《基于区块链的司法执行业务音视频电子存证参考规范（征求意见稿）》编制说明

江苏省地方标准《基于区块链的司法执行业务音视频电子存证参考规范》编制说明标准编制组2024年1月目录TOC\o"1-3"\h\u1.项目背景 .项目背景本标准任务根据江苏省市场监督管理局关于下达2023年度江苏省地方标准项目计划的通知，镇江市中级人民法院、江苏省高级人民法院、南京德视伟业软件技术有限公司、南京数字金融产业研究院有限公司进行编制。2018年7月13号，最高人民法院法办发〔2018〕7号文件，下发《关于印发〈人民法院工作业务装备标准〉的通知》，明确将“音视频管理”纳入法院执行工作业务需求，要求落实相关配套设备。工作组根据人民法院建设要求，首次将执行110、执法记录仪、4G/5G执行单兵、车载音视频、无人机视频、手机APP视频、电话录音、监控音视频等各系统融为一体，提供高效、快速、方便的平台管理环境，并能将相关音视频数据信息作为附件与执行实施案件进行关联，创新性打造了人民法院基于区块链的执行工作音频视频综合管理平台。人民法院基于区块链的执行工作音频视频综合管理平台创新性的首次将执法记录仪、执行单兵、执行指挥车、无人机、对讲机、可视电话、录音电话、短信等通讯设备及区块链技术实现了大融合，并且实现了各种型号硬件设备的全面兼容，使法院在应用综合管理平台系统时无须更换原有执法记录仪、单兵、电话等硬件设备，直接应用。区块链作为一种分布式记账技术，主要通过将账本数据打包为区块，并采用密码学技术组成链状数据结构，在全网进行确认和验证。通过这种手段，实现防伪造、防篡改和可追溯等特性。提供了可信、安全的数据组织管理和应用方法。区块链存证是基于区块链技术，联合权威机构作为节点，并达成共识的电子数据存证服务。区块链技术的特点，能够确认区块链存储数据具有推定上链后未经篡改的效力，随着区块链技术的发展，基于区块链技术的存证业务被广泛应用于各行业。由于缺乏规范统一的存证业务应用标准，各行业在存证业务的实施情况各不相同，区块链存证有效性尚未取得普遍认可，亟需统一标准以规范区块链存证系统建设，保障区块链存证行业健康有序发展。1.1协作单位和主要起草人本标准起草单位：镇江市中级人民法院、江苏省高级人民法院、南京德视伟业软件技术有限公司、南京数字金融产业研究院有限公司本标准主要起草人：黄涛、徐雯、李永亮、王刚、林巍巍1.2工作过程2023年5月，召开了标准的立项会，同时制定了标准编制工作计划、编写大纲，明确任务分工及各阶段进度、时间。同时，标准起草工作组成员认真学习了本标准按照GB/T1.1-2020给出的规则起草，结合标准制定工作程序的各个环节，进行了探讨和研究。本标准的制定工作遵循“统一性、协调性、适用性、一致性、规范性”的原则，本着先进性、科学性、合理性和可操作性的原则，在江苏省市场监督管理局标准化管理处指导下，由镇江市中级人民法院牵头组织成立标准编制组，征集了标准起草参与单位与编辑人员，成立标准编制组，对区块链平台的相关技术发展现状、相关研究进展和应用实践进行了广泛地调研，对标准的需求和内容进行了深入地分析和研究。标准编制组召开了多次标准编制会,对标准草案内容进行深入讨论和修订,标准起草工作组按照会议纪要内容，对草案稿提出的意见、建议进行了认真分析、理解和总结。编制组在编制过程中，进行了长多次调研，提出了安全性和适用性等多条意见，并将之收录到标准中。后期将形成的标准内容进行专家评审，并根据专家意见精细化工修改，后期提交江苏省区块链标准委员会，由委员会对内容再次审核和提出建议，针对建议再次修改，形成标准送审稿。该标准编制采取调研分析、实地考察、试验分析和归纳总结等方法逐步来完成对区块链平台通用选型规范的研究探索。2.标准编制必要性和可行性分析2.1必要性2.1.1数字经济发展迅速，区块链开启数字时代底层创新党的十八大以来，政府高度重视发展数字经济，数字经济上升为国家战略。