清洁生产审核调查工作用表

清洁生产审核调查工作用表使用说明：1、本调查工作用表是为清洁生产审核工作专门设计的，其基本上涵盖了审核过程中所需调查的数据、材料以及工作内容。2、调查工作用表与审核的七个阶段相对应，按各阶段的序号排列，共由41张表组成，其中第一阶段2张表，第二阶段13张表，第三阶段5张表，第四阶段6张表，第五阶段4张表，第六阶段9张表，第七阶段2张表。3、调查工作用表是为一般企业设计的通用的调查工作用表，审核人员和企业填表人员可根据不同企业的实际情况进行复制、修改和补充。4、调查工作用表为审核人员工作时使用，并不要求将全部表格作为审核报告的内容，但根据清洁生产审核报告编写要求，部分表格将进入审核报告之中。表1-1审核小组成员表姓名审核小组职务来自部门及职务职称专业职责应投入的时间制表：审核：批准：表1-2审核工作计划表阶段工作内容完成时间责任部门及负责人考核部门及人员备注1、筹划和组织2、预评估3、评估4、方案的产生和筛选5、中期审核报告6、可行性分析7、方案的实施8、持续清洁生产9、审核报告制表：审核：批准：表2-1企业简述企业名称所属行业企业类型法人代表年末职工总数技术人员总数固定资产总值总产值年总利税厂区面积建厂时间投产时间地址邮政编码传真电话联系人主要产品、生产能力及工艺：关键设备：制表：审核：批准：表2-2资料收集名录序号内容可否获得（是或否）来源获得方法备注1平面布置图2组织机构图3工艺流程图4物料平衡资料（数据型）5水平衡资料（数据型）6能源衡算资料（数据型）7主要污染物分布情况（数据型）8产品质量记录906、07年产品生产成本情况（数据型）10近三年原辅料和能源消耗情况（数据型）11近三年产品产销量情况（数据型）12近三年企业环境监测报告13水、电、煤消耗及其成本（数据型）14资源综合利用情况（数据型）15企业主要设备明细（数据型）16企业环保设备明细（数据型）17企业管理体系资料19企业规划（近、远期）制表：审核：批准：表2-3环保设施状况表设施名称处理废弃物种类建成时间折旧年限投资（万元）设计处理量实际处理量年运行费用年耗电量（千瓦时）年运行天数月运行天数监测频率（月/次）是否建立管理制度是否建立运行记录填表单位填表时间设施运行效果污染物名称实际处理量入口浓度出口浓度污染物去除量说明处理方法及工艺流程简图制表：审核：批准：注：环保设施包括废水、废气、粉尘、固废、噪声处理设施以及综合利用设施表2-4企业环保达标及污染事故调查表环保达标情况采用的标准达标情况排污费罚款与赔偿二、重大污染事故1、简述2、原因分析3、处理与善后措施制表：审核：批准：表2-5工段生产情况 工段名称：工段简述：工段生产类型：□连续□间歇加工□批量生产□其他制表：审核：批准：表2-6产品设计信息产品名称：问题描述1、产品能满足哪些功能？2、产品是否进行转变或功能改进3、其功能能否更符合保护环境的要求4、使用哪些物料（包括新的物料）？5、现用物料对环境有何影响？6、今后需用的物料对环境有何影响？7、产品（产品设计）是否便于拆卸和维修？8、包括多少组建？9、拆卸需多少时间？10、不拆卸对废弃物处理有什么后果？11、使用期限有多长？12、那些组件决定其使用期限？13、那些决定使用期限的组件是否易于更换？14、产品、物料使用后有多大的回收利用可能性？15、产品组件或物料有多大的回收利用可能性？16、如何提高产品、物料回收利用的可能性？17、提高产品、物料回收利用的可能性？18、能否减少和消除这些问题？19、能否通过贴标签的增强对物料的识别？20、这样做对环境和能源方面有什么影响？制表：审核：批准：表2-7输入物料汇总表工段名称：项目物料物料号：物料号：物料号：物料号：物料号：物料种类名称物料功能有害成分及特性活性成分及特性有害成分浓度年消耗量总计有害成分单位价格年总成本输送方式包装方式储存方式内部运输方法包装材料管理库存管理储存期限供应商是否回收到储存期限的物料包装材料可能的替代物料可能选择的供应商其他资料制表：审核：批准：注：1、按工段分别填写；2、“输入物料”指生产中使用的所有物料，其中有些未包含在最终产品中，如清洁剂、润滑油脂等；3、物料号应尽量与工艺设备流程图上的号一致；4、“物料功能”指原料、产品、清洁剂、包装材料等；5、“输送方式”指管线、槽车、罐车、卡车、火车等；6、“包装方式”指200升容器、纸袋、罐等；7、“储存方式”指有掩盖、仓库、无掩盖、地上等；8、“内部运输方式”指用泵、叉车、装载机、气动运送、输送带、提升机等；9、“包装材料管理”指排放、清洁后重复使用、退回供应商、押金系统等；10、“库存管理”指先进先出或后进先出。