化工和危险化学品企业评估分级指南（大中型企业版）

———分级指南由山东省应急管理厅组织中国石油大学（华东）、中国职业安全健康协会及青岛欧赛斯环境与安全技术有限责任公司等单位编制修订。一、各管理要素量化评估表评估人员需选择符合度，系数和满分不能调整，评分=符合度×系数。未备注的符合度赋分标准：NA：不涉及（如选择NA，则该项评分和满分均不进行统计）；0分：完全不符合要求；1分：严重不符合；2分：较大的不符合项；3分：基本符合；4分：高度符合（尚有改进空间）；5分：完全符合。评估人员应结合企业生产管理实际，对于企业不涉及的评估项，该评估项应选择NA：不涉及（如选择NA，则该项评分和满分均不进行统计），无需再选择是/否和赋分。安全领导力评估表（主要负责人）企业名称：检查时间序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准一、主要负责人安全履职能力1对公司主要负责人从安全领导能力、风险掌控能力、安全基本能力及应急管理能力4个方面进行评估。审核公司主要负责人对企业重大风险及控制措施的掌握情况、对相关安全法律法规的熟悉程度、对企业近期事故事件统计分析结果掌握情况、对企业安全管理体系的掌握程度以及对企业安全文化创建的掌握情况，审核公司主要负责人组织定期开展管理评审和绩效考核的效果。对公司主要负责人进行履职能力访谈《）5105050对主要负责人进行履职能力访谈：

①分值≥90分，得5分；

②80分≤分值＜90分，得4分；

③70分≤分值＜80分，得3分；

④60分≤分值＜70分，得2分；

⑤＜60分，得1分。单项小计5050二、主要负责人的安全履职情况2审核企业安全生产方针、目标的制定以及分解情况。安全生产目标应满足：

1）符合相关法律法规的要求；

2）与企业的安全风险相匹配；

3）得到所有从业人员的贯彻和实施；

4）具体、量化。查阅管理体系手册、安全文化手册、企业安全生产方针和目标等相关资料、记录，结合人员访谈进行评估521010①企业安全生产方针、目标包含管理要素过程绩效指标，进行有效分解，且询问3人均掌握其业务领域安全生产目标的，得5分；

②下属生产单位有效分解企业安全生产目标，安全生产目标不低于企业，且询问3人均掌握其业务领域安全生产目标的，得4分；

③企业安全生产目标未完全分解到下属单位，被询问的3人对其业务领域安全生产目标掌握不熟练的，得1-3分；

④企业未制定安全生产方针和目标的，得0分。3审核企业安全生产目标责任书的签订、落实和考核情况。企业应根据各级组织（包括管理部门、车间、班组）安全职责将年度安全生产目标进行分解，量化为指标，逐级签订安全生产目标责任书，定期考核安全生产指标完成情况。查阅安全生产目标责任书，安全绩效考核资料521010①安全生产目标及指标全部有效完成的，得5分；

②对安全生产目标及指标完成情况进行有效考核的，得4分；

③安全生产目标及指标落实情况不好，未进行考核的，视情况得1-3分；

④存在未签订安全生产目标责任书的，得0分。4企业及各级组织应制定切实可行的年度安全生产工作计划或方案，以保证年度安全生产目标及指标的有效完成。查阅年度安全生产工作计划或方案521010①年度安全生产工作计划或方案制定较为切实可行，且明确每年度需提升的过程安全管理重点管理要素的，得5分；

②年度安全生产工作计划或方案制定较为切实可行，明确各项重点工作、责任部门和责任人的，得4分；

③年度安全生产计划未按月分解，未明确每项工作责任部门、责任人的，视情况得1-3分；

④未制定年度安全生产工作计划或方案的，得0分。5是否明确主要负责人是安全生产第一责任人，对本单位的安全生产工作全面负责，并组织各级负责人落实安全生产责任制和安全生产管理制度有关要求。查阅安全生产责任制、安全工作会议或其他会议纪要（记录）等资料。是155符合度：是/否6审核主要负责人安全承诺情况，安全承诺内容至少包括：

1）坚持安全第一、预防为主、综合治理的方针；

2）遵守安全生产法律法规；

3）管控安全风险和排查治理隐患；

4）确保安全生产所需的资源；

5）保障从业人员及相关方安全；

6）持续改进。查阅主要负责人安全承诺书及践行相关资料，并对其进行询问。5155①主要负责人安全承诺内容较全，能够全部知晓，且能说明对应的实践行动，得5分；

②主要负责人安全承诺内容较全，能够全部知晓的，得4分；

③主要负责人安全承诺内容有缺失，掌握程度有缺失，对安全承诺的实践表述不清晰的，视情况得1-3分；

④主要负责人未作出安全承诺的，得0分。7审核主要负责人开展安全生产标准化建设的情况。查看安全生产标准化建设方案、安全生产标准化自评材料《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第八十八号）521010①主要负责人清楚安全生产标准化实施情况，在实施过程中提出过改进建议，且得到有效落实的，得5分；

②主要负责人清楚安全生产标准化实施情况的，得4分；

③主要负责人对安全生产标准化实施情况，掌握不清楚的，得1-3分；

④主要负责人未参与安全生产标准化建设方案或年度自评方案编写的，得0分。8审核安全管理机构及人员配备情况：

1.涉及重点监管危险化学品、重点监管危险化工工艺、重大危险源生产装置或储存设施的企业，应设置专门负责安全生产管理事务的安全管理机构。

2.企业专职安全生产管理人员需正式任命，专门从事本企业安全管理工作，一般不得兼任或兼职其他工作。还需满足以下要求：

1）配备数量不应少于企业员工总数的2%，不足50人的企业至少配备1人；

2）具备中级及以上化工专业技术职称或化工安全类注册安全工程师资格。

3）生产、储存剧毒化学品、易制爆危险化学品的企业，应设置治安保卫机构，配备专职治安保卫人员。

4）企业应建立健全安全生产管理网络，各级机构要明确负责安全生产的人员。

5）生产易燃易爆危险化学品的国有大型企业应建立企业专职消防队。查阅机构成立、人员配备公示文件，查阅劳动合同，查阅人员花名册，查阅岗位清单5105050①设置安全管理机构，安全管理人员超额配置的，满足第2条检查内容，且给予安全生产管理人员高于同级其他岗位管理人员的待遇的，得5分；

②设置安全管理机构，安全管理人员按照要求及规定比例配置，满足第2条检查内容，且给予安全生产管理人员高于同级其他岗位管理人员的待遇的，得4分；

③设置安全管理机构，配备安全管理人员，但各级安全管理人员未全面满足第二条检查内容，视情况得1-3分；

④生产易燃易爆危险化学品的非国有大型企业建立企业专职消防队的，加2分，但本项评估最多得5分；

⑤未配备安全管理人员的，得0分。9审核安全生产委员会会议定期召开及效果，安全生产委员会每季度至少召开1次会议，会议情况应当如实记录。审核安委会会议纪要，审核会议纪要中问题的跟踪落实情况531515①安委会按期召开，召开周期满足要求，有固定会议议程，对企业生产安全事故事件原因进行统计分析，制定针对性措施，且对前一次安委会制定措施进行跟踪验证的，得5分；

②安委会按期召开，召开周期满足要求，有固定会议议程，对安全生产问题制定针对性措施，且对前一次安委会制定措施进行跟踪验证的，得4分；

③安委会按期召开，召开周期满足要求，有固定会议议程，但制定的部分措施缺乏有效性的，得3分；

④安委会按期召开，召开周期满足要求，没有固定会议议程的，得2分；

⑤一年内，安委会有1次未召开的，得1分；

⑥安委会会议召开周期不满足每季度至少召开1次的要求，以上得分基础上扣1分；

10企业应建立并落实领导干部带班制度，及时组织处置突发事件，并对领导干部带班执行情况进行考核。审查制度和领导干部带班执行记录《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号521010②建立并落实了领导干部带班制度，制度明确了带班计划制定、带班工作要求、领导干部范围、记录要求、突发事件处置原则、考核要求等内容，内容合规且具有可操作性，并按照要求制定了领导干部带班计划、记录了领导干部值班情况、记录了值班常规工作内容和突发事件处置内容、定期对领导干部带班情况进行了考核，得4分；

