经济学基础知识

第一章需求、供给和市场机制的作用

第一节需求分析

需求与需求法则

1.定义：需求是消费者在各种可能的价格水平上，愿意并且能够购买的商品数量。

一-弘r人们购买的欲望或需要：即人们对某种物品感到缺乏而希望得到它的一种

疑的J心理现象

购买力：在一定的预算约束和价格水平上'具有购买力的需求

本要素需求是一个流量：即时间要素。在一定期间内而非一定时点上形成的量

需求可以用需求表和需求曲线来表示。

0

图1T需求曲线

图1-1上的需求曲线是一条向右下方倾斜的直线。

3.需求法则(定律)

需求曲线斜率为负，表明需求量与商品的价格之间存在着负相关的关系。即商品的价格水平越高，

消费者对商品的需求量越少；反之，商品的价格水平越低，消费者对商品的需求量就越大。需求量与价

格之间的这种负相关的关系被称之为需求法则或需求定律。

之所以存在需求法则，原因：一是收入效应，在收入一定时，当某一商品的价格上升，货币的购买

力将降低，购买的商品数量会减少；

二是替代效应，即当某一商品的价格上升，而其他商品价格保持不变，人们会将其用其他同类商品

来替代，这样会导致该商品的需求量减少。

二.需求法则的例外

吉芬商品(Giffengoods)就属于需求法则的例外。吉芬商品的价格越高，消费者对它的需求量就

越大；吉芬商品的价格越低，消费者对它的需求量就越小。

成为吉芬商品应同时具备的条件：“是劣等品”和“收入效应大于替代效应”

三.需求量的变动以及需求的变动

1.需求与需求量

需求和需求量是两个不同的概念。

(1)需求量：在某一特定的时期内和某一特定的价格上，消费者愿意并且能够购买的商品数量。它

由需求曲线上的某一点来表示。如果需求曲线是既定的，那么需求量的变动就表现为沿着既定需求曲线

的位移.如图1-4所示。

在图1—4中，当商品价格从Pa下降到P,时，需求量从Q.增加到Qb,或沿着D线由a点移动到b点；当商

品价格从P,上升到巳时，需求量便相应地从比减少到Q,，或沿着D线由a点移动到b点。

(2)需求与需求量不同。需求不是指某一特定的需求量，而是指所有的特定的需求量的总和，即是

说，它是一个完整的需求表.因此，需求的变动是指整个需求表的变化，在坐标上，它表现为整条需求

曲线位置的移动。见图1—5。

Q

在图1-5中，需求曲线由D线左移至线表示需求的减少，反之，需求曲线由D线右移至D?线则表示

需求的增加。显然，需求的变动不是由商品本身价格的变动引起的。因为在价格水平为P。未发生变化的

情况下，商品的销售量伴随着需求的减少，相应地从Q。减少到了G，或者商品的销售量伴随着需求的增

力口，相应地从Qo增力□到了Q?。

四.影响需求的因素和需求函数

1.影响需求变动的因素

①消费者可支配收入。②消费者偏好。③相关商品的价格。相关商品包括替代品和互补品。替代品

是指消费中可以相互替代并满足消费者同一种需求的商品。替代品价格的变化会导致需求按相同的方向

发生变化，互补品是消费中必须相互补充才能满足消费者同一种需要的商品。互补品价格的变化会导致

需求按相反的方向发生变化，④消费者对商品价格的预期。如果消费者预期某种商品的价格在未来会上

升即需求增加

除上述因素外，诸如消费信贷条件的改变、厂商推销费用的变化等，都会在一定程度上影响消费者

对商品的需求。

2.需求函数

表示需求量与商品价格、消费者收入、消费者偏好、相关商品价格以及消费者对商品价格预期等因

素的关系的函数，叫做需求函数

3.需求价格弹性

指某一商品的需求量对它本身价格变化的反应程度，即

Ed=3Q:Q)ISP；P)

Ed>l,表明需求量对价格变化反映强烈，这类商品为高档消费品（或称为奢侈品）；

Ed<l,表明需求量对价格变化反映缓和，这类商品为生活必需品。

五.恩格尔曲线和恩格尔系数

需求法则和需求曲线所表明的是商品的需求量与价格之间的内在联系。如果把需求量与消费者收入

联系起来，我们就可以得到恩格尔曲线。

1.恩格尔曲线：

表示消费者在每一收入水平上对某种商品的需求量之间的内在联系的曲线.19世纪德国统计学家恩

格尔认为，消费者对商品的需求量会随着他们收入水平的变化而出现不同的变化趋势。

消费者对正常商品和低档商品的需求量的增加幅度需小于他们的收入增加的幅度，消费者对高档商

品需求量增加的幅度需大于他们收入增加的幅度。

2.恩格尔系数:

消费者用于购买食品方面的支出占其可支配收入的比率。用公式表示即为:

消费者用于购买食品的支出

恩格尔系数=

消费者的可支配收入

用恩格尔系数可以分析一个家庭或国家的贫富程度。一个家庭或者一个家庭的恩格尔系数越高，这

个家庭或国家的收入就越低；反之，恩格尔系数越低，这个家庭或国家的收入水平就越高。

根据联合国粮农组织提出的标准，恩格尔系数在59%以上为贫困，50~59%为温饱，40~50%为小康,

30~40%为富裕，低于30%为最富裕。

六.个人需求与市场需求

需求有个人需求与市场需求之分。个人需求也称个别需求，是指在一定时期和每一种给定的价格水

平上消费者个人愿意并且能够购买的某种商品的数量；市场需求是指在一定时期和每一种给定的价格水

平上所有消费者愿意并且能够购买的某种商品的数量。据此可以推知，某种商品的市场需求量一定是每

一价格水平上所有个人需求量之和；而某种商品的市场需求必定是所有消费者个人对该种商品的需求之

和，因此市场需求曲线也一定是所有个人需求曲线的水平加总.

由于市场需求是所有消费者个人需求的水平加总，所以，同个人需求曲线一样，市场需求曲线也一

定是向右下方倾斜的，其斜率为负。斜率为负的市场需求曲线上的任意一点都表明在相应的各种价格水

平上可以给所有消费者带来最大效用水平或最大满足程度的市场需求量.

