水库工程管理现代化评价研究

硕士学位论文水库工程管理现代化评价研究StudyonManagementModernizationEvaluationofReservoirProject摘要水利现代化建设是国家现代化建设的重要组成部分，水利工程管理现代化是水利现代化的重要支撑和保障。伴随着国家现代化的进程，加快推进水利现代化和水利工程管理现代化的建设，不仅是经济社会现代化和水资源可持续利用的客观需求，也是人民生活的必然要求。目前，我国水利工程管理在管理机制、经费保障、人员结构合理性等方面仍存在一些问题，同时由于不同类型的水利工程管理侧重点有所不同，国内缺少对不同类型的水利工程管理现代化全面、系统的研究。因此，开展不同类型的水利工程管理现代化评价研究具有重要理论意义和现实价值。本论文在分析国内外研究动态的基础上，主要围绕水库工程管理现代化进行探索和研究，论文内容主要包括以下四个方面：（1）界定水库工程管理现代化的内涵，分析水库工程管理现代化的特征、建设目标和内容，为建立水库工程管理现代化评价指标体系和评价模型奠定理论基础。（2）水库工程管理现代化评价指标体系构建。论文在探讨构建评价指标体系基本原则和方法的基础上，采用多种定量及定性相结合的指标初选及优选方法，从管理体制、管理制度、管理手段、管理人才、发挥水库工程社会经济生态效益等方面，构建了一套具有两级指标、定量与定性相结合的水库工程管理现代化评价指标体系。（3）基于组合权重的物元分析法评价模型的构建。针对水库工程管理现代化内涵、建设内容和评价指标体系，构建水库工程管理现代化评价模型。结合AHP和熵权法，建立基于组合权重的物元分析评价算法。（4）实例研究。以江苏省宜兴市横山水库为例进行应用研究，分析其管理现状并进行管理现代化实现程度评价，得出评价结论并提出相关对策建议。关键词：水库工程管理现代化评价指标体系AHP熵权物元分析AbstractWaterconservancymodernizationisanimportantcomponentofthenationalmodernization，andwaterconservancyprojectmanagementmodernizationisanimportantsupportandguarantee.Accompaniedwiththeprocessofnationalmodernization,acceleratingtheconstructionofwaterconservancymodernizationandwaterconservancyprojectmanagementmodernizationisnotonlytheobjectivedemandoftheeconomicandsocialmodernizationandsustainableutilizationofwaterresources,butalsotheinevitablerequirementofpeople'slife.Atpresent,thewaterconservancyprojectmanagementexistsproblemsinthemanagementmechanism,thesecurityoffunds,personnelstructurerationality,meanwhilethereislackofcomprehensiveandsystematicstudyconsideringthatthefocusofdifferenttypesofwaterconservancyprojectmanagementisdifferent.Therefore,researchontheevaluationofdifferenttypesofwaterconservancyprojectmanagementmodernizationhasimportanttheoreticalsignificanceandpracticalsignificance.Thispapermainlyfocusesontheexplorationandresearchforthereservoirprojectmanagementmodernizationbasedontheliteraturereviewhomeandabroad.Themaincontentsareasfollows:(1)Aimingatsituationofnocleardefinitionforthereservoirsconservancyprojectmodernizationcurrently,theconnotationisascertained,andthecharacteristic,buildinggoalsandcontentareanalyzed,whichprovidetheoreticalbasisfortheevaluationindexsystemandevaluationmodelofthewaterconservancyprojectmanagementmodernization.(2)Theevaluationindexsystemofthereservoirsconservancyprojectmodernizationisconstructed.Basedondiscussingtheprinciplesandmethodofconstructingevaluationindexsystem,variousprimaryelectionsandoptimalselectionmethodscombinationofquantitativeandqualitativeindexareputforwardforconstructingasetoftwo-levelindexandaevaluationindexsystemofreservoirsconservancyprojectmodernizationcombiningofquantitativeandqualitativeindex,throughtheaspectsofmanagementsystem,methods,measures,talents,andthebenefitofsociety,economyandecology.(3)Thematter-elementanalysismethodbasedoncombinationweightingevaluationmodelbuilding.Forreservoirengineeringmanagementmodernizationconnotation,contentandevaluationindexsystemofconstruction,constructionofwaterconservancyprojectmanagementmodernizationevaluationmodel.CombinedwithAHPandentropyweightmethod,theestablishmentofthematter-elementanalysisevaluationalgorithmbasedoncombinationweighting.