③建立并落实了领导干部带班制度，但制度内容不健全或缺少可操作性、落实记录不完整、未制定领导干部带班计划的，视情况得1-3分；

④未建立且未落实领导干部带班制度，得0分。11审核安全投入情况。查看年度安全投入计划、安全生产费用计提台账《521010①安全生产费用支出≥安全生产费用提取标准且全部用于安全生产用途的，得5分；②安全生产费用提取额度≥安全生产费用提取标准且全部用于安全生产用途的，得4分；③安全生产费用提取额度≥安全生产费用提取标准，但费用支出中包含非安全生产用途的，由审核员判断给予1-3分；④安全生产费用提取额度＜安全生产费用提取标准的，不得分。单项小计135135三、领导个人安全行动计划制定与执行12主要负责人个人安全行动计划是否具有可执行性和有效性，是否与年度重点工作有效结合。主要负责人的个人安全行动计划至少包括：组织召开安全生产会议、负责重大安全风险管控措施落实、到安全联系点开展活动、带头讲安全课程等。查看个人安全行动计划521010领导定点联系可以与个人行动计划结合开展，如个人行动计划中明确了定点联系相关内容，不重复扣分。

①结合安全生产责任和年度重点工作制定个人安全行动计划，有量化指标，并有效分解的，得5分；

②结合安全生产职责制定个人安全行动计划，有量化指标，并有效分解的，得4分；

③个人安全行动计划中缺失2条及2条以下安全生产职责的，得3分；

④个人安全行动计划缺失3条及3条以上安全生产职责的，得1分；

⑤未制定个人安全行动计划，得0分。13主要负责人有效实施个人安全行动计划。查看个人安全行动计划落实材料542020①个人安全行动计划内容全部有效落实，且额外开展其他安全工作的，得5分；

③个人安全行动计划内容，落实大于50%，小于80%的，得3分；

④个人安全行动计划内容，落实小于50%的，得1分；

⑤未制定个人安全行动计划，得0分。单项小计3030四、主要负责人定点联系活动开展情况14是否制定了领导定点联系的相关管理制度或要求。检查企业关键装置和要害部位管理实施细则或相关要求制定情况531515①明确了定点联系活动的具体形式，可执行性非常好的，得5分；

②明确了定点联系活动的具体形式，可执行性一般的，得3分；

③明确了定点联系活动的具体形式，但可执行性较差的，得1分；

④未制定领导定点联系相关制度，得0分。15是否确定了领导定点联系清单。检查定点联系清单521010领导定点联系可以与个人行动计划结合开展，如个人行动计划中明确了定点联系相关内容，不重复扣分。

①确定了领导定点联系清单，且领导定点联系分配较为平均，较为合理的，得5分；

②确定了领导定点联系清单，但个别领导定点联系分配不合理，得3分；

③确定了领导定点联系清单，但领导定点联系分配完全未参考风险分级管控的要求，得1分；

④未确定领导定点联系清单，得0分。16是否制定了定点联系计划，联系人按计划定期到联系点开展定点联系活动。检查企业领导定点联系计划，并检查相关记录是31515符合度：是/否，领导定点联系可以与个人行动计划结合开展，如个人行动计划中明确了定点联系相关内容，不重复扣分。17定点联系活动形式是否多样化，不局限于排查隐患，还包括深入基层宣传安全生产理念、了解基层安全生产状况、倾听员工建议、参与班组安全活动、参与班组应急演练等。检查企业领导定点联系活动执行记录531515①领导定点联系活动，有效提升了班组安全活动质量，有助于持续提升企业风险分析水平的，得5分；

②领导定点联系活动形式有安全检查、班组安全活动（应急演练、风险分析）、安全经验分享等多种形式的，得3分；

③领导定点联系活动仅为安全检查的，得1分；

④未开展领导定点联系活动，不得分。单项小计5555五、安全生产信息化数字化建设18企业主要负责人是否按照《中华人民共和国安全生产法》要求，组织实施安全生产信息化数字化建设，构建安全生产信息化数字化系统，包括危险化学品安全生产风险监测预警系统、双重预防机制数字化系统等。查资料：

1.安全生产信息化数字化建设方案；

2.安全生产责任制；

3.安全生产信息化数字化评估资料。

现场检查：

安全生产信息化数字化系统功能及应用情况。521010①组织实施了安全生产信息化数字化建设，构建了安全生产信息化数字化系统，包括危险化学品安全生产风险监测预警系统、双重预防机制数字化系统，以及安全教育培训、变更管理等其他专业安全或安全专业数字化系统，并均运行良好，得5分；

②组织实施了安全生产信息化数字化建设，构建了安全生产信息化数字化系统，包括危险化学品安全生产风险监测预警系统、双重预防机制数字化系统，并均运行良好，得4分；

③组织实施了安全生产信息化数字化建设，构建了安全生产信息化数字化系统，包括危险化学品安全生产风险监测预警系统、双重预防机制数字化系统，但审查运行情况，发现个别信息填报不符实，得3分；

④组织实施了安全生产信息化数字化建设，构建了安全生产信息化数字化系统，包括危险化学品安全生产风险监测预警系统、双重预防机制数字化系统，但审查运行情况，发现部分信息填报不符实，得2分；

⑤组织实施了安全生产信息化数字化建设，构建了安全生产信息化数字化系统，包括危险化学品安全生产风险监测预警系统、双重预防机制数字化系统，但审查运行情况，发现信息填报普遍不符实，得1分；

⑥未组织实施安全生产信息化数字化建设，未构建安全生产信息化数字化系统，不得分。19企业是否明确有关部门具体负责安全生产信息化数字化系统的构建、运行等管理工作，确保系统正常运转。是21010符合度：是/否20企业是否至少每年对安全生产信息化数字化运行状况进行评估，不断改进升级，确保信息化数字化系统与安全管理要求的一致性。《521010①超过规定频次开展安全生产信息化数字化运行状况评估，且安全生产信息化数字化系统功能与安全管理实际一致，得5分；

②按照规定频次开展安全生产信息化数字化运行状况评估，且安全生产信息化数字化系统功能与安全管理实际一致，得4分；

③开展安全生产信息化数字化运行状况评估频次不够，或安全生产信息化数字化系统功能与安全管理实际不一致，得1-3分；

④未开展安全生产信息化数字化运行状况评估，得0分；

⑤企业安全生产信息化数字化运行不足一年，该项可NA。单项小计3030六、通过其他管理要素审核结果衡量企业安全领导力21用其他要素的审核结果，来反证安全领导力，如果任一要素的得分率小于60%，则公司主要负责人的领导力得分降低10分。查看其他要素得分情况。《是-100是否有其他要素的得分率小于60%，符合度：是/否。单项小计-100

安全领导力评估表（属地负责人）企业名称：检查时间序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准一、属地负责人安全履职能力1审核属地负责人对属地范围和属地职责、属地关键风险及控制措施、属地应急方案以及属地事故事件统计分析结果的掌握情况，审核属地负责人班组安全活动的参与度，以及对于变更管理、作业许可、风险管理、设备完好性等关键要素重点管理制度的熟悉程度。5105050①访谈分值≥90分，符合度为5；