中国信通院发布的《中国数字经济发展白皮书(2021)》显示，2020年我国数字经济规模达到39.2万亿元，占GDP比重为38.6%，目前位居世界第二。江苏省数字经济总量位居世界第二，是区域经济增长的重要引擎。随着数字经济的兴起，区块链成为全球最受关注的前沿科技领域之一。相比传统信息技术，区块链去中心化、匿名性、不可篡改性、信息高度透明等的特质，区块链技术具有产生颠覆性价值影响的潜力。根据世界经济论坛调查预测，到2025年，全球GDP中有10％的相关信息将用区块链技术保存。2.1.2司法区块链平台标准尚未统一，亟需引导行业应用规范化在当今数字化时代，司法执行业务面临着诸多挑战和变革。随着信息技术的飞速发展，音视频证据在司法实践中的应用日益广泛。而基于区块链技术的司法执行业务音视频电子存证，为保障司法公正、提高执法效率提供了新的途径。因此，编制基于区块链的司法执行业务音视频电子存证参考规范地方标准具有极其重要的必要性。区块链技术具有去中心化、不可篡改、可追溯等特性，能够为音视频电子存证提供高度可靠的保障。在司法执行过程中，证据的真实性和完整性至关重要。传统的存证方式可能存在证据被篡改、丢失或伪造的风险，而区块链技术能够有效地解决这些问题。通过将音视频证据上链存储，每一次的修改和访问都被记录在区块链中，确保了证据的原始性和完整性，为司法裁决提供了坚实的基础。其次，制定地方标准有助于统一规范和指导司法执行业务中的音视频电子存证操作。不同地区、不同执法部门在音视频采集、存储、传输和使用等方面可能存在差异，导致证据的有效性和可采性受到质疑。通过编制地方标准，可以明确规定音视频电子存证的技术要求、流程规范、数据格式等，使司法执行工作更加标准化、规范化，提高证据的质量和公信力。地方标准的编制能够促进司法执行领域的信息化建设和技术创新。随着区块链技术的不断发展和应用，相关的技术标准和规范也需要不断更新和完善。通过制定地方标准，可以鼓励和引导执法部门积极采用新技术、新方法，提高司法执行的信息化水平和智能化程度。同时，标准的制定也为技术研发和应用提供了明确的方向和目标，促进了相关产业的发展和创新。此外，编制地方标准有助于加强司法执行部门与其他相关部门之间的协作和信息共享。在司法实践中，音视频电子存证往往需要与公安机关、检察机关、法院等多个部门进行交互和共享。统一的标准能够确保不同部门之间的数据能够无缝对接和互认，提高司法协同效率，减少因标准不一致而导致的沟通障碍和工作延误。地方标准的制定对于提高公众对司法执行工作的信任度和满意度具有重要意义。透明、规范、公正的司法执行过程是维护社会公平正义的关键。基于区块链的音视频电子存证参考规范地方标准的编制，能够让公众更加清晰地了解司法执行的证据采集和处理过程，增强司法的透明度和公信力，树立司法机关的良好形象。2.1.3建设司法类区块链平台标准，将有效提升江苏经济与社会效益江苏信息通信业发展水平高，软件产业发达，科教资源丰富，具备区块链技术发展与应用的良好环境。截至2020年底，江苏省区块链企业数量为3521家，较上年增加2481家，同比增长238.6%，呈现爆发式增长态势，其中司法行业应用更是多点开花。但是江苏省在区块链地方标准还处于空白地段，不利于地方司法领域的管理。积极构建包含司法领域底层平台技术规范在内的标准体系的建设，将有利于规范司法行业区块链的应用，有效打通行业和系统之间的认知和技术屏障，防范应用风险，提升应用效果引导行业有序、健康和长效发展，引导产业集群优化升级，以科技创新推动司法服务变革，构建产业聚集所带来的规模经济、创新效益及良性竞争环境，加速形成以点带面，点面结合的示范推广效应。因此，在数字经济蓬勃发展的背景下，推动司法行业区块链应用的有序、健康和长效发展，有必要及早推动开展区块链的地方性标准化工作，尤其是加快推进底层平台部分标准的部署和制定工作，在为国家和国际积极做出贡献的同时，不断提升江苏区块链标准工作的话语权。