2024年定制版基金代持服务协议版

2024年定制版基金代持服务协议版A版本合同目录一览1.协议定义与主体1.1定义1.1.1协议1.1.2甲方1.1.3乙方1.1.4基金1.2主体1.2.1甲方主体资格1.2.2乙方主体资格2.服务内容2.1代持服务2.1.1代持基金份额2.1.2代持期限2.1.3代持费用2.2基金管理2.2.1基金投资管理2.2.2基金运作管理2.2.3基金风险管理3.权利与义务3.1甲方权利与义务3.1.1甲方权利3.1.2甲方义务3.2乙方权利与义务3.2.1乙方权利3.2.2乙方义务4.费用与支付4.1费用4.1.1代持费用4.1.2管理费用4.1.3其他费用4.2支付方式4.2.1支付时间4.2.2支付途径5.协议期限5.1起始日期5.2终止日期5.3续约条款6.违约责任6.1违约行为6.2违约责任7.争议解决7.1协商解决7.2调解解决7.3法律途径8.法律适用8.1协议签订地法律8.2适用法律9.其他条款9.1保密条款9.2不可抗力9.3合同的变更与解除10.合同的签订与生效10.1签订程序10.2生效条件11.附件11.1附件列表11.2附件内容12.签署页12.1甲方签署页12.2乙方签署页13.补充协议13.1补充协议内容13.2补充协议签订时间14.完整协议14.1协议14.2附件14.3签署页14.4补充协议第一部分：合同如下：第一条协议定义与主体1.1定义1.1.1本协议是指甲方（委托人）与乙方（受托人）就基金代持、管理等相关事宜达成的明确双方权利义务关系的书面协议。1.1.2甲方是指具有完全民事行为能力，根据本协议约定委托乙方代持、管理基金份额的委托人。1.1.3乙方是指根据本协议约定，接受甲方委托代持、管理基金份额的受托人。1.1.4基金是指本协议约定的由甲方委托乙方代持的基金份额。1.2主体1.2.1甲方主体资格甲方须为符合国家法律法规及基金相关规定的具有完全民事行为能力的自然人、法人或其他组织。1.2.2乙方主体资格乙方须为具有基金代持、管理资质的法人或其他组织，具备相应的专业能力和风险控制能力。第二条服务内容2.1代持服务2.1.1乙方同意按照甲方的委托，代持甲方持有的基金份额。2.1.2代持期限自本协议签署之日起至____年__月__日止，除非甲乙双方另有约定。2.1.3代持费用为代持基金份额总额的____%，按年支付，由甲方支付给乙方。2.2基金管理2.2.1乙方负责基金的投资管理，根据甲方的委托和基金合同的约定，进行投资决策和操作。2.2.2乙方负责基金的运作管理，确保基金的合规运作和资产的安全。2.2.3乙方负责基金的风险管理，建立完善的风险控制体系，预防和处理基金运作中的风险。第三条权利与义务3.1甲方权利与义务3.1.1甲方有权按照本协议约定，享有基金份额的收益，并参与投资决策。3.1.2甲方应按照本协议约定，按时支付代持费用和其他相关费用。3.2乙方权利与义务3.2.1乙方有权按照本协议约定和基金合同的约定，管理和运作基金。3.2.2乙方应按照甲方的委托和基金合同的约定，履行代持、管理职责，确保基金资产的安全和合规运作。第四条费用与支付4.1费用4.1.1代持费用为代持基金份额总额的____%，按年支付，由甲方支付给乙方。4.1.2管理费用为基金净资产的____%，按月支付，由甲方支付给乙方。4.1.3其他费用包括但不限于税费、审计费、律师费等，由甲方支付给乙方。4.2支付方式4.2.1甲方应按照本协议约定的时间和方式，向乙方支付代持费用、管理费用和其他费用。4.2.2甲方支付费用时，应提供合法的发票或收据。第五条协议期限5.1起始日期为本协议签署之日起。5.2终止日期为____年__月__日，除非甲乙双方另有约定。5.3如甲乙双方同意续约，应签订书面续约协议，并明确续约后的权利义务和费用等事项。第六条违约责任6.1违约行为包括但不限于：未按照本协议约定履行义务、未按照约定支付费用、未按照约定进行投资决策等。6.2违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。具体违约责任按照本协议约定和法律法规的规定执行。第八条争议解决7.1协商解决双方应在发生争议时，通过友好协商的方式解决。7.2调解解决如协商不成，双方可向有管辖权的人民调解委员会申请调解。7.3法律途径如调解不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。第九条法律适用8.1协议签订地法律本协议签订地为中华人民共和国____省/市，本协议受该地法律管辖。8.2适用法律本协议的订立、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。