2023证券从业资格考试《市场基础知识》历年试题及答案

第一部分：单选题

请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

1、封闭式基金期满终止，清产核资后的（）按投资者的出资比例进行安排。

A、基金总资产

B、基金净资产

C、可安排收益

D、基金资本

2、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）。

A、上市证券和非上市证券

B、上市证券和挂牌证券

C、挂牌证券和公债证券

D、场内证券和场外证券

3、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（）。

A、财政部和中国证监会

B、国有资产管理局和证监会

C、司法部和证监会

D、人民银行和证监会

4、事业单位用于证券投资的资金，按国家规定必需是该单位有权自行支配的（）

A、借入资金

B、自有资金

C、预算内资金

D、预算外资金

5、股票将来收益的现值是股票的（）

A、票面价值

B、帐面价值

C、清算价值

D、内在价值

6。某债券为一年付一次利息的息票债券，票面值为1000元，息票利率为8%,期限为10年，当市场利率

为7%时,该债券的发行价格为（）

A.1060.24

B、1070.24

C、1080.24

D.1090.24

7。以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构？（）

A、会员大会

B、董事会

C、理事会

D、监察委员会

8、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）。

A、上市证券和非上市证券

B、上市证券和挂牌证券

C、挂牌证券和公债证券

D、场内证券和场外证券

9、证券公司的自营业务必需运用（）来源：

A、自有资金和依法筹集的资金

B、借入资金和自有资金

C、借入资金和依法筹集的资金

D、融入资金和自有资金

10、我国《证券投资基金管理暂行方法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（）万元。

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

试题训练：

11、在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持有的股票数额必需达到决策所需的

（）。

A、肯定多数

B、相对多数

C、有效多数

D、超过半数

12、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（

A、展期偿还

B、满期偿还

C、全额偿还

D、部分偿还

13、证券投资基金的资金主要投向（）。

A、实业

B、邮票

C、有价证券

D、珠宝

14、职业道德是人们在各种职业活动中应当遵守的（）。

A、职业纪律

B、职业操守

C、职业规范

D、道德规范

15、职业看法是从业人员对本职工作的（）相识、情感倾向和行为方式，也是一个人对其职业地

位、职业志向、职业责任主观相识的心理表现。

A、性质

B、价值

C、责任

D、客观

16、为了有效实施投资安排并降低风险，《基金方法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1

家公司发行的证券，不得超过该证券的（）。

A、5%

B、10%

C、30%

D、40%

17。（）年，日本发布《证券交易法》规定银行和信托机构不准从事有价证券的买卖和承销等业

务，这类业务的经营及相关利润的收取应由证券公司从事，从而确立了银行业与证券业的分别体制。

A、1933

B、1940

C、1971

D、1948

18、对于短暂没有集资须要的ADR安排，合适的选择应是（）ADR,

A、一级有担保

B、二级有担保

C、三级有担保

D、144A私募

19、开放式基金的交易价格取决于（）。

A、基金总资产值

B、基金单位净资产值

C、供求关系

D、基金资产净值

20、为适应股份有限公司境外募集股份及境外上市的须要，1994年8月18日国务院第160号令发布

了（），它对于我国股份有限公司境外募集股份与境外上市具有重要的指导意义。

A、《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》

B、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》

C、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特殊规定》

D、《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》

试题训练：

21、投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股，年终分得现金股息0.90元，计算投资者A的

股利收益率.

A、5.96%

B、6.43%

C、8.98%

D、5.08%

22、证券专营机构在美国称（）.

A、投资银行

B、商人银行

C、证券公司

D、证券商

23、偿还期限在1年以上10年以下的国债被称为（）.

