2024年证券从业-证券交易考试近5年真题附答案

（图片大小可自由调整）2024年证券从业-证券交易考试近5年真题荟萃附答案第I卷一.参考题库(共100题)1.（）存在需进行证券交收违约处理的可能。A、深圳A股B、深圳B股C、基金D、债券2.全国银行间债券回购参与者包括（）。A、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行B、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构C、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构D、在中国境内有保证资金的个人客户3.实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国证券登记结算有限责任公司根据成交记录按照业务规则代为办理。（）4.单一客户融资信用额度控制指标有哪些？（）A、单一客户融资规模上限B、单一客户融资规模占净资本比例上限C、单一客户单一证券融资规模占该证券流通股本比例上限D、以上全是5.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。A、2%B、3%C、5%D、10%6.证券公司自营业务的高风险特点主要是指（）。A、合规风险B、技术风险C、市场风险D、经营风险7.在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（）配合完成。A、中国结算公司B、证券交易所C、证券公司D、指定商业银行8.在集合资产管理计划中，客户主要享有（）权利。A、按规定分享投资收益B、根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划C、承担委托投资的损失D、知情的权利9.关于证券账户，下列说法正确的是（）。A、证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的B、证券账户是证券公司为投资者开立的C、证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益D、证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细10.下列关于证券经纪业务资金账户挂失、补办的说法中正确的有（）。A、经办人查验客户所提供的相关资料、有效身份证明文件与本人的一致性、真实性，存档的身份证件复印件与客户本人的一致性，交复核员复核B、复核员通过系统进行实时复核，复核要求与经办人查验要求相同C、经办和复核分别在"客户有关资料更改申请"上签名或盖章，与客户户口所在地公安机关出具的身份证明一并归入客户资料档案留存D、经办和复核在该客户的"客户账户类资料更改登记表"上写明变更事项、变更时间，并签名或盖章11.证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括（）。A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B、不得侵占、损害客户的合法权益C、不得散布谣言或其他非公开披露的信息D、不得借职务之便利用或泄露内幕信息12.合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（）。A、B股B、可转换债券C、企业债券D、封闭式基金13.自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。（）14.网上委托是指证券公司通过基于（）的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。A、互联网B、移动通讯网络C、互联网或移动通讯网络D、以上都不正确15.证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。（）16.我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股都曾经实行过回转交易制度，下列说法正确的是（）。A、过去，上海证券交易和深圳证券交易所的B股实行的都是T+1回转交易制度B、过去，上海证券交易所和深圳证券交易所的B股实行的进行的都是T+0回转交易制度C、过去，上海证券交易所B股实行的是T+0回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+1回转交易制度D、过去，上海证券交易所B股实行的是T+1回转交易制度，深圳交易所B股实行的是T+0回转交易制度17.（）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。A、客户信用资金账户B、客户信用证券账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户18.上市开放式基金的主要特点有（）。A、基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行B、基金在深圳证券交易所上市后，投资者可在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额C、通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交D、利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更19.非上市公司股份报价转让试点中可以撤销的委托有（）。A、意向委托B、定价委托C、成交确认委托D、已经报价系统确认成交的委托20.经过（）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。A、初始登记B、退出登记C、变更登记D、债券登记21.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。（）22.中国结算上海分公司对B股的境内结算参与人不涉及托管银行客户的交易实行（），对境外结算参与人以及境内结算参与人涉及托管银行客户的交易实行（）。A、逐项交收、逐项交收B、净额交收、净额交收C、逐项交收、净额交收D、净额交收、逐项交收23.上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。（）24.下列有关新股竞价发行的说法，正确的有（）。A、竞价发行是我国的特有做法B、竞价发行是国外通行做法C、由一家承销机构确定发行价格D、在国外竞价发行方式也称招标购买的方式25.上海证券交易所实行全面指定交易后，（）。A、投资者领取股息时要以卖出方申报B、送股登记日下一个交易日所有流通股的送股部分可到投资者账上C、未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息D、红利不再挂牌26.中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A、真实性B、合规性C、齐备性D、可行性27.结算备付金利息，结息日为每季度（），应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。A、第三个月的10日B、第三个月的28日C、第三个月的20日D、第二个月的20日28.机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，需提交的申请材料有（）。A、证券权属证明文件B、原法人证券账户卡原件及复印件（如有）C、过出方身份证明文件、证券账户卡原件及复印件D、申请人委托他人代办的，还应提供经公证的授权委托书、代办人身份证明文件29.融资融券交易中，融券卖出的申报价格不得低于该证券的_____________；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其_____________。（）A、最新成交价；前收盘价B、报盘价；开盘价C、收盘价；平均价D、前收盘价；报盘价30.证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（）。A、健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B、具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C、建立有效的投资风险评估与管理制度D、建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容31.