(4)Casestudy.Hengshanreservoirisusedasanexample,whichisinYixingcityofJiangsuprovince.Themanagementstatusisanalyzedandthedegreeofmanagementmodernizationisevaluated.Somevalidatedandrationalevaluationconclusionsandcorrelatedsuggestionsareputforward.Keywords:Modernizationofreservoirconservancyprojectmanagement;Evaluationindexsystem;AHP;Entropymatter;Elementanalysis目录摘要 IAbstract II第一章绪论 11.1研究背景和意义 11.2国内外研究动态 41.2.1国外研究动态 41.2.2国内研究动态 61.3本文研究内容与技术路线 81.3.1研究内容 81.3.2技术路线 9第二章水库工程管理现代化的内涵、目标及内容 102.1水库工程管理现代化内涵及其特征 102.1.1水利工程管理现代化的内涵 102.1.2水库工程管理现代化的内涵 102.1.3水库工程管理现代化的基本特征 112.2水库工程管理现代化目标 142.3水库工程管理现代化内容 142.3.1水库工程管理理念现代化 142.3.2水库工程管理体制机制现代化 152.3.3水库工程管理制度化、规范化和法制化 162.3.4水库工程管理手段现代化与信息化 192.3.5水库工程管理队伍现代化 202.4本章小结 21第三章水库工程管理现代化评价指标体系构建 223.1评价指标体系构建原则 223.2评价指标选取方法及步骤 233.3评价指标体系确定 243.3.1评价指标体系的初选 243.3.2评价指标体系的优选 273.4评价指标的内涵 273.4.1定性评价指标的涵义 273.4.2定量评价指标的涵义 343.5水库工程管理现代化建设水平的划分标准 373.6本章小结 37第四章水库工程管理现代化评价模型研究 384.1评价方法的选择 384.2评价指标的无量纲化 404.2.1评价指标的无量纲化方法 404.2.2水库工程管理现代化评价指标无量纲化 414.3基于组合权重的物元评价模型 424.3.1物元分析法的基本模型 424.3.2确定经典域与节域物元 424.3.3关联函数及关联度计算 434.3.4组合权重法确定权重系数 434.3.5计算综合关联度 454.3.6确定待评物元等级 454.4本章小结 45第五章实例研究 465.1横山水库概况 465.2横山水库工程管理现代化水平评价 515.2.1指标构建 515.2.2基于组合权重的物元评价模型 525.3推进横山水库工程管理现代化进展的建议 585.4本章小结 60第六章总结与展望 616.1总结 616.2展望 62参考文献 63致谢 67第一章绪论1.1研究背景和意义现代化是指经济社会从传统向现代的转型，是生产力、生产关系的发展和变革。国家现代化是指国家的经济、人文、政治和社会等各方面实现从农业文明向工业文明的转变过程。针对国家现代化对水利建设的目标和任务，从中国国情出去发，在认真总结治水经验、深入分析宏观形势的基础上，水利部以可持续发展的思路、市场经济的规律和系统发展的理论为指导，结合先进的科学技术、先进的现代化装备和现代化的管理制度，确定新的治水思路，提出水利现代化。伴随着国民经济的快速发展及综合国力的增强，水利现代化的要求愈加严格，全面实现水利现代化成为当今水利发展的最终目标和方向。近年来，通过对对现代水利建设的深入研究和探索，全国水利在治水思路和实践上均取得较显著的效果，特别是一些沿海发达地区水利现代化实践发展很快，如广东、江苏、浙江等沿海发达地区通过积极开展水利现代化的探索和实践，根据各省基本情况，编写了《水利现代化规划》报告，浙江省和江苏省均要求2020年全省基本实现水利现代化。水利现代化不仅要重视物质基础和技术手段的现代化，更要重视管理方式和管理理念的现代化，没有现代化的水利管理，水利现代化的实现无疑非常困难。因此，推进水利工程管理现代化是实现水利现代化的组成部分和重要保障。水利工程管理是对已开发的水域、水源和水利工程设施的经营、保护和运用，是水利管理的重要组成部分。建立现代化、科学化的水利工程管理体系，不仅是适应经济社会现代化的客观需要，还是实现水利现代化的重要保障。目前，水利部在水利工程管理方面取得较大进展，于2002年颁发、2008年修改印发的《水利工程管理考核办法》进一步加强了水利工程管理，提高了工程管理水平评价的科学性，工程安全得到有效保障，工程效益得到充分发挥，此考核办法主要针对我国大中型水库、水闸，七大江河干流、流域管理机构所属和省级管理的河道堤防、湖泊、海岸以及其它河道三级以上堤防等工程，其它类型水库、水闸、河道堤防等水利工程可参照执行[1]。为进一步细化部颁的考核办法，各省根据本省自然条件，从本省实际出发，制定了适合本省省情的水利工程管理考核办法或实施细则。2002年9月国务院体改办会同水利部、财政部等8部委起草了《关于水利工程管理体制改革实施意见》，明确提出我国水利工程力争3～5年内初步建立起符合我国国情的、充满生机活力的管理体制和运行机制。随后全国各省、市为进一步推进水利工程管理体制改革工作，陆续制定了相应的省（市）《水利工程管理体制改革实施方案》，并取得了良好成效。为推进水利工程管理规范化、法制化和现代化建设，满足我国现代化建设的需求，国家制定了一系列相关的法律法规和技术标准，包括《中华人民共和国河道管理条例》、《长江河道采砂管理条例》、《河道堤防工程管理通则》、《水闸工程管理通则》、《水库工程管理通则》、《水利水电工程管理条例》、《水库大坝安全管理条例》、《水闸技术管理规程》、《泵站技术管理规程》等，为依法行政、依法管理提供了强有力的法规支撑。《水利工程管理单位定岗标准（试点）》和《水利工程维修养护定额标准（试点）》的颁布实施，为水管单位科学定岗定员、合理核定公益性工程维修养护经费提供了标准和依据。在水利信息化建设方面，水利部印发了《全国水利信息化规划（“金水工程”规划）》、《水利部信息化建设管理暂行办法》、《水利信息化标准指南（一）》、《水利信息网运行管理办法》和《水利部政务内网管理办法》等规章制度，规范了水利信息化的建设和运行管理行为，积极推进水利信息化有序发展。建国60多年来，我国兴建了一大批水利工程，形成了数千亿元的水利固定资产。据统计，至2012年底，全国已建成五级以上江河堤防27.73万km，累计达标堤防17.75万km，堤防达标率为64%；已建流量为5m3/s及以上的水闸97256座，其中大型水闸862座；已建成各类水库97543座，水库总库容8255亿m3，其中：大型水库683座，总库容6493亿m3，占全部总库容的78.7%；中型水库3758座，总库容1064亿m3，占全部总库容的12.9%，全国大中型水库大坝安全达标率为95.2%；已建成各类装机流量1m3/s或装机功率50kW以上的泵站89328处，其中大型泵站346处，中型泵站3641处；农田水利方面，全国耕地灌溉面积62491khm2，占全国耕地面积的52.1%[2]。截止2012年底，全国水利工程管理体制改革基本完成并通过验收，取得了满意的阶段性成果，具体见表1-1：目前各类水利工程管理考核标准和考核内容比较完善，为水利工程管理现代化评价奠定了较好的基础。近年来，根据我国目前的水利工程管理实际，系统开展了水利工程管理现代化研究，并取得了一些成果，进一步提升和扩展了水利工程管理基本考核内容，建立了水利工程管理现代化评价指标体系。但因不同的水利工程管理侧重点有所不同，而目前国内缺少全面的、系统的不同类型的水利工程管理现代化的研究。因此，十分有必要结合我国目前的水利工程管理现状，分析管理过程中主要存在的问题，进行系统的、针对性的不同类型的水利工程管理现代化研究，保障水利与国民经济的可持续发展。