体系内审员培训课程

Download

from

/thread-96761-1-1.htmlMore

/forum-40-1.html.

HSE16Z@ÏëM.

HSE16Z@ÄMPDCA的审核方法系统性的审核方法基于风险的审核方法PDCA的审核方法PDCA闭环管理是体系的核心思想之一，PDCA的审核方法适用于体系的每一个要素，该审核方法也是体系内外审最常用的一个审核方法。具体形式为：先查看企业的标准制度，然后从标准制度中随机抽取一些审核点查看其执行与否，再看执行情况与标准制度里具体要求的一致性，最后查看该要素的管理绩效。PDCA的审核方法PDCA1、策划文件的整合情况，特别是对于安健环体系手册的定位；2、内容是否满足5W1H的要求；3、职责界定是否全面、清晰、合理等；1、该环节主要关注策划文件中要求的工作做了没有；2、选择抽样点时需要考虑以下因素：涵盖保障体系与监督体系各个层面1、该环节主要关注执行与策划文件要求的一致性；

2、一致性主要考虑以下因素：时间、频次记录表单的规范性1、该环节主要关注工作的最终质量和效果；2、绩效可参考以下因素：人员的掌握情况事故事件发生情况现场运行工况绩效变化趋势PDCA的审核方法案例1案例2案例3系统性的审核方法PDCA的审核方法是针对每一个要素，它是每一个点上的审核方法。而系统性的审核方法就是一条线，将每一个要素或要点串联起来，提高审核的效率和样本比照的客观性。具体的形式：1、每位审核员在分到审核要素或要点时，分析他们内在的联系，计划性地设计几条有关联性的抽样路线；2、在审核一个要素或要点时，临时性地查看与之相

关联的其它要素或要点进行比对。巡检标准、技术规程巡视记录运行日志缺陷记录缺陷管理标准（验收）工作票作业风险评估接地线、钥匙领用记录两票统计、缺陷统计系统性的审核方法基于风险的审核方法基于风险的审核方法用于确定一些特殊要素的审核重点或抽样样本。即：该企业的主要风险点是什么，那么审核的重点就是什么。特别适用于能力要求与培训单元、风险评估单元、作业环境单元、生产用具单元、生产管理单元、职业健康管理单元、环境管理单元、应急管理单元。例如：建构筑管理，一个企业有很多永久性或临时性的建构筑物，但在水电企业就应该把大坝的安全管理（如观测、维护等）作为重点，在风电企业就要把风机的基座作为重点。基于风险的审核方法基于风险的审核方法可以使抽样的样本和审核的结果更具代表性。但即使是同一个要素在不同的企业其主要风险也不一样，所以这个方法非常考验审核员的生产管理经验。其实由于审核时间的限制，致使审核员在审核某些要素时必须考虑基于风险的审核方法。企业的主要风险可以是传统的人身、设备、环境、职业健康风险，也可以是管理风险。例如承包商管理，其主要风险可以是现场的作业风险，但也可以包括承包商的选择、承包商的现场安全检查与考核等管理风险。基于风险的审核方法“能力要求与培训单元、风险评估单元、作业环境单元、生产用具单元、生产管理单元、职业健康管理单元、环境管理单元、应急管理单元。”如何基于风险进行审核。体系指南1、针对内审，建议安排8人左右的审核

组；2、审核分工时，就尽量考虑系统性地分工。1、审核员分析自己审核要素的内在联系，确定大的审核路线；2、如事故事件—缺陷管理—设备风险评估—检修。1、大的路线图确定好了以后，运用PDCA的审核方法先进行文审。1、在文审的同时，运行基于风险的

审核方法，通过访谈等方式分析该单位在该要素的主要风险；2、然后针对主要风险确定抽样样本。接下来就是现场审核。题目：1、请设计具有一定系统性的审核路线，并进行说明；2、请根据提供的《运行设备点检管理实施细则》，指出该制度存在的主要问题，并根据该制度的内容，设计您的抽样样本。目前XX电厂还未编制工单的管理制度，什么样的情况需要填写工单，工单的管理流程是什么还未明确，所以抽查到的很多缺陷处理工作未填写工单。建议完善相关的管理制度，并将工单与物料的领用等管理进行衔接；抽查2015年8月18日开具的编号为“RJ1508145”的热力机械工作票，该票对应的缺陷处理工作未纳入缺陷系统进行管理，不利于缺陷的定级、统计、分析等管理，说明贵溪电厂的缺陷管理存在一定的随意性，建议加强对缺陷系统使用的规范性进行监督、考核；抽查#5炉B磨设备台账，对2013年A修时的异动情况（安装暖风机）进行了登记，保存了电子图纸；抽查锅炉专业2015年8月、9月、10月的专业点检记录，记录齐全，点检标准明确，但制定的点检路线过于简单。建议专业主管能根据点检分工，为不同的点检员制定不同时期的点检路线，为每位点检员每次点检提供确切的点检路线，并建议能根据设备的不同风险（如缺陷、事故事件）制定差异化的点检标准（如次数）；抽查XX、XX电站的《设备巡视要求》及现场设备巡视情况，有如下发现：巡视路线图与现场实际设备不符，如茶溪电站没有塔基接地线；巡视要求只有设备名称，没有巡视标准；巡视记录的填写内容过于简单，除了对主变的温度进行了记录之外，其它的巡视项目基本都是打钩，没有太多实际意义；询问两个站的巡视人员如何判断主变硅胶的状态，两人回答的结果不一致，且都不符合运行规程的要求；建议XX公司统一制定设备巡视的管理流程，而每个站的巡视路线由各站根据自身情况自主制定，巡视卡的内容及填写应规范、详实，并加强对巡视人员的技能培训，以提高设备巡视的效果；1、不要记流水账；2、要善于运用根本原因分析技术，分析隐藏在表象下面的管理原因；3、最好能提出建设性的意见；4、不要当老好人，也不能只记录问题。.

