2024年证券从业-证券交易考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案

（图片大小可自由调整）2024年证券从业-证券交易考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案第I卷一.参考题库(共100题)1.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。A、会员资格审定B、业务风险控制C、交易权限管理D、交易权限审批2.按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的（）。A、境外股B、法人股C、非流通股D、流通股3.在现阶段采用（）方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。A、网上定价公开发行B、网上竞价公开发行C、与储蓄存款挂钩D、全额预缴、比例配售4.对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。A、10家B、7家C、5家D、3家5.自然人死亡、法人丧失资格等所涉证券非交易过户登记完成后，过出方证券账户无证券余额的，申请人还应申请办理证券账户注销手续。（）6.资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。（）7.深圳证券交易所规定，每季度结束后的（）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。A、3B、5C、10D、158.关于证券账户，下列说法正确的是（）。A、证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的B、证券账户是证券公司为投资者开立的C、证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益D、证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细9.证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券的相关情况。A、7B、10C、15D、3010.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）A、2

B、3

C、5

D、1011.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。（）12.证券公司开展定向资产管理业务，由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户不得书面委托证券公司行使权利。（）13.融资融券业务涉及的基本的法律关系包括（）A、借贷关系B、买卖关系C、委托买卖关系、借贷关系及因借贷产生的债权债务的担保关系D、因借贷产生的债权债务的担保关系14.证券交易委托指令无论通过有形席位申报，还是通过无形席位申报，证券公司都不需要向证券交易所派驻场内交易员。15.全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。A、由正回购方决定B、由中国人民银行统一制定C、由逆回购方决定D、由回购双方约定16.申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的（）。A、A股股票（含非流通股）B、债券C、基金（限于证券交易所场内登记的份额）D、权证17.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。（）18.下列有关公式错误的是（）。A、购回价格=100+成交年收益率×回购天数+360B、到期购回金额=购回价格×成交金额+100C、购回价格=100+成交年收益率×100×回购天数+360D、违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例19.证券交易所会员于每年4月30日前需要报送证券交易所的材料有（）。A、上年度经审计财务报表B、证券交易所要求的年度报告材料C、上年度会员交易系统运行情况报告D、风险控制指标监管报表20.下面关于清算和交收说法正确的是（）。A、清算和交收两个过程统称为结算B、从时间发生及运作次序来看，先交收后清算C、交收的实质是根据清算结果实现证券与价款的收付D、通过清算和交收结束整个交易过程21.同一股份通过现场、网络或其他方式重复进行表决的，以（）结果为准。A、第一次投票B、现场方式C、网络方式D、最后一次投票22.（）或其他合伙人或投资者发生变更的，合伙企业、创业投资企业应及时申请办理账户注册信息变更手续。A、企业名称B、企业类型C、营业期限D、执行事务合伙人（或委派代表）或负责人23.下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的有（）A、交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券B、信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息以指导自己的投资决策C、交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖D、交易品种，价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格24.（）是招揽客户的前提和基础。A、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户促成D、客户关系建立25.下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。A、没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款B、没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款C、情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款26.下列关于标准券的说法正确的是（）。A、是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券B、是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券C、是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券D、是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券27.证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。（）28.香港子公司在经批准的投资额度内投资人民币金融工具，应当遵守相关监管要求，投资品种和比例由中国证监会和人民银行确定。（）29.中央结算公司为参与者的报价、交易提供中介及信息服务，全国银行间同业拆借中心为参与者提供托管、结算和信息服务。（）30.证券登记结算机构应当按照规定以（）为投资者开立证券账户。A、投资者本人的名义B、代理机构的名义C、证券登记结算机构的名义D、证券公司的名义31.实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国证券登记结算有限责任公司根据成交记录按照业务规则代为办理。