水库工程管理是水利工程管理表1-1全国水管体制改革阶段性成果序号成果具体内容1基本完成“两费”测算和分类定性等基础性工作全国12240个纳入水管体制改革的单位已全部完成了“两费”测算任务，且98.2%的单位完成了分类定性2“两费”落实取得了显著成果全国共落实“两费”180.9亿元，落实率达87%，其中：落实人员经费98.9亿元，落实率为91%；落实维修养护经费82.0亿元，落实率为83%3管养分离落实、内部运行机制改革积极推进61.9%的水管单位实行了管养分离，全国7579个水管单位启动了竞聘上岗、分配制度改革、事企分开等内部运行机制改革4农村水利改革全国成立的以农民用水户协会为主要形式的农民用水合作组织累计达到7.8万多家，协会管理灌溉面积约2.4亿亩，占全国耕地灌溉面积的25.9%5水价改革取得成效2012年，全国农业供水成本25.89分/m3，农业水价为9.19分/m3，约为成本的35.5%；全国平均农业水费实收率为75.97%；在全国20个省(自治区)125个县开展农业水价综合改革示范区建设，示范区农业水费实收率平均达到95%左右6水利科技水利系统共有国家级和部级重点实验室12个，工程技术研究中心12个；落实中央级科学事业单位修缮购置专项资金11355万元。水利行业现行有效标准达713项，在编(含修订)水利技术标准319项的一项重要的工作内容，本文以大中型水库工程管理为研究重点，分析水库工程管理存在的问题，进行水库工程管理现代化评价的探讨和研究。目前，我国水库工程管理存在的主要问题有：（1）管理体制不够完善现阶段，很多国有水库管理单位属于事业单位性质，但这些单位没有稳定的经费来源做支持。作为事业单位，多数水库只有少数的定额补贴和差额补贴，大多数并不与财政直接挂钩，因此，水管单位不能做到自收自支，无法维持正常的经营与管理。此外，由于多数水库属于集体管理，很容易在管理的过程中出现受益不明、产权不清等问题，无法真正发挥集体管理的作用，导致集体管理有名无实，甚至很多环节无人过问、无人管理。（2）日常维护与检测工作不够到位我国多数水库存在着财政资金不到位、管理模式与管理方法落后、水价偏低等问题，再加上财政资金落实到位率偏低，导致日常的维护与检测工作不能正常开展，主要表现在以下几个方面：一是水库管理缺乏必要的观测和检测设备，很多设施存在着老化失修的现象；二是日常的维护与检测工作不够到位，导致水库存在严重的安全风险，走向了问题由小变大、积病成险的恶性循环[3]。此外，部分中型水库没有完善的调度方案，对水库的安全运用没有引起足够的重视，很多水库管理和水库调度等方面的规章制度还没有得到落实。（3）大坝安全管理责任制落实率偏低实行大坝安全的行政领导负责制是《水库大坝安全管理条例》中的明文规定。但是，目前有相当一部分水库的管理工作尚未真正落实大坝安全管理责任制，部分水库在实行行政领导负责制的过程中降低了级别，即把本应本级行政领导负责的职责与义务下放到了下一级行政领导身上，推责任、卸“包袱”的现象比较严重[4]。（4）规范化管理不够先进实行大、中型水库的规范化管理是目前水库管理的重要发展方向之一。但是目前绝大多数中型水库由于受经费所限，相关的检测与检查设施仍旧缺乏，无法正常开展大坝安全鉴定等工作[5]。此外，很多水库不同程度地存在着管理队伍素质较低、通信与交通不便、管理过程的技术含量较低、管理手段落后，无法满足科学化管理和规范化管理的要求。（5）水管单位人员结构不够合理水管单位人员结构不合理，管理水平不高的情况仍然存在，大专及以上学历人员比例较低，且工程技术人员、技术工人短缺，职工的继续教育工作有待加强。（6）水价管理事权划分不够清晰，水价调整机制不够灵活农业水价调整难度较大，供水价格不及供水成本现象严重；水价不到位，供水工程难以维持再生产；由于统筹使用不当，水费有效利用率较低。综上所述，本论文在《江苏省水利工程管理现代化研究》和《水库工程管理考核办法》的基础上，对水库工程管理进行深入研究和探索，进一步推进不同类型的水利工程管理现代化的研究工作。本文主要针对“十二五”及“十三五”期间我国水库工程建设与管理现状、所面临的问题、社会经济条件、管理体制等。研究成果不仅为水利工程管理现代化打好基础，进一步促进水利现代化的全面实现，还对水库工程的效益发挥和良性运行具有十分重要的意义。1.2国内外研究动态1.2.1国外研究动态各个国家社会背景、管理体制、水资源分布特点各具特色，其水行政管理体制和管理方法也多种多样。总的来说，发达国家水利现代化进程较快，伴随国家现代化的进程，其水利现代化可划分为四个阶段：①单目标开发建设时期，②多目标开发的大规模水利建设时期，③水资源管理为主、水法制建设和现代水管理为中心的综合治理时期，④人水协调及追求社会可持续发展时期[6-7]。20世纪90年代以来发达国家的水利现代化具有四大特点现代化的治水思想、现代化的工程设施和装备、现代化的科学技术及水管理的现代化与信息化[7-8]。水管理现代化与信息化作为水利现代化的重要标志，发达国家在此方面具有领先水平。世界发达国家对水库工程的管理己经走向良性循环，可见的资料多是介绍美国、西欧、日本、以色列等国家和地区的治水理念[9]。这些国家对水库工程管理研究内容主要集中在水库管理体制、大坝安全评估、水库水情自动监控、水环境保护、信息化建设等方面。水库管理体制方面。1926年，西班牙立法建立流域管理机构，在按照流域进行水资源统一管理模式上具有领先地位。美国20世纪30年代开始对河流进行综合开发，其水利建设是联邦政府、州政府、地方政府及私人企业共同参与的，其水库管理工作由联邦政府领导，并可授权多个职能部门进行管理[10]。1964年，法国对水资源管理体制进行改革，建立以流域为基础的水资源管理体制，成立流域委员会、流域管理局，按照水系分为六大流域，各流域的水资源有其流域委员会和管理局进行统一规划和管理，并于1992年颁布新的《水法》加强其管理体制。法国流域委员会机构，采用“议会”形式对水资源实行民主管理。发达国家因其国情不同，其水利工程管理现代化先进性各具特色，对大中型水库的管理有中央统一领导、分级负责，中央政府授权的特定部门或机构进行统一管理，按照流域进行管理三种模式。为充分发挥地方政府的协作性、积极性，中央政府能对水库及水资源进行统一领导，因此多数国家采用第一种管理模式[11]。大坝安全评估方面。美国陆军工程师兵团(USACE)的Hagen(1982)最早提出风险的概念，并使用相对风险指数来判别大坝的风险程度。受美国陆军工程师团Hagen的启发，美国垦务局(USBR)推荐使用现场评分法(Siterating)来衡量水库大坝的风险。加拿大不列颠哥伦比亚水电局作为加拿大BC省的水电公司，负责管理BC省内43座水库大坝的安全，于1991年把风险分析方法引入大坝安全评估中[12-15]。水库水情自动监控方面。国际上，美国和日本是世界上较早重视水库水情自动测报技术开发的国家。美国国会很早就提出过采用非工程性的防洪措施作为防汛方针之一的提案，日本也早就强调非工程性防洪的作用。自20世纪60年代起，日本和美国就已经开始研究和开发该项技术，其中S．M国际公司在70年代就建设了水库水情自动测报系统[16]，其产品在70年代后期逐渐成熟而进入国际市场。到了20世纪80年代以后，监测设备、数据传输方式和计算机技术的快速发展，水情监测和防洪调度实现了自动化方式[17]。20世纪90年代后，随着技术的更新成熟和功能的不断完善，各类自动测报系统在水库、气象等专业领域中得到推广和应用。目前欧洲发达国家的河流水库监测的自动化、半自动化监测网络已基本完善，其监测网络主要由国家或区段的固定观测站、地面雷达网、遥感卫星等组成；其建设内容主要包括：水质监测网、水文、气象监测网、大地测量站网、遥感和航测及其它监测站网[18]。水环境保护方面。20世纪70年代初，西欧和北美地区的发达工业国家就着手将水环境污染机理及危害作为主要研究方向，大量开展水体污染监测方法、评价方法及迁移转化规律的研究。