A、短期国债

B、中期国债

C、长期国债

D、无期国债

24、领先推出外汇期货交易，标记着外汇期货的正式产生的交易所是（）

A、芝加哥商品交易所

B、芝加哥期货交易所

C、国际货币市场

D、美国堪萨斯农产品交易所

25、依据《基金管理暂行方法》的规定，基金管理人由（）机构担当。

A、证券公司

B、基金管理公司

C、信托投资公司

D、保险公司

26、证券经营机构的主要业务有（）

A、承销、经纪、自营

B、兼并收购、基金管理

C、承销、经纪、询问服务

D、承销、经纪、自营、兼并收购、基金管理、询问服务及其他业务

27。保险公司进行证券投资主要是考虑（）

A、本金平安和收益率

B、流淌性和分散风险来源：

C、投资和融资

D、调剂资金余缺

28、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（）

A、道―琼斯股价指数

B、《金融时报》指数

C、日经225股价指数

D、恒生指数

29、证券必需同时具备的两个最基本特征是（）。

A、法律特征与经济特征

B、法律特征与书面特征

C、经济特征与书面特征

D、经济特征与权益特征

30、我国对法人股在相互持股方面的一个规定是，一个公司拥有另一个企业占（）以上的股份,

则后者不能购买前者的股份。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

试题训练：

31、证券公司客户的交易结算资金必需全额存入指定的（），单独立户管理。

A、商业银行

B、金融机构

C、证券公司

D、工商银行

32、影响期权价格的最主要缘由是（）。

A、期权的执行价格

B、标的物资产的现价

C、标的物资产价格的波动

D、合约的期限

33、在股票票面上标明的金额，是股票的（）.

A、票面价值

B、帐面价值

C、清算价值

D、内在价值

34、三个月期欧洲美元期货的报价指数是（）。

A、100与年收益率的差

B、100与合约最终交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差

C、100与年贴现率的差

D、100与年收益率的和

35、设基金A在2000年7月某估价日计算的基金资产总额为13532.3万元，负债总额为35.4万元,

保管费率为0.2%.计算该月应提取的基金保管费是（）万元.

A、2.2495

B、1.5368

C、0.8985

D、3.5486

36、深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平

均计算的股价指数是（）

A、上证综合指数

B、深证综合指数

C、上证30指数

D、深证成份股指数

37、在计算股价指数时，将样本股票基期价格和计算期价格分别加总，然后再求出股价指数，这种方

法是（

A、相对法

B、综合法

C、基期加权法

D、计算期加权法

38、职业道德范畴是反映职业活动中从业人员与社会他人之间最本质、最重要、最普遍的道德关系的

一些（

A、基本概念

B、基本准则

C、基本特征

D、基本关系

39、契约型基金反映的是（）关系。

A、产权关系

B、全部权关系

C、债权债务关系

D、信托关系

40、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是（）。

A、赤字国债

B、建设国债

C、斗争国债

D、特种国债

试题训练:

41、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）。

A、券面形态

B、发行方式

C、流通方式

D、偿还方式

42、在下述四个结论中，正确的结论是（）

A、职业道德具有职业上的普遍性

B、职业道德具有内容上的稳定性

C、职业道德具有形式上的同一性

D、结论A、B及C都不是正确的。

43、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。

A、基金托管人

B、基金承销公司

C、基金管理公司

D、基金投资顾问

44、一般不在场外交易市场交易的证券是（）。

A、债券

B、新发行的各类证券

C、不符合证券交易所上市标准的证券

D、封闭式基金的受益凭证

45、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利安排的优先股，称为（

A、非累积优先股

B、非参与优先股

C、可赎回优先股

D、股息率固定优先股

46、1982年2月领先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标记着股价指数期货的正式产生的交易所是

）。

A、芝加哥商业交易所

B、芝加哥期货交易所

C、纽约证券交易所

D、美国堪萨斯农产品交易所

47、股票价格与经济周期变动的关系是（）

A、股票价格先于经济周期的变动而变动

B、股票价格与经济周期同步变动

C、股票价格落后于经济周期变动

D、股票价格变动与经济周期变动无关

48、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）

A、参与优先股

B、累积优先股

C、可赎回优先股

D、股息率可调整优先股

49、社会主义职业道德的基本原则的内容之一是（）。

A、物质利益原则

B、经济效益原则

C、社会效益原则

D、人民利益原则

50、设按2000年5月8日收盘价计算，基金B拥有的金融资产总值为22724.3万元,现金为37.4万元,

已售出1亿基金单位.试以已知价法计算基金B在2000年5月9日的基金单位资产净值.

