中建合约法务管理修订要点宣贯

2022版《合约法务管理手册》修订要点宣贯汇报人：合约法务部2022年4月1日

一修订要点二具体调整内容三标准化考核表修订要点0

1一、修订要点招采管理增加电子印章相关规定案件管理增加诉前调解及案件策划具体要求风险合规增加全面风险与合规管理调整标准化考核表：根据管控重点提高相应考核分值、有针对性的开展工作具体调整内容0

2二、具体调整内容1招采管理

印章保管：建工总部分供采购合同专用章（编号）（含实体章、对应的电子印章）由二级单位合约法务部经理保管并审批使用。

使用范围：包括项目使用的劳务、专业分包、物资采购和租赁等分供方合同，不包括公司本部使用的其他类合同。

主要要求：使用电子印章签署合同，需要确认评审版本与用印版本一致；合同额50万元以上的境内分供方合同应当在云筑网使用电子印章签署；但是，涉密项目的分供方合同除外；实体印章的使用应建立手工台账；使用实体印章用印的，合同需双面打印；使用电子印章的，项目应在用印后打印一份备存；分供方合同需要打印页码并应当加盖骑缝章，签字盖章页不允许单独成页。二、具体调整内容2案件管理序号职能部门职责分工1合约法务部（1）负责审核起诉案件诉讼必要性、梳理案件相关证据资料;（2）负责案件从发案、审理到执行等全过程诉讼程序。2商务管理部（1）负责测算商务成本，提供商务资料;（2）负责结算确权及相关事宜;（3）负责造价鉴定。3财务资金部（1）负责提供并审核确认财务数据;（2）负责履行生效法律文书的付款义务;（3）负责案件抵债资产的税务策划和税收等.4科技质量部负责质量履约，提供工程图纸及竣工验收移交相关资料;负责质量鉴定5项目管理部负责提供工期履约证据资料;负责工期鉴定6安全生产监督管理部负责事故责任划分及工人受伤处理等7纪检监督工作部负责发案原因排查、对处置过程中的问题进行追责问责特大案件在诉讼前由建工分管领导出面协商沟通；如确需诉讼（含起诉类和被诉类）的应编制案件策划书（含执行阶段），从项目诉讼的必要性、合规性及可行性予以论证；1亿元以上的起诉案件需要报股份公司论证，策划书须由建工总法律顾问审核、主要领导审批。增加职能分工二、具体调整内容3风险合规全面风险：风险管理应与经营管理工作紧密结合，坚持“管业务必须管风险”，嵌入决策、执行、

监督等全过程，做到事前有预防、事中有控制、事后有监督，形成全面、全员、全过程、

全体系的防控机制。合规管理：指以有效防控合规风险为目的，以公司、各二、三级单位、项目部和员工经营管理行为

为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、

合规培训等有组织、有计划的管理活动。第一道防线第二道防线第三道防线三道防线总部各部门各二、三级单位业务部门项目部两级总部合约法务部建工审计部纪检监督工作部术语定义二、具体调整内容3风险合规管理要求风险识别与评估1.项目部、二、三级单位根据建工主控风险要素表和主控不合规清单，识别具体风险内容，层报对应的业务主责部门；2.总部各部门按照主控风险要素表和主控不合规清单，识别具体风险项内容；3.各业务主责部门对已识别和报送的风险事项风险大小程度、可能引发的后果及影响范围进行评估。制定防控措施1.针对识别、评估后的风险，逐一制定风险应对措施，明确销项目标、时间节点、销项责任人；2.销项目标应当进行研判，设定底线目标及争取目标；3.具体管控措施在过程中动态调整。整改销项1.总部各部门督促并指导各责任单位或项目部，按照时间节点落实销项目标；2.各二级单位采用专项治理、专题会议等方式，下沉指导，推进销项；3.项目部具体执行销项措施，对过程中新发生的问题、风险的变化，提出调整意见报二级单位主责部门；4.二级单位主责部门根据风险变化情况实时调整销项措施。总结反馈各部门对本业务系统整体销项情况、风险产生的原因、引发的管理问题、重大风险事项的销项完成情况等进行分析，编制本业务系统《风险与合规管理报告》，合约法务部汇总形成《全面风险与合规管理报告》。链接：建工主控风险及不合规清单梳理(汇总).xls标准化考核表0