②80分≤访谈分值＜90分，符合度为4；

③70分≤访谈分值＜80分，符合度为3；

④60分≤访谈分值＜70分，符合度为2；

⑤访谈分值＜60分，符合度为1。单项小计5050二、属地负责人的安全履职情况2审核属地单位对其安全生产目标的掌握情况。查阅属地安全生产目标，结合人员访谈进行审核《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）531515属地少于3个的，审核所有属地单位，属地单位≥3个，审核3个属地单位。每个属地单位审核1个属地负责人及4名属地其他人员（2名管理人员、2名操作人员）

①属地负责人及其单位员工均能掌握本单位安全生产目标，并知晓上一年度具体完成情况的，符合度为5；

②属地负责人及其单位员工均能掌握本单位安全生产目标，符合度为4；

③属地负责人掌握本单位安全生产目标，但属地其他人员有1人对安全生产目标掌握不全的，符合度为3；

④属地负责人、属地其他人员合计有2人对安全生产目标掌握不全的，符合度为2；

⑤属地负责人、属地其他人员合计有3人对安全生产目标掌握不全的，符合度为1；

⑥属地负责人、属地其他人员合计有4人对安全生产目标掌握不全的，符合度为0。3审核安全生产例会的效果。审核安全生产例会会议纪要中问题的跟踪落实情况《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）531515①安全生产例会按期召开，有固定会议议程，对属地事件原因进行统计分析，制定针对性措施，且对前一次安全生产例会制定措施进行跟踪验证的，符合度为5；

②安全生产例会会按期召开，有固定会议议程，制定针对性措施，且对前一次安全生产例会制定措施进行跟踪验证的，符合度为4；

③安全生产例会按期召开，有固定会议议程，但制定的部分措施缺乏有效性的，符合度为3；

④安全生产例会按期召开，没有固定会议议程的，符合度为2；

⑤一年内，安全生产例会有1次未召开的，符合度为1；

⑥一年内，安全生产例会有2次以上未召开的，符合度为0。4审核安全绩效奖励情况。查看安全绩效考核材料《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）521010

②安全绩效奖励超过绩效考核10%，且未超过绩效考核20%的，符合度为4；

③安全绩效奖励和绩效考核基本持平的，符合度为3；

④有安全绩效奖励，没有安全绩效考核的，符合度为1；

⑤没有安全绩效奖励的，符合度为0。单项小计4040三、领导个人安全行动计划制定与执行5属地负责人个人安全行动计划是否具有可执行和有效性，是否与年度重点工作有效结合。查看个人安全行动计划542020①结合安全生产责任和年度重点工作制定个人安全行动计划，有量化指标，并分解到各月，符合度为5；

②结合安全生产责任制定个人安全行动计划，有量化指标，并分解到各月，符合度为3；

③制定个人安全行动计划，但无具体量化指标的，符合度为1。6属地负责人有效实施个人安全行动计划。查看个人安全行动计划落实材料542020①个人安全行动计划内容，全部落实的，符合度为5；

②个人安全行动计划内容，落实大于50%，小于80%的，符合度为3；

③个人安全行动计划内容，落实小于50%的，符合度为1。单项小计4040访谈提纲示例能力类别序号评估内容安全领导能力1正确理解和贯彻落实公司安全管理理念和安全管理原则。2清楚并有效落实安全生产职责。如：了解并合理分配分管单位或业务范围的安全职责，制定并认真落实个人安全行动计划，定期开展安全工作述职，有效开展安全定点联系等。3采取有效行动积极践行有感领导。如：主动承诺重视安全，带头遵守规章制度，主动接受安全教育培训，带头讲授安全课，组织并参加安全体系审核等。风险掌控能力4掌握业务范围内的风险现状（含重大危险源）及管控情况。5定期开展安全形势分析和监督检查工作。6检查督促业务范围内的隐患及问题整改。7能够有效落实业务范围内的风险分级防控责任和措施。8熟悉风险管控的方法措施。如：作业许可、HAZOP、承包商管理等。安全基本能力9熟悉相关安全法律法规和规章制度要求。10正确运用安全观察与沟通、审核检查、事故调查等工具方法。11具备工作所需的安全基本知识。如：消防、交通、电气、急救、办公室安全、危化品特性等方面知识。应急指挥能力12熟悉业务范围的应急预案和应急管理职责。13掌握应急处置程序和演练方法，有效组织开展演练。14了解业务相关的常用应急物资。15在应急状态下能够及时做出正确判断和决策。安全生产责任制评估表企业名称：检查时间序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准一、安全生产责任制制度的完善性1企业是否制定安全生产责任制管理制度。查看企业管理制度汇编是21010符合度：是/否，如否，则第一部分其他检查内容均得0分。2安全生产责任制是否有归口管理部门管理。检查制度、程序是21010符合度：是/否3管理制度中对于安全生产责任制的编制、审定、批准、发布、培训、修订、考核流程是否全面、合理。检查制度、程序531515①管理制度包含编制、审定、批准、发布、培训、修订、考核流程全部内容，且内容可操作性强，得5分；

②管理制度包含编制、审定、批准、发布、培训、修订、考核流程全部内容，符合标准规范要求，得4分；

③管理制度存在内容缺失，不便于执行的，视情况判定为1-3分；

④未在管理制度中明确安全生产责任制建设和管理要求的，得0分。单项小计3535二、安全生产责任制执行的有效性4企业全员安全生产责任制应经主要负责人审定、批准，发布实施。查看安全责任制汇编是21010符合度：是/否，未编制安全生产责任制的，第二~五部分全部检查内容不得分。5企业按照“管业务必须管安全，管生产必须管安全”“谁主管谁负责”“属地管理”的原则，明确各管理部门及基层单位的安全生产职责。查看企业组织架构、安全责任制汇编552525①覆盖全部管理部门或基层单位的安全生产职责，且安全生产职责与安全生产管理制度的分工相匹配的，管理部门/基层单位的安全生产职责与下级员工的安全生产职责相匹配，得5分；

②覆盖全部管理部门或基层单位的安全生产职责，且安全生产职责与安全生产管理制度的分工相匹配的，但管理部门/基层单位的安全生产职责与下级员工的安全生产职责未全面匹配，得4分；

③每缺少一个部门或基层单位，扣2分，直至全部扣完为止；每发现部门/基础单位中的安全生产职责与相关制度中职责不一致的，扣0.5分，扣完为止。6企业应结合每个岗位的职责，明确所有层级、各类岗位（含劳务派遣人员、实习生等）的安全生产职责，做到“一岗一责”。查看企业组织架构、安全责任制汇编、岗位清单521010①覆盖全部岗位的【含劳务派遣人员、实习生等（如有）】，得5分；

②设备、工艺、生产、安全及中高层领导等岗位每缺少1个，扣2分，直至扣完为止；

③其他岗位（含劳务派遣人员、实习生）每缺少1个扣1分，直至扣完为止。7岗位安全生产职责是否与部门工作职责相符。是否能确保部门职责有效分解、岗位职责有效覆盖。查看安全责任制汇编521010①部门安全生产职责全部有效且全部分解到各岗位，各岗位安全生产职责与其实际工作完全匹配的，得5分；

②部门安全生产职责全部有效且全部分解到各岗位，各岗位安全生产职责与其实际工作完全匹配的，但部门安全生产职责未全面覆盖各岗位安全生产职责，得4分；

③每发现一个部门的安全生产职责未充分分解到岗位，或部门安全生产职责未全部包含本部门各岗位的安全生产职责，扣1分，超过三个部门安全生产职责分解或覆盖不到位的，得0分。8查看安全生产责任清单，审核各部门、岗位安全生产责任是否包含了相关安全法律法规要求的安全生产职责。521010①所有岗位均满足相关安全法律法规要求的安全生产责任的，得5分；