HSE16Z@ÄM风险评估生产管理组织保障管理其它重点作业风险评估的审核方法无论是建设还是审核，现阶段作业风险评估的重点都是：；作业任务是否做到了全面覆盖，查看危害辨识的充分性；评估的方法是否准确；全员参与的情况；关键任务分析是否有效；持续和基于问题的风险评是否将评估的结果运用到作业过程控制文件中；是否基于评估的结果制定应急预案体系；是否运用到员工的培训；是否编制风险概述并制定详细的整改方案和落实；设备风险评估的审核方法1、现阶段设备风险评估的重点是有没有开展；2、因为绝大多数单位都没有开展，或者认为自己没有开展，所有审核员主要是通过审核过程与被审核单位探讨如何结合实际工作开展设备风险评估；3、审核时，要善于发现各单位的一些类设备风险评估

方法，如设备评级、设备安全性评价、设备专题分析会、二十五项反措检查、预防性试验等等。然后分析这些方法的不足之处，提出合理建议。环境与职业健康风险评估的审核方法环境与职业健康风险评估的注意事项：1、不要限定企业一定要用什么技术方法，但使用的方法一定要合理；2、合理的判定标准：用该方法能有效识别出企业存在的环境与职业健康风险，要符合国家或行业的技术标准要求；3、评估的结果要与环境评价、职业危害因素检测报告的结果相符，可以对照数据库与检测报告的结果，主要是对比不符合项的一致性；4、要查看风险评估与危害因素检测之间的逻辑关系；5、查看评估的意义在哪里，风险评估的结果是否运用到应急预案的编制、个人防护用户用品及职业健康设备设施的采购、环境改造等工作中。风险评估生产管理组织保障管理其它重点点巡检定期工作设备缺陷设备检修设备台账两票管理作业文件安全交底特种设备任务观察作业现场定期工作设备缺陷设备检修设备台账特种设备点巡检设备缺陷设备检修设备台账特种设备点巡检定期工作设备检修设备台账特种设备点巡检定期工作设备缺陷设备台账特种设备点巡检定期工作设备缺陷设备检修特种设备点巡检定期工作设备缺陷设备检修设备台账作业文件安全交底任务观察作业现场两票管理安全交底任务观察作业现场两票管理作业文件任务观察作业现场两票管理作业文件安全交底作业现场两票管理作业文件安全交底任务观察风险评估生产管理组织保障管理其它重点责任制（链接）管理标准到位评估绩效考核选择安全协议安全交底过程监督检查考核与评价国核经验严格执行准入制度，控制承包商的安全管理水平依托完善的管理流程和完备的信息系统实现精细化管理发现的所有问题严格执行闭环管理有奖有罚，调动承包商主动管好安全的积极性风险评估生产管理组织保障管理其它重点按照“”的思路学习、消化、吸收美国CBI公司先进的HSE管理方法。依据国家安全法律法规，以解决HSE管理工作中的障碍为切入点，开发了为保证CAP1400/1000核电工程整个建造过程中涉及的高风险作业安全可控，借鉴依托项目良好实践，并结合CAP1400/1000核电工程技术特点及施工逻辑，，和并，明确各项，实施全过程HSE管控，。••吊装作业开始前，项目部和承包商的并签字确认。在确保所有安全措施全部落实，安全条件满足要求的情况下，方可开始后续施工。项目部和承包商危险源控制措施，••，并制定相项目部和承包商按照施工工序开展危险源辨识、评价工作，应的消除或控制措施，实施分级管理。在落实危险源的控制措施时，

。-55-借鉴美国CBI公司HSE体系评估方法，对项目HSE监督检查采用理体系符合性、适用性和有效性进行一次全面评估。每季度对项目HSE管每次评估

组织成立评估组；；对项目现场

和

，评估；-56-针对发现问题引入暴露修正因子•。；，直观展现现场HSE管理状态。示例项目部对承包商HSE检查。项目部每月根据现场安全趋势，以“日历表”的形式编制月度检查矩阵，，以更具专业性和针对性的“矩阵式”HSE检查模式替代了传统的“安全大检查”。-57-示例中7月2日中显示信息：“1-g.i.p”表示检查检查内容为脚手架/高空作业/PPE专项检查；检查人员是g.张某、i.王某、p.李某；检查时间为7月2日。为提高项目现场HSE预测预警能力，引进美国核电项目“工具。结合依托项目实际，从HSE管理活动中主动预测。动员项目部员工现场观察、和。HSE部定期统计分析，判断各项指标的安全趋势，并超前制定改进措施，实现HSE，安全指标管理关口前移。以海阳项目为例，近一年收集HSE领先指标卡，风险指标

，员工参与度达

以上。通过计算现场绘制安全比趋势图。当安全比明显下降时，可进一步对子观察项进行分析，实现安全预测、及时改进的功能。核电工程现场立体交叉作业多、人员密集，为快速识别现场人员、设备设施符合管理要求，现场推行可视化管理，包括

和

可视化。①

，主要是通过

和

实现。对现场设备、工机具季度检查合格后按季度次序挂设“绿、白、蓝、黄”检查色标；脚手架检查验收分别挂设“合格”/“绿色”或“不合格”/“红色”信息牌。②

，主要

：脚手架检查信息牌“绿、白、蓝、黄”季度检查标记是由公司总经理签字授权发布，提醒员工现场发