表2-8产品汇总工段名称：项目产品物料号物料号物料号物料号物料号产品种类名称有害成分特性总计有害成分运输方法包装方法就地储存方法包装能否回收（是和否）储存期限客户是否准备接受其他规格的产品接受其他包装方式其他资料制表：审核：批准：注：这些产品号应尽量与工艺流程图上的号一致。表2-9废弃物特性工段名称：一、废弃物名称：二、废弃物特性：1、化学和物理特性简介（如有分析报告请附上复印件）：2、有害成分：3、有害成分浓度（如有分析报告请附上复印件）：4、有害成分及废弃物所执行的环境标准、法规：5、有害成分及废弃物所造成的问题：三、排放种类：□连续□不连续类型□周期性周期时间□偶尔发生（无规律）四、产生量：五、排放量：最大：平均：六、处理处置方式：七、发生源：八、发生形式：九、是否分流：□是□否，与何种废弃物合流制表：审核：批准：表2-10企业历年原辅料和能源消耗表填表单位： 时间：主要原辅料和能源单位使用部位近三年消耗量（吨）近三年单位产品消耗量（吨/吨）备注2005年2006年2007年实际定额2005年2006年2007年制表：审核：批准：注：备注栏中填写与国内外同类先进企业的对比情况。表2-11企业历年产品情况表填表单位：时间：产品名称生产车间产品单位近三年年产量近三年年产值占总产值比例备注200520062007200520062007200520062007制表：审核：批准：表2-12企业历年废弃物流情况表填表单位： 时间：类别名称近三年消耗量（吨）近三年单位产品消耗量（吨/吨）备注2005年2006年2007年实际定额2005年2006年2007年废水废水量废气废气量固废总废渣量有毒废渣炉渣垃圾粉尘其他制表：审核：批准：注：1、备注栏中填写与国内外同类先进企业的对比情况； 2、其他栏中可填写物料流失情况。表2-13企业废弃物产生原因分析表填表单位： 时间：主要废弃物产生源原因分析原辅材料和能源技术工艺设备过程控制产品废弃物特性管理员工制表：审核：批准：表3-1审核重点资料收集名录填表单位： 时间：序号内容可否获得(是或否)来源获取方法备注1平面布置图2组织机构图3工艺流程图4各单元操作工艺流程图5工艺设备流程图6输入物料汇总参见工作表2-77产品汇总参见工作表2-88废弃物特性参见工作表2-99历年原辅料和能源消耗表参见工作表2-1010历年产品情况表参见工作表2-1111历年废弃物流情况表参见工作表2-12制表：审核：批准：注;审核重点的许多调查表形式与评估阶段各工段的调查表(如工作表2-7至2-12)的形式完全一样，只是把内容由“工段”细化为审核重点的“操作单元”即可，因而本阶段对这些表格不再重复列出。表3-2审核重点单元操作功能说明表填表单位： 时间：单元操作名称功能 制表：审核：批准：表3-3审核重点物流实测准备表填表单位：时间：序号监测点位置及名称检测项目及频率备注项目频率项目频率项目频率项目频率制表：审核：批准：表3-4审核重点物流实测数据表填表单位：时间：序号监测点名称取样时间实测结果备注制表：审核：批准：表3-5审核重点废弃物产生原因分析表填表单位：时间：废弃物产生部位废弃物名称原因分析原辅材料和能源技术工艺设备过程控制产品废弃物特性管理员工制表：审核：批准：表4-1清洁生产合理化建议表姓名部门联系电话建议的主要内容：可能产生的效益估算：所需的投入估算：制表：审核：批准：表4-2方案汇总表填表单位：时间：方案类型方案编号方案名称方案简介预计投资预计效果环境效果经济效果原辅材料和能源替代技术工艺改造设备维护和更新过程化控制产品更换和改进废弃物回收利用和循环使用加强管理员工素质的提高及积极性的激励制表：审核：批准：表4-3方案的权重总和计分排序表填表单位：时间：权重因素权重值（W）方案得分(R=1~10)名称名称名称名称环境效果经济可行性技术可行性可实施性总分（∑W×R）排序制表：审核：批准：表4-4方案筛选结果汇总表填表单位：时间：筛选结果方案编号方案名称可行的无/低费方案初步可行的中/高费方案必可行方案制表：审核：批准：表4-5方案说明表填表单位：时间：方案编号及名称要点主要设备主要技术经济指标（包括费用及效益）可能的环境影响