第二节供给分析

—.供给与供给法则

1.定义：供给是指在一个特定的时间内，在各种可能的价格水平上，厂商愿意并且能够出售的商品

数量.

厂商出售商品的欲望

供给三要素:

出售商品的能力

时间

供给的价格弹性：即某一商品的供给量对它本身的价格变化的反应程度，

Es=(AQ-Q)/(AP-P)

Es>l,表明供给量对价格的变化反应强烈，这类商品多为劳动密集型或易保管商品；

Es<l,表明供给量对价格的变化反应缓慢，这类商品多为资金或技术密集型或不易保管商品。

2.供给表与供给曲线

供给可以用供给表和供给曲线来表示。

图1―7中的供给曲线是一条斜率为正的直线。供给曲线都是向右上方倾斜的，斜率为正。这表明供给量

和商品的价格是正相关的。

3.供给法则：在其他因素不变的情况下，供给量与价格同方向变动，市场价格越高，卖方愿意为市

场提供的产品数量越多：即价格越高，供给量越大；价格越低，供给量越小。供给量与商品价格正相关

的关系被称为供给定律或供给法则。

之所以存在供给法则，是因为经济学假定：在市场经济中，厂商都是追求利润最大化的经济人。

二.供给法则的例外

在产品市场中，历史文物、古董那些绝对稀缺的、不可再生的商品了。

在生产要素市场，比如，土地。由于土地的数量是有限的，因此其供给曲线也是一条垂线。垂直的

供给曲线表明，无论土地的价格上升还是下降，其供给量都可能是不变的。如图1—8所示。

在生产要素声场上r…劳动的供给曲线在一定的价格水平即工资水平(W)上也可能成为供给法则的例

外。一般认为，劳动的供给曲线是一条向后弯曲的曲线。

三.供给量的变动以及供给的变动

供给与供给量

供给和供给量是两个不同的概念。根据供给的定义，供给是指整个供给表或整条供给曲线。而供给

量则是指供给表中的某一个特定的P-Q组合或供给曲线上的某一个P-Q组合点。因此，定义供给量为：

在一个特定的时间内和某一特定的价格水平上，厂商愿意并且能够出售的商品数量。与此相联系，供给

的变动与供给量的变动也是不同的。供给的变动是指在商品本身价格不变的情况下，由于其他条件的变

化，即外生变量的变动所引起的供给数量的变动。在坐标上，供给的变动表现为供给曲线位置的左右移

动。如果供给曲线右移，这意味着供给增加，而供给曲线左移则表示供给减少.如图所示。供

给量的变动是指在其他条件不变的情况下，由于商品本身价格的变动所引起的供给数量的变动.在坐标

上，供给量的变动表现为沿着一条特定的供给曲线的点的位移。如果P—Q组合点沿着S线向右上方移动,

表示供给量增加；反之，P—Q组合点向左下方移动，则表示供给量减少。如图1—10(B)所示.

AB

图1—10供给的变动和供给量的变动

在图1—10(A)中，供给曲线由力线移至S?线，从而引起了供给数量从①增加到Q2,这意味着供给的

增加；反之，当供给曲线由S?线移至Si线时，供给数量从①减少到Q1,这意味着供给的减少。在图1—10(B)

中，P-Q组合点从点a移至点b,这表示供给量增加；反之，从点b移至点a,则表示供给量减少。

四.影响供给的因素与供给函数

1.影响供给的因素主要有如下几种：

①投入要素的成本。②生产的技术水平。③相关商品的价格。相关商品包括替代品和互补品。就某

种商品的替代品而言，如果其他条件不变，替代品的价格水平越高，该商品的供给就会越多，反之则越

少；就某种商品的互补品而言，在其他条件不变的条件下，互补品的价格水平越高，该商品的供给就会

越少，反之则越多。④厂商对未来商品价格的预期。在其他条件不变的情况下，如果厂商对商品的价格

水平有较高的预期，该商品的供给就会增加；相反，如果厂商预期商品的价格水平下降，该商品的供给

就会减少。

2.供给函数

表示厂商向市场供给的商品数量与商品的价格、投入生产要素的成本、生产的技术水平以及相关商

品的价格等因素的关系的函数，叫做供给函数

第三节市场机制的作用和商品市场的均衡

需求和供给分别代表着产品市场上两种不同的力量：买方力量和卖方力量。买方和卖方之间的竞争

必然会使商品的价格趋向于均衡价格。

1.均衡价格

一种商品的均衡价格是指该种商品的需求量和供给量恰好相等，能够使市场出清的价格。它是在市

场机制的自发作用下形成的.均衡价格的形成过程可以用图1—12来说明。

图1-12均衡价格的形成在图1-12中，我们把需求曲线D和供给曲线S都整合在同一个坐标中。从图

1一12可以看出，当商品的价格水平较高，例如为Pi时，需求量只有5,供给量却为5,QWQz,商品出现

了过剩.如果商品出现过剩，卖方之间的竞争必然会导致价格下降.反之，如果价格水平较低为P2,此

时需求量为①，供给量为Q,,QKQ”商品就出现了短缺.如果商品出现短缺，买方之间的竞争必然会驱

使价格上升。价格、供求和竞争之间的这种内在联系即为市场机制.如果市场是完全竞争的市场，在市

场机制的作用下，代表买方和卖方这两种力量的需求和供给最终会稳定在E点上，这时的价格为卜，供给

量和需求量相等，均为QE,即商品既不存在过剩，也不存在短缺，叫做市场出清。经济学把这种市场出

清的状态称为市场均衡。能够实现市场出清的价格Pe为均衡价格，供给量或需求量如为均衡数量.