3三、标准化考核表分值构成二级单位三级单位项目部考核细目分值考核细目分值考核细目分值基础管理5基础管理10--总包合同管理15总包合同管理10总包合同履约风险管理20履约风险管理20履约风险管理20履约资料管理10案件管理20----招采合规管理20招采合规管理35招采合规管理40分供方合同签订20分供方合同管理25分供方合同管理30总分100100100履约风险管理整体提高分值，过程中应认真学习、分解目标、责任到人二级单位三级单位项目部基础管理5基础管理10--1.总包合同、其他类合同评审流于形式，未有效识别风险或者未明确评审意见的，扣0.5分/次；（有效识别风险）2.流程审核把关不严，合同评审时，上传资料不全或不符合要求的，扣0.5分/次；（上传资料准确）3.OA合同评审流程中，出现低级错误导致流程无法继续进行的，扣0.5分/次；（避免低级错误）4.授权评审流于形式，未有效识别风险或者未明确评审意见的，扣0.5分/次；（认真审核授权）5.未按要求频率对全部所属三级单位、直管项目进行标准化检查，并填写标准化考核表，或者填写内容流于形式的，此项扣3分；6.《新签施工合同月报表》《合同履约情况统计表》等格式、内容未按建工总部要求和时间填报的，扣1分/次；月报数据不准确或出现低级错误的，扣1分/项。（精确基础数据）1.根据建工总部工作要求，未设置合同管理岗位、分供方招采岗位的（专职或兼职均可，但分供方招采岗不允许与成本管理岗、供应商管理岗兼职），此项扣5分；（岗位配置合理）2.未按要求频率对全部所属项目进行标准化检查，并填写标准化考核表，或者填写内容流于形式的，此项扣3分；3.未按要求建立《新签施工合同月报表》《合同履约情况统计表》的，此项扣5分；4.流程审核把关不严，合同评审时，上传资料不全或不符合要求的，扣0.5分/次。5.OA合同评审流程中，出现低级错误导致流程无法继续进行的，扣2分/次。三、标准化考核表1细目内容分解-基础管理二级单位三级单位项目部总包合同管理15总包合同管理10总包合同履约风险管理201.重大风险合同初评时未有效识别或未提出风险应对方案和谈判方案的，扣3分/项目；2.未在中标或实质性开工后3个月内完成总包合同签订的（投资项目除外），扣2分/项目；3.建工总部合同评审意见未有效落实且未提供合理解释的，扣2分/项目；4.备案合同与实际履行合同未进行比对分析的，扣1分/项；5.合约法务部在市场营销环节未对招标文件内容进行实质性审核，审批意见仅为“同意”的，扣2分/次；6.招标文件、合同审核时对甲方资信审核不充分、不准确，被建工总部合约法务部驳回的，扣3分/次；7.未经建工总部合约法务部书面同意，或未进行用印审批流程，使用建工总部行政印章加盖合同的，扣2分/份；8.合同交底：总包合同签订后15天内完成合同一级交底，未按期扣2分；合同交底率未达到100%，交底内容空泛，流于形式，扣2分；合同交底时无风险识别和应对措施的扣3分；风险条款应对措施不具体、不实用的，扣2分/份。1.合同谈判无记录表及策划书（确保和争取项）的，扣2分/项目；2.未在中标或实质性开工后3个月内完成总包合同签订的（投资项目除外），扣2分/项目；3.建工总部合同评审意见未有效落实且未提供合理解释的，扣2分/项目；4.备案合同与实际履行合同未进行比对分析的，扣1分/项；5.合同交底（如有）：总包合同签订后15天内完成合同一级交底，未按期扣2分；合同交底率未达到100%，交底内容空泛，流于形式，扣2分；合同交底时无风险识别和应对措施的扣3分；风险条款应对措施不具体、不实用的，扣2分/份。1.项目总包合同（含补充协议）内容存在风险识别漏项的，扣1分/项；...6.项目部合同交底:一级交底完成后15天内项目组织对全员进行二级合同交底，未交底的扣5分；二级交底不及时、交底内容不详实、不全面的、风险分析不到位或措施不具体视情况扣2分，项目部管理人员对合同核心条款不熟悉的，扣2分/人；三、标准化考核表2细目内容分解-总包合同管理二级单位三级单位项目部履约风险管理20履约风险管理20总包合同履约风险管理201.对合同评审中提出的风险及履约过程中出现的风险未有效识别或未协助指导三级单位、项目部进行管控的，扣3分/项目；2.10月31日前，报送风险管控案例2篇，未按要求在规定时间完成报送的扣2分/篇，案例出现质量瑕疵或不具备指导价值，扣1分/篇。3.已纳入建工及二级单位重大风险项目的风险销项管理未按节点落实，不符合要求（无措施、无行动、无效果）的，扣2分/项；4.除建工及二级单位列明重大风险项目外，如因业主资信恶化或出现负面信息未及时采取有效措施发生重大风险的，本项扣5分；5.未在规定的时间内完成合同总结的，此项扣2分；合同总结内容未对合同管理情况进行全面分析总结，内容空洞无借鉴价值的，扣1分/项目。1.对合同评审中提出的风险及履约过程中出现的风险未有效识别并协助指导项目进行管控的，扣2分/项目；2.已纳入建工及二级单位重大风险项目的风险销项管理未按节点落实，不符合要求（无措施、无行动、无效果）的，扣2分/项；3.除建工及二级单位列明重大风险项目外，如因业主资信恶化或出现负面信息未及时上报或采取有效措施发生重大风险的，本项扣5分/项目。...2.履约过程风险识别（如业主资信、资金、工期、质量、安全、甲指、劳务分包管理等）存在漏项，扣2分/项；3.履约风险管控责任未按业务线管理职能准确分解，扣3分/项；4.履约风险未按节点目标销项（如：收集项目土地使用权证、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证等项目合法性资料；收集监理合同并交底等），扣2分/项；5.项目履约过程中未取得相关方（建设方、监理方、分供方）现场负责人的授权，扣0.5分/项；以上授权人员发生变更，未能及时收集变更资料的，扣0.5分/次；

