内审员全面教程

QAC

管理体系认证之友丛书之五

IS09001:2000质量管理体系

18014001:2004环境管理体系

GB/T28001:2001职业健康安全管理体系

整合型管理体系

主编：黄金夫

中质协质量保证中心

中质嘉信企业管理顾问有限公司

刖s

本书是中质协质量保证中心与中质嘉信企业管理顾问有限公司合作编写的

《管理体系认证之友从书》之五，适合于质量管理体系、环境管理体系、职业健

康安全管理体系运行过程中的内部审核的培训和自学，对于认证机构、咨询机构

举办内审员培训班非常适合，具有很强的操作性。

内部审核对国内组织是不熟悉的，尽管这些年导入管理体系标准之后各企业

开展了内部审核，但形式化是普遍现象，程序清楚，但空转严重，内审员的层次、

能力不理想，内部审核报告无价值，内部审核在许多单位成为管理的累赘。

我们也欣喜地看到，部分组织将内部审核的作用发挥得很好，由各分公司经

理任各内审小组组长，交叉审核，分别在总公司领导层会议上发表报告，常务副

总经理编制审核总报告发表，将内部审核工作与管理总结分析密切结合，发挥了

应有的作用。

本书的编写结合了编者的内审员培训实践，总结了各单位内审实践的经验教

训，同时借鉴了相关的国内外审核的指导教材

本书主要关注了内部审核过程的控制，需要结合具体管理体系标准的培训教

材一起使用。

本系列丛书由中质协质量保证中心总经理黄金夫策划并主编，在第一-版编写

的基础上，由吕福满执笔重新修订。书中环境管理体系的典型问题由刘静编写，

安全管理体系的典型问题由刘阔编写，部分案例得到了李金锋、马良的支持。全

书得到了邓镇非的指导和帮助。在此一并表示感谢。

由于时间和水平的局限性，本书一定还存在许多不完善的地方。在使用过程

中如有任何意见或建议，敬请与中质协质量保证中心联系。

编者

课程综述

学员基本情况调查

目录

0课程综述........................................................................6

0.1学员基本情况调查............................................................6

0.2学习要求....................................................................6

0.3培训机构和培训教师介绍......................................................6

0.4课程目的....................................................................6

0.5课程安排....................................................................6

0.6授课方法....................................................................7

0.7考试.........................................................................7

1标准要求回顾....................................................................9

1.1质量管理体系标准浏览........................................................9

1.2质量管理体系标准理解常见问题..............................................10

1.3环境管理体系标准概览.......................................................16

1.4环境管理体系标准理解方面常见问题..........................................16

1.5职业安全健康管理体系标准概览..............................................21

1.6职业健康安全管理体系标准理解方面常见问题.................................21

2审核概述.......................................................................24

2.1审核定义...................................................................24

2.2审核工作的特点.............................................................24

2.3内审的作用..................................................................24

2.4管理体系过程的评价.........................................................25

2.5管理体系评价的类型.........................................................25

2.6内审与管理评审的区别与联系.................................................27

2.7内审与自我评定的区别.......................................................28

2.8内部审核与日常监督检查.....................................................29

2.9内审与过程（绩效）监视测量.................................................30

2.10内审员应发挥的作用.........................................................31

3审核工作的策划管理.............................................................33

3.1审核策划工作应突出审核的目的..............................................33

3.2明确内审的范围.............................................................33

3.3内审的依据..................................................................34

3.4内审时机和频度.............................................................34

3.5审核层次的划分.............................................................36

.3.