未办理指定交易及暂无指定结算证券公司（托管银行）的B股投资者，其持有股份的现金红利暂由中国结算公司上海分公司保管，不计息。（）32.证券交易的竞价结果，不可能出现（）。A、全部成交B、部分成交C、不成交D、推迟成交33.投资者在进行债券质押式回购交易委托时，标准券余额不足的，债券回购的申报无效。（）34.上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库A、配股公告日B、配股公告日后一天C、配股登记日D、配股登记日后一天35.证券公司要从（）环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认。A、咨询B、开户C、委托D、清算36.证券交易的申报时间的先后顺序按（）确定。A、投资者提出申报的时间B、证券交易商接受申报的时间C、证券交易所交易主机接受申报的时间D、证券交易所交易系统接受申报的时间37.如客户计划融资买入市值200万的该标的证券，需存入保证金多少？（）A、180万元B、200万元C、222万元D、220万元38.下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是（）。A、上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开B、股份公司的所有事项必须及时向社会公布C、上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开D、股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布39.根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。A、派遣合格代表入场从事证券交易活动B、按规定提供相关的业务报表和账册C、维护证券交易所的合法权益D、维护投资者的合法权益40.按照现行规定，下列关于整数委托和零数委托的说法中，正确的有（）。A、投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托B、投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托C、投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托D、投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托41.买断式回购的清算与交收中，结算参与人的资金交收账户内（）的，该参与人T+0预交收资金不足，其差额为待交付金额，必须在T+1日交收截止时点前补人其资金交收账户内。A、可用资金小于当日清算应付净额B、当日清算应收净额不足抵补历史透支C、可用资金大于当日清算应付净额D、日清算应收净额等于抵补历史透支42.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+1日（R为到期日）（）。A、13：00B、14：00C、15：00D、15：3043.集合资产管理合同当事人该项内容包括委托人、管理人、托管人的名称（自然人委托人的姓名、身份证号码）、住所、法定代表人、有效联系方式等。（）44.金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动A、权证B、股票C、金融衍生产品D、金融期货合约45.证券交易所无法正常开始交易的情形是指（）。A、证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动B、证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开市前未及时、准确处理完毕C、前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易D、10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统46.客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。（）47.按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。（）48.托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为"集合资产管理计划名称"。（）49.变更登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。（）50.全国银行间债券市场债券回购交易的交易双方可以买空或卖空。（）51.证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（）52.《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。（）53.上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称。54.对于（）由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定。A、权益类证券大宗交易中无价格涨跌幅限制的证券的申报价格B、权益类证券大宗交易中有价格涨跌幅限制的证券的申报价格C、债券大宗交易价格D、专项资产管理计划协议交易价格55.按（）划分，可将权证分为股本权证和备兑权证。A、结算方式B、发行人C、买卖方向D、权利行使期限56.一笔债券质押式回购交易涉及（）。A、一个交易主体、一次交易契约行为B、一个交易主体、两次交易契约行为C、两个交易主体、两次交易契约行为D、两个交易主体、一次交易契约行为57.在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中（）不是我国曾出现过的资金存取的方式。A、证券营业部自办资金存取B、委托银行代理资金存取C、结算公司代理资金存取D、银证转账存取58.全国银行间市场买断式回购的（）由交易双方确定。A、到期交付方式B、首期交易净价C、到期交易净价D、回购债券数量59.ETF是一种（）。A、保本型基金B、债券型基金C、货币型基金D、指数型基金60.下列事项中证券营业部不能做的是________。A、代理还本付息、分红派息B、证券代保管、鉴证C、代理登记开户D、代理资金账户存取61.股票、封闭式基金竞价交易出现（）情形时，属于异常波动。A、连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的B、st股票和*st股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的(包括sst、s*st)C、连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日内的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的D、证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形62.证券公司因包销而买卖证券，或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的，可不受自营清单的限制。（）63.关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是（）。A、进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金B、买断式回购的回购债券期限由交易场所规定C、买断式回购期间，交易双方可以换券D、买断式回购期间，交易双方不得提前赎回64.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。A、转融通专用证券账户B、转融通担保证券账户C、转融通证券交收账户D、转融通资金交收账户65.证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后（）个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。A、3B、10C、5D、1566.证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（）。A、制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度B、建立客户信用评估制度C、明确客户征信的内容、程序和方式D、记录和分析客户持仓品种及其交易情况67.