均衡价格和均衡数量是竞争性市场中市场机制自发作用的结果。

均衡价格和均衡数量并不是一成不变的.随着商品需求和供给的变化，均衡价格和均衡数量都会发

生改变。如图1-13所示•

在图1-13(A)中，假定供给不变，如果需求从“减少到D”均衡点就会从Ei点移动到E?点，于是，均

衡价格下降到，，均衡数量减少到①；反之，如果需求从Di增加到D”均衡点就会从3点移动到上点，于

是，均衡价格上升到匕，均衡数量增加到在图・13(B)中，假定需求不变，如果供给从％,增加到S2,

均衡点就会从3点移动到乱点，于是，均衡价格下降到3,均衡数量增加到①；反之，如果供给从力减少

到S”均衡点就会从L点移动到上点，于是，均衡价格上升到入，均衡数量减少到

综上所述，在其他条件不变的情况下，需求的变动会引起均衡价格和均衡数量按相同方向发生变动；

供给的变动则会分别引起均衡价格的反方向变动和均衡数量的同方向变动。需求、供给的变动与均衡价

格和均衡数量的变动之间的这种内在联系即为供求法则或供求定律.

二.政府对市场的干预

政府对市场的干预主要表现为对商品价格的干预，即价格控制。政府对价格的干预是通过制定支持

价格和限制价格两种方式进行的。支持价格是政府为了支持某一行业的发展而制定的高于均衡价格的价

格。当政府认为由市场供求力量自发决定的某种产品的价格过低而不利于该行业的发展时，通常就要对

该种产品实行支持价格。目前，世界上许多国家都对农产品实行支持价格的政策，

限制价格是政府为了防止价格水平过高而制定的低于均衡价格的价格.对某种产品实行限制价格的原因

是很多的.例如，为了防止物价水平的过快上涨，政府有时会对某些原材料或关键产品实行限制价格；

为了限制某一行业的发展，也会对该行业的产品实行限制价格；为了保护公众的利益，对于垄断性很强

的公用事业的产品或服务，政府通常也要实行限制价格；在战争时期或出现饥荒的时候，为了稳定市场，

政府也要对关系国计民生的产品实行限制价格，等等。对产品实行限制价格会导致该种产品的短块，同

时还可能引发黑市交易。在此情况下，为了维持产品的限制价格，政府通常会采取产品配给的方法，并

采取相应的措施打击黑市交易。如

上述分析表明，无论政府是实行支持价格的政策，还是实行限制价格的政策，都是对市场机制作用

的一种破坏，从而造成经济效率低下的局面。

第二章市场失灵与政府的微观经济政策

第一节一般均衡与帕累托最优状态

一般均衡

局部均衡是指：在其他商品的价格假定不变时，仅仅某一种产品实现了均衡或某一种市场(例如,

产品市场或要素市场)实现了均衡。

当整个经济的价格体系能够使：

(1)每个消费者都能在给定价格下提供自己所拥有的生产要素，并在各自的预算限制下购买产

品，从而达到自己的消费效用极大化。

(2)每个企业都能在给定的价格下决定其产量对生产要素的需求，从而达到自己的利涧最大化。

(3)每个市场(包括产品市场和要素市场)都能在这套价格体系下达到总供给与总需求的相等

(均衡)

则称市场达到了一般均衡，此时的价格体系即为一般均衡价格。

从理论上说，一般均衡只有在完全竞争的市场经济中才有可能实现。

二.帕累托最优状态和经济效率

在经济学中，将实现了一般均衡的资源配置状态称为帕累托最优状态.

在一个经济社会中，如果对于一个既定的资源配置进行改变，其结果将会使至少一个人的情况变得

更好，并且没有任何一个人的情况变得更差，称为帕累托改进，或者说存在着帕累托改进的可能。

在一个经济社会中，如果任何资源的重新配置都不可能使任何人的福利有所增加，也不可能使任何

人的福利减少，社会即实现了资源的最优配置.这一资源最优配置的标准被称为帕累托标准，资源最优

配置的状态被称为帕累托最优状态。这是帕累托最优状态的另一种定义。

帕累托最优状态是经济效率的代名词。一个经济社会如果能满足帕累托最优状态，这个经济社会就

是具有经济效率的；反之，不满足帕累托最优状态的经济社会就一定是缺乏经济效率的。

交换的帕累托最优条件

帕累托标准或帕累托最优状态，需一

生产的帕累托最优条件

要具备一定的条件

生产和交换的帕累托最优条件

只有具备了上述三个条件，一个经济社会才能实现帕累托最优状态.而上述三个条件只有在完全竞争

的市场中才有可能具备。

第二节市场失灵

只有在完全竞争的市场中和一系列假定的条件下，经济的一般均衡和资源配置的帕累托最优状态才

有可能实现。在现实生活中，这些条件通常是不具备的。假如市场机制不能有效地实现经济的一般均衡

和资源的最优配置，即为市场失灵。

导致市场失灵的原因主要有：在经济中存在着垄断、外部性、公共物品和信息不充分。

­.外部性或外部影响

1."外部性"或"外部影响"：市场主体的活动对社会其他成员造成影响，而这种影响却没有计入

市场交易的价格和成本之中。

2.外部性分类：正外部性（外部经济）和负外部性（外部不经济）

①正外部性或外部经济：当某一市场主体的经济活动使其他市场主体或社会成员受益，而他自己却

又不能由此得到补偿，那么这种行为所导致的外部结果就是“正外部性”，亦称“外部经济”.例如，

受训的雇员却“跳槽”

②负外部性或外部不经济：当某一市场主体的经济活动使其他市场主体或社会成员的利益受损，而

又并不为此进行相应的赔偿，那么这种活动所导致的外部影响就是“负外部性”，亦称“外部不经济”.

例如，某企业在生产过程中，由于排放大量的烟尘和污水。

3.外部性对资源配置的影响

①正外部性或外部经济，通常会使市场主体的经济活动水平低于社会所需要的最优水平。

②外部不经济，通常会使市场主体的经济活动水平高于社会所需要的水平，并给其他经济主体乃至

整个社会带来巨大损失。

无论是外部经济还是外部不经济的存在，都表明资源没有实现最优配置，帕累托标准未能实现.外

部性的存在，在很大程度上与产权不清晰有关，而对产权的明确界定，市场机制通常是无能为力的.显

然，市场机制在外部性面前失去了或部分失去了自己的作用，市场失灵就是难免的。

二.垄断

1.垄断的定义：垄断，一般是指一个厂商或少数厂商对某种产品的生产和销售实行完全的或某种程

度的控制.