内部审核策划与实施

3.6不同体系整合的审核安排.....................................................38

3.7审核的全过程...............................................................39

3.8内部审核中的职责与资源管理.................................................39

3.9编制审核计划...............................................................41

4审核准备.......................................................................43

4.1审核通知...................................................................43

4.2审核组编制审核实施计划.....................................................43

4.3内部审核的抽样.............................................................50

4.4审核分工...................................................................50

4.5准备检查单..................................................................51

4.6明确每个要素审核的重点.....................................................57

5实施审核.......................................................................58

5.1首次会议...................................................................58

5.2审核过程控制与审核技巧.....................................................60

5.3审核员的正确的工作方法.....................................................64

5.4编制不符合报告.............................................................70

5.5不符合项报告的形式.........................................................74

5.6观察项的整理...............................................................76

5.7审核组工作会议.............................................................76

5.8整理出审核报告.............................................................76

5.9末次会议（结束会议）.......................................................85

6纠正措施的制订、实施和效果验证................................................87

6.1纠正措施的制定与实施.......................................................87

6.2审核组的后续工作...........................................................87

7内审的总体分析和总结报告......................................................89

7.1不合格项分析...............................................................89

7.2写出审核总结报告...........................................................89

8内部审核员.....................................................................91

8.1审核人员的构成.............................................................91

8.2内审员的数量...............................................................91

8.3审核员的知识和技能.........................................................92

8.4管理者代表在内审中的职责...................................................94

8.5审核组长的职责.............................................................94

.4.

课程综述

学员基本情况调查

8.6审核员的职责...............................................................95

8.7对见习审核员的要求.........................................................95

8.8组织对内审员的管理.........................................................95

8.9审核中内审员的问题.........................................................96

9自我评定.......................................................................98

10附录（案例和练习）............................................................102

10」练习一：制定审核计划的练习...............................................102

10.2练习二：制定检查表的练习..................................................102

10.3练习三：案例练习..........................................................102

10.4练习四：不符合项判断练习..................................................108

10.5练习五：末次会议和审核报告练习............................................109

11参考书目：....................................................................110

.5.

内部审核策划与实施

0课程综述

0.1学员基本情况调查

了解学员对标准的了解程度，来参加课程的目的。

时间安排在课程开始前进行，大约30分钟。

学员介绍

a）姓名;

b）工作单位（从事专业和工作）或岗位；

c）毕业学校与专业；

d）简单工作经历；

e）培训的目的。

每人一分钟，增强学员的参与感，逐渐进入角色。

0.2学习要求

a）遵守时间，不缺课；

b）关闭移动电话或震动状态；

c）不从事与课程无关的活动；

d）专心听讲，积极参与。

0.3培训机构和培训教师介绍

0.4课程目的

a）进一步熟悉标准要求；

b）掌握审核的程序；

c）掌握审核的技巧和方法；

d）具备进行审核的基本能力。

0.5课程安排

课程的安排是和学员的情况紧密相关的，通常内审员的培训应当在熟悉标准

的情况下展开，所以在下面设计的课程表中就没有安排标准的学习，如果需要讲

解标准时，整个课程的时间应相应的增加。

课程的内容中结合了一些案例，这些案例是分不同的管理体系分别设置的，

结合案例的学习讨论能够更深入地学习审核的方法和标准的理解。

推荐的课程安排:

日期时间课程内容讲课教师

第一天8:30-9:30自我介绍

课程介绍

.6.

课程综述

授课方法

9:30-10:30标准复习（三体系可延长）

10:30-10:45休息

10:45-11:45审核概述

14:00-15:15审核概述、审核策划管理

15:15-15:30休息

15:30-17:15审核准备

晚上练习一：审核计划

练习二：检查单编制练习

第二天8:30-9:30课堂讨论

9:30-9:45休息

9:45-11:45审核实施与跟踪

14:00-15:30练习三：审核案例练习

15:30-15:45休息

15:45-17:15练习四：不符合项判断练习

第三天8:30-10:00审核报告、内审员

10:00-10:15休息

10:15-11:45答疑

14:00-16:00考试

16:00-16:05填写培训反馈意见

16:05-16:45考题讲评

注：此课程安排主要以质量体系审核为基础，增加体系培训时，宜适当增加培训时间。

图表0-1内部审核课程表

0.6授课方法

a)直接授课，一般每个班在40人以内

b)小组活动，每十个人为一个小组

c)独立练习，每个学员都应当积极参与

d)角色扮演，模拟审核的场景，实战演练

e)口头发言，锻炼表达交流能力

f)书面作业，锻炼文字能力

g)测验

0.7考试

a）百分制,70分及格；2小时

b）试卷结构及分值分配比例：

■选择题：10题10分

.7.