②主要负责人、安全管理人员岗位安全生产职责缺少《中华人民共和国安全生产法》任意一条的，得0分；

③主要负责人、安全管理人员岗位安全生产职责缺少其他法规条款的，缺少1-2条，得3分，缺少3条及以上的，得0分；

④其他岗位安全生产职责未包含全部法律法规要求的安全生产责任的，每发现1个岗位不全面的，扣1分，直至扣完为止。9审核公司领导、各部门安全生产职责是否涵盖管理体系手册中所有安全管理要素。查看安全责任制汇编、体系手册。521010①公司领导安全生产职责能够覆盖所有安全管理要素的，且各部门安全生产职责能够覆盖所有安全管理要素的，得5分；

②各部门安全生产职责能够覆盖所有安全管理要素的，得4分；

③所有部门安全生产职责汇总后，缺失1个管理要素的，得3分；④所有部门安全生产职责汇总后，缺失2个管理要素的，得2分；⑤所有部门安全生产职责汇总后，缺失3个管理要素的，得1分；⑥所有部门安全生产职责汇总后，缺失4个及以上管理要素的，不得分。10审核是否存在相关的安全管理活动未制定相应的安全生产职责的情形。查看安全责任制汇编、岗位说明书，审核各部门和岗位的安全生产职责是否覆盖了岗位职责中应履行的安全专业或专业安全生产职责。521010①所有岗位安全生产职责与岗位安全管理活动完全匹配的，得5分；

②安全、生产、工艺、设备（电气仪表）等及中高层领导等岗位，每发现1个岗位安全生产职责与岗位安全管理活动不充分匹配的，扣1分，超过3个岗位不充分匹配的，得0分；

③其他岗位，每发现2个岗位安全生产职责与安全管理制度或程序的职责分工不充分匹配的，扣1分，超过6个岗位不充分匹配的，得0分。11审核安全生产责任制编制是否涵盖所有物理区域。查看安全生产责任清单、总平面布置图，并通过现场查看和访谈。5155①企业对全厂道路、场所、装置、管线、设备等责任到岗的，覆盖范围无漏洞、无交叉的，得5分；

②高危场所每发现1处漏洞或责任交叉点，扣1分，直至扣完为止；

③一般场所每发现2处漏洞或责任交叉点，扣1分，直至扣完为止；

④未对物理区域进行安全生产责任划分的，得0分。单项小计9090三、安全生产责任的培训及培训效果12审核安全生产年度培训计划是否包含了安全生产责任制内容。查看安全生产年度培训计划《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是155符合度：是/否13审核安全教育培训记录是否组织开展了全员安全生产责任制教育培训。查看安全教育培训记录521010①组织开展了全员安全生产责任制教育培训，培训内容包括安全生产责任制内容以及如何落实安全生产责任制、安全生产责任制考核要求等，且分级开展，对本部门、车间的安全生产责任制内容及分解情况进行了培训，安全生产责任制修订后及时对相关岗位组织了培训，得5分；

②组织开展了全员安全生产责任制教育培训，培训内容包括安全生产责任制内容以及如何落实安全生产责任制、安全生产责任制考核要求等，但安全生产责任制修订后未对相关岗位组织培训，得4分；

③审查培训记录或培训课件，安全生产责任制教育培训仅培训责任制内容，未展开讲解如何履职的，未说明相关工作任务的，得3分；

④抽查个人培训档案，发现1-3人未参与安全生产责任制培训，得2分；

⑤抽查个人培训档案，发现4~6人未参与安全生产责任制培训，得1分；

⑥审查一整年教育培训记录，未组织开展全员安全生产责任制培训的，得0分。14验证安全生产责任制培训效果。随机抽取安全管理人员、部门经理、车间主任、班组长、一线员工各2人询问其安全生产职责542020根据被询问人员的岗位安全生产职责，考核其对于相关责任履职工作和要求的掌握程度，每人抽查5条责任制，每人100分，每条20分，算10人平均分。

平均分90及以上，得5分；平均分［80,90），得4分；平均分［70,80），得3分；平均分［60,70），得2分；平均分［50,60），得1分；平均分［0,60），不得分。单项小计3535四、安全生产责任制修订情况15审核企业是否至少每年对全员安全生产责任制的适用性、有效性及履行情况进行检查评估，并建立检查评估记录。查看安全生产责任制评审记录521010①企业每年组织审核，并根据要素审核、管理体系审核发现的典型问题和共性问题对安全生产职责存在的问题进行溯源分析，如实对评审内容和结果进行了记录的，得5分；

②企业每年组织审核，如实对评审内容和结果进行了记录的，得4分；

③审核未覆盖全部岗位的，未发现安全生产职责存在的问题的，视情况判定为1-3分；

④未每年组织评审的，得0分。16企业是否对安全生产责任制定期修订。有下列情形之一的，是否及时修订：

（1）依据的法律法规、标准规范中的有关规定发生重大变化的；

（2）组织机构及其职责进行了调整的；

（3）企业生产经营内容发生重大变化的；

（4）企业发生安全事故（事件）后，在安全生产责任方面暴露出问题的；

（5）企业认为需要修订的其他情况。查看安全生产责任制修订记录是21010符合度：是/否，评审发现问题但未修订的，或发生以上情况未及时修订的，不得分。单项小计2020五、安全生产责任制考核17审核企业是否按照岗位安全生产职责清单制定可验证的考核标准。查看安全生产责任制考核记录521010①企业按照岗位安全生产职责清单制定可验证的考核标准，且考核标准具体、评分条件明确，安全绩效考核以安全生产责任制考核为核心开展，且管理要素制定过程性指标的，得5分；

②企业按照岗位安全生产职责清单制定可验证的考核标准，全部符合要求，得4分；

③企业按照岗位安全生产职责清单制定可验证的考核标准，但可操作性一般，视情况得2-3分；

④企业制定了考核标准，但未全面覆盖岗位的安全生产责任，视情况得1-3分；

⑤企业未制定考核标准，得0分。18审核企业是否对全员安全生产责任制落实情况进行考核。查看安全生产责任制考核记录531515①安全生产责任制考核将定量指标（过程性指标）考核和定性计分考核相结合，考核有较强针对性的，得5分；

②企业对全岗位安全生产职责定期进行了考核的，得4分；

③考核仅对80%以上岗位进行了考核的，得3分；

④考核仅对不满80%的岗位进行了考核的，得1分；

⑤未定期进行考核的，得0分。19审核安全生产责任制考核过程与考核方法是否一致。查看安全生产责任制考核记录、安全生产责任制管理制度、事故台账、重大隐患台账、安全生产通报等是21010符合度：是/否20审核企业是否基于安全生产责任制考核结果执行相应的奖惩措施。查看企业绩效考核记录、奖惩记录521010①安全生产责任制考核根据考核结果实施奖惩，且正向激励大于负向激励的，得5分；

②安全生产责任制考核根据考核结果实施奖惩，且正向激励和负向激励基本持平的，得4分；

③安全生产责任制考核主要是负向激励的，得3分；

⑤没有实施奖惩的，得0分。单项小计4545安全生产合规性管理评估表企业名称：检查时间序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准一、合规性管理制度的完善性和有效性1审核企业是否在相关制度中明确了安全生产合规管理要求。检查制度、程序《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：是/否；审核企业是否建立合规性管理制度；制度中未包含相关法律法规、标准规范及其他法定要求进行识别、获取、公布及执行等管理要求，选“否”。2企业是否在相关制度中明确了合规性审核管理要求。检查制度、程序《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：是/否；审核企业是否明确了安全生产合规审核管理的程序和要求。3是否在相关制度中明确了安全生产合规性管理的归口管理部门。查看安全生产合规性管理制度或其他管理制度《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是155符合度：是/否4主要负责人是否审定签发了安全生产规章制度。查安全生产规章制度汇编签发记录《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）是155符合度：是/否5企业应对安全生产规章制度及有关文件进行规范管理，保证使用安全生产规章制度为最新有效版本。查安全生产规章制度汇编及其他安全生产管理相关文件《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）5155①企业规定了安全生产规章制度及有关文件版本号设置要求，现场审查所有制度及文件均为最新版本，得5分；