2.形成垄断的原因主要有：

第一，对关键性资源或关键性原材料的控制或占有.第二，专利制度。第三，规模经济。第四，准

入制度。第五，生产集中。

3.垄断对资源配置的有效性的影响

不利影响：垄断一旦形成，市场的竞争性就会被削弱，从而使市场机制配置资源的有效性受到一定的

限制。垄断的产生会在一定程度上限制了市场机制的作用，使资源无法得到最优配置，从而导致市场失

灵.

有利的影响：垄断者可以投入雄厚的人力与物力进行科技创新；垄断者在激烈的国际竞争中有更强

的竞争力。

三.公共物品

1.私人物品与公共物品

产品可以分为私人物品和公共物品。私人物品是指那些物品数量将随任何人增加对它的消费而相应

减少，具有竞争性和排他性特点的产品。公共物品是指任何人如果增加对这些产品的消费都不会减少其

他人所可能得到的消费水平，具有非竞争性和非排他性特点的产品。

私人物品在消费上具有竞争性和排他性。所谓竞争性或抗争性(rival),是指如果要增加一个消费者

对该产品的消费，就必须增加产量，从而增加产品的成本；所谓排他性(exclusive),是指只要一个人消

费了某一产品，另一个人就不能同时消费这种产品。两个人不能同时穿一件衣服，开同一辆汽车，就是

指产品的排他性。对于具有排他性特点的私人物品，可以采取收费的方式对消费者的消费进行调节，这

意味着，只有对产品支付了价格的人才能消费该产品，而其他未支付价格的人则不能消费。

公共物品又分为：纯公共物品和一般公共物品。一种产品或服务，如果在同一时间内既具有严格的

非竞争性，又具有严格的非排他性，即为纯公共物品。例如国防和公海上的航标灯就是纯公共物品.如

果某种产品只具备其中的某一特点，或只具备部分非竞争性和非排他性的特点，就是一般意义上的公共

物品或准公共物品。例如，高速公路就是只具有非竞争性，而不具有非排他性的物品。

2.市场机制对私人物品和公共物品的作用

市场机制是一种利益调节机制。因此，市场机制对具有竞争性和排他性的私人物品能够起到调节作

用。对于公共物品来说，由于它失去了竞争性和排他性，增加消费并不会导致成本的增加，消费者对其

支付的价格往往是不完全的，甚至根本无需付费，在此情况下，市场机制对公共物品的调节作用就是有

限的，甚至是无效的。

四.信息不完全

1.信息不完全即信息不充分。信息不充分既包括绝对意义上的不充分，也包括相对意义上的不充分。

绝对意义上的不充分是指由于受认识能力的局限使人们无法获得完全的信息，人们不可能知道在任何时

候、任何地方已经发生或将要发生的任何情况；相对意义上的不充分则是指市场本身不能够生产出足够

的信息并有效地配置它们，也包括信息供求双方所掌握的信息具有不对称性。无论是何种性质的信息不

充分，都会对市场机制配置资源的有效性产生负面影响，使资源不能实现最优配置。

2.信息不充分或信息不对称的影响

如果存在信息不充分或非对称信息，通常会导致产品的逆向选择和道德风险，也会导致委托代理问

题的出现。

(1)逆向选择是指在买卖双方信息不对称的情况下，会导致在市场上出现劣质产品驱逐优质产品的

现象。如，旧货市场

(2)道德风险也称败德行为(moralhazard)是指消费者在获得保险公司的保险后，不采取预防行动，

甚至采取更为冒险的行动，使发生风险的概率大增。如，车险市场

(3)如果信息的不对称表现在实行公司制的委托人(企业资产的所有者即股东)和代理人(企业的经

营者如董事会和经理)之间，还会产生委托代理问题。所谓委托代理问题，就是指委托人不能确切地知道

代理人的行为而产生的问题。产生委托代理问题的条件是：⑴委托人利益的实现取决于代理人工作的努

力程度；（2）委托人所要实现的目标不同于代理人所要追求的目标；（3）委托人掌握的信息少于代理人掌

握的信息，即存在信息不对称.在所有者即委托人不能确切地知道经营者即代理人的情况下，容易使企

业所有者即委托人追求利润最大化的目标出现异化，使代理人在经营活动中更多地追求有利于自己利益

的目标，因为利润最大化只对资产的所有者即委托人更为有利。在此情况下，如果利润最大化的目标不

能实现，就不能实现生产者均衡，帕累托最优状态就无法实现。

此外，市场信息的不完全还会使生产者无法选择最优的资源进行生产，并根据消费者偏好选择最优

的市场，当然也就不能实现资源的最优配置。

可见，在信息不充分的情况下，消费者难以实现效用最大化，厂商也难以实现利润最大化。如果作

为微观市场主体的消费者和厂商不能采取最优化行为，就不可能实现资源的最优配置。

综上所述，在市场经济条件下，市场机制作为一只“看不见的手”，其对资源配置的调节作用并不

是万能的，也是不充分的，在上述许多场合它都无法对资源进行最为有效的配置，因此也就不能实现帕

累托最优状态，从而出现市场失灵。在出现市场失灵的情况下，客观上就要求政府对微观经济运行进行

适当的干预。

第三节政府的微观经济政策

—.对垄断进行公共管制的微观经济政策

1.有效地控制市场结构，避免垄断的市场结构产生，是一种重要的管制措施。

2.对垄断企业的产品价格进行管制，也可以提高资源的配置效率。

3.对垄断企业进行税收调节也是对垄断行为进行限制的一项重要的经济政策。

4.在市场经济条件下，制定反垄断法或反托拉斯法。

5.对自然垄断企业实行国有化也是一种反垄断的选择。

二.消除外部性的微观经济政策

1.政府可以使用税收和补贴的手段。

2.政府也可以通过合并相关企业的方法使外部性得以“内部化”。

3.消除外部性的另一个最重要的方法是明晰产权.