内部审核策划与实施

■判断题：15题15分

■简答题：5题25分

■简述题：3题选2题22分

■应用题：5题选4题28分

.8.

标准要求回顾

质量管理体系标准浏览

1标准要求回顾

1.1质量管理体系标准浏览

4.1总要求

4,2,I总则

4质量管理体系/」,立件小k4.2.2质量手册

4.2.3文件由t制

4.2.4记录控制

5.1管理承诺

,5.2以顾客为关注焦点

.5.3质量方针

54键划/5.4.1质至11初'

-盘”<35.4.2质量管理体系策划

5管理职责5.5.1职而和权限

5.5职责、权限和沟通5.5.2管理者代表

5.5.3内部沟通

5.6.1总则

6管理评审5.6.2评审输入

5.6.3评申输出

6.1资源提供

6.2.1总则

6.2人力资源：余元意识和培训

6资源管理<6.2.2

6.3基础设施

6.41.作环境

7.1产品实现的策划

7.2.1与产品仃关的要求的确定

质量管理体系7.2与顾客有关的过程7.2.2与产品仃关的要求的评审

7.2.3顾客沟通

7.3.1设计和开发策划

7.3.2设计和开发输入

7.3.3设计和开发输出

7.3设计和开发7.3.4设计和开发评审

7.3.5设计和开发验证

7.3.6设计和开发确认

7产品实现7.3.7设计和开发更改的控制

7.4.1采购过程

7.4采购7.4.2采购信息

7.13采购产品的验注

1_5.1生:产和服务提供的控制

75.2牛.产和服务提供过程的确认

7.5生产和服务提供7.5.3标识和可追溯性

75.4顾客财产

5.5产品防护

6监视和测帛:装置的控制

8.1总则

8,2.1顾客满意

°询""g（8.2.2内涵）

a2监视不as2%：2.的:监视和测量

8.2.1产品的监视和测?

8测量、分析和改进

8,3不合格品控制

&4数据分析

-5.1持续改进

85改进8.5.2纠正措施

&5.3预防措施

.9.

内部审核策划与实施

1.2质量管理体系标准理解常见问题

(1)“过程方法”是什么意思？

答：产品实现是一系列相互管理的活动作用的结果。这些活动组合成各个过程，把过程

结合在一起称为体系。系统的识别和管理组织所应用的过程，特别是这些过程之间的相互作

用，称为“过程方法”。

(2)什么是“外包过程”？

答：由供方或分承包方承担的、对产品或部件的完成至关重要的活动。

(3)文件和记录有什么区别？

答：文件是描述要求的，一般在事前准备好。记录是证明已经做了某事，事后产生的。

(4)“方针”和“目标”有什么区别？

答：方针是对意图的总体描述，而目标是这个意图实现的程度的表述。

(5)标准规定要编制作业指导书吗？

答：没有要求。由组织确定，在必要的地方编制使用。

(6)组织的管理制度是属于“程序文件”还是“三层次”文件？

答：有些管理制度本身就是程序文件，有些是程序的支持性文件，要看描述的是哪个层

次的过程，不应严格区分所谓文件的层次。

(7)一个组织编制标准要求的六个文件就够了吗？

答：一般不够。这取决于公司的类型、过程的复杂程度和人员的能力。

(8)在质量手册中必须有组织机构图吗？

答：不必。标准没有要求，但应准备好组织机构图和职责权限，编制职责分配表也是有

好处的。

(9)质量手册应当按照标准条款顺序编制？

答：可以。但也可以不按标准顺序编制，而是按照管理过程的相互关系，涵盖标准要求

即可。

.10.