2.2可行性2.2.1相关研究基础综述国内区块链相关标准从国家到行业到地方正在加速发布。2016年还是一片空白，截至2021年12月，区块链/分布式账本技术已发布行业标准4项、省级地方标准16项、团体标准34项。虽未正式发布任何一项国家标准，但有8项正在加紧起草中，涉及参考架构、智能合约和存证。而这三个方面也是区块链的发展基础和当前主要应用方向。省级地方标准中湖南6项，贵州4项，山东省2项，重庆市2项，浙江省1项，深圳市1项，标准范围涉及安全标准、业务标准和应用标准。=1\*GB3①国标计划：目前已有八项标准跻身国家标准立项20213310-T-469信息技术区块链和分布式记账技术系统测试要求20213307-T-469信息技术区块链应用服务中间件参考架构20210998-T-469信息安全技术区块链技术安全框架20210991-T-469信息安全技术区块链信息服务安全规范20210929-T-469信息技术区块链和分布式记账技术术语20201612-T-469信息技术区块链和分布式记账技术存证应用指南20201615-T-469信息技术区块链和分布式记账技术智能合约实施规范20173824-T-469信息技术区块链和分布式账本技术参考架构=2\*GB3②行业标准：YD/T3905-2021基于区块链技术的去中心化物联网业务平台框架YD/T3747-2020区块链技术架构安全要求JR/T0193-2020区块链技术金融应用评估规则《区域性股权市场区块链平台参考架构规范》、《区域性股权市场区块链跨链技术规范》、《区域性股权市场跨链安全规范》、《区域性股权市场跨链数据规范》正式在证标委立项。…………=3\*GB3③地方标准：浙江省DB33/T2382-2021财政电子票据区块链技术应用规范深圳市DB4403/T127-2020金融行业区块链平台技术规范贵州省DB52/T1468-2019基于区块链的数据资产交易实施指南湖南省DB43/T1843-2020区块链数据安全技术测评标准…………2.2.2前期研究成果从目前已有的区块链标准体系主来看，主要包括：基础标准、可信和互操作标准、过程和方法标准、业务和应用标准、信息安全标准。目前区块链标准主要涉及“基础标准”、“可信和互操作标准”、“业务和应用标准”以及“信息安全标准”，“基础标准”和“应用标准”相对较多，而区块链与司法等具体行业结合的标准相对缺乏。基于这一考虑，镇江市中级人民法院、江苏省高级人民法院、南京德视伟业软件技术有限公司、南京数字金融产业研究院有限公司4家单位于2020年已经开展了《金融行业区块链平台技术规范》的团体标准研究工作，充分考虑底层应用、安全规范与监管支持，致力于从业务与技术的创新融合中提取底层区块链平台的标准，本次标准申请基于前期研究工作开展。2.2.3标准的可操作性①标准具有技术先进性。标准参考了国际标准组织W3C、IEEE的标准规范和各项国家标准、行业标准，并联合国内各项区块链顶尖企业的技术与业务专家开展相关研究，从国际视野出发，由立足江苏司法的发展情况，业务和技术的结合处于前沿水平。②标准关注行业适用性。司法行业应用场景中，有强监管、严合规、高安全的行业特殊要求，由于司法行业各机构发展区块链技术的进程、深度、路线等千差万别，司法行业区块链平台技术规范的标准化关注司法行业特点，有利于统一认识，规范和指导各机构对区块链技术的应用，前期研究中已充分加入司法机构和科技企业的共同研讨来保障技术在当前司法行业的适用性。③标准简洁并量化具体功能及性能要求。从底层功能架构的设置（基础层、接入层、核心层、用户层）、基本功能的设立、性能、安全方面都作出了明确且量化的规范，用词准确可操作性。2.2.4标准的经济合理性该标准既不是“闭门造车”，也不是“无中生有”，是立足国际国内研究基础上开展并与江苏司法及相关区块链行业要素及需求相结合，充分考虑国家层面的重大方向、基本原则。