三.公共物品供给的微观经济政策

由于公共物品的消费存在免费搭便车的问题，并且每个理性的消费者都会利用这一点，在不支付费

用的情况下就可以消费产品和享受服务，因此，不可能通过竞争的市场机制来解决公共物品的有效生产

问题。在此情况下，由政府来生产公共物品应是一种较好的选择。

采用非市场化的决策方式，比如，用投票的方法决定公共物品的支出方案仍然是调节公共产品生产

的较好方法。

四.规范市场信息的微观经济政策

政府对市场信息的调控方式有：规范和经常检查企业发布的广告信息和上市公司发布的财务信息,

对生产假冒伪劣产品的企业依法进行严厉的打击，或者采用各种方式增加市场的透明度等等。政府规范

市场信息的目的是为了提高资源的配置效率。

比如，通过建立汽车、耐用消费品等产品的质量保证制度，建立投保人自我约束的制度，设计合理

的企业经营者激励机制，例如利润分享制度，是解决委托代理问题的一种有效措施。

五.市场与政府

界定市场机制和政府干预的作用范围和程度，实际上就是界定政府的经济作用，而不是限制市场机

制的作用。

政府干预微观经济运行的根本目的是，一方面要保证市场机制能够正常运转，发挥其对资源配置的

基础性作用；另一方面又能消除市场失灵所产生的消极后果，保证市场经济健康发展。

从这一根本目的出发，一般而言，界定市场机制和政府经济作用的一般原则是：在市场机制能够充

分发挥作用的地方，就应当让市场机制发挥调节经济运行的作用；在市场机制不能发挥作用或不能充分

发挥作用的地方，才需要发挥政府干预经济的作用。从这个意义上说，“大市场”和“小政府”应是成

熟市场经济条件下的一种合理的选择。

第三章宏观经济运行与生产总量的衡量

第一节宏观经济运行与宏观经济的均衡

两部门宏观经济循环流程与宏观经济均衡的条件

1.两部门经济循环模型（只存在家庭部门和企业部门）

家庭部门的基本功能有两个：一是向企业部门提供资本、劳动、土地等生产要素，从而形成要素市

场的供给；二是从企业部门购买消费品，形成产品市场的需求.

企业部门的基本功能也有两个：一是从家庭部门购买生产要素，从而形成要素市场的需求；二是将

消费品卖给家庭部门，形成产品市场的供给。

2.两部门经济循环下宏观经济均衡的条件

在只有两个部门的条件下，家庭部门从企业部门购买面包、汽车、住房等各种消费品，形成消费需

求或消费支出，简称消费（C）,这种联系是以产品市场为媒介进行的；企业部门要生产各种消费品以满足

消费者的需要，就必须进行生产，为此，必须通过生产要素市场从家庭部门购买资本、劳动、土地等各

种生产要素，并付给要素的所有者利息、工资和租金等报酬，这些要素的报酬便构成国民收入（Y）。在一

个经济社会中，家庭部门所获得的国民收入并不全部用于消费，还有一部分用于储蓄（S）。储蓄被定义为

国民收入中当前未被用于消费的部分。因此国民收入应恒等于消费和储蓄，即Y=C+S。

在一个经济社会中，通过货币市场或金融市场，储蓄可以转换为企业的投资（I）。

在只有两个部门的经济社会中，宏观经济要能正常的运行，即实现宏观经济的均衡，消费与投资之

和必须等于消费与储蓄之和.用公式表示即：

C+I=Y=C+S

如果上述方程两边同时减去消费，宏观经济均衡的条件还可以表示为投资等于储蓄。即：

I=Y-C=S

I=S或S-I=O即储蓄投资差等于0

上述公式被称为投资一一储蓄恒等式。这种恒等关系是两个部门经济中的总支出或总需求（C+D与总

收入或总供给（C+S）的恒等关系»

在宏观经济运行过程中，投资意味着向企业部门注入更多的货币，企业部门因此就可以扩大其生产

规模，并向家庭部门购买更多的生产要素，同时需要支付更多的利息、工资和租金，这时，国民收入就

会增加，宏观经济活动水平就会提高。如果把宏观经济视为一桶水，那么增加投资无异于是向“桶”中

注水，因此投资是具有注入效应的变量。与此相反，储蓄意味着家庭所获得的要素收入即国民收入中的

一部分没有被用于消费，如果家庭部门减少消费品的购买，企业部门就会缩减其生产规模，并将减少对

家庭部门生产要素的购买，国民收入就会减少，宏观经济活动水平就会降低。显然，储蓄的增加只能使

宏观经济这桶水漏出，因此储蓄是具有漏出效应的变量。凡是具有注入效应的变量，它们的增加对经济

都会起到扩张作用，而凡是具有漏出效应的变量，它们的增加对经济只能起到收缩的作用。

二、三部门宏观经济循环流程与宏观经济均衡的条件（政府、企业、家庭三部门）

在两部门的经济基础上加上政府，就构成三部门经济。政府部门加人经济运行会使经济运行过程中

加入两个经济变量：税收⑴和政府支出（G）.政府向家庭部门和企业部门征税，会降低家庭部门的消费

水平和企业部门的生产水平，进而降低宏观经济的活动水平；而政府支出的增加，包括政府向企业部门

购买商品和劳务以及政府给家庭部门的转移支付，都会提高家庭部门的消费水平和企业部门的生产水平，

从而提高宏观经济活动水平。因此，政府支出是具有注入效应的变量，税收是具有漏出效应的变量。

要素市场的货币流动Y=C+（T-Tr）+S，产品市场的货币流动D=C+I+G.在家庭部门、企业部门和政府部

门三个部门的经济中，宏观经济均衡的条件是消费、投资与政府支出之和必须等于消费、储蓄与税收之

和。用公式可以表示为：

C+（T-Tr）+S=C+I+G

NT+S=I+G（设（T-Tr）=NT）

公式左边为投资，右边仍然为储蓄，其中的S为家庭部门的储蓄，也被称为私人储蓄，（NT-G）是政

府税收减去政府支出的余额，因此称为政府储蓄.在三个部门的条件下，宏观经济均衡的条件仍然可以

表示为投资等于储蓄。

三.四部门宏观经济循环流程与宏观经济均衡的条件（政府、企业、家庭、进出口贸易）

三部门经济加上国外部门，就成为四部门经济。在现代社会，任何国家的经济运行都不是封闭的，

或多或少都会与外国发生某种经济联系，其中最主要的经济联系是进出口贸易。如果把所有的外国也视

为一个经济部门，即外国部门，在宏观经济运行过程中又会增加两个变量：出口(X)和进口(M)。Ml家庭

进口，M,企业进口。企业部门出口产品会使其生产规模扩大，并因此增加对生产要素的购买，从而导致

国民收入的增加和经济活动水平的提高；而企业部门进口产品或家庭部门消费进口产品只能导致相反的

结果，因此，出口是具有注入效应的变量，进口则是具有漏出效应的变量.