A、2.276

B、2.586

C、4.323

D、3.789

试题训练：

51、金融期货证券是一种（）

A、商品证券

B、资本证券

C、货币证券

D、凭证证券

52、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中

的（

A、相对法

B、综合法

C、基期加权法

D、计算期加权法

53、我国发行国际债券始于20世纪（）初期。

A、60年头

B、70年头

C、80年头

D、90年头

54、证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的（），供托付人运用。实行其他方式的，必需

作出托付记录。

A、证券买卖托付书

B、买卖成交报告单

C、指定交易协议书

D、交割单

55、某公司发行优先认股权，该公司股票现在的市价是每股12.80元，新股的认购价格是每股9.80元,

买1股新股须要5个优先认股权.试计算附权优先股和除权优先股权的价值.

A、

B、0.50.5

C、0.40.4

D、0.40.5

56、在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）。

A、股票股息

B、财产股息

C、负债股息

D、建业股息

57、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,

责任应由（）

A、所属证券公司不负责任，由其本人负责

B、所属证券公司担当全部责任

C、证券登记结算公司负连带责任

D、证券登记结算公司负全部责任

58、债券是由（）出具的。

A、投资者

B、债权人

C、债务人

D、代理发行者

59、依据《证券法》规定，设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币：（）

A、5亿元

B、2亿元

C、5千万元

D、1亿元

60、封闭式基金的交易价格主要取决于（）.

A、基金总资产

B、基金净资产

C、供求关系

D、其他

试题训练：

61、证券经营机构按业务范围划分，可分（）。

A、证券承销商、证券经纪商和证券自营商等

B、证券专营机构与证券兼营机构

C、证券公司和可经营证券业务的信托投资公司

D、证券公司与证券商

62、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股,8000万股

和5000万股.某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元计算该日这三种股票的以

发行量为权数的加权股价平均数.

A、9.43

B、8.43

C,10.11

D、8.69

63、证券投资基金的资金主要投向（）

A、实业

B、邮票

C、有价证券

D、珠宝

64、认股权证的认购期限一般为（）«

A、2-10年

B、3-10年

C、两周到30天

D、两周到60天

65、在债券宽限期过后，分次在规定的日期，按肯定的偿还率偿还本金。这种偿还方式被称为（）.

A、随时偿还

B、随意偿还

C、到期偿还

D、定期偿还

66、依据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所管理方法》规定，证券交易所接

纳的会员应当是()

A、有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

B、有权部门批准设立的金融机构

C、有权部门批准设立的境内证券经营机构

D、有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构

67、被公认的职业道德事实上是一种代代相传的职业传统，已形成人们()的职业心理和职业习

惯，因而职业道德作为一种职业行为规范具有稳定性。

A、普遍

B、规范

C、肯定稳定

D、比较稳定

68、为加强证券市场的规范和监管，爱护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，

1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了()

A、《禁止证券欺诈行为暂行方法》

B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》

C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》

D、《证券市场禁入暂行规定》

69、金融期货的交易对象是().