在标准的研究工作中，充分发挥了自律机制在司法区块链标准化建设中的作用，依托市场力量，调动了各方资源，从实际业务与技术的结合中研究产出，从团体标准中转化而来。在标准的推广工作中，基于广泛的前期研究和合力的后期推广，有利于标准在实际司法业务开展中产出效益。3.国内外研究情况3.1国外区块链技术标准状况国际标准方面，国际电信联盟(InternationalTelecommunicationUnion,ITU）、国际标准化组织（InternationalOrganizationforStandardization,ISO）、电气与电子工程师协会（InstituteofElectricalandElectronicsEngineers,IEEE）及万维网联盟（WorldWideWebConsortium）具有全球影响力的机构均成立了区块链标准工作组或委员会，致力于推动区块链国际标准的制定。其中南京数字金融产业研究院落地全球唯一金融科技代表处并成立数字资产标准社区组及产品追溯与区块链标准社区组。截至2021年12月，ITU-T（电信标准化部门）已发布区块链/分布式账本技术相关标准14项，其中2项在2019年年底批准，全部14项均在2020年发布。在已经发布的标准中，4项与安全相关，3项与数据管理相关，3项与物联网相关，由此可见ITU对于安全问题和物联网、数据问题的重视。截至2021年12月，ISO/TC307（区块链和分布式记账技术技术委员会）共设立12个工作小组，分别负责区块链技术、互操作性、安全等细分领域的具体标准审核，秘书处设在澳大利亚，在世界范围内有46个参与成员（PARTICIPATINGMEMBERS）和13个观察成员（OBSERVINGMEMBERS）。截至2020年12月，ISO/TC已经发布区块链相关国际标准4项，撤销1项，另有11项正在制定中，已发布的标准包括了区块链术语概念、系统概述、隐私保护和人员管理，构建了国际区块链领域的共识基石，正在制定中的标准将对区块链的参考架构、分类、案例等方面给出规范，打造更好的国际区块链合作基础。2020年3月，第一项IEEE（电气与电子工程师协会）区块链标准“IEEEStandardforDataFormatforBlockchainSystems”成功通过委员会批准，明确了区块链系统的数据格式要求，在数据结构、数据类型等方面给出规范。截至2021年12月，IEEE已发布区块链相关标准5项，其中3项与加密货币相关，另有1项数据格式标准和1项数据管理标准。3.2国内区块链技术标准状况我国也正在开展区块链标准化组织建设和研制工作。这些标准涵盖了基础标准、规范标准、交互标准、安全标准和应用标准，并取得了一定进展。自2016年，中国便已开始启动区块链/分布式账本团体标准、地方标准、行业标准的制定工作，并在2017年5月由中国电子工业标准化技术协会联合万向区块链公司、蚂蚁小微金融服务集团、深圳前海微众银行股份有限公司等发布第一份团体标准《区块链参考架构》（T/CESA6001—2016）。2017年12月，由中国电子技术标准化研究院牵头的首个区块链领域国家标准《信息技术区块链和分布式账本技术参考架构》（计划编号：20173824-T-469）正式立项，标志着区块链国家标准制定的开始，与国际区块链标准制定的起步基本同时。2020年有三项标准跻身国家标准立项，20173824-T-469区块链和分布式记账技术参考架构；20201615-T-469区块链和分布式记账技术智能合约实施规范；20201612-T-469区块链和分布式记账技术存证应用指南。3.3区块链技术标准发展趋势3.3.1标准制定有序推进，区块链国标未来可期从整体趋势上看，我国区块链标准制定按照团体标准、省级地方标准、行业标准再到国家标准、国际标准这一自下而上的初步制定过程，又遵循从上而下的协调修改过程。