制表：审核：批准：表4-6无/低费方案实施效果的核定与汇总表填表单位：时间：方案编号方案名称实施时间投资运行费经济效益环境效益小计制表：审核：批准：表5-1投资费用统计表可行性分析方案名称：一、基建投资1、固定资产投资（1）设备投资（2）物料和场地准备（3）与公用设施连接费（配套设施）2、无形资产投资（1）专利和技术转让费（2）土地使用费（3）增容费3、开办费（1）项目前期费用（2）筹建管理费（3）人员培训费（4）试车和验收的费用4、不可预见费二、建设期利息三、项目流动资金1、原材料、燃料占用资金的增加2、在制品占用资金的增加3、产成品占用资金的增加4、库存现金的增加5、应收账款的增加6、应付账款的增加总投资汇总1+2+3四、补贴总投资费用1+2+3备注制表：审核：批准：表5-2运行费用和收益统计表可行性分析方案名称：一、年运行费用总节省金额（P）P=(1)+(2)1、收入增加额（1）由于产量增加的收入（2）由于质量提高，价格提高的收入增加（3）专项财政收益（4）其他收入增加额2、总运行费用的减少额（1）原材料消耗的减少（2）动力和燃料费用的减少（3）工资和维修费用的减少（4）其他运行费用的减少（5）废物处理/处置费用的减少（6）销售费用的减少二、新增设备年折旧费(D)三、应税利润(T)=P-D四、净利润=应税利润-各项应纳税金1、增值税2、所得税3、城建税和教育附加税4、资源税5、消费税制表：审核：批准：表5-3方案经济评估指标汇总表经济评价指标方案方案方案方案方案1、总投资费用(I)2、年运行费用总节省金额(P)3、新增设备年折旧费4、应税利润5、净利润6、年增加现金流量(F)7、投资偿还期(N)8、净现值(NPV)9、净现值率(NPVR)10、内部收益率(IRR)制表：审核：批准表5-4方案方案简述及可行性分析结果表方案名称/类型方案的基本原理：方案简述：获得何种效益国内外同行业水平方案投资影响下列废弃物影响下列原料和添加剂影响下列产品技术评估结果简述：环境评估结果简述：经济评估结果简述：制表：审核：批准表6-1方案实施进度表（甘特图）方案名称：编号任务期限时标负责部门和负责人 制表：审核：批准注：(1)“时标”以条形图显示任务的起始日期和期限；(2)两个任务间的联系用任务间所画箭头表示。表6-2已实施的无/低费方案环境效果对比表一览表编号比较项目方案名称资源消耗废弃物产生物耗氺耗电耗煤耗废水量废气量固废量实施前实施后削减量实施前实施后削减量实施前实施后削减量实施前实施后削减量实施前实施后削减量实施前实施后削减量实施前实施后削减量实施前实施后削减量实施前实施后削减量实施前实施后削减量制表：审核：批准表6-3已实施的无/低费方案经济效益对比一览表编号比较项目方案名称产值原材料费用能源费用公共设施费用水费污染控制费用污染排放费用维修费税金其他支出净利润实施前实施后经济效益实施前实施后经济效益实施前实施后经济效益实施前实施后经济效益实施前实施后经济效益实施前实施后经济效益实施前实施后经济效益实施前实施后经济效益制表：审核：批准表6-4已实施的中/高费方案环境效果对比一览表编号方案名称项目资源消耗废弃物产生物耗氺耗电耗煤耗废水量废气量固废量方案实施前(A)设计的方案(B)方案实施后(C)方案实施前后之差(A-C)方案设计与实际之差(B-C)方案实施前(A)设计的方案(B)方案实施后(C)方案实施前后之差(A-C)方案设计与实际之差(B-C)方案实施前(A)设计的方案(B)方案实施后(C)方案实施前后之差(A-C)方案设计与实际之差(B-C)方案实施前(A)设计的方案(B)方案实施后(C)方案实施前后之差(A-C)方案设计与实际之差(B-C)制表：审核：批准表6-5已实施的中高费方案经济效果对比一览表编号方案名称项目产值原材料费用能源费用公共设施费用水费污染控制费用污染排放费用维修费税金其他支出净利润方案实施前(A)设计的方案(B)方案实施后(C)方案实施前后之差(A-C)方案设计与实际之差(B-C)方案实施前(A)设计的方案(B)方案实施后(C)方案实施前后之差(A-C)方案设计与实际之差(B-C)方案实施前(A)设计的方案(B)方案实施后(C)方案实施前后之差(A-C)方案设计与实际之差(B-C)制表：审核：批准注：（1）设计的方案费用是方案费用的理论值，方案实施后的费用是该方案费用的实际值，分析二者之差是为了寻找差距，完善方案。（2）表中