到20世纪末，水环境问题已逐渐成为国际上影响经济发展的重要制约因素，关于水环境的相关评价方法、评价标准和技术手段等研究越发迫在眉睫。国外许多学者和研究机构逐渐从理论上认识水环境对人类活动的响应关系，通过实际监测、物理化学分析、数学模型等各种技术手段来分析评价水环境的变化现象，研究方法从常规的单项指数评价法或综合指数评价法等数学模型发展到了层次分析法、模糊数学评判法、灰色系统理论法以及人工神经网络法等综合评价方法，研究内容也从单一的水质评价逐步发展到从区域或流域层次上对多个水环境影响因素进行评价研究。信息化建设研究方面。日本悻川上于1969年开发的大坝信息系统，实现了对3个梯级电站的无人值班，3座大坝的数据送到东京统一进行处理。国外GIS发展比较早，在GIS与水利的结合应用方面，他们己经取得了一些成果：在水资源评价和规划应用的方面，GuPta等早在1977年就实现了将栅格型GIS数据管理工具用于流域规划[19]，随后形成了具有资源规划等功能的流域规划决策支持系统“WATERwARE0”[20]。在此基础上，Bhuyan（2002）等综合运用GIS及美国农业部开发的农业非点源污染模型AGNPS，可很好地在小流域尺度上进行水资源和水环境评价[21]。J-ysanyal等（2005）针对发生在印度GangetiCwestBengal的一次特大洪水，运用遥感和GIS强大的空间分析功能对易受洪水淹没的居民点区域进行了预测和分析[22]。1.2.2国内研究动态1978年，我国确定了实现社会主义现代化的“三步走”战略目标，水利作为经济社会可持续发展的重要支撑和保障，为更好地完成国家现代化的要求，近年来通过不断地探索和研究，国内在水利现代化方面已有专门的、系统的研究，并取得了一定的成果。潘田明（2000）将水利现代化定义为水与人类的和谐相处，与经济、人口、环境相协调的可持续发展[23]。黄莉新（2001）提出水利现代化的关键是管理体制和机制的创新[24]。中国水利现代化研究课题组（2004）在《中国水利现代化的内涵及其评价指标体系》报告中分析并确定了水利现代化的评价指标及方法，并对其进行了测算，其中评价指标体系包括定性评价、定量评价和综合评价[25]。张丽平等（2004）通过主成分分析法分析了制约上海市郊区水利现代化建设进程的主要因素，提出了上海市郊区水利现代化建设的指标体系，并借助SPSS软件对其进行分析[26]。尹豪等（2005）综合运用统计学和计量经济学方法设计了具有检验功能的水利现代化评价模型[27]。丁春梅（2006）根据浙江省农村水利现代化现状调查，提出了农村水利现代化评价指标体系，并就相关技术指标体系进行了初步分析研究[28]。1981年全国水利管理会议提出，把水利工作的重点转移到管理上来。此后，各地水利部门集中精力加强了对现有水利工程的管理，逐步建立起覆盖全国的多层次的水利工程管理组织系统。沈之毅（2000）认为水利工程管理现代化不仅要具有现代化的物质基础和技术手段，更要有现代化的思想意识和思想方法[29]。黄莉新（2000）以江苏省水利工程管理现状为背景，提出在水利工程管理过程中要加强科技创新[30]。胡永法（2001）结合洪泽县水利管理单位改革情况，强调要建立公益性水利工程耗费补偿机制，多渠道增加水管单位经费投入，保证水管单位基本管理经费支出和管理人员基本的工资福利[31]。陈阳葵（2003）提出水利工程管理现代化设施可分为水情自动测报、安全检测、设备集中控制和信息管理四个子系统[32]。雷晶（2007）以准公益性水利工程为例，分析其管理体制存在问题，建议从政府过份干预、管理经费不足、政策不够完备等基本问题入手，提高准公益性水利工程管理体制的完善度[33]。张智慧等（2009）提出水利工程管理现代化应通过规则的系统化和细化，运用程序化、标准化和信息化的手段，以达到工程管理的协调可持续运行[34]。高玉琴等（2009）分析并界定了水利工程管理现代化的内涵，分析了其目标，从水利工程管理理念现代化、体制现代化、制度现代化等5个方面分析了其建设内容，建立水利工程管理现代化指标体系，并采用粗糙集确定指标体系的权重[35-36]。方国华（2013）依据先进性、系统性、可比性、代表性、可操作性和导向性等原则，从管理体制、管理规范、管理手段、管理人才等诸多方面，构建了由9个一级评价指标和32个二级评价指标组成的水利工程管理现代化评价指标体系，通过咨询专家和构造判断矩阵计算确定了各评价指标的权重，分别阐述了定性评价、定量评价、分层逐级综合评价的方法和步骤，以及水利工程管理现代化建设进程中不同阶段的评判标准[37-38]。水库管理工作作为水利工程管理工作的重要组成部分，近年来也相继开展了一些研究工作：张大力（2001）以碧流河水库为例，探讨了实现水库管理现代化亟需解决的问题和基本设想[39]。胡志专（2003）将大坝安全管理现代化引入大坝安全管理，从安全管理理念和现代化管理理念两个方面进行分析[40]。陈雄（2007）以沙河水库工程为例，在总结现有可持续发展研究的基础上，征求专家的意见，进行数理统计分析，提出了一套适合该水库可持续发展的由4个一级指标、13个二级指标、38个基层指标组成的指标体系[41]。孙继昌（2008）针对我国水库大坝安全管理方面存在的问题进行分析，并提出当前进一步提高我国大坝安全管理水平的思路和重点工作[42]。张荣欣（2011）针对传统水库管理存在的问题进行分析，并提出了水库管理中电器工程设备的检查观测和维修养护建议[3]。王雅琴（2012）对水库管理问题与现代水库管理内涵进行了深入的研究，并提出了一些建议[43]。朱博（2013）针对目前水库管理中存在的问题，深入探讨解决措施，以期为水库管理工作提供有效的理论参考[4]。郭建伟（2013）分析总结了中型水库管理工作中存在的问题，主要包括管理体制不完善、日常维护与检测工作不到位、大坝安全管理责任制无法落实等问题，并采取针对性解决措施，做好水库管理工作，提高水库管理的经济效益与社会效益[5]。然而目前对水库工程管理的研究主要集中在从传统向现代化转变的必要性、水库管理体制改革、管理理念现代化、水库可持续发展的研究等层面上，针对水库工程管理现代化评价指标体系的构建以及综合评价方法的确定还没有针对性、系统性的研究。1.3本文研究内容与技术路线1.3.1研究内容本论文紧密结合我国水库工程管理实际，对水库工程管理现代化评价相关问题进行探索和研究。主要包括以下研究内容：（1）通过广泛阅读相关文献，分析总结我国水利工程管理现状，阐述不同类型的水利工程管理现代化评价研究的必要性，概括国内外水库工程管理相关领域研究动态，明确本文主要研究内容及技术路线。（2）根据大中型水库工程管理的特点，界定水库工程管理现代化的内涵，结合我国水管体制改革和水库工程管理实际，分析确定水库工程管理现代化的基本特征和建设目标，提出水库工程管理现代化的主要建设内容。（3）探讨评价指标体系构建的基本原则和方法，采用定量及定性相结合的指标筛选方法，从管理体制、管理制度、管理手段、管理人才、发挥水库工程社会经济生态效益等方面，构建一套具有两级指标的水库工程管理现代化评价指标体系。（4）阐述常用的赋权法和综合评价方法，并分析总结无量纲化方法，提出符合水库工程管理现代化评价指标的无量纲化方法；根据水库工程管理现代化评价的特点，构建了基于组合权重的物元评价模型，并阐述该评价模型的具体步骤。（5）以横山水库为例，对水库工程管理现代化进行评价。根据测算结果，结合实际情况，提出推进横山水库工程管理现代化工作的建议。（6）总结论文的研究内容，阐述论文研究成果，并指出论文不足之处，以期在以后的工作学习中进一步探讨和研究。