2024年证券从业-证券市场基础知识考试近5年真题附答案

（图片大小可自由调整）2024年证券从业-证券市场基础知识考试近5年真题荟萃附答案第I卷一.参考题库(共100题)1.对证券投资进行限制的主要目的是（）。A、引导基金分散投资、降低风险B、避免基金操纵市场C、发挥基金引导市场的积极作用D、增加基金资产的收益水平2.收益与风险的基本关系是：收益与风险相对应。（）3.以下类型指标正确的是（）。A、日ADLB、年ADLC、分钟ADLD、月ADL4.（）都可能直接引发一国（或地区）甚至多国（或地区）发生金融危机。A、金融创新B、汇率波动C、国际短期资本流动D、经济发展战略失误5.当前中国证券投资基金发展中应从（）等机制方面进一步加以完善。A、制度机制B、销售机制C、管理机制D、国际监管机制6.《首次公开发行股票并上市管理办法》规定辅导1年方可申请发行上市。（）7.资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。A、企业B、股票C、债券D、资产池8.证券、期货交易内幕信息的知情人员在涉及证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A、3B、5C、7D、109.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。（）10.长期次级债务可以按一定比例计入净资本，到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的，原则上分别按100%、90%、70%、50%、（）比例计入净资本。A、40%B、30%C、20%D、10%11.信息管理中的信息是指（）。A、信息和资料B、经过加工后的信息C、对投资者有价值的信息D、市场传闻的信息12.影响权证理论价值的因素主要有（）。A、标的股票的价格B、权证的行权价格C、权证的到期期限D、无风险利率13.某证券公司在其经纪业务从业人员执业前，会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有（）。Ⅰ.技术风险Ⅱ.合规风险Ⅲ.管理风险Ⅳ.信用风险A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ14.根据我国《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票以（）确定股票发行价格。A、累计询价B、询价方式C、上网竞价方式D、协商定价方式15.国务院证券监督管理机构应当对下列（）申请进行审查，并在规定期限内，作出批准或者不予批准的书面决定。A、对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月B、对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月C、对变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日D、对设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日16.股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（）。A、±5%B、±10%C、±20%D、±50%17.以下（）不能担任公司制证券交易所高级职员，以保证交易的公正性。A、成员公司的股东B、成员公司的高级职员C、成员公司的雇员D、成员公司关系企业股东18.储蓄国债(电子式)以电子记账方式记录债权，采取二级托管体制，由各承办银行总行和财政部统一管理，降低了由于投资者保管纸质债权凭证带来的风险。（）19.证券交易所的信息系统发布网络可由以下（）渠道组成。A、交易通信网B、信息服务网C、证券报刊D、因特网20.将股票的期值按无风险收益率和有效期限折算成今天的价值，即为股票的现值。（）21.下列哪种风险可以通过组合投资来分散（）。A、利率风险B、通货膨胀风险C、市场风险D、违约风险22.满足询价制度要求的是（）。A、对在深圳证券交圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B、对在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格C、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D、所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价23.由于大多数股票价格的变动与股价指数方向，所以在股票现货市场和股票指数期货市场（）A、做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险B、做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险C、做同方向操作将增大投资组合的系统性风险D、做反方向操作将增大投资组合的系统性风险24.证券评级是对证券的（）等方面的质量作一综合评价。A、风险性B、安全性C、盈利性D、流动性25.（）表示行情将至终点。A、普通缺口B、突破缺口C、持续缺口D、衰竭缺口26.目前我国发行的普通国债有（）。A、国库券B、记账式国债C、凭证式国债D、储蓄国债（电子式）27.初创时期（1991-1996年）的中国证券市场特征有（）。A、股票市场规模扩大，发行方式多样化B、债券市场品种多样化，发债规模逐年增加C、证券市场规范运作D、建立全国性统一有序的证券交易所市场28.相对于持有债券，持有股票可以转移通货膨胀风险。29.完全预期理论认为，利率期限结构完全取决于未来即期利率的市场预期。30.以下选项属于影响期权价值的因素的有（）。A、合约标的市场价格B、行权价格C、波动率D、剩余时间E、无风险利率31.对证券市场的认识和了解程度及对其未来趋势的判断能力对投资者来说是至关重要的，这种能力的培养除了基本分析和心理分析之外，还有就是（）。A、宏观分析B、行业分析C、公司分析D、技术分析32.以下哪一部分不是利润表的结构内容？（）A、表首B、表身C、补充资料D、表尾33.在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司债券和公司股票。（）34.以下证券投资风险中属于非系统风险的是（）。A、财务风险B、利率风险C、周期波动风险D、经营风险35.除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（）。A、覆盖公司类B、区域分布C、监管要求的多样性D、上市交易制度36.费城证券交易所是美国成立的第一个证券交易所。（）37.远期利率协议是指按照约定的实际本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。（）38.《中华人民共和国证券法》中的重大事件指的是（）。A、公司的经营方针和经营范围的重大变化B、公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动C、公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施D、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况39.期货是（）相对应，并由其衍生而来。