食品原辅材料（深加工）供应商现场审核评分表

食品原辅材料供应商现场审核评分表,,,,,,,,,,,,,,

否决项,,,,是否符合,现场检查情况,,检查项目,评分标准,,,相关资料,关键项,关键分,得分

1,工厂资质,企业相关资质齐全，且涵盖所合作产品项目。,,,,,按照公司索证制度。,出现任何不符合，工厂审核结果判定为不合格。,,,营业执照、生产许可证、动物防疫条件合格证,,,

2,法规要求,无违反《食品安全法》第三十四条的规定的情况。,,,,,检查合作产品的原料，主料和关键辅料必须检查，其余选择性抽查。,,,,产品包装袋、,,,

3,产销不符,"实际生产地址与许可证生产地址不一致（包括委外加工未与我司报备的情况）

生产厂房升级改造或者处于停产状态，还在向我司供应产品，且未与我司报备",,,,,"现场核查证件地址

现场确定产品生产状况",,,,,,,

序号,评审点,评审内容,项目分值,检查过程,,,,,,扣分项,,,,

1,管理与文件,,项目分值,项目分数,检查得分,现场检查情况,检查项目,评分标准,,,,,,

1,企业责任,工厂向周围排放的污染物进行处理，排污行为符合持证排污、按证排污原则。,1,1,,,检查工厂的排污许可证、环评报告和排污设施。,出现不合格全部扣完。,"1,0,不适用",0,排污许可证,,0,0

2,企业信誉,企业未出现媒体曝光、政府抽检不合格的情况。,1,1,,,通过网络信息化查询（例如：企业信用信息公示平台）,出现不合格全部扣完。,,,,,,

3,质量体系,工厂按照质量体系的方式进行管理，建立质量手册、体系文件等。,2,2,,,检查体系认证或体系文件,获得质量体系认证不扣分，有体系文件1分。,"2,1,0,不适用",0,质量手册、体系文件,,0,0

4,内审、管评,每年定期进行内部评审、管理评审，审核范围包含全面，内部问题得到有效的整改。,1,1,,,查看内审记录文件。,出现不合格全部扣完。,"1,0,不适用",0,,,0,0

5,客诉,固定人员负责客户投诉，对客户投诉有对应的处理流程，投诉的问题进行整改和跟进，处理方案合理有效，客诉信息有汇总、整理和存档。,3,3,,,检查客诉资料，整改措施。,有客诉流程得1分，有客诉收集和汇总得2分，整改措施合理有效得3分。,"3,2,1,0,不适用",0,客诉处理流程、客诉记录,,0,0

6,应急预案,设立必要的应急预案，应急预案合理，并进行定期演练。,1,1,,,检查应急预案和演练记录。,应急预案合理，并进行演练1分。,"1,0,不适用",0,应急预案,,0,0

7,产品召回,设立产品召回流程，流程制定合理，并对召回进行演练。,3,3,,,确定召回流程。,出现不合格全部扣完。,"3,0,不适用",0,产品发货记录,,0,0

8,产品追溯,关键项：指定一项批号的合作成品，现场测试可追溯到所有使用的原料厂家、批号及其验收记录；生产记录；投料记录；品质监控记录；半成品、成品检验记录；出厂检验报告；生产环节中影响食品质量和安全的关键性指标须记录，合作产品质量记录真实、准确、规范且保存完好。与我公司合作的产品相关记录进行有效归档、保存且便于查找。,5,5,,,现场指定批次追查记录。,每项不合格扣1分。,"6,4,2,0,不适用",0,投料记录、产品工艺、品保检查记录,1,5,0

9,人员培训,对人员的培训包含法律法规、GMP、SSOP等卫生知识和岗位技能，培训计划设立合理，并按照要求对员工进行培训。,3,3,,,检查培训计划、培训记录。,培训计划1分；培训记录1分，培训效果1分。,"3,2,1,0,不适用",0,培训计划、培训记录,,0,0