1.3.2技术路线在广泛收集资料、查阅文献和充分调研的基础上，界定水库工程管理现代化的内涵，明确水库工程管理现代化建设内容和目标。根据水库工程管理现代化的内涵和建设内容建立水库管理现代化评价指标体系及综合评价方法。最后，以横山水库为例，评价水库工程管理现代化水平，并根据结果给出相应建议。论文技术路线见图1-1。图1-1论文技术路线图第二章水库工程管理现代化的内涵、目标及内容水库在水资源时空分布调控、水资源优化配置和防洪减灾方面发挥了巨大作用，是经济社会可持续发展的重要基础工程。本章结合中国的水库工程管理现状，界定水库工程管理现代化的内涵，明确水库工程管理现代化的目标和内容。2.1水库工程管理现代化内涵及其特征2.1.1水利工程管理现代化的内涵通过分析和研究国家现代化的内涵、发达国家水利现代化的先进性经验、我国水利现代化的研究和探索和部分地区对水利现代化的实践和总结，可以将水利现代化的内涵概括为：以可持续发展的思路、市场经济的规律和系统发展的理论为指导，用现代的理性思维和理念转变人类传统的治水思路，用先进的科学技术改造传统的水利科技，用现代水管理制度和先进技术改革水管理的动态过程，通过水资源的合理开发、高效利用、综合治理、优化配置、有效节约、积极保护和有效管理，以水利现代化建设支持与保障国家现代化目标的实现，以水资源的可持续利用保障经济社会的可持续发展。为满足国家现代化、经济社会现代化QUOTE的客观需要，加快水利现代化的进程，建立现代的、科学的、先进的、全面的水利工程管理体系，开展了水利工程管理现代化研究。水利工程管理是对已开发的水源、水域和水利工程设施进行运用、保护、经营等工作。根据水利工程管理与水利现代化的关系，参考水利现代化的内涵，将水利工程管理现代化定义为：满足经济社会的需求，适应水利现代化的要求，以科学发展观为指导，贯彻“以人为本、和谐发展”的方针，建设先进的、高标准的、科学的水利工程设施，拥有先进的、自动化的调度监控手段，实行适应市场经济体制的、良性运行的、现代化的管理模式，以及建设具备现代化思想意识、现代化技术水平的管理队伍的先进的、科学的水利工程管理体系，保障和促进经济社会的可持续发展[44-45]。水利工程管理现代化是在各类水利工程考核标准的基础上，进行深化、扩充、提升的研究，可适用于不同类型的水利工程，但缺少针对性。2.1.2水库工程管理现代化的内涵水库工程管理工作不仅要做好水的安全保障、水资源的充分利用工作，还要做好水资源保护工作，确保水质达标、水量适用并进行水资源的优化配置。现代水库管理理念综合了工程管理与资源管理，强调不仅要做好水工建筑物及其配套设备的科学管理，而且还应加强水库QUOTE岸坡及周围生态环境的工程建设[46]。在加强水资源管理的前提下，工程管理仍然是水库管理工作的主要内容，因为资源的价值是通过工程来表现的。水库工程部分的重点管理对象是闸门启闭机等机电设备，闸门启闭机是水库运行的物质基础，而且还比较容易出问题。总体上水库工程管理的内容包括检查观测、运行、维护保养、安全鉴定、除险加固，直至工程报废，重点工作应是对工程设备的检查和观测、维护保养和水资源优化QUOTE配置[47-48]QUOTE。根据水利工程管理现代化的内涵和水库工程管理在水利工程管理中的重要性，水库工程管理现代化的内涵可概括为：适应水利现代化和水利工程管理现代化的要求，以科学发展观为指导，贯彻“以人为本、和谐发展”的方针，建设先进的、高标准的、科学的水库工程设备，拥有先进的、自动化的调度监控手段，实行适应市场经济体制的、良性运行的、现代化的管理模式，以及建设具备现代化的思想意识、和技术水平的管理队伍的先进的、科学的水库工程管理体系，保障和促进经济社会的可持续发展。2.1.3水库工程管理现代化的基本特征为贯彻落实2011年中央1号文件和中央水利工作会议精神，加强水利重点薄弱环节建设，推进传统水利向现代水利转变的步伐，水库工程作为水利工程管理中的重点，其管理工作必须跟上现代化的步伐，从过去主要针对人为建造的工程部分即大坝、水电站、厂房等水工建筑物及其配套设施的管理，转变为既重视水工建筑物及其配套设备的管理，还应管理水库岸坡，流域植被；从只管工程设备的安全运行，转变成加强工程管理的同时，注重水质水量及水资源的合理利用；从过去重视对水库大坝的大修工程、改建工程，轻视水库的日常维护检查共组，转变成大修、大建和日常监测与维护并重的状态；从对技术管理的单一追求，转变到既重视技术管理，又重视依法QUOTE管理；从只注重社会效益转变到既重视社会效益又重视经济效益，充分显示水库工程在经济社会可持续发展中的地位和作用。根据全国经济社会发展的状况并结合水库工程管理实际，水库工程管理现代化应具有以下五个方面的基本特征。（1）体制健全完善、机制合理高效水库工程管理体制和运行机制是水库工程管理现代化的核心。水库工程设施按照水库的管理、保护、受益和影响的范围，结合水库的功能，以水库工程安全为前提，采用统一管理和分级管理相结合、专业管理和群众管理相结合的管理办法。对国民经济有重大影响的水资源综合利用及跨流域（指全国七大流域）引水等水利工程，原则上由国务院水行政主管部门负责管理；一个流域内，跨省（自治区、直辖市）的骨干水利工程原则上由流域机构负责管理；一省（自治区、直辖市）内，跨行政区划的水利工程原则上由上一级水行政主管部门负责管理；同一行政区划内的水利工程，由当地水行政主管部门负责管理[49-50]。这种分级管理的体制是在20世纪70年代末、80年代初确定的，目前仍是我国水利工程管理的主要方式。水库工程管理应在原有体制的基础上进一步深化改革，根据《水利工程管理体制改革实施意见》的要求，水库工程管理单位对水管单位的属性和类别进行界定，建立清晰明了的产权和权责，落实规范化的管理制度；根据《水利工程管理单位定岗标准》核定管理单位岗位和编制；通过实施运行管理与维修养护相分离的体制改革制度，对管理单位、维修养护单位及其他具有经营性质的企业和单位建立明确的单位职能关系和关联责任，并且都具有独立法人资格，分别对管理的职能、机构设置，人才队伍建设和水库资产及其资金分配从原管理体制彻底剥离出，实现具有现代化理念的管理体制改革。水库管理单位应该加强单位内部改革，进行大胆的创新，选择具有现代化素质的工作人员，合理先进的分配制度，调动一切积极因素，建立内部运行机制，以满足市场经济的需要，提高水库工程的管理水平。（2）管理制度化、规范化程度高基层水管单位应建立、健全并不断完善各项管理规章制度，同时对制度的执行情况定期或不定期进行检查，建立绩效考核制度。制定各自适用的技术管理规范、规程和各项操作制度，并按规范要求进行检查、观测、养护和维修，确保工程安全和完整。（3）法制化及公共服务程度高水库工程管理现代化的实现必须有完善的法律、法规，科学的、先进的、周密的水法规是现代化实现的必要条件。国家应以相关法律法规为依据，结合我国经济社会发展和水利特点，建立健全水库工程管理政策、法规和技术标准体系，促进水利现代化和水利工程管理现代化的建设。具体任务有四个方面：1）制定或及时修订配套水库工程管理法规、规章；2）加大执法力度，切实把水库工程管理的各种利益关系及其错综复杂的内部矛盾进行规范化处理，并入法制行列；3）加强建设机构和队伍能力，提高依法行政水平；4）重点加强水库运行监管力度和涉水工程建设和运营的社会和公共管理，确保拥有优越的工程质量、高水平的安全性能、高效率和健康的水库。水库公共服务就是提供水库公共产品和服务，以工程措施和非工程措施，为经济社会发展和人民生活水平提高提供供水安全保障。按照构建社会主义和谐社会的要求，各级政府应首先建立健全科学决策机制，对涉及水资源、水环境、水安全、水价改革等重大事项，通过协商、论证、专家咨询、听证或社会公示制度，集思广益、广泛听取公众意见、充分反映社会和公众意愿，争取社会的理解、支持和配合，提高水利社会管理和公共服务的公信度。