...7.已纳入建工及二级单位重大风险项目的风险销项管理未按节点落实，不符合要求（无措施、无行动、无效果）的，扣2分/项；8.除建工及二级单位列明重大风险项目外，如因业主资信恶化或出现负面信息未及时上报或未及时采取有效措施的，发生重大风险的，本项扣10分。三、标准化考核表3细目内容分解-履约风险管理二级单位三级单位项目部案件管理20--起诉案件合法诉求未完全主张的，扣2分/案；被诉案件发生后，未妥善处理，增加诉讼成本或支出的，扣2分/案；无争议纯欠款案件未在3个月内处理完成的，扣3分/案；案件办理过程中，发生缺席判决、瞒报或者案件有重大进展、重大变化未及时上报建工总部知晓的，扣3分/次；我方起草的起诉状、上诉状、授权资料等文书出现低级错误的，扣1分/次；因未及时履行生效法律文书导致建工总部或本单位被列入失信名单或被执行人名单挂网公示，未及时处理影响建工总部、本单位或其他单位正常经营、组织投标或诚信加分的，扣5分/次，未在一个月之内撤网的，扣3分/案；诉讼案件月报表中出现签字不全、代签字、漏（瞒）报、数据错误、子项填报不全、状态更新不及时、案件进展情况过于简单等，扣0.5分/处；案件策划书、案件结案报告、诉讼案件分析报告质量差或存在严重错误的扣2分；对已结案件，案卷未及时整理归档，扣1分/案；案卷整理不符合手册要求标准，一处扣0.5分/处。----三、标准化考核表4细目内容分解-案件管理二级单位三级单位项目部招采合规管理20招采合规管理35招采合规管理40（第一类综合管理）1.指导所属项目制定有效的招采计划，所属项目每通过电商恢复一次招标任务，扣2分/项任务；