10,食品安防,"关键项：整个厂区区域能够保持良好密闭环境，能有效预防外来人员的进入,关键区域能够预防内、外部人员的随意进入。厂区入口、车间入口、库房门口、关键工序区等重要区域设立摄像头。",2,2,,,现场查看,出现不合格全部扣完。,"2,0,不适用",0,,1,2,0

总分,,,,22,0,,,,,,,,0,0

2,"GMP

SSOP",,项目分值,项目分数,检查得分,现场检查情况,检查项目,评分标准,"项目分数,不适用",,,,0,0

1,设计布局,厂区、车间面积与运行能力相适应，设计、布局合理，无影响产品质量和安全的人流、物流、水流和气流交叉。过程中无原料半成品积压现象。按生产工艺的先后次序和产品特点，不同清洁卫生要求的区域分开设置，相互之间进行有效隔离，无相互影响的风险。,4,4,,,检查整个厂区和车间，包括垃圾区、卫生间、锅炉房等。,每项不合格扣2分。,"4,2,0,不适用",0,车间布局图,,0,0

2,工厂环境,关键项：工厂内、周边不存在严重影响产品生产和食品安全的因素，如垃圾掩埋场、化工厂、粪坑等。,2,2,,,查看周边环境，如存在非扩散型污染源，至少间隔25米。,出现不合格全部扣完。,"2,0,不适用",0,工厂布局图,1,2,0

3,,整个生产区域能够保持良好密闭环境，能有效预防外来污染物的风险。,3,3,,,检查车间的密闭性。,每项不合格扣2分。,"3,1,0,不适用",0,,,0,0

4,,整体硬件情况如天花板、横梁、支柱、固定装置、管路、管道或设备等不会因泄露、松动、碎裂、生锈、剥落或脱皮等而威胁到食物产品。各区域维护得当（没有杂乱、碎片、灰尘、剥落的油漆、霉菌、冷凝水等影响到产品质量）,8,8,,,检查车间的整体硬件情况，是否存在风险。,出现严重风险（如掉落的铁锈污染了物料）直接扣完。其余情况每项不合格扣2分。,"8,6,4,2,0,不适用",0,,,0,0

5,,关键项：车间配备的设施设备能够维持车间处于必要的良好加工环境和温度。如对环境微生物、温度有要求，则需设立对应的监控措施。,2,2,,,检查环境、温度硬件配备情况。,现场温度不合格直接扣完，记录不合格扣1分。,"2,1,0,不适用",0,,1,2,0

6,设备设施,设备、工器具等使用合适的材料制成，设计合理，便于清洁消毒和维修维护。在正常生产条件下不会与食品、清洁剂和消毒剂发生反应，无部件脱落混入食品中的风险，并应保持完好无损。,8,8,,,检查设备工具硬件情况，是否存在风险。,每项不合格扣2分。,"8,6,4,2,0,不适用",0,,,0,0

7,,建立工厂设备清单，建立设备维护保养计划并有效执行，工厂维护不使用临时性维护材料（如铁丝、胶带等）。设备维修保养后在投入生产前进行确认，维修过程不会对生产产生影响。,3,3,,,现场检查，查看文件、操作记录,每项不合格扣1分。,"3,2,1,0,不适用",0,,,0,0

8,,加工区域内的闲置设备有效管控，维护方式、清洁频率和清洁效果不会对生产产生影响。,3,3,,,检查闲置设备管控,每项不合格扣1分。,"3,1,0,不适用",0,,,0,0

9,,关键设备有文件化的操作流程，员工的具体操作均有据可依。,4,4,,,检查设备操作流程和员工操作方式,每项不合格扣2分。,"4,2,0,不适用",0,,,0,0

10,,所有的关键计量（包含压力表、温度计、电子称等）设备定期进行检定，精密度符合工序或该区域要求，现场无失效或不准确的设备。,4,4,,,现场检查设备有效性，检查设备检定证书。,每项不合格扣2分。,"4,2,0,不适用",0,检定证书、设备清单,,0,0