A、金融商品

B、金融商品合约

C、金融期货合约

D、金融期权

70、证券公司自营业务必需运用()。

A、自有资金和依法筹集的资金

B、借入资金和自有资金

C、借入资金和依法筹集的资金

D、融入资金和自有资金

第一部分：单选题

(1)B(2)A(3)C(4)D(5)D(6)B(7)B(8)A

(9)A(10)A(11)C(⑵B(13)C(14)D(15)B(16)B

(17)D(18)A(19)B(20)C(21)B(22)A(23)B(24)C

(25)B(26)D(27)A(28)A(29)B(30)B(31)A(32)C

(33)A(34)A(35)A(36)B(37)B(38)A(39)D(40)D

(41)A(42)B(43)A(44)D(45)B(46)D(47)A(48)B

(49)D(50)A(51)B(52)A(53)C(54)A(55)B(56)D

(57)B(58)C(59)B(60)C(61)A(62)B(63)C(64)B

(65)D(66)A(67)D(68)D(69)C(70)A

试题训练：

历年证券基础学问模拟测试题和参考答案

单项选择题

1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是（）。

A、债券

B、期货

C、商业票据

D、股票

【参考答案】KC3

2、依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专

利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的（）。

A、15%

B、20%

C、30%

D、35%

【参考答案】RB2

3、中期国债是指偿还期限在（）。

A、1年以上10年以下

B、5年以上

C、3年以上

D、10年以内

【参考答案】RA2

4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的（）o

A、2.5%

B、2%

C、1.5%

D、3.5%

【参考答案】Rc2

5、我国《证券投资基金管理暂行方法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收资

本应为（）。

A、1000万元

B、3000万元

C、5000万元

D、8000万元

【参考答案】KA3

6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该证

券总额的（

A、5%

B、20%

C、10%

D、30%

【参考答案】RC2

7、（）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。

A、美式期权

B、欧式期权

C、看涨期权

D、看跌期权

【参考答案】KB2

8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是（）。

A、做市商制

B、公司制

C、科层制

D、会员制来源：

【参考答案】RD2

9、证券市场的核心是（）。

A、证券投资者

B、上市公司

C、证券监管机构

D、证券交易所

【参考答案】KA2

10、《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处

以（）。

A、破坏金融管理秩序罪

B、妨害企业管理秩序罪

C、金融诈骗罪

D、金融渎职罪

【参考答案】KA3

试题训练：

11、我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（）内

不得转让。

A、5年

B、3年

C、1年

D、半年

【参考答案】RB3

12、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时;资产清偿的先后依次应是（）。

A、一般股东、优先股东、债权人

B、债权人、一般股东、优先股东

C、债权人、优先股东、一般股东

D、优先股东、一般股东、债权人

【参考答案】KC3

13、短期国债指偿还期限为（）的国债。

A、半年或半年以内

B、1年或1年以内

C、2年或2年以内

D、3年或3年以内

【参考答案】KB3

14、它国公司股票在美国上市通常采纳（）形式。

A、股票

B、股票期权

C、权证

D、存托凭证

【参考答案】KD3

15、依据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（）。

A、混业经营、集中管理

B、混业经营、分业管理

C、分业经营、分业管理

D、分业经营、统一管理

【参考答案】KC3

16、下列证券交易市场中属于场外交易市场的是（）o

A、伦敦证券交易市场

B、纽约证券交易市场

C、那斯达克证券交易市场

D、法兰克福证券交易市场

【参考答案】KC3

17、股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（）。

A、税后利润

B、公积金

C、借贷资金

D、募集资金

【参考答案】KA3

18、我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股

票，在收购行为完成后的（）内不得转让。

A、1年

B、2年

C、6个月

D、3个月

【参考答案】RC2

19、依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行为

属于（）。

A、虚假陈述行为

B、欺诈行为

C、操纵市场行为

D、内幕交易行为

【参考答案】KA3

20、一般状况下，变动收益证券比固定收益证券（）。

A、风险高，收益高

B、风险低，收益高

C、风险低，收益低

D、风险高、收益低

【参考答案】RA2

试题训练：

21、依据我国《公司法》的规定，有限责任公司由（）的股东共同出资设立

（国有独资的有限责任公司除外）。

A、3个以上30个以下

B、3个以上50个以下

C、2个以上30个以下

D、2个以上50个以下

【参考答案】KD3

22、我国《公司法》规定，在公司未弥补亏损达股本总额1/3时，应当在2个月内召

开（）。

A、股东年会

B、临时股东大会

C、董事会会议

D、监事会会议

【参考答案】KB2

23、计算利息时，按肯定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券是

（）»

A、单利债券

B、复利债券

C、贴现债券

D、累进利率债券

【参考答案】KB3

24、欧洲债券也被称为（）。

A、外国债券

B、国际债券

C、扬基债券

D、无国藉债券

【参考答案】RD3

25、我国《证券投资基金管理暂行方法》规定拟设立的基金管理公司的最低实收资本

为（）。

A、500万元

B、1000万元

C、3000万元

D、5000万元

【参考答案】RB2

26、同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券不得超过该证券的

（）。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【参考答案】KB3

27、我国规定证券投资基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的

（）。

A、60%

B、70%

C、80%

D、90%

【参考答案】KC2

28、设立综合类证券公司，注册资本最低限额为（）。

A、1亿元人民币

B、2亿元人民币

C、5亿元人民币

D、10亿元人民币

【参考答案】RC2

29、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加

权平均法计算的股价指数是（）.