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划（）68.以下哪些是推荐人的职责（）。A、面对面向客户讲解合同条款B、征信调查C、客户推荐D、通知送达E、账户监控69.未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。（）70.（）不存在强行补购的问题。A、A股B、B股C、基金D、债券71.证券回购交易，是指债券买卖双方在成交的同时就约定与未来某一时间以某一价格双方再行反向成交（）。其实质内容是：以持有的证券作抵押，获得一定期限的资金使用权，期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息（）。A、证券出售者B、证券持有方C、融资者D、资金需求者E、证券供给者72.关于证券回购交易报价，正确的说法有A、国外通常用到期收益率作为报价方式B、我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式C、我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式D、上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍E、深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍73.投资者小李信用账户中有现金50万元作为保证金，经分析判断后，选定证券A进行融资买入，假设证券A的折算率为0.7，融资保证金比例为50%。小李先使用自有资金以10元/股的价格买入了5万股，这时小李信用账户中的自有资金余额为0，然后小李用融资买入的方式买入证券A，此时小李可融资买入的最大金额为（）万元A、60万B、70万C、80D、90万74.期货交易与远期交易的异同点有（）。A、都是现在定约成交，将来交割B、期货交易是非标准化的，在场外市场进行C、期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的D、远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结75.上市公司因出现股权分布发生变化导致连续30个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（）76.对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取的措施有（）。A、暂不交付相关证券B、暂不向违约方划付相关资金C、扣划自营证券D、变卖自营证券77.开放式基金和封闭式基金的区别在于（）。A、封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的是柜台交易B、开放式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司，而在封闭式基金交易中，交易是在投资者之间进行的C、开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费D、开放式基金在设立后，可以不断增加投资或赎回基金证券，而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券E、开放式基金不存在封闭期，而封闭式基金通常具有一个封闭期78.客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（）。A、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失B、因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C、因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失D、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失79.以下（）属于证券公司的直接营销渠道。A、证券公司的营销人员直接销售B、直接邮寄宣传单C、经纪人和独立财务顾问D、证券公司营业部的直接销售80.证券的（）是证券市场生存的条件。A、流动性B、稳定性C、有效性D、风险性81.以下关于交易单元的说法，正确的是（）。A、交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用B、通过交易单元，会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回C、深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元D、交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报82.采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）。(T日为申购日)A、T+2B、T+1C、T+3D、T83.客户在其原已开通创业板市场交易的相关证券账户被注销后开立新证券账户的，原证券账户的交易经验不可以延续到新证券账户上。（）84.上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为（）。A、100.70B、100.60C、100.50D、100.4085.证券公司应在每个会计年度结束后（）个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。A、1B、3C、4D、686.证券公司对证券经纪人法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。A、10B、20C、30D、6087.深圳证券交易所债券质押或回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。A、50%B、100%C、150%D、200%88.证券交易所交易席位的实质，是指证券公司在证券交易所有一固定位置。89.按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有（）。A、金融期货交易B、债券交易C、股票交易D、基金交易90.定向资产管理合同约定的投资范围应与证券公司的（）相匹配。A、投资经验B、公司规模C、风险控制水平D、管理能力91.在我国，证券经营机构要成为证券交易所的会员，需要申报的材料包括（）。A、申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件B、中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照(副本)复印件C、机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务负责人简历D、经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表E、证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件92.证券交易所总经理由理事会任免。（）93.法人结算是指由证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立（），其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。A、证券结算账户B、资金结算账户C、证券交收账户D、资金交收账户94.根据证券登记结算公司深圳分公司的规定，红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为（）（R为股权登记日）。A、R+1B、R+2C、R+3D、R+495.进行上海证交所买断式回购申报时，融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”。96.证券公司自营业务不具有（）特点。A、选择交易品种的自主性B、选择交易价格的自主性C、交易的风险性D、收益的稳定性97.证券投资基金按照其（），可以分为封闭式基金和开放式基金。A、设立后规模是否允许变动B、申购和赎回的方式不同C、是否上市交易D、发行规模不同98.证券投资顾问服务收费应向（）账户支付。A、证券投资顾问人员B、个人C、公司D、公司或个人99.全国银行间市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（）。A、各全国性商业银行