2024年“安全风险分级管控”工作制度样本（二篇）

第14页共14页2024年“安全风险分级管控”工作制度样本一、评估方法概述本评估方法适用于简单系统、大型装备，以及工作条件和环境相对稳定的区队开工和岗位评估。二、专家评估法专家评估法是一种结合现场检查分析、专家综合评估或两者共同应用的评估手段。该方法依据现场条件、检测结果及临界指标，通过类比分析等科学方法，对系统运行环境、设备设施、工艺水平、人员技术能力、安全措施、管理制度及管理水平等多个维度进行全面评估。该方法特别适用于复杂的系统、工艺、装置以及“四新”（新技术、新工艺、新设备、新材料）试验应用等领域的评估。三、危险与可操作性分析(HAZOP)法HAZOP法是一种通过深入分析建设运行过程中工艺状态参数的变动及操作控制中可能出现的偏差，进而评估这些变动与偏差对系统的影响及潜在后果的评估方法。该方法旨在找出导致变动及偏差的根本原因，明确装置或系统内及建设过程中存在的主要危险、危害因素，并针对这些变动与偏差产生的后果提出相应的安全措施。其主要分析步骤包括：组建研究团队，明确任务与研究对象；划分单元并明确其功能；定义关键词表，逐一分析各单元可能产生的偏差；深入剖析偏差原因及后果；制定针对性的对策措施。HAZOP法广泛应用于地面建设及工艺作业线、化工工艺装置等领域的评估。四、预先危险分析(PHA)法PHA法是在危险物质和装置设计、施工及建设前，对系统中潜在的危险性类别、出现条件及可能导致的事故后果进行前瞻性分析的评估方法。其主要步骤包括：通过经验判断、技术诊断等手段辨识系统中存在的危险、有害因素；根据历史教训分析这些因素对系统的影响，确定可能的事故类型；制定预先危险性分析表，明确危险、有害因素的危害等级并按序排列；制定预防事故发生的安全对策措施。PHA法特别适用于固有系统中引入新方法、新物料、新设备和新设施时的危险性评估。五、故障假设分析法(WI)WI法是由熟悉工艺的人员通过提问（故障假设）的方式，对系统工艺过程或操作过程进行潜在事故隐患的发现与分析。该方法假设系统在最坏条件下发生严重事故，并据此找出促成事故的潜在因素及其导致事故的可能性。WI法适用于工程项目的各个阶段评估，有助于及时发现并消除潜在的安全隐患。六、“五步”评估法“五步”评估法是一种由作业人员按照“停、想、评、定、做”五个步骤进行的安全评估方法。其中，“停”指停止作业以实施评估；“想”指辨识并排查危险危害因素；“评”指评估危险程度并及时汇报；“定”指制定安全措施以消除或管控危险；“做”指按照规程、措施和“手指口述”进行作业。该方法适用于各岗位作业人员上岗作业前的安全评估，有助于提升作业人员的安全意识和风险防范能力。七、“三位一体”评估法“三位一体”评估法是由基层队的跟班人员（值班人员）、班组长和瓦斯安全员三人共同进行现场安全建设条件评估的方法。该方法通常采用安全评估表对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等逐项进行评估。该方法在煤矿单位中尤为常见，由跟班值班员、安全员和班组长共同负责实施。该方法适用于岗位作业人员上岗作业前的评估工作，有助于确保作业现场的安全条件符合规定要求。八、安全风险分级管控工作流程安全风险辨识、评估、管控工作流程分为准备、安全风险辨识、安全风险评估、制定并执行管控措施以及月或旬检查分析等多个步骤。具体流程如下：首先成立工作组并制定工作制度明确责任划分；其次进行安全风险辨识工作；随后根据辨识结果进行安全风险评估并确定风险等级；接着依据评估结果制定并执行相应的管控措施；最后定期进行月或旬检查分析以确保管控措施的有效实施和持续改进。该工作流程旨在通过系统化的风险评估和管控措施确保生产作业过程中的安全稳定。2024年“安全风险分级管控”工作制度样本（二）一、法适用性分析此法适用于简单系统、大型装备，以及工作环境与条件相对稳定的区队开工与岗位评估场景。二、专家评估法专家评估法，是一种通过专家检查分析、综合评估或两者相结合的手段，依据现场条件、检测结果及临界指标，采用类比分析等方法，对系统运行环境、设备设施、工艺、人员技术能力、安全措施、制度及管理水平进行全面评估的方法。该方法特别适用于复杂系统、工艺、装置及“四新”（新技术、新工艺、新材料、新设备）试验应用等方面的评估。三、危险与可操作性分析（HAZOP）法HAZOP法是一种通过深入分析建设过程中工艺状态参数的变动和操作控制中可能出现的偏差，以及这些变动与偏差对系统的影响及潜在后果，进而识别出变动及偏差的原因，明确装置或系统内及建设过程中存在的主要危险、危害因素，并针对这些后果提出相应安全措施的评估方法。其主要分析步骤包括：建立研究组、明确任务与研究对象、划分单元并明确功能、定义关键词表进行偏差分析、探究偏差原因及后果、制定对策等。该方法尤其适用于地面建设及工艺作业线、化工工艺装置等评估。四、预先危险分析（PHA）法PHA法是在危险物质和装置设计、施工及建设前，对系统中潜在的危险性类别、出现条件及可能导致的事故后果进行预先分析评估的方法。其步骤包括：危害辨识、确定可能事故类型、制定预先危险性分析表、确定危害等级并制定预防措施。该方法适用于固有系统中引入新方法、新物料、新设备或新设施时的危险性评估。五、故障假设分析法（WI）WI法是由熟悉工艺的人员通过对系统工艺或操作过程进行故障假设提问，以发现潜在事故隐患的分析评估方法。其核心在于通过假想系统发生严重事故的情况，找出促成事故的潜在因素，并评估这些因素在最坏条件下导致事故的可能性。该方法适用于工程项目的各个阶段评估。六、“五步”评估法“五步”评估法是作业人员按照“停、想、评、定、做”五个步骤，对本岗位职责范围内的环境、设备、设施及自身上岗条件进行安全评估的方法。具体步骤包括：停止作业进行评估、辨识排查危险危害因素、评估危险程度并及时汇报、制定安全措施消除或管控危险、按照规程措施和“手指口述”进行作业。该方法适用于各岗位作业人员上岗作业前的安全评估。七、“三位一体”评估法“三位一体”评估法是指由基层队的跟班人员（值班人员）、班组长、瓦斯安全员三人共同进行现场安全建设条件评估的方法。在煤矿单位中，通常由跟班值班员、安全员、班组长负责，采用安全评估表对作业现场环境、设备、安全设施和工程质量等进行逐项评估。该方法同样适用于岗位作业人员上岗作业前的评估。附件2：安全风险分级管控工作流程安全风险辨识、评估、管控工作流程分为准备、安全风险辨识、安全风险评估、制定并执行管控措施、月或旬检查分析等步骤。具体步骤如下：1.准备工作：煤矿成立工作组，制定工作制度，明确矿领导成员责任分工，划分辨识单元，组织工作组人员学习安全风险辨识评估相关知识，并收集相关资料。2.安全风险辨识：各分管矿领导组织对