11,,现场确认我司产品加工的所有设备均能正常有效运行。,2,2,,,检查设备设施,出现不合格全部扣完。,"2,0,不适用",0,,,0,0

12,清洁消毒,清洁消毒程序设置合理，包含全面。包括清洁方法、清洁频率、使用的清洗消毒剂及工具、清洗所需时间。能保证设备、工具、容器清洗卫生合格。现场有按照清洁程序有效执行。,4,4,,,检查程序和现场执行情况。,每项不合格扣1分。,"4,2,0,不适用",0,清洁消毒程序,,0,0

13,,设备、工具清洁消毒设立合理的场所，清洁消毒过程对正常生产过程无影响。,2,2,,,现场检查,出现不合格全部扣完。,"2,0,不适用",0,,,0,0

14,,车间中使用的工具、设备、容器及个人防护用品等产品加工作业区卫生情况良好，无被污染。清洁后的工具、设备、容器及个人防护用品存放良好，无相交叉污染的风险。,8,8,,,检查现场卫生情况,每项不合格扣2分。,"8,6,4,2,0,不适用",0,,,0,0

15,人员要求,设立生产区域人员卫生标准、人员更衣流程、进出洗手消毒流程。入口配备必要的设施（如洗手池、鞋柜、更衣室、工服便服存放区等）能够维持人员的卫生标准要求。人员严格按照要求执行。,4,4,,,检查入口设施配备和人员情况。,每项不合格扣1分。,"4,2,0,不适用",0,合作产品标准,,0,0

16,,现场人员仪容仪表均符合要求，无人员不按要求执行的情况。未出现生产区域进食、饮酒、咀嚼（例如口香糖、烟草等），或者其他不符合卫生操作的行为。,4,4,,,现场检查人员,每项不合格扣2分。,"4,2,0,不适用",0,仪容仪表检查记录,,0,0

17,,加工人员不将与生产无关的物品、饰品带入车间（如水杯、钥匙、手机等）。,2,2,,,现场检查人员,出现不合格全部扣完。,"2,0,不适用",0,,,0,0

18,,不存在由于员工的疾病产生的污染。,2,2,,,现场检查人员,出现不合格全部扣完。,"2,0,不适用",,,,0,0

19,,关键项：工厂的生产操作人员均有食品从业人员健康证明。,3,3,,,抽查5名生产人员，问其姓名或工号、部门，与健康证核对.,发现不符合食品加工要求的人员进行食品生产则全部扣完。,"3,0,不适用",0,人员健康证、人员清单,1,3,0

20,交叉污染,所有作业区（例如混合、加工、包装等）和这些区域中的相关程序都能防止交叉污染的风险。,4,4,,,现场区域查看,每项不合格扣1分。,"4,2,0,不适用",0,,,0,0

21,化学品,关键项：设立工厂化学品清单，化学品选用合理且管理恰当（用于食品加工各环节的化学物品（包括洗消用品、润滑油等））,2,2,,,查看清单,每项不合格扣1分。,"2,0,不适用",,,1,2,0

22,,用于食品加工环节的化学品成分和来源明确，所有化学品标识明确，得到安全的储存，存放区域张贴MSDS，与生产无关的化学品不出现在生产现场区域，以及除此以外审核认为的化学品管理问题。,6,6,,,现场查看所有化学品的管控。,每项不合格扣2分。,"6,4,2,0,不适用",0,化学品清单,,0,0

23,,危险品（如煤气、天然气、油漆等）安全储存，防止未经认可的随意使用（喷墨墨水和清洗剂可放在包装区内，必须放置在有标签标识并上锁的容器中），并与食品及包材隔离上锁存放。,2,2,,,现场查看,每项不合格扣1分。,"2,0,不适用",0,,,0,0

24,加工用水,生产加工用水、冰的安全性应得到有效保障，水塔、储水池定期清洁消毒，并上锁管理。能提供有效的水质检测报告，检测项目不低于27项。（自来水直接进车间使用可以无水质检验报告）,2,2,,,现场查看,每项不合格扣1分。,"2,0,不适用",,,,0,0