A、上证30指数

B、深证综合指数

C、上证综合指数

D、深证成分股指数

【参考答案】KC230、信用风险是（）的主要风险。

A、公债

B、一般股

C、优先股

D、公司债券

【参考答案】KD2

试题训练：

31、我国为限制证券机构的经营风险，规定负债总额与净资产之比不得超过

（）。

A、10：1

B、8：1

C、5：1

D、3：1

【参考答案】KA2

32、（）是指由金融投资或与金融投资有干脆联系的活动而产生的证券。

A、货币证券

B、商品证券

C、资本证券

D、商业证券

【参考答案】KC2

33、证券必需具备的两个最基本的特征是（）。

A、风险特征和收益特征

B、经济特征和法律特征

C、虚拟特征和实际特征

D、法律特征和书面特征

【参考答案】RD2

34、（）是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对较松，不采纳公

示制度。

A、国际证券

B、特定证券

C、固定证券

D、私募证券

【参考答案】KD3

35、依照规定，事业单位用于证券投资的资金必需是该单位有权自行支配的（）。

A、信贷资金

B、划拨资金

C、预算内资金

D、预算外资金

【参考答案】KA2

36、在西方国家，资本市场不包括（）»

A、中长期信贷市场

B、股票市场

C、债券市场

D、国库券市场

【参考答案】KA3

37、依据是（）不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。

A、市场组织形式

B、市场范围

C、市场参与主体

D、市场的功能

【参考答案】KD3

38、中国证券业协会于（）成立。

A、1990年12月

B、1991年7月

C、1991年8月

D、1993年5月

【参考答案】Rc3

39、（）称证券经营机构为商人银行。

A、美国

B、法国

C、荷兰

D、英国

【参考答案】KD3

40、以下不属于金融机构证券的是（）。

A、银行承兑汇票

B、大额可转让定期存单

C、金融债券

D、银行股票

【参考答案】KB3

试题训练：

41、下面不属于证券交易所职责的是（）o

A、供应交易场所和设施

B、制定交易规则

C、制定交易价格

D、监管交易行为

【参考答案】KC2

42、募集发起设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总额的（

A、20%

B、25%

C、35%

D、40%

【参考答案】RB2

43、标准的股票是（）。

A、优先股票

B、一般股票

C、记名股票

D、不记名股票

【参考答案】RB2

44、我国股份有限公司的会计记帐原则为（）。

A、借贷记帐法

B、借贷复式记帐法

C、时点发生制

D、责权发生制

【参考答案】RB545、股份有限公司解散时成立清算组的人选应由（）确定。

A、主管部门

B、监事会

C、法院

D、股东大会

【参考答案】KC3

46、依照我国现行法律，股份有限公司申请股票上市，持有股票面值1000元以上

的股东人数不得低于（）。

A、1000人

B、2000A

C、3000A

D、5000A

【参考答案】RA2

47、股份公司监事的任期每届为（）。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

【参考答案】RC2

48、我国《公司法》规定董事会的人数不得少于（）o

A、3人

B、5人

C、7人

D、9人

【参考答案】RB2

49、优先股是指（）优先。

A、股东地位

B、股东权利

C、安排依次

D、安排标准

【参考答案】RB2

50、对于参与优先股票的股东，其参与权利表现在（）。

A、与一般股股东有同等的表决权

B、有转换或其他股票的权利

C、享有要求股份公司赎回股票的选择权利

D、能够与一般股股东一起共享本期剩余盈利安排的权利

【参考答案】KD2

试题训练：

51、我国B股以（）标明股票面值。

A、外币

B、外汇

C、人民币

D、美元或港元

【参考答案】KC3

52、下列哪一项不是股东的综合权利。（）

A、干脆处理公司财产

B、安排股息红利

C、出席股东大会

D、参与投票表决

【参考答案】KA2

53、法人股股票（）»