在存在四个部门的条件下，宏观经济均衡的条件为：

要素市场的货币流动Y=C+(T-R)+S+M.

产品市场的货币流动D=C+I+G+X-M2

当Y=D时，C+(T-R)+S+M,=C+I+G+X-M；

S+NT=I+G+(X-M)

在这里，总收入不仅要用于消费、储蓄和纳税，还要从国外购买产品，因此M可以被视为外国部门

的收入。在四个部门经济中，宏观经济的均衡条件依然可以用总支出等于总收入或总需求等于总供给来

表示。

如果公式两边去掉消费，并移项整理，在四个部门经济中，宏观经济均衡的条件仍然可以用投资等

于储蓄来表述。即：

I=S+(T-G)+(M-X)

公式左边为投资，右边仍然为储蓄，其中S为私人储蓄，(T-G)是政府储蓄，而(M-X)是外国部门所

获得的收入与支出的差额，即外国部门所获得的净收入，因此可以称为外国储蓄。

综上，一个经济体的宏观经济运行的均衡条件有两种表达方式：

(1)要素市场的货币流动=产品市场的货币流动

(2)“漏出”=“注入”

第二节经济活动水平的衡量和收入总量衡量

一.GDP及其衡量方法

1.从生产角度看GDP

GDP度量了一个经济体中所有的常住单位在一定时期内新创造的价值总和.

GDP=X增加值=£(总产出-中间消耗)(生产法)

国内生产总值(GDP)是一个国家或一个地区所有常住单位在一定时期内运用生产要素所生产的全部

最终产品(包括物品和服务)的市场价值。即所有常住单位、最终产品的市场价值总和，也就是增加值之

和。

国内生产净值(NDP)是一个国家或一个地区所有常住单位在一定时期内运用生产要素净生产的全部

最终产品（包括物品和服务）的市场价值.从国内生产总值中扣除资本折旧后的余额，即为国内生产净值。

国内生产净值=国内生产总值-折旧

2.从收入角度看GDP

GDP=X增加值（劳动报酬+生产税净额+固定资产折旧+营业盈余）（收入法）

3.从支出角度看GDP

GDP=£最终产品=2（总消费+总投资+净出口）（支出法）

GDP=E最终产品=L（私人消费+私人投资+政府购买+净出口）

其中：净出口=出口-进口

二.名义GDP和实际GDP

名义GDP是指按当年价格来测算GDP,则得到的是名义GDP.

由于相同产品的价格在不同的年份会有所不同，因此，如果用名义GDP就无法对国民收入进行历史

的比较。为了使一个国家或地区不同年份的GDP具有可比性，就需要以某一年的价格水平为基准，各年

的GDP都按照这一价格水平来计算。这个特定的年份就是基年，基年的价格水平就是所谓的不变价格，

按基年的不变价格计算出来的各年的GDP就是实际GDP。

名义GDP和实际GDP差别所反映的实际上是不同时期物价水平的差异程度，即通货膨胀的程度。

GDP缩减指数（GDPdeflatorindex）也称CDP隐含缩减指数（implicitpricedeflatorindex

forGDP）,是指在给定的一年中，名义GDP与该年实际GDP的比率。即：

名义GDP

GOP缩减指数

实际GAP

由上述分析可以看出，名义GDP和实际GDP的差别所反映的实际上是报告期的物价水平与基年物价

水平的差异程度，即通货膨胀的程度.

三.潜在GDP和产出缺口

潜在GDP也称自然GDP,是指一个经济社会的生产要素或经济资源，在被充分利用的条件下所实现的

产出。在实践中，由于机器、设备、劳动、土地等全部生产要素是否已经被充分利用，实际上难以测算，

相对来说，计算生产要素中的劳动力被利用的状况倒比较容易，因此，潜在GDP也被定义为充分就业条

件下所实现的产出。实际上，当劳动资源被充分利用即实现充分就业以后，也标志着其他生产要素也已

被充分利用，而如果在经济中存在着严重的劳动失业，也一定意味着其他生产要素存在着大量的闲置，

所以，经济学中的充分就业一词在很多场合都是生产要素或资源被充分利用的代名词。

在经济运行过程中，实际产出和潜在产出经常会出现不一致，这种不一致被称作产出缺口或GDP缺

口。产出缺口可以用绝对值来表示，也可以用相对值来表示。如果用绝对值表示，则有下式：

GDP缺口=实际GDP-潜在GDP

如果用相对值来表示CDP缺口，则可有下式:

实际GAP-潜在GOP

GOP缺口

潜在GOP

根据上面两个公式，如果实际GDP高于潜在GDP,也就是GDP缺口为正值，则称之为产出正缺口或

CDP正缺口；反之，如果实际GDP小于潜在GDP,即CDP缺口为负值，则称之为产出负缺口或GDP负缺口。

如果经济中存在着产出正缺口，说明经济增长过快，资源已经被过度利用，在此情况下，通常会出

现资源短缺和通货膨胀。这就是人们常说的经济“过热”或“热：相反，如果经济中存在着产出负缺口，

则表明资源没有被充分利用，即存在着失业，有时还可能出现通货紧缩.这也就是人们常说的经济“过

冷”或“冷工

例如，如果某年的实际GDP为12万亿元，而当年的潜在GDP为10万亿元，这时即存在一个产出正

缺口。产出缺口为2万亿元(12-10),或者产出缺口为20%[(12-10)/10]。同样，如果当年的潜在产出

不变，但实际产出却只有8万亿元，这时的产出缺口即为负缺口，产出缺口为-2万亿元(8-10)或-20%

[(8-10)/10]。

四.其他经济总量指标

1.国民总收入(GNI或GNP)

GNI=GDP+来自国外的要素收入-付给国外的要素收入

国民收入净值NNI

NNI=NDP+来自国外的要素收入-付给国外的要素收入

2.国民可支配收入(NDI)