目前，区块链国家标准已经提上日程、正在加紧制定，相信在未来一两年内，区块链技术体系和智能合约将拥有统一的国家规范，区块链行业能够进入有序发展期。3.3.2标准体系日趋完善，覆盖产业全流程仍有距离从标准覆盖内容来看，我国在区块链领域的基础标准（术语、参考架构）已具有基础，而在应用、接口规范、测评等细分方向还不完善。目前，云计算、物联网领域已经分别出台33项、72项国家标准，覆盖了定义、参考架构、测评、具体行业应用等环节，而区块链目前刚刚完成基础标准制定，距离工业和信息化部2018年规划的“5类22项”区块链标准体系还有很长的路要走。3.3.3积极采标现行国际标准，参与制定未来国际标准我国在制定协调国内各级标准外，也认真研究和推广国际标准，多项国家标准和行业标准在制定时就采标国际相应标准。将我国标准化体系与国际标准相兼容，是增强我国技术竞争力、改进技术先进性的最优方式，也是吸收国际经验、理解国际共识的最佳途径。4.调研情况分析4.1调研方式1、调研方式文献、标准、资料检索；依托高校、行业专家、协会，通过现场调研、座谈、电话咨询等形式进行技术交流。2、调研渠道文献检索：SCI、EI、知网、维普网等；标准分析：全国标准信息公共服务平台。相关机构调研江苏省质量与标准化研究院、同济区块链研究院等。4.2调研主要文件调研积累主要文件如下：1、相关标准：在标准编制过程中，起草工作组收集了以下现行资料：[1]GB/T5271.18-2008《信息技术词汇第18部分：分布式数据处理》[2]GB/T11457-2006《信息技术软件工程术语》[3]GB/T25069-2010《信息安全技术术语》[4]GB/T32399-2015《信息技术云计算参考架构》[5]GB/T22239—2019《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》[6]GB/T20520—2006《信息安全技术公钥基础设施时间戳规范》[7]GB/Z28828—2012《信息安全技术公共及商用服务信息系统个人信息保护指南》[8]GB/T22239—2019《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》[9]GB/TXXXXX-XXXX《信息技术区块链和分布式记账技术参考架构》[10]ISO/IEC9804-1998《信息技术开放系统互连托付、并发和恢复服务元素Informationtechnology--OpenSystemsInterconnection--ServicedefinitionfortheCommitment,ConcurrencyandRecoveryserviceelement》[11]IEEEP2418.2《数据格式规范DataFormatforBlockchainSystems(C/SAB/DBC)》4.3调研成效在调研过程中，调研单位认真研讨了标准草案，根据实际使用情况，提出了反馈意见。标准编制组针对意见进行了论证，对草案进行了完善。5.标准编制原则和依据本标准为推荐性标准，非强制性标准。本标准参考国际标准组织W3C的标准规范。本标准在制定过程中未查到同类国际标准，符合国家现行的法律法规和标准化工作的有关规定；符合国家标准的立项范围和指导原则，同现行国家标准没有交叉本标准主要参考了GB/T35273-2020《信息安全技术个人信息安全规范》、GB/T22239-2019《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》、GB/T25069-2010《信息安全技术术语》、JR/T0184-2020《金融分布式账本技术安全规范》、CBD-Forum-001-2017区块链-参考架构、CBD-Forum-002-2017区块链-数据格式。本标准的总体技术水平属于国内领先水平。本标准与相关法律、法规、规章及相关标准协调一致，没有冲突。