A、以法人记名

B、不允许记名

C、以法人代表记名

D、由国有资产管理部门确定

【参考答案】KA3

54、《公司法》第106条规定，股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合

并、分立等事项，必需经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A、1/3

B、2/3

C、1/2

D、3/4

【参考答案】RB2

55、股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后依次是（）。

A、债权人、一般股东、优先股东

B、债权人、优先股东、一般股东

C、优先股东、一般股东、债权人

D、一般股东、优先股东、债权人

【参考答案】RB2

56、股票将来收益的现值是股票的（）。

A、市场价格

B、帐面价值

C、内在价值

D、票面价值

【参考答案】RC2

57、股票持有者可以获得肯定数量的收益，该收益最终来源是（）。

A、生产经营过程的价值增值

B、资本损益

C、买卖价差

D、风险补偿

【参考答案】KA2

58、依据《公司法》91条规定，发行股份的股款缴足后，发起人应当在（）内召

开创立大会。

A、10日

B、20日

C、30日

D、60日

【参考答案】KC3

59、债券代表债券投资者的权利，这种权利是（）。

A、干脆财产支配权

B、资产全部权

C、资产运用权

D、债权

【参考答案】RD3

60、政府债券的风险主要是（）。

A、购头力风险

B、信用风险

C、经营风险

D、财务风险

【参考答案】KA3

试题训练：

61、在名义利率相同的状况下，复利债券的实际利息要（）单利债券。

A、多于

B、等于

C、少于

D、不肯定

【参考答案】RA2

62、公司债券与政府债券比较（）。

A、公司债券风险小，收益小

B、公司债券风险小，收益大

C、公司债券风险大，收益小

D、公司债券风险大，收益大

【参考答案】KD2

63、不以任何公司资产作担保而发行的债券是（）。

A、收益公司债

B、保证公司债

C、抵押债券

D、信用公司债

【参考答案】KD2

64、人民成功折实公债的募集与还本付息均以（）为计算标准，其单位定名这“分”。

A、货币

B、实物

C、黄金

D、外汇

【参考答案】KB2

65、外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。

A、投资者所在国

B、发行者所在国

C、发行地所在国

D、第三国

【参考答案】KB2

66、公债的最初功能是（）。

A、筹集建设资金

B、弥补财政赤字

C、金融

D、调控宏观经济

【参考答案】KB2

67、（）是与实物国债相对应的形式。

A、债券

B、凭证式国债

C、记帐式国债

D、货币国债

【参考答案】KD2

68、我国企业短期融资券的期限不包括（）。

A、3个月

B、6个月

C、9个月

D、12个月

【参考答案】KD2

69、在日本发行的外国债券称为（）。

A、东洋债券

B、日本债券

C、武士债券

D、东亚债券

【参考答案】KC2

70、50年头我国政府先后发行过（）。

A、5种国债

B、2种国债

C、3种国债

D、4种国债

【参考答案】KB2

试题训练:

单项选择题

1、证券的法律特征是指()

A、它是依法订立的一种合约

B、它须依法审批才能发行

C、各国都制定相关的证券法律法规

D、反映的是某种法律行为的结果

标准答案：D

2、一般状况下，虚拟资本的价格总额总是实际资本额()

A、大于

B、等于

C、小于

D、不等于

标准答案：A

3、提货单表明白持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种

_______()

A、有价证券

B、商品证券

C、货币证券

D、资本证券

标准答案：B

4、狭义的证券就指()

A、商品证券

B、货币证券

C、资本证券

D、现金证券

标准答案：C

5、证券持有者可以获得肯定数额的收益，这是投资者转让资金运用权的酬劳此收益

的最终源泉是()

A、买卖差价

B、利息或红利

C、生产经营过程中的资产增值

D、虚拟资本价值

标准答案：C

6、证券的风险性来源于()

A、可预料的不利改变

B、无法预料的改变

C、更高的收益可能

D、将来状况的不确定性

标准答案：D

7、世界上第一家股票交易所在成立（）

A、纽约

B、阿姆斯特丹

C、伦敦

D、费城

标准答案：B

8、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是（）

A、北平证券交易所

B、上海华商证券交易所

C、青岛物品证券交易所

D、天津市企业交易所

标准答案：A

9、,国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》（）

A、1992年4月23日

B、1993年4月22日

C、1994年4月22日

D、1995年4月22日

标准答案：B

10、证券登记结算公司性质上属于（）

A、证券服务机构

B、证券经营机构

C、证券管理机构

D、自律性组织

标准答案：A

11、证券业协会和证券交易所属于（）

A、政府组织

B、政府在证券业的分支机构

C、自律性组织

D、证券业最高监管机构

标准答案：C

12、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为市场（）

A、干脆融资

B、间接融资

C、资本

D、货币

标准答案：B

13、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了（）

A、证券市场和回购协议市场

B、证券市场和中长期信货市场

C、证券市场和同业拆措市场

D、证券市场和货币市场

标准答案：B

14、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基本经济功能主要有：

)