标准要求回顾

质量管理体系标准理解常见问题

(10)文件的收发必须保存记录吗？

答：不一定。看文件的重要程度和双方的信任程度。

(11)是否应当建立受控文件清单？

答：不一定。标准没有要求，但对已比较复杂的公司，制定并定期发布管理文件的清单

是非常有必要的。

(12)记录必须保存多长时间？

答：这由法规、顾客要求和组织自身确定。

(13)如何审核质量方针的适宜性？

答：检查组织如何将质量方针与总体方针和战略结合。

(14)在相关的职能和层次上建立质量目标是什么意思？

答：公司的方针提供了目标制定的框架，各职能和层次上也应当按照公司管理方针设定

自身的管理意图，以此为基础设定管理目标。

(15)组织必须要有岗位说明文件吗？

答：不必。可以通过多种途径来规定职责和权限(如职责矩阵表、程序文件、流程图，

或岗位说明文件等)，应当说明的是各体系的职责不一定分别作出规定。

(16)组织多长时间就必须进行管理评审？

答：没有规定的频次，但审核员应当询问组织规定频次的理由。

(17)如何评价组织的管理评审报告？

答：报告应当有一定的深度，标准5.6.3管理评审的输出提出了明确的要求。

(18)是否要对每一个人都建立培训记录？

答：不是，但应当有记录显示相关人员在教育、技能、培训、经验是合格的。

(19)必须评价培训的有效性吗？

答：是的。如果采取培训之外的措施，也要评价其有效性。

.11.

内部审核策划与实施

(20)基础设施包括厂房吗？

答：包括。所以对厂房的维护也应当规范运行。

(21)“工作环境”包括企业文化环境吗？

答：不是强制的包括，保证正常生产的直接的工作环境是标准所要求的，简洁的工作环

境延伸的程度由组织自行确定，如健康管理、文化建设等。

(22)7.1中要求组织确定和开发产品实现所需的过程，输出形式有哪些？

答：过程列表或流程图，并且应当针对每个过程明确a)-d)的要求，运用章鱼图和乌

龟图是很好的工具。

(23)针对特定产品、项目或合同必须编写专门的“质量计划”吗？

答：不是。质量计划的内容可以表现为多种形式。

(24)如果组织有意接受一项明知道不可能满足要求的合同(例如交货日期)，

是否是一项不符合项？

答：是的。

(25)有些公司的产品是通过电话确定订单的，如何保留评审记录？

答：收到电话经常是潜在的顾客，只进行询问并不会转变为订单。组织应当制定一些准

则来决定什么时候开始正式的评审，通常从顾客开始确定购买某产品开始，识别清楚顾客的

要求，做好电话记录，这个记录就成为评审的证据。

(26)经常有顾客要购买某产品，并承诺要提交书面资料购买，但却没有这样

做，如何处理？

答：组织可以做一个订单回执或修订回执。

(27)组织该如何对待一个总是改变要求的顾客？

答：这样的顾客是经常存在的，如建筑公司经常收到设计变更等，这要求组织有明确的

管理过程处理这种变更，确保最后时限的要求是有根据的。

(28)审核员如何确定与顾客沟通过程有效性？

答：首先应当评价组织是如何识别主动和被动的沟通需求的，这些需求处理的过程以及

实现情况。

.12.

标准要求回顾

质量管理体系标准理解常见问题

(29)组织是否应当在7.3中包括管理过程的设计？

答：不是。标准要求的是产品的设计和开发。但如果组织的产品中包含了“服务”，如

果删减，必须说出正当的理由。

(30)条款7.3.3(d)指出“规定对产品的安全和正常使用所必须的产品特性”，

这是指最终产品吗？

答：不一定。有些部件可能有伤害的可能、特殊的防护要求；包装材料可能对儿童造成

伤害；如果涉及输出中这部分做的不正确，那么将来因产品责任诉讼和伤害所需承担的赔偿

要昂贵得多。

(31)采购过程是否适用于所有采购的产品和服务？

答：是的。组织必须对每种产品或服务决定控制的方式。

(32)组织必须有一个经过批准的合格供方清单吗？

答：没有。

(33)能列出一些组织可用来选择供方的准则吗？

答：下面是一些可选择的准则：

/经证实的历史业绩

/获得质量体系认证

/提交产品内部检验结果

/提交合格证书

”组织进行的供方质量保证审核

/顾客指定

/供方的自我评估报告

(34)供方重新评价是什么意思？

答：每隔一定的时间对.供方是否依然满足选择准则进行评价，方式方法有多种，主要考

虑供方的关键程度、供货频率、历史业绩等。

(35)标准7.5.1规定的过程包括售后服务过程吗？

答：包括。

(36)能给出一些过程确认的例子吗？

答：如焊接、涂装、热处理、混凝土凝固等。

.13.