NDI=GNI+来自国外的无偿转移-付给国外的无偿转移

五.以GDP为核心核算国民收入的缺陷

目前世界各国虽然都广泛的以GDP为核心指标来核算国民收入，但这种国民收入的核算体系是有缺

陷的。

1.不能反映经济发展对资源的耗减和对环境的破坏

2.不能全面反映经济社会福利的变化

3.不能准确反映国民财富的变化。

虽然GDP并不是衡量一个经济社会福利大小的完美指标，对美好生活作出贡献的某些东西也没有包

含在GDP中，但是高的GDP却有助于我们过上好的生活。

第四章产品市场和货币市场的均衡与国民收入的决定

本部分主要分析封闭条件下即只有家庭部门、企业部门、和政府部门条件下的产品市场均衡和货币

市场均衡，并在此基础上分析开放市场条件下的市场均衡和国民收入的决定。

第一节产品市场的均衡和简单国民收入的决定

在假设只有产品市场的条件下，国民收入的决定理论被称为简单国民收入决定理论。

一、总需求与均衡产出

在短期中，国民收入决定于总需求，这是宏观经济学的一个基本原理。在宏观经济学中，短期是指

这样一个期间，即在这个期间无论总需求有多大，经济制度总是能够以不变的价格提供相应的供给量。

也就是说，在短期中，总需求的增加或减少，只能引起国民收入或总产出的相应变动，而不会引起价格

水平的变化。通常这种现象被称为凯恩斯定律。

1.国民收入的均衡条件公式

在短期中，国民收入决定于总需求，也就是国民收入决定于消费需求、投资需求、政府需求和净出

口，净出口可以视为来自国外的净需求。用公式表示为：

Y=AD=C+I+G+NX

上式就是国民收入决定于总需求的公式，也被称为收入恒等式。式中AD为总需求，NX为来自国外的

净需求，即净出口（X-M）。在构成总需求的四个变量中，消费需求C、投资需求1和净出口NX是经济模型

或经济体系中与其他经济变量相互联系、相互作用的变量，称为内生变量.在经济生活中，消费需求、

投资需求和净出口通常被称为在短期内拉动一个国家经济增长的三驾马车。在总需求中，政府支出G是

由经济系统或经济模型外部的因素决定的变量，称为外生变量。作为外生变量的政府支出决定于政府的

经济政策。

AD<Y,产品供大于求，厂商会缩减生产，Y会减少；

AD>Y,产品供不应求，厂商会扩大生产，Y会增加。

AD=Y,社会生产既不缩小，也不扩大，国民收入处于均衡状态

2.存货变动机制

实际支出=意愿支出+非意愿支出

若令总需求=总意愿支出，贝亚总意愿支出=国民收入

总意愿支出由家庭意愿消费、企业意愿投资、政府意愿购买和国际市场意愿支出（即净出口）等四

部分组成。

其中：意愿消费=实际消费

政府意愿购买=实际政府购买

意愿净出口=实际净出口

企业意愿投资=实际投资-非意愿投资=实际投资-非计划存货投资

存货变动机制：

企业投资=固定资本投资+存货投资

存货投资包括意愿存货投资和非意愿存货投资

存货包括企业库存原材料、待销售的产成品和半成品或在产品。

产成品方面的存货投资，厂商不能完全控制，由市场需求来决定。

市场需求减少，产品供大于求，实际的产成品存货投资大于意愿的产成品存货投资，厂商会减少产

量，产出减少，并最终趋于均衡产出。

市场需求增加，产品供不应求，实际的产成品存货投资小于意愿的产成品存货投资，厂商会增加产

量，产出增加，并最终趋于均衡产出。

可见，在经济社会中，只要实际产出偏离均衡产出，存货变动机制的作用会使实际产出向均衡产出

趋近，并最终稳定在均衡产出的水平上。由此可见，与总需求相等的收入就是稳定的均衡收入。

二、消费函数和储蓄函数

均衡产出或均衡国民收入决定于总需求。在一个只有两部门的经济中，由于总需求包括消费需求和

投资需求，因此，均衡产出也就决定于消费需求和投资需求，即丫=人口=。+1。那么消费需求和投资需求又

是由什么决定的呢？

1.消费函数

在一个经济社会中，消费需求决定于许多因素，包括可支配收入、消费者的财产、价格水平、节俭

程度和利率水平等。在影响消费需求的诸多因素中，收入水平始终是影响消费需求的最重要因素。因此

可以把消费看作是收入的函数，可以一般地表示为C=f(Y)„

消费支出与可支配收入之间的依存关系有以下三个特点：

第一，在短期中，无论可支配收入多少，是否等于零，消费支出总大于零。可支配收入等于零的

消费支出与可支配收入无关，为自发消费。

第二，随着可支配收入的增加，消费也增加。随可支配收入增加而增加的消费叫引致消费。

第三，消费支出的增加量小于可支配收入的增加量

如果把收入之外的影响消费的其他因素也考虑在内，并假定消费与收入之间存在线性关系，就可以

得出消费函数：

C=C„+cY

式中，％是一个大于零的常数，是由其他因素决定的不依赖于收入的消费，即收入为零时的消费水

平，称为自发消费或自主消费，c为每增加或减少一个单位的收入所弓|致的消费变动量，所以被称为边际

消费倾向(marginalpropensitytOconsume),简称MPC。通常，它是一个大于零小于I的参数。用公式

表示即为：

边际消费倾向具有递减的趋势。因此，消费曲线实际上是一条抛物线。

平均消费倾向(APC)是消费与国民收入的比率，即

rC

APC=—=^-2-+c

YY

例如，在一个经济社会中，自发消费为5000亿元，边际消费倾向为0.8,消费函数即为：

C=5000+0.8Y

根据上式，当国民收入为100000亿元时，消费需求即为85000亿元，平均消费倾向为0.85=85000

/100000。

如果用几何图形表示消费函数，在一个纵轴代表消费，横轴代表收入的坐标中，可以得到一条

斜率为正的消费曲线。如图4—2所示。

图4—2消费函数

从图4-2可以看出，口是消费曲线在纵轴的截距，MPC是消费曲线的斜率.在其他条件不变时，自

发消费增加可以使消费曲线向上平移，反之则向下平移；当边际消费倾向提高时，消费曲线的斜率会变

大，即消费曲线会变得更加陡峭，反之，消费曲线的斜率会变小，即消费曲线会变得更加平坦。

2.储蓄函数

储蓄函数被定义为消费以后的剩余部分。由于Y=C+S,因此，同消费一样，储蓄也是收入的函数，可

以一般地表示为S=f(Y)。如果将消费函数代入Y=C+S,经移项整理，就可以得到储蓄函数：

S=Y-C=Y-(C»+cY)