25,,定期对加工用水进行水质检测，检测范围包含所有的出水口。,1,1,,,现场查看,出现不合格全部扣完。,"1,0,不适用",0,,,0,0

总分,,,,89,0,,,,"42,不适用",,,,0,0

3,制程管理,,项目分值,项目分数,检查得分,现场检查情况,检查项目,评分标准,"项目分数,不适用",,,,0,0

1,工艺管理,具备合作产品完善的产品加工工艺或SOP，与产品质量相关的指标操作要求均在工艺中体现。,2,2,,,确定工艺的合理性,每项不合格扣1分。,"2,1,0,不适用",0,加工工艺,,0,0

2,,车间员工严格按照合作产品工艺流程执行，无违反工艺流程操作的情况。车间员工熟练合作产品的操作要求。,4,4,,,现场检查和测试关键工序人员。,出现一次不合格扣2分。,"4,2,0,不适用",,,,0,0

3,质量管控,有温度、压力、流量、酸碱度等参数要求的工序均安装或配备监控装置，温度、压力、流量、酸碱度等参数的规定值、记录值及实际观测值一致。,3,3,,,现场查看温度并核对记录,出现不合格每次扣1分。,"3,2,1,0,不适用",0,,,0,0

4,,产品配料进行严格监控，配料记录完整及时，配料与配方一致。,2,2,,,现场检查并核对。,出现不合格全部扣完。,"2,0,不适用",0,,,0,0

5,,关键项：食品添加剂得到有效管控，食品添加剂的领用、使用记录完善。（储存专区且上锁，专人管理，投放比例符合要求）,3,3,,,现场检查并核对。,发现不合格全部扣完。,"3,0,不适用",,,1,3,0

6,,工厂按照HACCP体系对生产进行管控，现行HACCP方案与实际生产流程相符，且现场运行有效。,5,5,,,检查和确认HACCP体系及执行情况,无HACCP体系全部扣完。其它不合格每项扣1分。,"5,4,3,2,1,0,不适用",,,,0,0

7,,关键项：成品生产日期打印符合要求，库房中产品未出现早产的情况。,2,2,,,现场查看,出现不合格全部扣完。,"2,0,不适用",,,1,2,0

8,,关键设备（如金检机、X光机等）设立SOP并张贴，操作人员能够正确操作。,2,2,,,现场检查并核对。,出现不合格全部扣完。,"2,0,不适用",,,,0,0

9,成品标准,有合作产品成品标准文件，如不同产品切换，生产部门能够及时获得订单信息并调整生产方式。,2,2,,,确认订单信息传递方式,出现不合格全部扣完。,"2,0,不适用",0,,,0,0

10,异物防控,加工工艺过程中设立必要的异物排除措施，如筛网、强磁铁、金属探测仪、X光机、人工挑选等方式。且现场运行良好；,4,4,,,现场检查并核对。,每项不合格扣2分。,"4,2,0,不适用",0,,,0,0

11,,所有作业区（例如混合、加工、包装等）和这些区域中的相关程序都能防止杂质污染的风险（例如产品残留、变味、外来杂质等）。所有可能涉及生产现场的玻璃、硬质塑料、陶瓷进行有效管控。,4,4,,,现场查看,每项不合格扣1分。,"4,2,0,不适用",0,,,0,0

12,异常管控,关键工艺（包含CCP点）监控措施完善，生产关键数据及时有效记录，关键监控点采用定时检查或自动警报的方式。异常情况有对应的处理措施，发现异常情况能够及时处理并记录。,4,4,,,检查关键工序的监控措施和记录。,每项不合格扣2分。,"4,2,0,不适用",0,,,0,0

13,产品返工,如对不合格物料进行返工，对此进行适当记录并保证完整的可追溯性。,2,2,,,现场查看,出现不合格全部扣完。,"2,0,不适用",0,,,0,0

总分,,,,39,0,,,,,,,,0,0

4,物料管理,,项目分值,项目分数,检查得分,现场检查情况,检查项目,评分标准,,,,,0,0

1,供方管理,建立合格供应商清单，原料供应稳定，供应商的引入和更换都通过有效评估和审批之后执行。,2,2,,,检查供应商清单，确定供应商审批流程。,每项不合格扣1分。,"2,1,0,不适用",0,,,0,0