内部审核策划与实施

(37)是否所有产品都应当进行标识？

答：应当是在适当时。很多时候，产品本身就已经是标识了。

(38)如果组织使用了顾客的原材料，随后发现这些原材料有问题，谁该为此

负责，使顾客还是组织？

答：这要看合同的规定，因此合同中应当规定对顾客提供产品的进货控制方式。

(39)产品的防护应当延伸到最终成品之外吗？

答：是的。包括原材料、部件、分总成，防护可能要延续到交给顾客。

(40)所有的过程设备和测量设备都必须被校准吗？

答：不是，标准只要求对“为产品符合确定的要求提供证据的监视和测量装置”实施这

样的控制，当然其他过程设备实施校准也是有道理的。

(41)校准和检定有区别吗？

答：有区别。检定：国家法制计量部门(或其他法定授权的组织)为确定或证实测量器

具完全满足检定规程的要求而做的全部工作。检定的实质就是按法定的计量检定规程和计量

检定系统的要求，通过系统的检验活动，来确定计量器具的计量特性，如准确度、示值、量

程、分辨率、灵敏度、偏差等是否符合要求，并出具证书或加盖印记的全部过程。校准：在

规定条件卜，为确定测量仪器或测量系统的示值或实物量具所体现的值与被测量相对应的已

知值之间关系的一组操作。

(42)组织必须进行顾客满意度调查吗？

答：不一定是基于满意度的调查，但对顾客的感觉组织必须有一些机制来获取。

(43)每年要进行一次获取顾客的感觉吗？

答：频次应当根据历史情况、业务的频繁程度、以前的结果来决定。

(44)多长时间进行一次内部审核？

答：没有一定的规定，组织应根据体系的复杂程度、以往审核的业绩、活动的重要程度

等，当体系发生较大变动时，应改变审核频次。

(45)每次内部审核的重点都要一样吗？

.14.

标准要求回顾

质量管理体系标准理解常见问题

答：可以不一样。体系的不同方面表现的成熟程度不同、组织的关注程度不同，审核的

力度当然应当不同。

(46)对所有过程都要进行监视和测量吗？

答：是的。但体现的方式不同，有些通过产品的波动反应过程的能力，有些是通过过程

评审进行有效性评价，有些是通过经营目标的实现评价过程的有效性。

(47)8.2.4中所说的“依据所策划的安排”是什么？

答：应当对检验和试验活动作出策划，明确检验和试验的阶段、项目、标准、方法、证

据、放行人等，这些内容可以表现为质量计划，也可以是检验规程、作业指导书等。

(48)不合格品是指检验和试验发现的不合格品吗？

答：不全面。包括过程中的，也包括已经交付给顾客，或顾客指出的。

(49)组织究竟要实施哪些数据分析过程？

答：组织应当加以确定需要哪些数据，这在过程识别和过程设计中应当充分考虑，标准

所要求的顾客满意情况、产品的符合性、过程和产品的特性及趋势、供方等基本能够涵盖所

有需要的数据，特别值得关注的是过程状态及趋势和产品特性状态及趋势。

(50)纠正和预防措施需要专门的部门负责吗？

答：所有部门和层次都有义务采取纠正和预防措施，但设定一个主管部门推进整个组织

持续改进机制的建立是一个好方法。

(51)内审员必须审核公司总经理等领导层吗？

答：不一定。内审员是受最高管理者的委托进行审核，除非受到公司领导的要求，通常

无需审核最高管理层。

(52)内审员只要通过了培训合格后就能担任内审员了吗？

答：不行。内审员的任职条件公司应当作出规定，除了接受培训，在教育、经验、技能

等方面也需要具备能力，经过公司评价后任命。

.15.