2.公司未对所属三级单位、项目部进行云筑网操作培训及招采合规管理制度宣贯的，扣5分；（第三类所属项目管理）12.相同区域相同品类已进行集采，所属项目未按要求履行OA签报手续即进行了招标或询价，二级单位未及时驳回的，扣1分/项；13.所属项目未经OA签报流程，即使用招标增补、招标退出功能的，扣1分/次；14.除手册规定情形外，所属项目未经OA签报流程，使用“无招标生成合同模块”直接生成合同，逃避招标的，扣2.5分/项；（第四类指标管理）标准化考核时：15.2022年各主业单位按时间节点完成建工总部名义集采并签署框架协议，每少完成1项扣2分；16.线上评标率（按招采次数）低于95%的，每降低1个百分点，扣0.1分；17.2022年4月起，公开招标率（按招采金额）低于98.5%的，每降低1个百分点，扣0.1分；18.废标率（按招采次数）高于40%的，每增加1个百分点，扣0.1分。（第一类综合管理）1.指导所属项目制定有效的招采计划，所属项目未在30天内完成招采任务的，扣1分/项任务；60天内仍未完成招采任务的，扣2分/项任务；每通过电商恢复一次招标任务，扣3分/项任务；2.相同区域相同品类已进行集采，项目未按要求履行OA签报手续即进行了招标或询价，三级单位未及时驳回的，扣1分/项；3.除手册规定特殊情形外，未经OA签报流程，所属项目即使用单一来源方式采购的，扣1分/项；4.所属项目未经OA签报流程，即使用招标增补、招标退出功能的，扣1分/次；5.除手册规定情形外，所属项目未经OA签报流程，使用“无招标生成合同模块”直接生成合同，逃避招标的，扣2.5分/项；（第三类指标管理）标准化考核时：12.线上评标率（按招采次数）低于95%的，每降低1个百分点，扣0.1分；13.2022年4月起，公开招标率（按招采金额）低于98.5%的，每降低1个百分点，扣0.1分；14.废标率（按招采次数）高于40%的，每增加1个百分点，扣0.1分。（第一类综合管理）1.制定有效的招采计划，项目未在30天内完成招采任务的，扣2分/项任务；60天内仍未完成招采任务的，扣3分/项任务；每通过电商恢复一次招标任务，扣5分/项任务；2.相同区域相同品类已进行集中采购，仍另行招标或询价且未履行OA签报手续的，扣1分/项；3.除手册规定情形外，未经OA签报流程，即使用单一来源方式采购的，扣1分/项；4.未经OA签报流程，即使用招标增补、招标退出功能的，扣1分/次；5.除手册规定情形外，未经OA签报流程，使用“无招标生成合同模块”直接生成合同，逃避招标的，扣5分/项；（第三类指标管理）12.废标率（按招采次数）高于40%的，本项扣5分。三、标准化考核表5细目内容分解-招采合规管理二级单位三级单位项目部招采合规管理20招采合规管理35招采合规管理40（第二类集采管理）3.集采招标公告未写明投标人需要满足的条件，或者资审结果与招标公告要求不符，或者资审报告未阐明分供方未通过资审原因的，扣2分/项；4.集采过程中，招标文件、定标报告等文件存在低级错误的，扣1分/项；5.集采出现以下情况之一的，为确定中标单位程序不合规，扣3分/项；a.出现非最低价中标，在定标报告中未说明的；b.实际使用的评标规则与招标文件规定不一致的；c.未对拟中标单位资信情况进行调查，导致资信瑕疵者中标的；d.集采定标前未按要求履行完毕招标控制价审批手续的；6.所属项目分供方招投标流程不符合手册要求，或者云筑网上传资料不符合要求的，扣1分/项；7.集采云筑网系统操作中出现关联交易方中标的，扣3分/项；8.集采招标组织存在瑕疵，未留存影像资料的，扣1分/项；9.执行“采管分离”过程中，发生有效投诉的，扣3分/项；10.集采未在节点时限内导致招标任务超时自动废标的，扣2分/项任务；11.