第十条其他条款9.1保密条款甲乙双方应对本协议的内容和签订过程予以保密，未经对方同意，不得向第三方披露。9.2不可抗力因不可抗力导致任何一方不能履行或部分履行本协议的，受影响的一方应立即通知对方，并在合理时间内提供相关证明文件。9.3合同的变更与解除本协议的任何变更或解除均需双方协商一致，并签订书面协议。第十一条合同的签订与生效10.1签订程序本协议自双方签字或盖章之日起成立，并由双方盖章的协议正本一份为凭证。10.2生效条件本协议在甲乙双方签字或盖章后，经双方同意，自即日起生效。第十二条附件11.1附件列表本协议附件包括但不限于：基金合同、投资决策文件、费用明细表等。11.2附件内容附件内容具体见附件列表，附件为本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法律效力。第十三条签署页12.1甲方签署页甲方签署页应包括甲方名称、授权代表签字、盖章、日期等信息。12.2乙方签署页乙方签署页应包括乙方名称、授权代表签字、盖章、日期等信息。第十四条完整协议13.1协议本协议包括第一条至第十一条的全部内容。13.2附件本协议附件包括第十二条所列的全部附件。13.3签署页本协议签署页包括第十三条所列的甲方和乙方签署页。13.4补充协议本协议补充协议包括第十四条所列的补充协议。补充协议14.1补充协议内容补充协议内容包括甲乙双方就本协议未尽事宜达成的补充协议。14.2补充协议签订时间补充协议签订时间为____年__月__日。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.基金合同：详细规定了基金的基本信息、投资目标、投资策略、运作方式、费用结构等。2.投资决策文件：包括甲乙双方的投资决策流程、投资权限、投资限制等。3.费用明细表：详细列出了基金代持服务费、管理费、其他费用等的费率、支付方式和支付时间等信息。4.甲方主体资格证明文件：包括但不限于营业执照、法人资格证明、税务登记证等。5.乙方主体资格证明文件：包括但不限于营业执照、资质证书、税务登记证等。6.甲方授权书：授权乙方代持、管理基金份额，并授权乙方进行投资决策等。7.乙方授权书：授权代表乙方签署本协议及履行本协议项下的义务。8.风险揭示书：揭示了基金投资过程中可能出现的风险及乙方采取的风险控制措施。9.业绩报酬分配方案：明确了甲方和乙方的业绩报酬分配方式和比例。10.合同解除和终止协议：明确了合同解除和终止的条件、程序和后续处理事项。附件的详细要求和说明：1.基金合同：应由甲方和乙方共同签署，作为本协议不可分割的一部分。2.投资决策文件：应详细记录甲乙双方的投资决策过程，包括投资策略、投资权限和投资限制等。3.费用明细表：应明确各项费用的费率、支付方式和支付时间，以便双方遵守和执行。4.甲方主体资格证明文件：应由甲方提供，以证明甲方具有签订和履行本协议的资格。5.乙方主体资格证明文件：应由乙方提供，以证明乙方具有签订和履行本协议的资格。6.甲方授权书：应由甲方签署，授权乙方代持、管理基金份额，并授权乙方进行投资决策等。7.乙方授权书：应由乙方签署，授权代表乙方签署本协议及履行本协议项下的义务。8.风险揭示书：应详细描述基金投资过程中可能出现的风险，以及乙方采取的风险控制措施。9.业绩报酬分配方案：应明确甲方和乙方的业绩报酬分配方式和比例，以保证双方利益的合理分配。10.合同解除和终止协议：应明确合同解除和终止的条件、程序和后续处理事项，以防止合同纠纷的发生。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按照本协议约定支付代持费用、管理费用和其他费用。2.甲方未按照本协议约定履行投资决策权。3.乙方未按照本协议约定代持、管理基金份额。4.乙方未按照本协议约定进行投资决策。5.乙方未按照本协议约定履行风险控制义务。6.甲方未按照本协议约定提供真实、准确、完整的基金信息。7.乙方未按照本协议约定保密甲方信息。违约责任认定标准：1.违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。2.违约金的计算方式为：违约金=违约行为涉及的金额×违约金比率。3.赔偿损失的范围包括：直接损失和间接损失。示例说明：假设甲方未按照本协议约定支付代持费用，乙方有权要求甲方支付违约金，违约金比率为未支付代持费用的20%。同时，乙方还有权要求甲方赔偿因此导致的间接损失，如投资机会损失等。说明三：法律名词及解释：1.基金：指由甲方委托乙方代持的基金份额，包括股票、债券、货币市场工具等。2.代持服务：指乙方按照甲方的委托，代持甲方持有的基