内部审核策划与实施

1.3环境管理体系标准概览

4.1总要求

4.2环境方针

4.3.1环境:因素________

4.3策划4.3,2法律法规和其他要求

4.3.3目标、指标和方案

4.4.1资源、作用、职责和权限

_4.4.2能力、培训和意识

4.4.3信息交流

4.4实施与运行4.4.4文件

44.5文件控制

一4,4,6运行控制

.4.4.7应急准备和响应

4.5.1监测和测量

(14.5.2合规/评价

4.5检查匕4.5.4记录控制--

\4.5.3木\1、纠正措施和预防措施

<4.5.5内部审核

4.6管理评审

1.4环境管理体系标准理解方面常见问题

(1)组织建立环境管理体系的意义何在？

答：目前国内乃至全球都面临着环境危机，组织建立环境管理体系体现了组织对社会的

责任感，通过约束自身的环境行为为社会的可持续发展贡献自己的一份力量，是非常值得称

道的。同时，组织也会由于内部控制而降低运行成本，减少发生事故的风险，对外界树立组

织的良好形象。

(2)什么是初始环评？

答：初始环评是组织通过识别自身环境因素、识别适用的法律法规和组织应遵守的其他

要求，以及评审组织现行的环境管理实践活动和以往的紧急情况和事故等，帮助组织更清晰

地了解自身环境管理的现状，作为建立环境管理体系的基础。

.16.

标准要求回顾

环境管理体系标准理解方面常见问题

(3)建立环境管理体系的组织必须要做初始环评吗？

答：不是，标准没有强制要求，不过对于初次建立环境管理体系的组织来讲还是很有好

处的。通过初始环评，组织可更加了解自己，以便有针对性的建立环境管理体系。已经建立

环境管理体系的组织也可通过定期评审，确定改进的机会并付诸实施。

(4)怎样界定环境管理体系的范围？

答：环境管理体系范围应明确组织的活动、产品和服务，还应明确管理体系所覆盖的固

定和流动场所的范围，这个范围将和最终发给组织的获证证书保持一致。

(5)组织的活动区域内有一部分想排除在环境管理体系认证范围外，是否可以？

答：体系覆盖范围由组织自行决定，但对组织环境管理体系的可信度与边界选取相关。

边界一经确定，组织在此范围内的所有活动、产品和服务，均应包括在环境管理体系内。若

组织的某一部分想排除在环境管理体系之外，组织应能对此做出合理解释。

(6)识别环境因素的目的何在？

答：充分识别环境因素是有效建立和实施环境管理体系的基础。重要环境因素的确定以

及组织的方针、目标指标和方案、适用法律法规和其他要求的确定、培训、信息交流、运行

捽制要求的制定以及监视和测量的要求等，都是圉绕所识别的环境因素展开的。

(7)如何充分识别环境因素？

答：识别时要考虑覆盖组织的活动、产品和服务，考虑到三种时态、三种状态和八个方

面。以组织活动的过程为单元进行识别可有助于减少遗漏。同时，组织不要遗忘对可施加影

响的相关方提供的产品和服务中环境因素的识别。

(8)必须对环境因素进行判定吗？

答：是的，标准明确要求组织确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素，其判定的

准则应在程序中做出明确规定。确定重要环境因素的目的是为了确定需要控制或改进的区域

和采取管理措施的优先顺序。

(9)环境因素识别时必须包括对相关方环境因素的识别吗？

答：是的，应对能够施加影响的相关方与组织活动、产品和服务相关的环境因素进行识

别。

.17.