②企业规定了安全生产规章制度及有关文件版本号设置要求，但现场审查所有制度及文件，发现1-2份不是最新版本，得3分；

③企业规定了安全生产规章制度及有关文件版本号设置要求，但现场审查所有制度及文件，发现3份及以上不是最新版本，得1分；

④企业制度及文件均无版本号，得0分。单项小计3535二、安全生产合规性管理的可执行性6制定的合规性管理制度是否具有较好的可执行性，是否包括安全法规标准辨识、适用性评估、合规性培训和合规性审核等流程和要求。查看安全生产合规性管理执行程序和执行过程《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）563030①建立了安全生产合规性管理制度，制度中安全法规标准辨识、适用性评估、合规性培训和合规性审核等均具有可执行的程序和方法，且适用性评估、合规性审核等内容明确分解到各专业部门或岗位，得5分；

②制定了安全生产合规性管理制度，能够明确合规性管理的具体流程和方法，安全法规标准辨识、适用性评估、合规性培训和合规性审核等均具有明确可执行的程序和方法，得4分；

③安全生产合规性管理制度中，安全法规标准辨识、适用性评估、合规性培训和合规性审核程序、方法及要求规定不明确、内容缺乏可操作性的，视情况得1-3分；

④未建立合规性管理制度，得0分。单项小计3030三、安全生产合规性执行7建立了法律法规、标准规范识别清单，识别和获取范围包括但不限于：

1、国家有关法律、法规和地方性法规；

2、相关部门规章；

3、国家标准、行业标准、地方标准；

4、各级负有安全生产监督管理职责部门发布的规范性文件；

5、上级公司的有关规章制度。检查法律法规、标准规范识别清单，审核识别和获取的全面性《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）542020①建立了法律法规、标准规范识别清单，识别和获取范围全面，无遗漏、无不相关的法律法规、标准规范，且清单按照专业明确相关辨识和适用部门，明确了具体适用的条款，得5分；

②建立了法律法规、标准规范识别清单，识别和获取范围全面，无遗漏、无不相关的法律法规、标准规范，得4分；

③建立了法律法规、标准规范识别清单，但存在漏项，发现1-3项缺失的，得3分；

④建立了法律法规、标准规范识别清单，但存在漏项，发现4-6项缺失的，得2分；

⑤建立了法律法规、标准规范识别清单，但存在漏项，发现7-9项缺失的，得1分；

⑥发现10项及以上缺失的，或未建立法律法规、标准规范识别清单，得0分。8审核法律法规识别更新率。检查法律法规、标准规范识别清单，审核更新管理情况/542020法律法规识别更新率=法律法规识别清单中当年度已更新的法律法规数量/当年度新法律法规总数×100%。

①法律法规识别更新率达到100%，得5分；

②95%≤法律法规识别更新率＜100%，得4分；

③90%≤法律法规识别更新率＜95%，得3分；

④85%≤法律法规识别更新率＜90%，得2分；

⑤80%≤法律法规识别更新率＜85%，得1分；

⑥法律法规识别更新率＜80%，得0分。9有法律法规、标准规范数据库，或依托了可靠的外部数据库。检查法律法规、标准规范数据库以及依托的外部数据库。《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）521010①建立了企业自身可靠的文本数据库（或依托成熟数据库进行完善），且数据库内法律法规、标准规范齐全，企业内员工均可调阅，得5分；

②建立了企业自身可靠的文本数据库（或依托成熟数据库进行完善），且数据库内法律法规、标准规范齐全，但未开通企业内共享通道，得4分；

③建立了企业自身可靠的文本数据库（或依托成熟数据库进行完善），抽查发现缺少清单中的1-3项法律法规、标准规范，得3分；

④建立了企业自身可靠的文本数据库（或依托成熟数据库进行完善），抽查发现缺少清单中的4~6项法律法规、标准规范，得2分；

⑤建立了企业自身可靠的文本数据库（或依托成熟数据库进行完善），抽查发现缺少清单中的7~9项法律法规、标准规范，得1分；

10定期开展法律法规、标准规范及其他法定要求的适用性评估。法律法规、标准规范及其他法定要求的适用性评估记录、识别清单更新记录《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）531515①企业能够定期分专业开展适用性评估，评估流程和频次能够按照制度规范执行，能够根据适用性评估的结果，优化完善管理制度和程序的，得5分；

②企业能够定期分专业开展适用性评估，适用性评估按照制度执行，能够有效辨识出制度和程序中存在问题，及时培训的，得4分；

③适用性评估评估内容不全，存在一定漏项，视情况得1-3分；

④未开展适用性评估的，得0分。11审核重点制度的合规率。抽查重点要素管理制度，如风险管理、作业许可、变更管理、设备完好性管理、安全操作等要素相关管理制度10项，审核制度合规性问题/552525重点制度的合规率=出现合规性问题的重点制度/抽查重点制度总数×100%

①重点制度的合规率100%得5分；

②90%≤重点制度的合规率＜100%，得4分；

③80%≤重点制度的合规率＜90%，得3分；

④70%≤重点制度的合规率＜80%，得2分；

⑤60%≤重点制度的合规率＜70%，得1分；

⑥重点制度的合规率＜60%以下，得0分。12定期对法律法规、标准规范中新规定、新要求进行培训。法律法规、标准规范中新规定、新要求的培训记录。《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）531515①企业能够对更新的法律法规、标准规范，定期进行培训，培训内容包括新老文件对比、新要求条文说明、适用性评估和合规性审核结果等内容，并进行了考核，确保培训效果，得5分；

②企业能够对更新的法律法规、标准规范，定期进行培训，并组织考试或其他形式考核，得4分；

③企业能够对更新的法律法规、标准规范，定期进行培训，但是培训不全面，发现1-2项三年内更新的标准规范未进行培训，得3分；

④企业能够对更新的法律法规、标准规范，定期进行培训，但是培训不全面，发现3-4项三年内更新的标准规范未进行培训，得2分；

⑤企业能够对更新的法律法规、标准规范，定期进行培训，但是培训不全面，发现5~6项三年内更新的标准规范未进行培训，得1分；

⑥发现7项及以上三年内更新的标准规范未进行培训，或未组织任何法律法规、标准规范新规定、新要求培训的，得0分。单项小计105105四、持续改进13审核企业是否建立合规性审核小组，每年至少开展一次安全生产合规性审核。检查安全生产合规性审核报告和记录；

合规性审核制度是否明确每年至少开展一次合规性审核《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）542020①审核小组成员覆盖全面、具有相应能力，审核能够起到明显效果；企业至少每年组织一次安全生产合规性审核，且包括企业自我审核和邀请外部专家审核的，得5分；

②审核小组成员覆盖全面、具有相应能力，审核能够起到明显效果；企业至少每年组织内部人员开展一次安全生产合规性审核，得4分；

③审核小组成员缺少1-2个重要岗位，或安全生产合规性审核未发现1-2项（同类问题不重复考核）不合规项，得3分；

④审核小组成员缺少3-4个重要岗位，或安全生产合规性审核未发现3-4项（同类问题不重复考核）不合规项，得2分；

⑤审核小组成员缺少5个及以上重要岗位或未明确审核小组成员，或安全生产合规性审核未发现5~6项（同类问题不重复考核）不合规项，得1分；

⑥未每年开展一次安全生产合规性审核，得0分；安全生产合规性审核未发现7项及以上不合规项，得0分。14当企业发生生产安全事故、重大安全事件以及法律法规等发生重大调整时应及时组织安全生产合规性审核。检查安全生产合规性审核报告或合规性审核记录；