A、筹资、定价、资本配置

B、筹资、定价、收益

C、收益、监督、资本配置

D、监督、定价资本配置

标准答案：A

15、证券交易价格是通过得以确定的()

A、证券商与投资者协商

B、一级市场上的公开竞价

C、证券供求双方共同作用

D、发行者与证券商协商

标准答案：C16、记名股票与不记名股票的差别在于()

A、股东权利

B、股东义务

C、出资方式

D、记载方式

标准答案：D

17、在股票票面上标明的金额，是股票的()

A、票面价值

B、账面价值来源：

C、清算价值

D、内在价值

标准答案：A

18、股票的清算价值，是指公司经过清算后,每股所代表的价值()

A、帐面

B、实际

C、内在

D、理论

标准答案：B

19、股票实质上代表了股东对股份公司的()

A、产权

B、债权

C、物权

D、全部权

标准答案：D

20、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为

)

A、参与优先股

B、累积优先股

C、可赎回优先股

D、股息率可调整优先股

标准答案：B

21、债券依据发行分为政府债券(包括政府机构债券)、金融债券和公司

债券()

A、性质

B、对象

C、目的

D、主体

标准答案：D

22、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是()

A,赤字国债

B、建设国债

C、斗争国债

D、特种国债

标准答案：D

23、金融机构发行金融债券使得其资金来源()

A、削减

B、增加

C、不变

D、都不是

标准答案：B

24、国际债券的计价货币通常是，以便在国际资本市场筹措资金()

A、外国货币

B、国际通用货币

C、本国货币

D、本国货币或外国货币

标准答案：B

25、我国发行国际债券始于20世纪初期()

A、60年头

B、70年头

C、80年头

D、90年头

标准答案：C

26、未知价计算法中的未知价是指()

A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价

B、当H证券市场上各种金融资产的收盘价

C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价

D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价

标准答案：B

27、证券投资基金资产的名义持有人是()

A、基金投资者

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金监管人

标准答案：C

28、货币市场基金是以为投资对象的投资基金()

A、货币市场短期证券

B、货币市场长期证券

C、债券

D、股票期权

标准答案：A

29、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易

市场的为准（）

A、开盘价

B、收盘价

C、最高价

D、最低价

标准答案：B

30、依据《基金管理暂行方法》的规定，基金管理人由担当（）

A、证券公司

B、信托投资公司

C、保险公司

D、基金管理公司

标准答案：D

31、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由管理和运作（）

A、基金托管人

B、基金承销公司

C、基金管理人

D、基金投资顾问

标准答案：C

32、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（）

A、欧式期权

B、美式期权

C、看张期权

D、看跌期权

标准答案：B

33、期权交易中的选择权，属于交易中的（）

A、买方

B、卖方

C、双方

D、第三方

标准答案：A

34、领先推出外汇期货交易，标记着外汇期货的正式产生的交易所是（）

A、纽约证券交易

B、芝加哥期货交易所

C、国际货币市场

D、美国堪萨斯农产品交易所

标准答案：C

35、1982年2月领先开办堪萨价值线综合指数期货，标记着股价指数期货的正式产

生的交易所是（）

A、芝加哥商业交易所

B、芝加哥期货交易所

C、纽约证券交易所

D、美国堪萨斯农产品交易所

标准答案：D

36、存托凭证指在一国证券市场流通的代表证券的可转让凭证()

A、债权

B、外国公司

C、跨国公司

D、基金组合

标准答案：B

37、可转换证券事实上是一种一般股票的()

A、长期看涨期权

B、长期看跌期权

C、短期看涨期权

D、短期看跌期权

标准答案：A

38、优先认股权事实上是一种一般股票的()

A、长期看涨期权

B、长期看跌期权

C、短期看涨期权

D、短期跌期权

标准答案：C

39、《证券法》中的证券经营机构主要就是指()

A,银行

B、证券公司

C、保险公司

D、财务公司

标准答案：B

40、以下不是证券发行主体的是()

A、政府

B、企业

C、居民

D、金融机构

标准答案：C

41、以下不是证券交易所会员大会的职权的是()

A、制定和修改证券交易所章程

B、选举和罢免会员理事

C、审议和通过理事会、总经理的工作报告

D、审定对会员的接纳

标准答案：D

42、以下不是证券交易所理事会的职责的是()