（）32.深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。（）33.股份报价转让不提供集中撮合成交服务。（）34.要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有（）。A、可度量性B、有价值C、可接近性D、差异性35.证券公司只能接受其全部拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务（）36.证券交易结算流程中的证券交收环节包括（）。A、中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收B、证券公司与结算参与人之间的证券交收C、结算参与人与客户之间的证券交收D、投资者与投资者之间的证券交收37.证券公司为期货公司介绍客户时不得（）。A、作获利保证B、作共担风险承诺C、虚假宣传D、误导客户38.证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。39.净额清算也称差额清算。40.根据证券登记结算公司深圳分公司的规定，红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为（）（R为股权登记日）。A、R+1B、R+2C、R+3D、R+441.投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。A、T-1B、TC、T+3D、T+542.目前，我国开展回购交易业务的场所有（）。A、商业银行柜台B、上海证券交易所C、深圳证券交易所D、地方证券交易所E、全国银行间同业市场43.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）A、5%B、10%C、15%D、20%44.委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。下列属于按照委托价格分类的是（）。A、开市委托B、收市委托C、市价委托D、限价委托45.如果发生违规的委托人账户透支情况，委托人不仅有责任立即补足交易资金，而且必须接受罚款的处罚。（）46.投资者要求开办网上委托，需向（）提交申请。A、中国证券业协会B、证券交易所C、证券登记结算公司D、具有资格的证券公司47.下列关于证券交易所债券质押式回购交易流程的说法不正确的是（）。A、应当要求投资者提交质押券，填写“质押券提交申请表”B、证券公司营业部接受投资者的债券质押式回购交易委托时，应事先向投资者提交《债券回购交易风险提示书》C、营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。标准券余额不足的，债券回购的申报无效D、债券回购交易申报中，融资方按“卖出”(s)予以申报，融券方按“买入”(B)予以申报48.证券交易内幕信息泄露情节严重的将追究（）。A、民事责任B、刑事责任C、非法所得D、证券公司责任49.客户信用资金账户是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的三级账户。（）50.在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市后基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并予以公告。51.证券交易必须遵循的原则不包括（）。A、公开原则B、公平原则C、公允原则D、公开原则52.一般来说，稳定性好的市场，其价格波动性比较小，或者说其调节平衡的能力比较强。（）53.（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。A、虚拟未匹配量B、虚拟匹配剩余量C、虚拟匹配量D、虚拟开盘参考价格54.经办人根据申请人要求给予办理挂失或补办新卡，免收服务费或工本费。（）55.结算参与人在中国结算公司预留指定收款账户，其账户名称与结算参与人名称可以不一致。（）56.上海证券交易所规定，回购到期如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归各自所有。（）57.集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。58.投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按（）转入投资者开立在证券经营机构的资金账户。A、活期存款利率B、流动资金贷款利率C、定期存款利率D、固定资产贷款利率59.按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为（）。A、证券交易所集中交易过户登记B、证券交易所非集中交易过户登记C、证券过户登记D、其他变更登记60.证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用账户，不可用于买卖上市的国债。（）61.证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（）A、口头报价B、手势报价C、书面报价D、电脑报价62.下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有（）A、代表的是一篮子股票的投资组合B、追踪的是实际的股价指数C、可以在证券交易所挂牌上市交易D、可以进行基金份额的申购和赎回63.由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是（）。A、技术风险B、市场风险C、管理风险D、经营风险64.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B、证券公司在资产管理业务中管理不善C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D、证券公司高级管理人员营私舞弊65.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（）的交易单元。A、1个或1个以上B、2个或2个以上C、若干D、5个66.融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金（ETF）的，应当符合下列条件（）。A、上市交易超过3个月B、近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元C、基金持有户数不少于1000户D、基金持有户数不少于4000户67.营业部对证券账户的管理包括（）。A、证券账户的开立B、证券账户挂失与补办C、证券账户卡的集中保管D、证券账户注册资料查询和变更68.B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有（）。A、可通过境内、境外的证券代理商进行B、境外证券代理商通过国际通信设备与证券交易所系统直接连接，将客户交易指令申报进交易所C、驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统D、B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统69.交易异常情况出现后，证券交易所将及时向市场公告，并可视情况需要单独或者同时采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施。