安全生产规章制度等有关文件；

评审或修订记录。《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是21010符合度：是/否。发现近三年内，任意1次，当发生生产安全事故、重大安全事件以及法律法规等发生重大调整时，企业未及时组织开展安全生产合规性审核，不得分。15对安全生产合规性审核发现的不符合项，及时组织制定并落实整改措施，组织各有关部门进行有效整改。安全生产合规性审核发现的不符合项的整改记录《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）563030审查三年内安全生产合规性审核报告：

①企业对合规审核中发现的不符合项，应及时组织制定并落实整改措施。当企业发生生产安全事故、重大安全事件以及法律法规等发生重大调整时应及时组织合规审核。合规性审核发现的不符合项进行了有效整改，且进行举一反三，梳理同类问题的，得5分；

②合规性审核发现的不符合项均进行了整改，但未进行同类问题排查的，得4分；

③合规性审核发现的不符合项部分未及时整改，视不符合项的严重程度、整改难易程度得1-3分；

④合规性审核发现的不符合项均未进行整改的，得0分；未开展安全生产合规性审核或所有安全生产合规性审核未发现不合规项（但根据合规性审核范围存在不合规项），得0分。16企业应形成合规审核报告，内容至少包括审核范围、审核组织、审核过程、审核结果、不符合项原因分析与整改情况等。检查安全生产合规性审核报告《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）563030①企业应形成安全生产合规性审核报告，内容至少包括审核范围、审核组织、审核过程、审核结果、不符合项原因分析与整改情况等；各项内容完整、符实，且制定了明确的审核检查表，内容覆盖全部审核范围，填写全面，审核人进行了签名，得5分；

②企业应形成安全生产合规性审核报告，内容至少包括审核范围、审核组织、审核过程、审核结果、不符合项原因分析与整改情况等，各项内容完整、符实，得4分；

③开展了合规性审核，形成安全生产合规性审核报告，但存在报告质量、规范更新不及时、记录不符实不全面等问题，视情况得1-3分；

④当企业发生生产安全事故、重大安全事件以及法律法规等发生重大调整，未及时编制合规性审核报告的，得0分。单项小计9090安全生产信息管理评估表企业名称：检查时间序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准一、安全生产信息管理制度的完善性1是否建立相关安全生产信息的管理制度。检查制度、程序《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是31515符合度：是/否2安全生产信息管理制度中是否对安全生产信息进行分类管理，是否包含化学品危险性信息、工艺技术信息和工艺设备信息。检查制度、程序《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）542020①审查安全生产信息管理制度，对于安全生产信息定义准确，分类明确清晰，且分类均有示例举例说明，便于执行，可操作性较强的，得5分；

②审查安全生产信息管理制度，对于安全生产信息定义正确，分类清晰，得4分；

③审查安全生产信息管理制度，对安全生产信息管理范围不明确，或分类有误，或缺少部分分类的，酌情得1-3分；

④审查安全生产信息管理制度，对于安全生产信息定义及管理范围错误，或未进行安全生产信息分类管理的，得0分。3安全生产信息管理制度是否明确相关信息的收集途径、识别方式、更新要求、应用管理等内容。检查制度、程序《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）542020①审查安全生产信息管理制度，职责明确，明确相关信息的收集途径、识别方式、更新要求、应用管理等内容，且便于实施，满足国家法规标准要求且便于实施，得5分；

②审查安全生产信息管理制度，制度总体满足法规标准要求，可指导企业开展安全生产信息管理，得4分；

③除第②项以外，根据制度内容完善情况，由评审员判断得1-3分。4安全生产信息管理制度是否明确责任部门或责任人。检查制度、程序《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）521010①审核安全生产信息管理制度，明确各类安全生产信息职责部门，归口管理部门、相关职能部门和属地车间均明确安全生产信息兼职管理人员，得5分；

②审核安全生产信息管理制度，明确各类安全生产信息职责部门，得4分；

③任意一类安全生产信息未明确责任部门或责任人的，扣1分，直至扣完为止。5是否建立安全生产信息目录清单或台账，清单或台账包含的安全信息是否分类清晰、内容全面。查看安全生产信息目录清单或台账《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）531515①安全生产信息目录清单或台账分类清晰，填写完整，与抽查的实际信息完全一致，得5分；

②安全生产信息目录清单或台账分类清晰，填写完整，得4分；

③清单或台账未明确信息类型、更新日期、负责人/持有人等内容的，扣2分；每发现2项安全生产信息在台账/清单中缺失的，扣1分，直至扣完为止；

④未建立安全生产信息目录清单或台账的，不得分。单项小计8080二、化学品危险性信息的完善性和准确性6化学品危险性信息：涉及化学品SDS、化学品反应风险矩阵等收集是否全面覆盖本企业全部化学品，信息资料类型是否全面。查看SDS、安全信息码

、安全标签、化学品反应矩阵、化学品与材料相容性矩阵《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）552525①化学品清单中覆盖企业所用的所有化学品，每个化学品均有SDS且SDS均在有效期内（危险化学品还必须要有安全信息码和安全标签），得5分；

②化学品危险性信息覆盖不全面的，每缺少1种危险化学品或工艺的，扣1分，直至扣完为止；

③信息资料类型不全面，参考AQ3034表A.3，每缺少2项化学品和工艺危险性信息的，扣1分，直至扣完为止；④若发现超量超品种储存危险化学品的，该项直接判定为0。7化学品危险性信息，如化学品SDS、化学品反应风险矩阵、化学品与材质相容性矩阵内容是否正确，是否与实际情况一致（如存储量、区域等）。查看SDS、化学品反应矩阵、化学品与材料相容性矩阵，同时进行现场验证。《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）563030①化学品SDS、化学品反应矩阵表或化学品与材质相容性矩阵表均正确，现场与实际情况一致，在化学品储存、材质选型时有效利用上述化学品危险性信息的，得5分；

②化学品SDS、化学品反应矩阵表或化学品与材质相容性矩阵表均正确，现场与实际情况一致，得4分；

③化学品SDS、化学品反应矩阵表或化学品与材质相容性矩阵表中内容有缺失，或与现场不一致的，视情况得分判定为1-3；

④化学品反应风险矩阵、化学品与材质相容性矩阵缺失的，不得分。8现场化学品管理是否满足相关法规及标准要求。检查化学品台账、SDS、化学品反应矩阵及现场化学品存放情况《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）531515①现场化学品管理满足相关法规及标准要求，建立化学品管理信息化系统用于查询危险性信息，化学品存储时能识别储存禁忌等提升管理效率的，得5分；

③每发现1处现场化学品管理不合规项，扣1分，直至扣完为止。单项小计7070三、工艺技术信息的完善性和准确性9工艺技术信息，如工艺流程简图、工艺化学原理资料、设计的物料最大存储量、安全操作范围（温度、压力、流量、液位或组分等）、偏离正常工况后果的评估（包括对员工的安全和健康的影响）、工艺物料流程示意图PFD、管道及仪表流程图PID等收集是否全面覆盖全部工艺流程，信息资料类型是否全面。查看工艺物料流程图（PFD）、管道及仪表流程图（P&ID）、化学反应原理的描述和文件、工艺流程描述、关键工艺参数操作范围等《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）563030①工艺技术信息覆盖较为全面，且每类工艺技术信息均明确责任岗位和使用岗位的，得5分；