A、执行会员大会的决议

B、选举和罢免会员理事

C、制定、修改证券交易所的业务规则

D、审定总经理提出的工作安排

标准答案：B

43、以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构（）

A、会员大会

B、董事会

C、理事会

D、监察委员会

标准答案：B

44、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是（）

A、简洁算术股价平均数

B、加权股价平均数

C、修正股价平均数

D、综合股价平均数

标准答案：A

45、我们平常常说的道―琼斯指数是指它的（）

A、工业股价平均数

B、运输业股价平均数

C、公用事业股价平均数

D、股价综合平均数

标准答案：A

46、以货币形式支付的股息，称之为（）

A、现金股息

B、股票股息

C、财产股息

D、负债股息

标准答案：A

47、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为

（）

A、股票股息

B、财产股息

C、负债股息

D、建业股息

标准答案：B

48、投资者买入股票后得到肯定的股息收入，并按肯定价格将股票买出，此种状况应

计算（）

A、股利收益率

B、获利率

C、持有期收益率

D、拆股后的持有期收益率

标准答案：C

49、买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收

益率是（）

A、干脆收益率

B、到期收益率

C、持有期收益率

D、赎回收益率

标准答案：B

50、在通货膨胀状况下，发行保值贴补债券，这是对的补偿()

A、信用风险

B、购买力风险

C、经营风险

D、财务风险

标准答案：B

51、经纪类证券公司只能从事单一的()

A、证券经纪业务

B、证券自营业务

C、证券承销业务

D、证券经纪业务和证券自营业务

标准答案：A

52、证券公司的性质不应是()

A、有限责任公司

B、无限责任公司

C、股份有限公司

D、我国《公司法》中所指公司

标准答案：B

53、特地为证券的交易和发行供应集中登记、集中存管、集中结算服务的特地机构，

称为()

A、中心登记结算公司

B、地方登记结算公司

C、交易所

D、交易中心

标准答案：A

54、代理中心登记结算公司为证券的交易和发行供应登记、保管和结算服务的地方机

构，称为()

A、中心登记结算公司

B、地方登记结算公司

C、交易所

D、交易中心

标准答案：B

55、信息披露制度是证券市场贯彻的详细体现()

A、公开原则

B、公允原则

C、公正原则

D、爱护投资者原则

标准答案：A

56、依据《公司法》的规定，下面哪一项不是股份有限公司董事会行使的职权

()

A、制定公司的经营方针和投资方案

B、制定公司的基本管理制度

C、执行股东大会的决议

D、对公司发行债券作出决议

标准答案：D

57、依据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法定代表人是（）

A、总经理

B、监事长

C、董事长

D、副董事长

标准答案：C

58、为加强证券市场的规范和监管，爱护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券

市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了（）

A、《禁止证券欺诈行为暂行方法》

B、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》

C、《证券业从业人员资格管理暂行规定》

D、《证券市场禁入暂行规定》

标准答案：D

59、中国证券业协会实行的组织形式（）

A、会员制

B、公司制

C、基金会

D、事业单位

标准答案：A

60、证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职，资格证书自

动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达，若要重新成为证券从业人员，须

要重新申请（）

A、8个月24个月

B、24个月18个月

C、18个月18个月

D、24个月24个月

标准答案：C

1.证券公司的主要业务

证券公司自营业务主要赚取的是（）。（单项选择题）

1：A：佣金［错］

2:B：手续费［错］

3:C：价差收益［对］

4:D：利差收益［错］

2.债券按利率是否固定分类

债券是（）的证明书。（单项选择题）

1：A：股票［错］

2:B：有价证券［错］

3:C：债［对］

4:D：基金［错］

3.上证指数

上证综合指数是以全部上市股票为样本，（）。（单项选择题）

1：A：以股票流通股数为权数，按加权平均法计算［错］

2:B：以股票发行量为权数，按简洁平均法计算［错］

3:C：以股票发行量为权数，按加权平均法计算［对］

4:D：以股票流通股数为权数，按简洁平均法计算［错］

4.公司型基金

公司型基金的资产是托付（）经营管理的。（单项选择题）

1：D：基金托管人［错］

2:A：基金持有人大会［错