其次，建立运转流畅的沟通协调机制。与广大人民群众利益息息相关的事项，应依法及时向社会公开。通过深入基层或建立信访工作制度，对人民群众关心的热点问题及其难以解决的困难进行深入了解和分析，并帮助解决困难。第三，全面推行政务公开，公开办事程序、收费标准和办理结果，方便群众办事。（4）信息化应用及科技水平高水库信息化是实现水库现代化的重要手段，水利信息化建设应坚持统一规划、统一标准、统一管理、分步实施的原则，逐步建立比较完整的水利信息化体系。水库信息化建设要遵循并细化水利信息化建设，一是建立全国水库信息采集和处理系统。采集和处理水库的全部信息包括水库工程的基础性资料、雨情、水情、灾情、水质、QUOTE水库行业管理有关政策法规等，将所有的水库信息系统资源共享。二是建立水资源优化调度系统。利用现代化信息和网络技术，对水资源进行实时监控和综合管理，提供水资源的动态评价、优化配置、科学管理和辅助决策等，使水资源的利用、配置和保护更为科学、高效。三是建立水库重点工程的监控系统。可采用计算机控制技术，对水库实行优化调度并进行自动控制和监测。四是建立防汛防旱及水利工作指挥决策系统。运用先进技术手段，进行实时网上指挥、网上部署、网上会商，实现防汛抗旱、水库管理工作的自动化、科学化。科技是水利事业的重要支撑，专业的水库科技是推动水库管理现代化的重要基础条件。要围绕水库工程建设与管理中的关键性技术问题，积极探索新理论、新方法、新模型，推广新技术、新工艺、新材料在水库管理过程中（如水库的控制运行、检查观测、维修养护、改造工程等），提高现代化的水库工程管理水平。（5）管理队伍素质高随着水利事业的发展和科技的进步，水库设备的更新换代的加快，建设滞后的现有管理队伍已经不能满足时代的需求。为更好地、高效地完成水库工程中的管理工作，克服水管单位一直存在的、阻碍水利事业发展的技术力量薄弱、工作过人员素质不够、队伍团队合作思想不扎实等缺点，建立一支具备政治素养高、领导能力强、作风廉政、勇于创新的领导班子，和一批文化水平高、专业知识扎实、工作态度认真、乐于奉献的职工队伍。为此，水管单位应从以下两个方面加强自身的能力建设：1）加强对现有技术人员的继续教育，加大职工的技术培训。2）制定吸引人才的优惠政策和建立相应的激励机制，引进复合型管理人才。2.2水库工程管理现代化目标水库管理工作作为水利工程管理现代化的发展的重要方面之一，为实现水利事业治水理念现代化、科学技术水平高、管理队伍、基础设施齐全的、管理制度科学合理的目标，需要对传统水库管理模式进行改革和武装，建设法制化、科学化、现代化的管理模式，创建全面的、先进的、易于操作的水库工程管理现代化体系，以利于水库的社会经济效益可持续发挥。（1）改革和创新水库工程管理模式，实现计划经济体制下的传统管理模式向现代化管理模式转变，努力构筑适应社会主义市场经济要求、符合水库工程管理特点和发展规律的管理体制和运行机制，以实现水库工程管理的良性运行。（2）实施标准化、精细化管理，认真贯彻落实《水库工程管理考核办法》，通过对水管单位全面系统地考核，促进管理法规与技术标准的贯彻落实，强化安全管理、运行管理、经营管理和组织管理，以提高规范化管理的水平。（3）依靠先进的科技水平，不断加大水库工程管理的科技投入力量，全面提升现代化管理水平。（4）保障水库工程安全运行，最大限度地保持工程设计能力、延长工程使用寿命、发挥水库的综合功能效益，提供全面良好的优质水事服务，为经济社会可持续发展提供水安全、水资源、水生态支撑保障。（5）强化公共服务、社会管理职能，进一步加强水库工程与资源管理，以及工程管理范围内的涉水事务管理，维护水库正常功能的发挥，同时尽可能为实现水安全、水资源、水生态功能创造条件。2.3水库工程管理现代化内容通过对我国水库工程管理现状实际的分析、总结和归纳，在对其现代化内涵、特征和目标分析的基础上，深入探讨我国水库工程现代化管理所需建设的内容，具体体现在以下五个方面。2.3.1水库工程管理理念现代化按照科学发展观的要求，在水库工程建设与管理工作中应自觉树立以下几种意识。（1）树立以人为本的意识。高质量的工程建设和良好的运行管理的根本目的是为广大人民群众的切身利益提供保障，降低洪涝灾害的发生、保障水源供应。（2）树立公共安全的意识。水库工程具有突出的公益性功能，紧密关联到社会的公共安全。要以人民群众生命财产及社会公共设施的安全为前提进行水库工程运行管理，加强公共安全知识培训，提高管理人员反事故能力和应急能力。（3）树立公平公正的意识。公平公正是和谐社会的基本要求，也是水库工程建设管理的基本要求。在市场监管、招标投标、稽察检查、行政执法等方面，要坚持公平公正的原则，保证水库建筑市场规范有序。（4）树立环境保护的意识。人与自然和谐相处是构建和谐社会的重要内容，要高度重视水库工程建设与运行中的生态和环境问题，水库工程管理工作要高度关注经济效益、社会效益、生态效益的协调发挥。2.3.2水库工程管理体制机制现代化优化水库工程管理系统重要任务是改革和理顺体制改革，建立良好的、先进的、易于实践的管理机制，为社会公共责任提供有力保障。现代化的管理体制与机制就是要建立和完善职能清晰、权责明确的水库工程分级管理体制；建立管理科学、经营规范的水管单位运行机制；建立市场化、专业化和社会化的水库工程维修养护体系；建立合理的水价形成机制和有效的水费计收方式；建立规范的资金投入、使用、管理与监督机制；建立保障有力、配套完善的政策、法律支撑体系[51-55]。（1）建立和完善职能清晰、权责明确的水库工程分级管理体制。准确界定水管单位性质，明确合理划分其公益性职能及经营性职能。承担公益性工程管理的水管单位，其管理职责要清晰、切实到位；同时管理经费要要纳入公共财政支付，以便经费渠道及时和畅通。（2）借鉴其他行业的管理模式，对水管单位内部管理体制进行改革，建立起适用的、有效的、得力的、符合现代化要求的管理模式。为推进水库事业的可持续发展，适应市场经济体制下的社会发展规律，严格落实管养分离制度，明确管养经费来源和去处，并做好核对工作，做好人员招聘及岗位编制工作，保障水库公益性。（3）为更好的落实是“管养分离”制度，合理的加快水管单位体制和制度改革，响应水利部门提出的“经济要发展、水利必先行”的口号，分三步进行落实管养分离体制，具体见图2-1。图2-1“管养分离”制度落实三步走策略第一步，在水管单位内部实行管养分离制度，其他业务管理制度不变，工程维修养护业务单列，相关人员及其工资经费由原单位负责转变成工作量和定额标准相结合的计算模式；第二步，成立维修养护部门，在第一步的基础上，维修养护人员可以进行其他部门的工程维修，但要把原单位的放在第一位；第三步，维修养护部门实行企业制，完全剥离原单位。水管单位可通过招投标形式，选择经济合理、资质雄厚的维修养护企业，获取主动权。当前，我国许多水管单位已在内部实行管养分离，正在探索多样化的水库工程管理模式，进一步推进水库工程管养分离改革，逐步建立起市场化、专业化和社会化的水库工程维修养护体系。为进一步推进管养分离改革，正在积极探索实施“政府购买服务”方式，即将工程维修养护业务从水管单位剥离出来，通过招标方式择优确定维修养护企业。实施“政府购买服务”方式，需要具备两个条件：一是维修养护经费完全到位，二是有发育较为成熟的水库工程维修养护市场。根据各地经济发展不平衡状况，因地制宜，分类指导，对财政困难地区采取的是管养经费分步到位的政策；对经济较发达地区，积极探索实施“政府购买服务”方式。2.3.3水库工程管理制度化、规范化和法制化（1）建立、健全并不断完善各项管理规章制度以《水库工程管理考核办法》及其考核标准为依据，基层水管单位的各项规章制度应不断完善。除具有基本的人事劳动制、继续教育制、岗位培训制及责任制，还要加强报告完善准确性、管理制度的可行性、档案管理制度的先进性，使工程管理有章可循、有规可依。