5查资料，每发现1处未编制抽采达标评判报告该项不得分，报告存在明显缺陷或漏项口1分《煤矿瓦斯抽采达标暂行规定》第二十一条9.抽采钻场及钻孔设置管理牌板，数据填写及时、准确；预抽瓦斯钻孔封堵严密。穿层钻孔封孔段长度不小于5m，顺层钻孔封孔长度不小于8m。预抽瓦斯钻孔孔口抽采负压不小于13kPa5查现场和资料，不符合要求1处扣0.5分《煤矿瓦斯抽放规范》(AQ1027—2006)第七、八条煤尘1.新建矿井或者生产矿井每延深一个新水平，应进行1次煤尘爆炸性鉴定；制定年度综合防尘、预防和隔绝煤尘爆炸措施，并组织实施。2查资料，未制定年度措施的不得分，每少鉴定1个煤层扣1分，其他不符合要求的每处扣0.5分。《煤矿安全规程》第一百八十五条2.按《煤矿安全规程》要求安设隔爆设施，且每周至少检查1次，隔爆设施安装的地点、数量、水量或者岩