（）70.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。（）71.证券公司发现企业创业板重点监控账户利用转托管、启用新账户等方式规避监管，应当及时向深交所报告。（）72.资产托管机构只能是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行。（）73.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。A、65%B、80%C、90%D、95%74.上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报是（）。A、对手方最优价格申报B、本方最优价格申报C、最优5档即时成交剩余撤销申报D、最优5档即时成交剩余转限价申报75.证券交易所普通会员和特殊会员都享有的权利有（）。A、选举权和被选举权B、参加会员大会C、接受证券交易所提供的相关服务D、对证券交易所事务的提议权和表决权76.营业部在办理机构账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份。重新识别机构客户身份应审查、核对文件有（）。A、有效身份证明文件和资料B、法定代表人（执行事务合伙人）证明书C、法定代表人的有效授权委托书D、委托人和代理人的有效身份证明文件77.自营业务的风险主要包括（）A、合规风险B、经营风险C、市场风险D、政策风险78.深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（）交易单元。A、1个或1个以上B、3个或3个以上C、5个或5个以上D、若干个79.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（）。A、以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。B、以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。C、以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格D、以对手价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。80.以下法人客户资料变更需要在柜台办理客户资料变更申请手续的有（）A、预留印鉴B、银行账号C、法人全称D、注册号码81.在征信阶段，客户提供的个人金融资产证明可以是（）。A、普通证券账户托管资产B、银行存款C、期货仓单D、开放式基金资产82.证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易。（）83.在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）之间自行协商确定A、5%B、10%C、15%D、30%84.下列适用于发行日交割、交收方式的是（）。A、上市公司发起设立B、上市公司进行定向募集资金C、上市公司增资发行新股D、上市公司进行网上定价发行85.关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是（）。A、从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算B、从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项C、从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收D、证券公司之间可以互相交割86.客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。（）87.未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。（）88.以下说法正确的有（）。A、货银对付即款券两讫、钱货两清B、货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险C、货银对付的主要目的是为了简化操作手续D、货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金89.股票、封闭式基金出现异常波动的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大3家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或交易单元）的名称及其累计买入、卖出金额。（）90.证券自营业务运作管理中（）应当相互分离并由不同人员负责。A、投资品种的研究B、投资组合的制定和决策C、交易指令的执行D、会计核算91.关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有（）。A、中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收B、中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收C、证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收D、中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成92.融资融券合同应约定融资融券特定的（）关系A、财产托管B、财产委托C、财产信托D、财产买卖93.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。（）94.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（）。A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行95.根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日（）起恢复交易。A、11：00B、10：30C、13：00D、10：0096.融资融券业务合同应载明的事项包括（）。A、订立合同的需求和方式B、约定融资融券交易所涉及的权益处理事项C、约定适用的法律和争议处理方式D、约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等97.如客户计划融资买入市值200万的该标的证券，需存入保证金多少？（）A、180万元B、200万元C、222万元D、220万元98.深圳证券交易所采用某价格以上的买入申报累计数量与某价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格为成交价时，若买卖申报累计数量之差仍存在相等情况时采用（）。A、可实现最大成交量的价格B、开盘集合竞价时取最接近即时行情显示的前收盘价C、盘中、收盘集合竞价时区最接近成交价的价格D、中间价99.可充抵保证金的证券按照如下公式计算可充抵的保证金（）。A、证券充抵保证金金额=∑可充抵保证金证券数量*前一日收盘价*折算率B、证券充抵保证金金额=∑可充抵保证金证券数量*最新价*折算率C、证券充抵保证金金额=∑可充抵保证金证券数量*最新价*保证金比例D、以上公式均不对100.证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业