S=-Co+(l-c)Y

令So=-Co,s=l-c,则：S=So+sY

式中，S0为自发消费，是一个负值。负值的含义是，当收入为零时，消费者不得不动用过去的储蓄

用于消费，故当前的储蓄即为负值。s为每增加或减少一个单位的收入所引致的储蓄的变动量，所以被称

为边际储蓄倾向(marginalpropensitytosave),简称MPS,它是一个大于零小于1的参数。边际储蓄

倾向用公式表示即为：

MPS=(1-c)=5=

AY

储蓄与可支配收入之间的关系表现为：

第一，当可支配收入为零时，储蓄小于零，为自发储蓄;

第二，随着可支配收入的增加，储蓄也增加；

第三，储蓄的增加量小于可支配收入的增加量。

平均储蓄倾向(APS),它是储蓄与收入的比率。即

SS。

APS—=—+s

YY

根据前例，我们可以得到如下储蓄函数:

S=-5000+(1-0.8)Y

当国民收入Y为100000亿元时，储蓄应为15000亿元。在边际消费倾向为0.8的情况下，边际储蓄

倾向为0.2=(1-0.8),而平均储蓄倾向则为0.15=(15000/100000)0

在一个纵轴为储蓄，横轴为收入的坐标中，可以得到一条斜率为正的储蓄曲线。如图4—3所示。

3.储蓄倾向和消费倾向的关系

实际上，由于国民收入Y恒等于消费C和储蓄S之和，因此消费函数和储蓄函数互为补数，两者之

和总是等于收入。与此相联系，边际消费倾向与边际储蓄倾向之和以及平均消费倾向和平均储蓄倾向之

和都恒等于L即

MPC+MPS=1,APC+APS=1

三.两部门经济中国民收入的决定

在两部门的经济中，国民收入决定于消费需求和投资需求，以及消费函数。即：

〃Y=C+I

<C=Co+cY

J=I°

对上式进行整理，则有：

Y_+Io

1-

1一C

上式即为两部门经济中的均衡收入公式。均衡收入公式表明，均衡国民收入与自发消费和投资需求

成正比，与边际储蓄倾向成反比，与边际消费倾向成正比。

由：Io=S=Si)+sY,代入上式得等价公式：

Y=—又

s

均衡产出的多少既取决于自发消费和投资需求的大小，也取决于边际消费倾向的高低.因此，当一

个经济社会的实际产出不能实现充分就业时，增加国民收入，即实现较高的经济增长速度，不仅可以刺

激消费和投资的增加，也可以提高家庭部门的边际消费倾向或降低边际储蓄倾向。反之，当经济出现过

热，通货膨胀严重时，则可以通过抑制消费和投资以及降低边际消费倾向或提高边际储蓄倾向的方法抑

制过快的经济增长速度。影响家庭部门消费水平、储蓄水平以及消费倾向、储蓄倾向的因素有很多，例

如收人水平、利率水平、物价水平、社会分配的公平程度、社会保障水平、各国的文化传统以及消费信

贷的条件和普遍程度等等.

四、三部门经济中国民收入的决定

政府部门加入经济运行后，经济中会增加政府支出(G)、税收⑴和政府转移支付(Tr)三个影响经

济运行的变量，其中政府支出是构成总需求的一个重要分量。由于本章是从总需求的角度分析国民收入

的决定，所以我们将重点分析政府支出与国民收入决定的关系。

政府支出的增加可以增加总需求，而总需求的增加又可以导致国民收入的增加。政府支出的这种作

用可以用公式表示为：

Y=AD=C+I+G

由：C=Co+cY=Co+c(Y-T+Tr)

假定政府购买为自发变量，与收入无关，即G=G0,又1=1。

三部门经济的国民收入决定模型为：(定量税)

rY=C+I+G

C=C0+c(Y-T+Tr)

<T=T»

I=Io

<G=Go

得三部门经济的均衡收入为：

y=+/°+G。-cT0+cTr)

由均衡收入公式可看出，如果其他条件不变，具有注入效应的变量政府支出的增加会导致国民收入

增加，而具有漏出效应的变量税收的增加则会减少国民收入；反之亦然。因此，当一个经济社会的实际

产出不能实现充分就业时，要增加国民收入，刺激经济增长，就可以通过增加政府支出的方法或减少税

收的方法增加总产出；反之，当经济出现过热，通货膨胀严重时，则可以采取减少政府支出和增加税收

的方法抑制过快的经济增长速度，进而抑制通货膨胀。

五、乘数

以上的分析是讲总需求如何决定国民收入，但并没有涉及到总需求的增加或减少可以增加或减少多

少国民收入的问题。这一问题只能用乘数加以说明。

在一定的时期中，一单位总需求的变动通常会导致数倍国民收入的变动，这个倍数就是乘数。因

此，乘数是指经济中作为自变量的总需求中的任何一种需求发生变动时，作为因变量的国民收入的最终

变动幅度。

乘数效应有正反两个方面。当投资或政府支出扩大、税收减少时，对国民收入有加倍扩大的作用，

从而产生宏观经济的扩张效应；反之，当投资或政府支出削减、税收增加时，对国民收入有加倍收缩的

作用，从而产生宏观经济的紧缩效应。由于总需求包括消费、投资、政府支出和净出口，因此，乘数也

就包括自发消费取数、投资乘数、政府支出乘数（含政府购买乘数、转移支付乘数）和净出口乘数。如果

考虑到到税收的变动对国民收入的影响，取数还包括税收乘数和平衡预算乘数。在经济生活中，由于自

发消费具有相对稳定性，因此经济学更关心比较容易变动的投资乘数、政府支出乘数和净出口乘数。

（-）投资乘数

投资乘数k是指国民收入变动对引起这种变动的投资变