2,,工厂所用原辅料、包材、化学品均来源于合法渠道，现场能够提供原料的合格、合法证明。,3,3,,,检查主料、辅料、包材等资质，及其管理更新情况。,关键原料无有效合格合法证明，直接扣完，其余情况发现不合格每次扣1分。,"3,2,1,0,不适用",0,供应商清单、供应商资质,,0,0

3,原料验收,生产使用的原辅料、包材有验收标准，且有效执行。,2,2,,,检查原料标准和验收执行情况。,所有原料制定有效标准且执行不扣分。每项不合格扣1分。,"2,1,0,不适用",0,原料验收记录、原料标准,,0,0

4,,有进货记录，如实记录食品原料、食品添加剂和食品包装材料等食品相关产品的名称、规格、数量、供货者名称、进货日期等内容。,4,4,,,现场查看入库记录,每项不合格扣2分。,"4,2,0,不适用",0,,,0,0

5,物料储存,有特定储存（如温度、湿度）要求的物料储存环境符合要求，且设立对其储存要求的监控措施和记录，监控措施有效，记录真实准确。,2,2,,,检查储存区环境和检查记录,每项不合格扣1分。,"2,1,0,不适用",0,温、湿度检查记录,,0,0

6,,厂内原料、辅料、包装物料储存库满足库存要求，原料、辅料、半成品、成品，以及生、熟食分别存放，物料相互之间无影响。物料的储存方式能够保证物料长期稳定的状态。,5,5,,,检查各类物料的存放情况。,每项不合格扣2分。,"5,3,1,0,不适用",0,,,0,0

7,,不同批次产品在存放过程中能够有效区分，无混发、误发的情况。,2,2,,,检查库房物料存放是否能够区分,出现不合格全部扣完。,"2,0,不适用",0,,,0,0

8,,关键项：物料先进先出，对物料保质期限定期进行清理，现场无过期物料存放（不合格品区除外）。,2,2,,,根据领料单和现场物料批次检查。,出现不合格全部扣完。,"2,0,不适用",0,,1,2,0

9,,所有原辅料包装标签合格，散装原料增加产品识别信息标签。,2,2,,,现场检查,每项不合格扣1分。,"2,1,0,不适用",0,,,0,0

10,,有确定的废油判定方式，生产区有固定的废弃油脂存放区（也可使用专用容器），并有标识，废弃油脂回收公司资质合格，记录填写正确。废油的产和出可进行有效追溯。,1,1,,,现场检查,出现不合格全部扣完。,"1,0,不适用",0,,,0,0

11,,有过敏原控制要求的工厂，对过敏原进行控制（储存、加工环节等），并在标签上进行明确标识。,1,1,,,现场查看,出现不合格全部扣完。,"1,0,不适用",0,,,0,0

12,,产品保存留样，留样保存方式合理，留样保存数量和保留时间能够确保后续的追查。,1,1,,,现场查看,出现不合格全部扣完。,"1,0,不适用",0,,,0,0

13,不合格品管控,不合格品设立特定的存放区域，且有明确的标识区分。对不合格品的处理符合要求，不合格品的存放、处理不影响正常的产品生产和食品安全。,4,4,,,现场检查,每项不合格扣2分。,,0,,,0,

14,产品发货,发货时如实记录出厂产品的名称、规格、数量、生产日期、生产批号、购货者名称及联系方式、检验合格单、销售日期等内容,4,4,,,检查产品发货记录表。,缺少一项信息扣2分。,"4,2,0,不适用",0,,,0,0

15,,如运输外包，需签订运输协议确保产品在运输过程中不会遭受化学、物理、微生物等方面的风险。,1,1,,,查看运输协议,出现不合格全部扣完。,"1,0,不适用",0,,,0,0