A、股票B、现货C、期权D、债券40.简单算术股价平均数的优点是计算简便，缺点是发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性：在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量或成交量不同的股票对股票市场有不同影响这一重要因素。（）41.中央银行作为证券发行主体，主要涉及（）。A、银行证券B、金融债券C、中央银行股票D、中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券42.交易所的股票开盘价是怎么确定的？43.对于违约风险，（）的说法是正确的。A、也被称为信用风险B、可能来自于不利的经济条件是发行人的现金流受损C、可能来自于发行人的现金流足以偿付本金和利息D、包括债券的违约风险和股票的违约风险44.证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。（）45.定向发行又被称为（）。A、公募发行B、私募发行C、招标发行D、承购包销46.下列关于下跌抵抗的说法，错误的是（）。A、出现在上涨途中B、由若干根阴线和阳线组成，但阴线大大多于阳线C、连续跳低开盘，即使中间收出阳线，但收盘价也要比前一根K线的收盘价低D、卖出信号，后市看跌47.储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有（）。A、发行对象不同。对于记账式国债，机构和个人都可以购买，而储蓄国债(电子式)的发行对象仅限于机构B、发行利率确定机制不同。记账式国债的发行利率是由记账式国债承销团成员投标确定的：储蓄国债(电子式)的发行利率由财政部参照同期银行存款利率及市场供求关系等因素确定C、到期前变现收益预知程度不同。记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的，其收益是不能预知的，并要承担市汤利率变动带来的价格风险；而储蓄国债(电子式)在发行时就对提前兑取条件作出规定，投资者提前兑取所能获得的收益是可以预知的D、流通或变现方式不同。记账式国债可以上市流通，可以从二级市场上购买，需要资金时可以按照市场价格卖出；储蓄国债(电子式)只能在发行期认购，不可以上市流通，但可以按照：有关规定提前兑取48.每一笔投资实施后会出现不同的比较，不包括（）。A、和指数比较B、和其他人比较C、和其他股票比较D、和已经发生的事情比较49.关于政府债券的性质，描述正确的是（）。A、政府债券最初是政府弥补赤字的手段B、政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具C、政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段D、从形式上看，政府债券也是一种有价证券，它具有债券的一般性质50.证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；手收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等51.计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券是（）。A、单利债券B、复利债券C、贴现债券D、累进利率债券52.对非上市证券认识正确的是（）。A、非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B、非上市证券不允许在证券交易所内交易C、非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D、凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券53.基金单位价格与基金资产净值必然趋于一致54.（）属于开放式基金所特有的风险。A、市场风险B、管理能力风险C、技术风险D、巨额赎回风险55.指数基金的优点主要有（）A、费用低廉B、风险较小C、收益率高D、可作为避险套利的工具56.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（）。 I.现场检查 II.监管谈话 III.非现场检查 IV.窗口指导A、II、IVB、I、II、III、IVC、I、IIID、I、II、III57.《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其主承销商应通过（）的方式确定股票发行价格。A、调研B、询价C、投票D、人为规定58.由于未来收益及市场利率具有不确定性，各种价值模型计算出来的内在价值只是股票真实的内在价值的估计值。（）59.浮动利率债券的购买力风险大。60.下列股票种类中转让相对简便和容易的是（）。A、记名股票B、不记名股票C、流通股票D、非流通股票61.中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A、国务院B、全国人民代表大会C、全国人大常务委员会D、中国人民银行62.在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的______为准（）A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价63.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以（）的罚款。A、1～10万元B、20～30万元C、30～60万元D、50～80万元64.以下不是证券交易所理事会的职责的是______（）A、执行会员大会的决议B、选举和罢免会员理事C、制定、修改证券交易所的业务规则D、审定总经理提出的工作计划65.无面额股票在转让时，投资者主要分析每股的（）。A、实际价值B、账面价值C、清算价值D、市场价值66.交易所会员为了制造市场假象，或者为转移盈利，将持仓从一个席位转移到另外一个席位上的行为叫移仓。（）67.首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有（）。A、发行人应当具备一定的盈利能力B、发行人应当具有一定规模和存续时间C、发行人应当主营业务突出D、对发行人公司治理提出从严要求68.证券资产管理人所所提供的市场服务主要包括（）。A、信息披露B、理财顾问C、更多的投资选择D、与客户协商收益比率69.（）是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。A、基金面值B、基金的发行价格C、1.01元D、基金单位的资产净值70.一个公司在其目标市场中的竞争地位为：这类公司在一定的战略中能利用较多的力量，并有较多机会改善其竞争地位。则这类公司的行业地位为（）。A、主宰型B、强壮型C、优势型D、防守型71.开放式的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回，但约定的期限不得超过（）个月，并应在扫墓说明书中载明。A、1B、2C、3D、672.以下不属于货币证券的是（）。A、商业本票B、银行本票C、银行股票D、银行汇票73.在ETF份额的申购赎回中，可以现金替代是指（），但在赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代。