制度建立后，关键在于狠抓落实。只有这样，才能全面提高管理水平，确保工程的安全运行，发挥效益。通过调查，发现很多基层水管单位日常管理不规范，要求不严格。尽管基层水管单位制定了各项规章制度及其工作实施细则，但是由于上级监管不严、工作人员创新意识薄弱等综合原因，基层工作人员仍存在不完全按照制度办事的现象。如管理单位不重视日常工作的记录，或记录格式和内容不规范、不全面；对管理过程中出现的事故自行决定整治或不做记录和上报；工作人员积极性不高，缺少激励机制和惩罚措施等现象，最终可能导致小事变大。还有部分管理单位指定的考核办法不合理，目标不贴合实际，考核过程太过于形式化，削弱了考核办法对管理水平的促进作用。管理处应按照档案主管部门的要求建有综合档案室，设施配套齐全，管理制度完备，档案分文书、工程技术、财务等三部分，由经档案部门专业培训合格的专职档案员负责档案的收集、整编、使用服务等综合管理工作。档案资料收集齐全，详实可靠，分类清楚，排列有序，有严格的存档、查阅、保密等相关管理制度，通过档案规范化管理验收。同时，抓好各项管理制度的落实工作，使基层管理工作真正做到有章可循，规范有序。（2）建立严格的工程检查、观测工作制度各水管单位应制定详细的工程检查与观测制度，并随时根据上级要求结合单位实际修订完善。工程检查工作，可分为经常检查、定期检查、特别检查和安全鉴定。经常对建筑物各部位、设施和管理范围内的拦河坝进行检查。检查周期，每月不得少于一次。加强汛期的巡查和特殊情况下的特别检查，每年汛前、汛后或用水期前后，对水库各部位及各项设施进行全面检查，发现问题及时解决，并做好检查记录。当水库遭受特大洪水、风暴潮、台风、强烈地震等和发生重大工程事故时，必须及时对工程进行特别检查。按照安全鉴定规定开展安全鉴定工作，鉴定成果用于指导水库的安全运行和除险加固。按要求对水工建筑物进行垂直位移、渗透及河床变形等工程观测，固定时间、人员、仪器；观测资料整编成册；根据观测提出分析成果报告，提出利于工程安全、运行、管理的建议；观测设施完好率达90%以上。（3）推行工程维修养护规范化管理水管体制改革，实施管养分离后，建立健全相关的规章制度，制定适合维修养护实际的管理办法，用制度和办法约束、规范维修养护行为，严格资金的使用与管理，实现维修养护工作的规范化管理。首先要规范建设各方的职责。维修养护企业的职责：依据有关法规、规范、标准、实施方案、维修养护合同及监理工程师指令等进行维修养护工作，严格按照合同要求完成维修养护任务，确保维修养护项目的进度和质量，承担相应的质量责任。监理单位的职责：依据有关规定和监理合同开展监理工作，承担相应的质量责任和安全责任。项目实施过程中，协调建设各方的关系，督促项目的进度、质量，控制项目的资金，确保项目安全实施。水管单位的职责：合理确定维修养护内容，安排维修养护项目，主持项目的阶段验收、完工验收和初步验收，及时申请竣工验收，对维修养护项目质量负全责。规范维修养护项目合同管理。水利工程维修养护项目分日常维修养护和专项维修养护，日常维修养护合同一般根据工程类别每季度或半年签订一次，专项维修养护合同根据项目情况签订。合同签订时，水管单位和维修养护企业要严格按照上级颁发的维修养护合同文本进行，双方商讨并同意后签订维修养护合同，作为维修养护项目实施的依据。维修养护企业要严格按照合同规定履行维修养护职责，行使维修养护权力，按照合同约定的工期完成维修养护任务。水管单位及时对合同的执行情况进行检查、督促，及时掌握维修养护项目的实施情况。监理单位及时对项目的进度、质量、投资和安全进行检查，监督维修养护合同的执行情况，及时报告并处理合同执行过程中出现的问题。严禁单方变更合同。维修养护项目竣工验收后，及时对合同的执行情况、合同存在的问题进行总结，为今后合同的签订奠定基础，使维修养护合同更加规范、完善。规范维修养护项目实施。项目实施过程中，维修养护企业应加强现场管理，牢固树立质量意识，严格控制项目质量，完善项目实施程序及质量管理措施，认真落实质量检查制度，及时填写原始资料，真实反映项目实施的实际情况。监理单位积极做好项目建设各方的关系协调，搞好各阶段的质量控制，与进度、投资控制相结合，完善现场检查和验收程序，及时组织工程质量检查和安全检查，发现问题，及时处理。水管单位对实施情况及时抽查，发现问题，及时责令维修养护企业加以整改，确保维修养护项目质量。主管单位适时进行检查、督促，促进维修养护项目的顺利实施。规范维修养护项目验收和结算手续。根据维修养护合同规定，工程价款一般按月结算，为此，价款结算前应对维修养护项目进行月验收，并出据验收签证，签证内容包括本月完成的维修养护项目工程量、质量及维修养护工作遗留问题，验收签证作为工程价款月支付的依据。季验收在月验收的基础上进行，主要对项目每季度完成情况和存在的问题进行检查；年度验收是对维修养护项目本年度的完成情况进行检查，查看项目实施过程中存在的问题，对维修养护项目的总体实施情况进行验收，为维修养护项目的结算和移交提供依据。工程维修质量符合要求，并按规定编写竣工验收报告。维修养护项目验收后，及时办理项目结算，对照维修养护合同进行审核，未验收或验收不合格的项目不予结算工程款。合同变更部分要有完备的变更手续，手续不全或尚未验收的项目，不进行价款结算。规范结算手续，确保维修养护经费的安全和合理使用。建立质量管理体系和完善质量管理措施。实行水管单位负责、监理单位控制、维修养护企业保证的质量管理体系。维修养护企业应建立健全质量保证体系，制定维修养护检测、检查、人员管理、结算等一系列规章制度，规范企业的行为，并采取有力措施，使之能够按照有关规范、规定和维修养护合同完成维修养护任务，确保维修养护质量。监理单位应建立健全质量控制体系，按照监理合同和维修养护合同要求，搞好项目质量抽查，控制项目的进度、质量、投资和安全，及时发现和处理项目实施过程中出现的问题，及时整改，保证项目的顺利实施。水管单位应建立质量检查体系，制定检查、验收等管理制度和办法，成立监督、检查小组，督促维修养护企业严格按照规定和合同进行项目的实施，适时组织由项目建设各方参加的联合检查，发现问题，责令维修养护企业整改。项目建设各方相互协调、相互配合、相互监督，共同促进维修养护项目的顺利实施。（4）推进水库工程运行管理规范化、科学化水库工程制定调度方案、调度规程和调度制度，调度原则及调度权限应清晰；每年制订兴利调度运用计划并经主管部门批准；建立对执行计划进行年度总结的工作制度。通过科学调度实现工程应有效益，是水库工程管理的一项重要内容。要把汛期调度与全年调度相结合，区域调度与流域调度相结合，洪水调度与资源调度相结合，水量调度与水质调度相结合，使调度在更长的时间、更大的空间、更多的要素、更高的目标上拓展，实现洪水资源化，实现对洪水、水资源和生态的有效调控，充分发挥工程应有作用和效益，确保防洪安全、供水安全、生态安全。2.3.4水库工程管理手段现代化与信息化制订水库工程管理现代化发展规划和实施计划。积极探索管理创新，引进、推广使用管理新技术，引进、研究开发先进管理设施，改善管理手段，增加管理工作科技含量，推进管理现代化、信息化建设，提高水库工程管理水平[57-59]。（1）推进水库工程管理信息化依托信息化重点工程，加强水库工程管理信息化基础设施建设，包括信息采集与工程监控、通信与网络、数据库存储与服务等基础设施建设，全面提高水库工程管理工作的科技含量和管理水平。建立大型水库工程信息自动采集体系。采集要素覆盖实时雨水情、工情、旱情等，其信息的要素类型、时效性应满足防汛抗旱管理、水资源管理、水库工程运行管理、水土保持监测管理的实际需要。建立水库工程监控系统。建立水库工程监控系统，以提升水库工程运行管理的现代化水平，充分发挥水库工程的作用。