②工艺技术信息覆盖较为全面，得4分；

③工艺技术信息覆盖不全面的，每缺少1项工艺流程的，扣1分，直至扣完为止；

④信息资料类型不全面，参考AQ3034表A.3和A.4，每缺少PFD、P&ID、关键工艺参数操作范围等信息1项的，扣1分；

⑤其他工艺技术信息每缺少2项化学品和工艺危险性信息的，扣1分，直至扣完为止。10工艺技术信息：工艺物料流程图（PFD）、化学反应原理的描述和文件、工艺流程描述、关键工艺参数操作范围等收集信息中，内容是否正确，是否与实际情况一致（如流程、工艺参数等）。查看工艺物料流程图（PFD）、化学反应原理的描述和文件、工艺流程描述、关键工艺参数操作范围等《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）563030抽查关键工艺技术信息，发现1项信息内容不正确或与现场实际情况不一致的，扣1分，直至扣完为止。（同一份图纸或说明文件多处不一致，算一项）。11审核装置管道及仪表流程图（P&ID）与现场的一致性。查看管道及仪表流程图（P&ID）、变更资料、技改技措资料，必要时去现场进行核对。《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）563030①P&ID图与现场保持一致的，得5分；

②P&ID图与现场不一致的装置数量≤2，得4分；

③P&ID图与现场不一致的装置数量＞2时，得分为4-（n-2），n为装置的数量，最低得0分，无负分。单项小计9090四、工艺设备信息的完善性和准确性12关键和重要设备信息：设备台账（包括设备材料、设计操作条件等）、设备规格书、管道数据表、联锁台账（包括触发条件、动作结果、SIL级别等）、联锁逻辑图、安全阀台账、泄压设施泄放计算书等收集是否全面覆盖全部设备设施，信息资料类型是否全面。

一般按设备在生产流程中的重要性、安全性、可靠性、备用性、可修性以及经济性等因素，可将设备分成A级、B级和C级，对设备进行分级管理，即A级为关键设备、B级为重要设备、C级为一般设备。查看设备台账、设备规格书、管道数据表、联锁台账、联锁逻辑图、安全阀台账、泄压设施泄放计算书等《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）563030①设备设施信息覆盖较为全面，且每类设备设施信息均明确责任岗位和使用岗位的，得5分；

②设备设施信息覆盖较为全面，得4分；

③设备设施信息资料不全面的，参考AQ3034表A.5和企业的生产实际，每缺少2项信息的，扣1分，直至扣完为止；

④设备设施信息存在设备设施覆盖不全面的情况时，每发现缺少2项关键设备设施的，扣1分，直至扣完为止。13关键和重要设备信息：设备台账（包括设备材料、设计操作条件等）、设备规格书、管道数据表、联锁台账（包括触发条件、动作结果、SIL级别等）、联锁逻辑图、安全阀台账、泄压设施泄放计算书等收集信息中，内容是否正确，是否与实际情况一致（如操作条件、联锁逻辑等）。查看设备台账、设备规格书、管道数据表、联锁台账、联锁逻辑图、安全阀台账、泄压设施泄放计算书等《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）563030抽查关键设备设施信息，发现1项信息内容不正确或与现场实际情况不一致的，扣1分，直至扣完为止。（同一份图纸、说明文件或报告多处不一致，算一项）。14审核设备数据表中关键和重要设备的覆盖率。查看设备台账、变更资料、设备维修记录、作业票等材料。《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）563030①设备数据表中关键和重要设备的覆盖率为100%，得5分；

②98%≤设备数据表中关键和重要设备的覆盖率＜100%，得4分；

③95%≤设备数据表中关键和重要设备的覆盖率＜98%，得3分；

④90%≤设备数据表中关键和重要设备的覆盖率＜95%，得2分；

⑤85%≤设备数据表中关键和重要设备的覆盖率＜90%，得1分；

⑥设备数据表中关键和重要设备的覆盖率＜85%，不得分。单项小计9090五、安全生产信息的审核及持续改进15是否及时准确更新相关安全生产信息台账及资料，包括变更、新建项目等。查看各安全生产信息具体资料情况，查看变更台账和记录《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）542020①抽查10份变更，涉及的安全生产信息均及时更新的，得5分；

②抽查10份变更，涉及的安全生产信息更新率≥90%，得4分；

③抽查10份变更，涉及的安全生产信息更新率＜90%时，每发现1项未按照要求和需求更新信息或更新的信息与变更内容不符合的变更，扣1分，直至扣完为止。16安全生产信息收集、获取、使用、更新途径是否畅通，是否有效用于岗位控制风险需求。查看操作规程、变更记录、风险分析报告等，并与现场人员交流《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）531515①风险辨识、分析时，所需的各类安全生产信息均能保证是准确的，且使用人员能够快速获取的，得5分；

②通过人员沟通、信息审核、现场检查等方式，每发现安全生产信息收集、获取、使用、更新途径不畅通或风险管控未充分利用安全生产信息导致控制措施不全面的现象2处，扣1分，直至扣完为止。17企业是否明确了安全生产信息管理的过程性指标。查看安全绩效考核相关文件《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是42020符合度：是/否18企业是否至少每半年结合要素审核工作，及时更新安全生产信息，对安全生产信息管理的过程性指标进行统计，并结合指标统计结果，落实奖惩和提升措施。查看考核记录《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）542020①企业至少每半年由归口管理部门对安全生产信息管理过程性指标进行统计，根据审核结果及时更新完善安全生产信息，根据结果落实奖惩，并对指标进行有效分析，并对未达标指标进行根本原因分析，提出完善措施，并全面落实，有效提升安全生产信息管理水平，得5分；

②企业至少每半年由归口管理部门对安全生产信息管理过程性指标进行统计，根据审核结果及时更新完善安全生产信息，根据结果落实奖惩，并针对未达标指标提出提升措施，并全面落实，得4分；

③未根据审核结果及时更新完善相关安全生产信息，未完全按照制度要求对所有相关过程性指标统计，指标统计与实际不符，指标统计后未根据结果提出奖惩和提升措施并有效落实的，视情况得1-3分；

④未进行安全生产信息管理的过程性指标统计的，得0分。单项小计7575

安全教育、培训和能力建设评估表企业名称：检查时间序号检查内容检查方式依据检查情况符合度系数评分满分符合度评分标准一、安全教育、培训和能力建设相关管理制度的完善性1企业是否建立安全教育、培训和能力建设相关制度要求，至少应包含安全教育培训管理要求、岗位说明书及岗位能力标准、培训矩阵编制程序等。检查制度、程序，建立培训管理制度，内容完善、责任明确，包含建立并实施培训矩阵的相关要求《山东省人民政府安全生产委员会关于规范和加强安全生产培训考核工作的指导意见》（鲁安发﹝2022﹞6号）

《关于规范和加强安全生产培训考核工作的实施意见》

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）542020①企业建立了安全教育、培训和能力建设相关制度要求，包含了安全教育培训管理要求、岗位说明书及岗位能力标准建设、培训矩阵编制等内容，制度实现了安全教育培训以能力建设为基础，工作程序完整、要求明确且具有可操作性，得5分；

②企业建立了安全教育、培训和能力建设相关制度要求，包含了安全教育培训管理要求、岗位说明书及岗位能力标准建设、培训矩阵编制等内容，工作程序完整、要求明确且具有可操作性，得4分；

③安全教育培训管理要求的全面性和可操作性略有问题，或岗位说明书及岗位能力标准、培训矩阵编制要求中，任意1项要求缺少或不具有可操作性，得3分；

④安全教育培训管理要求的全面性和可操作性有较大问题，或岗位说明书及岗位能力标准、培训矩阵编制要求中均缺少或不具有可操作性，得2分；

⑤安全教育培训管理要求的全面性和可操作性存在严重问题的，得1分；

⑥未建立相关培训管理制度，或建立的相关培训管理制度完全不具有可操作性，得0分。2相关制度中对于归口管理部门、相关部门职责、岗位职责是否清晰、明确。通过查看制度资料、访谈等了解相关部门、人员职责的设置情况，职责清晰明确《山东省人民政府安全生产委员会关于规范和加强安全生产培训考核工作的指导意见》（鲁安发﹝2022﹞6号）