16,,运输车辆设立清洁流程且有效执行，产品装车前需对车辆卫生进行检查。,1,1,,,现场查看和检查记录,出现不合格全部扣完。,"1,0,不适用",,,,0,0

总分,,,,37,0,,,,,,,,0,0

5,检验管理,,项目分值,项目分数,检查得分,现场检查情况,检查项目,评分标准,,,,,0,0

1,基础硬件,设立与生产能力相适应的实验室。,1,1,,,现场检查,设立实验室1分。,"1,0,不适用",0,水质监控记录、涂抹实验记录、空降实验记录,,0,0

2,人员管理,关键项：检验人员数量满足检验工作需要，检测人员经过培训，能力符合产品检测的要求。,3,3,,,查看工作内容和人员配备。,人员配备2分，检测能力1分。,"3,2,1,0,不适用",0,检测记录,1,3,0

3,,定期对化验员的检测结果进行比对测试，比对结果合格，如出现不合格情况，需对化验员的能力进行针对培训。,1,1,,,检查比对记录,出现不合格全部扣完。,"1,0,不适用",,,,0,0

4,药品试剂,化验室建立药品清单，包含的药品能够满足工厂的检测需求。,3,3,,,检查药品清单和内容,有清单得1分，药品满足需求2分。,"3,2,1,0,不适用",,,,0,0

5,,化验室药品均在保质期内，且得到有效保存。标准试剂按要求进行配置和标识。,4,4,,,检查药品试剂的管理,每项不合格扣2分。,"4,2,0,不适用",,,,0,0

6,,易制毒药品进行严格双锁管理，有完整的使用记录。,1,1,,,查看设备和药品配备,出现不合格全部扣完。,"1,0,不适用",,,,0,0

7,仪器管理,检验设备品种、数量及精度满足相应检验需要，检验设备定期检定校准，并有证书。对设备进行有效管控，保证设备的有效性。,3,3,,,现场查看,每项不合格扣1分。,"3,2,1,0,不适用",0,,,0,0

8,检测执行,合理建立包含原辅料、包装材料、成品、环境、人员、工器具的检验计划。对检测计划中要求的检测项目、检测频率、检测方法等严格执行。,3,3,,,现场检查,每项不合格扣1分。,"3,2,1,0,不适用",0,产品外检报告,,0,0

9,档案管理,与检测相关的文件齐全，且均为最新版本。,2,2,,,现场检查检测方法、检测标准等文件,出现不合格全部扣完。,"2,0,不适用",0,检测手册,,0,0

10,,及时填写检测记录，记录填写完整、真实、有效。严格按照检验计划实施检验并保留相关记录。,2,2,,,现场查看和确定记录,每项不合格扣1分。,"2,1,0,不适用",0,成品出厂报告,,0,0

总分,,,,23,0,,,,,,,,0,0

6,虫害管理,,项目分值,项目分数,检查得分,现场检查情况,检查项目,评分标准,,,,,0,0

1,管控流程,设立有工厂虫鼠害全面管控程序，并制定书面的综合虫害管理计划并有效执行。,2,2,,,检查管控流程和计划,管控流程1分。管控计划1分。,"2,1,0,不适用",0,虫鼠害预防流程,,0,0

2,作业资质,虫鼠害消杀作业人员有相应的作业资质或培训合格证明、健康证。如外包作业，外包公司资质合格，且签订有效合同。,2,2,,,检查资质、合同,出现不合格全部扣完。,"2,0,不适用",,,,0,0

3,药品管理,设立消杀药品清单，所有药品有农药登记证和MSDS。消杀药品单独上锁存放，并有使用记录。,2,2,,,检查药品资料和保存方式。,每项不合格扣1分。,"2,1,0,不适用",,,,0,0

4,,关键项：工厂药物防虫防鼠的方式合理有效，车间内部不使用杀虫剂和鼠药。其余区域使用鼠药和杀虫剂不会对食品安全造成影响。,2,2,,,检查工厂的虫鼠害管控。,每项不合格扣1分。,"2,1,0,不适用",0,检查记录,1,2,0

5,设施布防,建立虫鼠害布防图，布防设施设置合理，与现场装置能够对应。布防设施完整有效。,3,3,,,检查布防图和现场设施。,布局图1分。设施2分,"3,2,1,0,不适用",0,虫鼠害设施布局图,,0,0

6,,工厂外围按15-20m的要求安放了诱饵站或其它等同鼠控装置，所有诱饵站上锁并固定