集采未使用评标工具的，扣1分/项；（第二类信息化系统应用）6.所属项目招标公告未写明投标人需要满足的条件，或者资审结果与招标公告要求不符，或者资审报告未阐明分供方未通过资审原因的，扣1分/项；7.所属项目招采过程中，招标文件、定标报告等文件存在低级错误的，扣0.5分/项；8.所属项目开标前未按要求履行招标控制价审批手续的，扣1分/项；9.所属项目出现以下情况之一的，为确定中标单位程序不合规，扣1.5分/项；a.出现非最低价中标，在定标报告中未说明的；b.实际使用的评标规则与招标文件规定不一致的；c.未对拟中标单位资信情况进行调查，导致资信瑕疵者中标的；10.所属项目分供方招投标流程不符合手册要求，或者云筑网上传资料不符合要求的，扣0.5分/项；11.所属项目云筑网系统操作中出现关联交易方中标的，扣1.5分/项；（第二类信息化系统应用）6.招标公告未写明投标人需要满足的条件，或者资审结果与招标公告要求不符，或者资审报告未阐明分供方未通过资审原因的，扣1分/项；7.招标文件、定标报告等文件存在低级错误的，扣0.5分/项；8.开标前未按要求履行招标控制价审批手续的，扣2分/项；9.出现以下情况之一的，为确定中标单位程序不合规，扣3分/项；a.出现非最低价中标，在定标报告中未说明的；b.实际使用的评标规则与招标文件规定不一致的；10.分供方招投标流程不符合手册要求，或者云筑网上传资料不符合要求的，扣1分/项；11.云筑网系统操作中出现关联交易方未完全剔除的，扣0.5分/项，关联交易方中标的，扣3分/项；三、标准化考核表5细目内容分解-招采合规管理二级单位三级单位、项目部分供方合同签订20分供方合同管理25301.所属项目存在超控价未报建工总部审批、签约单价超出招标单价未报批或者分供方合同中夹带未报送控制价的清单项目的，扣1分/项；2.未经OA签报流程，所属项目出现以下情况之一的，属于框架协议引用不合规，扣1分/项；a.同区域、同品类已有新的框架协议仍引用旧框架协议的；b.执行合同在框架协议外新增清单项，未报送控制价的；c.执行合同签约单价高于集采框架协议价格的；3.所属项目出现下列情形之一的，属于分供合同签订、变更、解除不合规，扣1分/项；a.分供方合同无合理理由不使用公司制定的示范文本的；b.补充协议未按手册要求评审的；c.补充协议未在合同条件发生变化15日内签署的；d.分供方中途退场未按要求签署解除协议，或者解除协议流于形式的；10.所属项目合同额50万元以上的合同（其他类合同除外）无合理理由使用实体印章签署的，扣1分/项；1.所属项目存在超控价未报建工总部审批、签约单价超出招标单价未报批或者分供方合同中夹带未报送控制价的清单项目的，三级单位扣1分/项，项目部扣2分/项2.所属项目分供方合同签订时，合同付款条件与招标文件发生实质性变更的，或者合同清单、招标文件清单与上报控制价清单施工内容、特征描述不符的，三级单位扣1.5分/次，项目部扣3分/次；3.未经OA签报流程，所属项目出现以下情况之一的，属于框架协议引用不合规，三级单位扣1分/项，项目部扣2分/项：a.同区域、同品类已有新的框架协议仍引用旧框架协议的；b.项目所在区域不在框架协议限定区域，仍引用的；c.执行合同在框架协议外新增清单项，未报送控制价的；d.执行合同签约单价高于集采框架协议价格的；4.所属项目出现下列情形之一的，属于分供合同签订、变更、解除不合规，扣1分/项；a.分供方合同无合理理由不使用公司制定的示范文本的；b.分供方进场后1个月内未签署合同的；c.定标后15日内未签署合同的；d.合同金额50万元以上的合同（其他类合同除外）使用实体印章签署的；e.补充协议未按手册要求评审的；f.补充协议未在合同条件发生变化15日内签署的；g.分供