编制思路和工作程序6.1编制思路调研分析国内外区块链平台及相关标准情况，深入了解系统架构、功能要求等内容，收集相关调研资料和相关国内外标准，为标准编制提供依据和参考。调研分析现有区块链司法存证业务相关方、技术规范等，分析标准制定需求，为标准编制提供依据和参考。6.2工作程序本标准在调查梳理现有规范基础上，结合国内外相关研究探索、实践经验，开展以下几方面工作：（1）系统调研与典型行业的单位、企业、用户单位开展会议交流，了解区块链司法存证平台建设基本需求。（3）标准架构确定在调查整理现有区块链技术趋势以及标准的基础上，凝练出本标准中的主要模型架构。（4）编制规范标准整理汇编出区块链的基本功能、性能、安全等需求并编制各项细则。7.标准主要内容7.1标准研究目的在当今数字化时代，司法执行业务面临着诸多挑战和变革。随着信息技术的飞速发展，音视频证据在司法实践中的应用日益广泛。而基于区块链技术的司法执行业务音视频电子存证，为保障司法公正、提高执法效率提供了新的途径。因此，编制基于区块链的司法执行业务音视频电子存证参考规范地方标准可促进司法领域与区块链等技术的融合，推动司法信息化建设，提升司法的公正性和权威性。7.2适用范围本文件提出了区块链司法执行业务音视频电子存证应用模型，给出了司法行业执行业务音视频电子存证应用的有效性原则、业务相关方、关键过程和服务要求。7.3标准大纲7.3.1应用模型本章规定了区块链司法执行业务音视频电子存证参考规范应用模型包含有效性原则、相关方和区块链存证关键过程。图1执行业务音视频电子数据应用模型7.3.2业务相关方本章规定业务内部相关数据源以及业务外部相关数据源。7.3.3应用指南技术规范有效性原则（1）相关方的有效性；（2）区块链执行业务音视频电子存证数据存取的有效性；（3）区块链司法执行业务音视频电子存证数据时间的有效性；（4）区块链司法执行业务音视频电子存证数据存证核验的有效性。7.3.4存证过程（1）区块链网络建立；（2）区块链司法执行业务音视频电子数据采集；（3）区块链司法执行业务音视频电子数据加密；（4）存证时间戳；（5）区块链司法执行业务音视频电子数据公示与查询；（6）提取共享；（7）第三方检验：验证要求、验证方式、验证结果、其他系统对接。7.3.5服务指南（1）数据格式指南；（2）存证过程指南；（3）安全指南：系统安全、存储安全、传输安全；（4）可信指南：数据可信、身份可信、时间可信；（5）隐私保护指南；（6）数据检索指南；（7）监管指南。8.国内外相关标准情况8.1国外区块链技术标准状况国际标准方面，国际电信联盟(InternationalTelecommunicationUnion,ITU）、国际标准化组织（InternationalOrganizationforStandardization,ISO）、电气与电子工程师协会（InstituteofElectricalandElectronicsEngineers,IEEE）及万维网联盟（WorldWideWebConsortium）具有全球影响力的机构均成立了区块链标准工作组或委员会，致力于推动区块链国际标准的制定。其中南京数字金融产业研究院落地全球唯一金融科技代表处并成立数字资产标准社区组及产品追溯与区块链标准社区组。截至2021年12月，ITU-T（电信标准化部门）已发布区块链/分布式账本技术相关标准14项，其中2项在2019年年底批准，全部14项均在2020年发布。在已经发布的标准中，4项与安全相关，3项与数据管理相关，3项与物联网相关，由此可见ITU对于安全问题和物联网、数据问题的重视。截至2021年12月，ISO/TC307（区块链和分布式记账技术技术委员会）共设立12个工作小组，分别负责区块链技术、互操作性、安全等细分领域的具体标准审核，秘书处设在澳大利亚，在世界范围内有46个参与成员（PARTICIPATIN