内部审核策划与实施

(10)如果组织的活动、产品和服务没有变化，每年还需要重新变更环境因素清单吗？

答：不一定，标准没明确要求，要看组织的具体规定。但现实情况中，往往并非像组织

声称的那样其活动、产品或服务完全没有变化，而是组织对这种变化缺乏意识和敏感度。

(11)重要环境因素是一成不变的吗？

答：不是，重要性是相对的概念，因每个组织活动、产品或服务的不同以及具体的管理

现状、技术、财务水平等的不同而异，一个组织的重要环境因素对另一个组织而言可能就不

是重要的。另外重要环境因素的确定是一个持续进行的过程，当组织的某些重要环境因素得

到了有效的控制，某些非重要环境因素就可能成为组织优先的控制对象。

(12)组织是否必须建立获取法律法规和其他要求的渠道？

答：是的，标准有明确要求。这些渠道可包括网络、国家或地方的环保局或监测站、行

业主管部门、报刊等，但组织往往容易忽视对这些渠道提供适用法律法规和要求的能力进行

评估，以致收集适用法律法规和要求的充分性和及时性受到影响。

(13)如何建立适用法律法规和要求与环境因素的对应关系？

答：表现方式由组织决定，一般可以列表的方式建立，简单明了。关键是应识别适用法

律法规和要求的具体内容，以便于日后的执行和评价。对组织来说，首次开展这项工作有不

小的工作量，但之后仅补充和更新就简单多了。

(14)环境目标和环境指标是何种关系，对每一个环境目标都要建立环境指标吗？

答：不必。建立环境目标和指标都是为了实现组织对环境方针的承诺，环境指标可以理

解为是对环境目标要求的进一步展开。如果环境目标的要求具体、明确并可测量，组织可不

必再对此目标设定环境指标。

(15)对每项重要环境因素都必须建立环境目标和指标吗？

答：否。对每项重要环境因素都有相应的控制要求，这样的说法应更符合标准的原意。

至于控制要求的具体体现方式，标准并未明确要求。可通过环境目标和指标进行控制，也可

以通过程序文件等提出控制和监测要求。

(16)对每项目标和指标都必须建立环境管理方案吗？

答：不一定。环境管理方案是为实现环境目标和指标而设定的，但两者并不一定是一一

对应的关系，可能一个管理方案涉及了多个目标和指标，也有可能一个目标会对应多项措施。

.18.

标准要求回顾

环境管理体系标准理解方面常见问题

(17)管理方案和运行控制程序的区别与联系

答：管理方案是为实现目标和指标而制定的，一般多是专项、特定或一次性的方案，实

施时间较短，从控制效果看更多是突破性的改进和提高；而运行控制程序是对与重要环境因

素相关的运行活动的要求，该要求是持续和长期的，从控制效果看，多为保持型。

(18)是否必须确定组织内与重大环境影响有关的岗位和职责？

答：是的，标准有明确要求。为了确保组织内与重大环境影响有关的岗位人员都具备相

应的能力，首先必须识别并确定这些岗位，并明确这些岗位在环境方面的职责。

(19)组织需要确定所有相关方人员的能力吗？

答：否。组织需要确定能够施加影响的那些代表组织工作的相关方重要环境岗位人员而

非所有相关方人员。组织还应确定如何确保这些相关方重要环境岗位人员具备能力，采取何

种措施以及组织保持何种记录等，并以此作对相关方管理要求的部分输入。

(20)必须与外部相关方进行交流吗？

答：是的。虽然标准要求由组织自主决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流、

以及确定交流的内容和方式，但法律法规尚有不少对外界进行交流的要求是必须遵守的，如

发生事故时向上级报告等；此外，组织为了对环境管理体系进行有效控制，某些与相关方的

交流或要求是必不可少的。因此，如果组织确定没有任何与外界交流的内容是不恰当的。

(21)是否对所有的运行活动都要编制文件化的控制程序？

答：否。编制程序文件的目的是为了控制与重要环境因素有关的运行，如果不形成文件

也能够达到目的，运行活动不偏离环境方针、目标和指标，所有相关人员都了解操作的要求

和运行准则，程序也并非一定以文件形式体现。

(22)如何理解标准4.4.6b)”在程序中规定运行准则”的要求？

答：运行准则一般应包括对运行活动进行控制的具体途径和方法，阶段性要求和最终应

达到的标准，监测的内容和要求等，这是组织体系策划的重要组成部分。

(23)是否应针对相关方为组织提供产品和服务中的重要环境因素制定管理程序？

答：是的。为使相关方在为组织提供产品和服务时与重要环境因素相关的运行也得到有

效的控制，组织应根据所识别和确定的相关方的重要环境因素，以及相关方管理其环境因素、

实现目标和指标、遵守适用法律法规和要求的能力以及组织对他们的影响，建立适当的控制

.19.

内部审核策划与实施

程序和要求，并就其内容与相关方进行必要的