《关于规范和加强安全生产培训考核工作的实施意见》

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）531515①明确了归口管理部门、各部门及岗位的职责，职责分工明确且合理，安全教育、培训及能力建设工作职责均有效分解，且现场提问3个不同部门的工作人员，对本部门职责均熟知的，得5分；

②明确了归口管理部门、各部门及岗位的职责，职责分工明确且合理，安全教育、培训及岗位的职责，职责分工明确且合理，安全教育、培训及能力建设工作职责均有效分级，得4分；

③未明确归口管理部门，存在部门或岗位职责不全面、不清晰，未将安全教育、培训及能力建设职责全面进行分解的，视情况得1-3分；

④未明确归口管理部门、各部门及岗位职责，得0分。单项小计3535二、基于岗位能力标准的相关教育培训活动开展情况3危险化学品生产企业主要负责人、分管安全生产负责人必须具有化工类专业大专及以上学历和一定实践经验，专职安全管理人员至少要具备中级及以上化工专业技术职称或化工安全类注册安全工程师资格，新招一线岗位从业人员必须具有化工职业教育背景或普通高中及以上学历；

涉及“两重点一重大”生产装置和储存设施的企业，主要负责人和主管生产、设备、技术、安全的负责人及安全生产管理人员应具备化学、化工、安全等相关专业大专及以上学历或化工类中级及以上职称。查人员花名册、毕业证书、职称证书《关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）

《关于全面加强危险化学品安全生产工作的意见》

《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）是31515发现1人不符合要求的，不得分。4企业应基于岗位职责编制岗位说明书，明确从业人员所需的专业技能、学历、技术职称、工作经历等具体任职资格，制定文件化的岗位能力标准。1.岗位说明书或其他岗位能力标准有关文件。

2.花名册《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）542020①企业基于岗位职责编制岗位说明书，明确从业人员所需的专业技能、学历、技术职能、工作经历等具体任职资格，明确了岗位能力标准，且岗位能力与实际岗位作业需求一致，有效指导安全教育培训工作开展的，得5分；

②企业基于岗位职责编制岗位说明书，明确从业人员所需的专业技能、学历、技术职能、工作经历等具体任职资格，明确了岗位能力标准，且岗位能力与实际岗位作业需求一致，得4分；

③岗位说明书中任职资格、岗位能力标准，发现1-2个岗位的相关内容未明确、不正确或与岗位作业实际需求不匹配的，得3分；

④岗位说明书中任职资格、岗位能力标准，发现3-4个岗位的相关内容未明确、不正确或与岗位作业实际需求不匹配的，得2分；

⑤岗位说明书中任职资格、岗位能力标准，发现5个及以上岗位的相关内容未明确、不正确或与岗位作业实际需求不匹配的，得1分；

⑥未编制岗位说明书，或岗位说明书未包含岗位能力及资质要求，得0分。5是否基于岗位能力标准建立岗位能力培训课程体系（培训矩阵），审查基层岗位安全培训矩阵覆盖率；是否基于能力培训课程体系制定安全教育及培训计划。查看岗位能力培训课程体系《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）552525基层岗位安全培训矩阵覆盖率=安全培训矩阵包含的基层岗位数量/基层岗位总数量×100%。

①企业基于岗位能力标准建立岗位能力培训课程体系，课程体系全面覆盖各类岗位能力的需求，覆盖率为100%，并根据各岗位所需要的能力要求，将岗位能力标准转化为培训目标，确定各个岗位的具体培训内容和考核要求，明确培训周期，并最终基于岗位能力培训课程体系制定了年度培训计划，得5分；

②企业基于岗位能力标准建立岗位能力培训课程体系，课程体系全面覆盖各类岗位能力的需求，100%＞覆盖率≥90%，并根据各岗位所需要的能力要求，将岗位能力标准转化为培训目标，确定各个岗位的具体培训内容，并最终基于岗位能力培训课程体系制定了年度培训计划，得4分；

③90%＞覆盖率≥80%，基于岗位能力培训课程体系制定了年度培训计划，得3分；未基于岗位能力培训课程体系制定了年度培训计划，得2分；

④80%＞覆盖率≥70%，基于岗位能力培训课程体系制定了年度培训计划，得2分；未基于岗位能力培训课程体系制定了年度培训计划，得1分；

⑤70%＞覆盖率≥60%，基于岗位能力培训课程体系制定了年度培训计划，得1分；未基于岗位能力培训课程体系制定了年度培训计划，得0分；

⑥覆盖率＜60%或未建立岗位能力培训课程体系，且年度培训计划未体现岗位课程与岗位能力的匹配关系，得0分；

⑦企业未建立岗位能力培训课程体系，但年度培训计划中各岗位培训课程与岗位能力标准相匹配，视匹配程度得1-3分。6是否定期识别培训需求，得出统计和分析结论，并有效落实到安全教育及培训计划中。查看培训需求统计记录、安全教育及培训计划《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）542020①企业定期识别了培训需求，培训需求从两个维度开展，一方面通过基层调查，提取培训需求，另一方面各部门、车间负责人依据本部门、本专业、本车间上一周期的安全生产管理存在的问题，识别不同岗位的培训需求，并保留了完整的培训需求调查和分析记录，并汇总出结果，结果最终体现到安全教育及培训计划中，得5分；

②企业定期识别了培训需求，保留了完整的培训需求调查和分析记录，并汇总出结果，结果最终体现到安全教育及培训计划中，得4分；

③企业定期识别了培训需求，但培训需求调查和分析记录保存不完整，未汇总结果，识别的培训需求未全面体现到安全教育及培训计划中，专家视情况得1-3分；

④未定期识别培训需求或培训需求识别流于形式，未识别出需求的，得0分。7企业应至少每三年对从业人员工作能力、工作绩效等进行岗位履职能力评估。查看岗位履职能力评估记录《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）542020①企业定期对从业人员工作能力、工作绩效等进行岗位履职能力评估，评估根据不同的能力要求，采取了考核、评分等不同评估方法，评估均有依据，评估记录完整，且未发现能力不足但未考核项，得5分；

②企业定期对从业人员工作能力、工作绩效等进行岗位履职能力评估，评估均有依据，评估记录完整，且未发现能力不足但未考核项，得4分；

③企业组织了岗位履职能力评估，评估不全面，未有效匹配各岗位的能力要求标准，评估无依据，评估记录不完整，审核中发现存在人员履职能力不足但未进行考核，视情况得1-3分；

④未进行岗位履职能力评估，得0分。8对不能胜任的岗位履职者是否开展再培训，对培训考核不合格者是否及时进行岗位调整。查看岗位履职能力评估记录、转岗记录/花名册、岗位履职能力评估工作总结报告《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034-2022）521010①企业明确了各岗位履职能力评估的不合格条件或分数线，履职能力评估后，对不能胜任岗位履职者组织了再培训，培训合格后再上岗或培训不合格者进行岗位调整的，或者企业明确了各岗位履职能力评估的不合格条件或分数线，但无能力不合格者，且第8项符合度为4-5分，得5分；

②履职能力评估后，对不能胜任岗位履职者组织了再培训，培训合格后再上岗或培训不合格者进行岗位调整的，或无能力不合格者，且第8项符合度为4-5分，得4分；

③抽查发现1名履职评估不合格者，未采取再培训或岗位调整措施的，得3分；

④抽查发现2-3名履职评估不合格者，未采取再培训或岗位调整措施的，得2分；

⑤抽查发现4-5名履职评