建立信息通信与网络设施体系。在信息化重点工程的推动下，建立和完善信息通信与网络设施体系。建立信息存储与服务体系。提供信息服务的数据库，信息内容应覆盖实时雨水情、历史水文数据、水库工程基本信息、社会经济数据、水库空间数据、水资源数据、水库工程管理有关法规、规章和技术标准数据、水政监察执法管理基本信息等方面。水库工程管理信息化建设中，应注意：建立比较完善的信息化标准体系；提高信息资源采集、存储和整合的能力；提高应用信息化手段向公众提供服务的水平；大力推进信息资源的利用与共享；加强信息系统运行维护管理，定期检查，实时维护；建立、健全水库工程管理信息化的运行维护保障机制。在病险水库除险加固时，要将工程管理信息化纳入建设内容，列入工程概算。对于新的基建项目，要根据工程的性质和规模，确定信息化建设的任务和方案，做到同时设计，同期实施，同步运行。（2）建立遥测与视频图像监视系统可实时“遥视”水库的水位、雨势、风势及水库工程的运行情况，网络化采集、传输、处理水情数据及现场视频图像，为防汛决策及时提供信息支撑。有条件时，建立移动水库通信系统。对大中型水库工程，建立大坝安全监测系统，用于大坝安全因子的自动观测、采集和分析计算，并对大坝异常状态进行报警。（3）建立水库大坝自动化监控系统对全枢纽的机电设备、水闸启闭机、水文数据及水工建筑物进行实时监测、数据采集、控制和管理。运行操作人员通过计算机网络实时监视水库工程的运行状况，包括水库水位、闸门开度、监控设备的工作状态等信息。并且可依靠遥控命令信号控制闸站闸门的启闭。为确保遥控系统安全可靠，采用光纤信道，光纤以太网络将所有监测数据传输到控制中心的服务器上，通过相应系统对各种运行数据进行统计和分析，为工程调度提供及时准确的实时信息支撑。（4）建立水情预报和水库工程运行调度系统建立自动化的洪水预报模型和防洪调度系统，通过对水库管理范围内各测站的水位、流量、雨量等洪水要素实行自动采集、处理并进行分析计算，按照给定的模型作出洪水预报和防洪调度方案。建立供水调度自动化系统。该系统对水库蓄泄建筑物和水源进行自动测量、计算和调节、控制，一般设有监控中心站和端站。监控中心站可以观测远方和各个端站的闸门开启状况、上下游水位，并可按照计划自动调节控制闸门启闭和开度。2.3.5水库工程管理队伍现代化随着水利现代化实现程度的提高，现有水库管理单位的人员队伍需求标准越来越高，而目前水管单位的队伍建设不合理，主要体现在专业技术人员偏少、管理人员学历较低、中坚力量比较薄弱等方面。随着国民经济的发展，水利事业的要求严格和水利科技的进步，水管单位问题将会更加突出。因此，迫切需要加大投资力度和完善政策方针，培养引进一支学历层次结构合理的、专业技术扎实的、能满足现代化需求的水库工程管理队伍。制定人才培养规划，完善人才培养机制及科技创新激励机制，加大培训力度，大力培养和引进既掌握技术又懂管理的复合型人才。采取多种形式培养一批能够掌握信息系统开发技术、精通信息系统管理、熟悉水库工程专业知识的、多方面、含金量较高的的信息化建设人才[60-61]。2.4本章小结本章针对大中型水库工程管理的特点，在界定水库工程管理现代化内涵的基础上，紧密结合我国水管体制改革和水库工程管理实际，分析确定了水库工程管理现代化的特征和建设目标，探讨了我国水库工程管理现代化的建设内容，包括水库工程管理理念的现代化、管理体制的现代化、管理的制度化、规范化、法治化、管理手段的现代化和信息化以及管理队伍的现代化。第三章水库工程管理现代化评价指标体系构建构建水库工程管理现代化的客观、科学的评价指标体系，对指导水库工程管理具有十分重要的作用和意义。本章探索研究水库工程管理现代化评价指标体系的构建，包括评价指标体系构建的原则、方法和程序以及评价指标体系的筛选等，并给出所构建的各评价指标的定义和内涵。3.1评价指标体系构建原则评价指标的选取是现代化评价的基础，在构建水库工程管理现代化评价体系的过程中应该遵循以下原则：（1）先进性、系统性与可行性相协调评价指标体系要充分反映水库工程管理与经济社会发展相协调并适度超前的要求，体现先进性，并综合反映水库工程管理现代化建设各方面要求，同时要充分考虑实施的可行性。（2）代表性与全面性相结合评价指标体系要反映全国大中型水库工程管理特点及建设要求，既要全面、科学、系统地体现水库工程管理现代化的整体情况，又能具有一定的代表性，避免评价指标内涵的重复。（3）定量和定性相结合评价指标应尽可能量化，增加指标的科学性和可操作，尽可能利用现有统计数据和便于收集到的数据，对于不能统计收集到数据的指标及数据模凌两可的指标暂不纳入指标体系。（4）强制性与灵活性相结合指标体系应能灵活反映不同水库的管理现代化水平，根据评价指标体系重要程度，采用强制性指标与一般性指标，体现水库工程管理现代化的重要特征和一般特征。（5）层次性和可比性相结合评价指标体系按三级指标设立，同一级（或层）内各指标应具有可比性，达到动态可比，横向可比，以便于权重确定。（6）可操作性和导向性相结合评级指标体系是复杂事物的代表，指标评价结果彰显待评价事物的级别。因此，评价指标体系在符合实际情况的同时，还要具有鲜明的先进性、正面性、实用性、导向性和准确性。此外，指标体系的内容应该简单易懂，所需资料便于研究人员收集、整理、归纳，计算过程简单明了，具有较强的可操作性，在完善和丰富理论的同时，做到指标体系的简单独立、关联但不交叉、少而精。3.2评价指标选取方法及步骤评价指标的建立过程是利用抽象化的筛选、分析方法对评价对象进行由外而内的分析、结合理论进行概括的过程，是在分析出事物的有显著差异的特别标识的基础上，通过整理、综合提取出具有实物的本质特征又能反应客观变化规律的评价指标的过程。评价指标的形成过程具有从事物的外在特点转变成内在规律、从现象转变为本质、从事物的个别特点转变成一般性特点、从偶然性转变为必然性的过程。归纳来讲，评价指标体系的构建要经过如下步骤：（1）系统分析拟定水库工程管理现代化多层次综合评价指标体系，必须首先对评价项目做深入系统的分析，从项目各评价因素的逻辑关系入手，对项目做出条理清楚、层次分明的系统分析。（2）目标分解水库工程管理现代化总目标的确定过程是综合水库管理中的多种因素，遵循局部服从整体、个别服从一般的原则，充分结合宏观因素和微观因素，从而实现整体最优化的过程。分解过程是在总目标和影响因素确定的基础上，根据因素之间的逻辑关系，进行总目标的细化，从而形成专业的、系统的评价指标体系。（3）指标初选一般来说，对评价对象的水平评价，采用目标层次结构；采用因素分解式结构对评价对象的影响因素进行分析，根据系统科学的原理，对水库工程管理现状及相关内容进行全面深入的分析，确立评价的目的、目标及意义，确定评价体系的层次，并根据收集的基础资料数据进行指标的分析计算，初步构建水利工程管理现代化评价指标体系。（4）指标优选水库工程管理现代化评价指标体系初步构建后，应选用一些科学的方法，对初步选择的指标进行讨论、筛选、修改、再讨论，如此反复讨论修改并不断完善，直至得到满意合理的评价指标体系。在指标筛选时，应遵循指标体系建立的原则，保留那些反映实际情况、有代表性、易于获得数据的指标，放弃那些重复、数据收集计算困难的指标，使建立的评价指标体系不仅科学、全面，而且简明、易于操作。3.3评价指标体系确定由于水库工程管理现代化涉及到管理的“机制、体制、人才、技术、手段和模式”这一复杂系统，目标众多、结构复杂、要素纷繁，且相互之间的关系交叉错综，因此，要对水库工程的管理现代化建立起一个科学、全面、准确而又易于操作的多目标多层次的评价指标体系，是一件极其复杂的工作。本文指标体系适用于具体工程管理（包括部分被授权的社会管理）的评价，评价对象是水管单位。根据水库工程管理评价指标体系构建原则，结合水库工程特点，通过指标