A、在申购、赎回基金份额时，不允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代B、在申购、赎回基金份额时，必须使用现金作为组合证券中各成份证券的替代C、在赎回基金份额时，允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代D、在申购基金份额时，允许使用现金作为组合证券中全部或部分成份证券的替代74.（）及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单。A、财务部B、中国证券业协会C、中国证监会D、证券交易所75.下面选项中，属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是（）。A、可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护B、有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散C、是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用D、有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制76.巴菲特认为，（）决定报酬率的高低。A、股票价值B、卖价C、买价D、技术指标77.证券公司对业务创新应重点防范（）等风险。A、违法违规B、规模失控C、预算失控D、决策失误78.常见的评价基准主要包括（）。A、市场指数B、普通投资风格指数C、夏普基准D、标准化投资组合79.基金管理公司股东出资转让时，受让方拟成为第一大股东的，应当符合以下条件（）A、实收资本不少于三亿元B、经营状况良好，无不良记录C、属于依法设立的证券公司、信托投资公司D、最近三年连续盈利E、中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件80.普通股票的（）完全随公司盈利的高低而变化。A、帐面价值B、清算价值C、资本利得D、票面价值81.我国股票发行方式应该满足的条件为（）。A、我国的股票发行采取公开发行并上市方式，不允许上市公司向特定对象非公开发行股票B、发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外C、首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例D、网下报价情况未及发行人和主承销商预期、网上申购不足、网上申购不足向网下回拨后仍然申购不足的，可以中止发行82.取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，（）。A、新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告B、新聘用机构需在该情形发生后30日内向中国证券业协会报告C、原聘用机构需30日内报告中国证券业协会D、原聘用机构需30日内注销该人员的执业证书83.当标的证券发生权益分配、公积金转增股本、配股、增发等情况，期权合约需要做相应调整。84.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役。A、2年以下B、3年以下C、5年以下D、1—3年85.从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（）。A、维护客户利益原则B、诚实守信原则C、勤勉尽责原则D、维护行业声誉原则86.公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行暂停股票上市交易。（）87.中国人民银行从2000年开始发行中央银行票据，目的是对冲金融体系中过多的流动性。（）88.1982年1月，（）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。A、中国国际信托投资公司B、中国信托投资公司C、中华信托投资公司D、国民信托投资公司89.2000年3月，中国证监会规定，证券发行制度由核准制过渡到审批制，这是中国证券市场的一场深刻变革。（）90.以下投资策略属于债券互换策略的是（）A、子弹式策略B、两极策略C、免疫互换D、税差激发互换91.（）负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产。A、基金管理人B、基金持有人C、基金托管人D、基金投资者92.证券公司向客户融资，可以使用（）。 Ⅰ.自有资金 Ⅱ.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金 Ⅲ.公司贷款所得 Ⅳ.客户信用交易担保资金账户内的资金A、Ⅰ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ93.下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。 I.国家对证券市场的管理制度 II.股东的合法权益 III.债权人的合法权益 IV.公众的合法权益A、I、II、IVB、I、II、III、IVC、I、II、IIID、I、III、IV94.我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（）。A、允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%B、对外国证券机构所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构C、加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／2D、外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事8股交易；外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员95.证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。（）96.世界上第一个股票交易所是（）。A、16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所B、1602年荷兰成立的阿姆斯特丹交易所C、在英国伦敦柴思胡同乔纳森咖啡馆基础上成立的伦敦交易所D、美国的费城交易所97.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列（）信息。A、受托从事的介绍业务范围B、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式C、交易结算结果查询方式D、客户开户和交易流程、出入金流程98.（）指一项预测越是被广泛接受，它就越可能变得不准确。A、墨菲定律B、羊群效应C、蝴蝶效应D、青蛙效应99.下列权利中，（）是基金持有人不能行使的。A、基金信息知情权B、表决权C、收益权D、经营决策权100.我国负责对注册会计师和会计师事务所所从事的证券相关业务实行许可证管理制度的机构是（）。A、中国证监会B、国务院证券委C、财政部D、中国注册会计师协会第I卷参考答案一.参考题库1.参考答案：A,B,C2.参考答案：正确3.参考答案：A4.参考答案：A,B,C,D5.参考答案：A,C,D6.参考答案：错误7.参考答