污水处理厂BOT项目运营、融资及财务方案（技术方案）

XX市第二污水处理厂BOT项目

投标文件

(第二卷技术方案)

(第二部分运营、融资及财务方案)

投标人：XXXXXXXXXX公司和XXXXXXXXXX公

司联合体

目录

第一章建设方案......................................................1

1、项目公司的组建及机构..............................................1

1.1项目公司成立.................................................1

1.2项目公司章程..................................................1

1.3项目公司管理机构与职能.......................................3

1.4项目管理职能分工表...........................................6

1.5项目管理工作任务分工表.......................................6

2、项目管理目标......................................................8

2.1投资控制管理..................................................9

2.2质量控制管理.................................................14

2.3安全、文明施工和环境保护管理.................................18

2.4采购管理与设备合同管理.......................................21

2.5项目文档信息管理.............................................22

2.6组织与协调...................................................24

2.7工程配合及协调管理措施.......................................26

3、项目进度及保证措施...............................................27

3.1建设期总计划.................................................27

3.2项目实施程序和任务..........................................29

3.3工程进度保证措施.............................................30

3.4施工阶段缺陷预计及补救方案..................................35

3.5工程验收方案.................................................38

第二章运营方案.....................................................40

1、运营维护计划.....................................................40

1.1运营管理制度.................................................40

1.2运营管理措施及办法...........................................43

1.3设备管理.....................................................49

1.4大修及设备更新方案...........................................51

1.5成本管理.....................................................57

1.6环境保护措施...............................................58

1.7计量管理...................................................60

1.8运营期的公共关系处理.......................................61

2、节能节水措施...................................................62

3、职业安全卫生健康管理...........................................63

3.1安全操作要求...............................................63

3.2安全管理...................................................64

4、消防设施方案...................................................65

5、组织机构与人力资源配置.........................................67

5.1特许经营期组织机构.......................................67

6、人员培训计划...................................................71

6.1理论学习计划...............................................71

6.2培训阶段设置..............................................73

7、突发事件应急处理预案...........................................74

7.1应急事故处理领导小组构成及职责.............................74

7.2安全生产事故等级的划分.....................................74

7.3应急预案...................................................75

第三章移交方案...................................................87

1、移交范围.......................................................87

2、移交委员会和移交程序...........................................87

3、最后恢复性大修.................................................88

4、零配件和备品备件...............................................88

5、保证的转让.....................................................88

6、技术转让......................................................88

7、人员和人员培训.................................................89

8、缺陷责任期.....................................................89

9、移交费用.......................................................89

10、移交效力......................................................89

11、移走其他无关物品.............................................90

第四章融资、法律及财务分析方案.....................................91

1、融资方案.........................................................91

1.1项目的融资计划...............................................91

1.2投标人类似的投融资经验.....................................96

1.3投标人银行信贷额度证明......................................97

1.4投标人就中标后承担完成融资任务的承诺.......................98

2、法律方案.........................................................99

3、财务分析方案...................................................100

3.1污水厂工程投资及运行成本分析...............................100

3.2预测项目公司大修和重置的投资计划...........................105

3.3预期特许经营期污水厂的成本费用表、年度利润表、现金流量表、项目

公司的资产负债表等财务报表.....................................106

第一章建设方案

1、项目公司的组建及机构

1.1项目公司成立

如果我方有幸中标，我们将尽快完成《特许经营协议》《污水处理服务协议》

的签署工作，并依据《中华人民共和国公司法》及有关法律、行政法规的规定，

由我方出资，设立具有独立法人性质的“XX污水处理有限公司”(暂定名称，以

下简称“项目公司”),以进行该项目的运作。我投资方对项目公司管理的指导思

想是：“人员本地化、薪酬区域化、管理总部化”。

项目公司成立并且与政府部门签订《特许经营的补充协议》后，项目公司将

全面负责本项目的运作。在合同签订10天后全方位开展XX第二污水处理厂的

投融资、建设及运营工作。

项目公司初步拟定设立在XX,便于建设期、运营期的管理和协调。

1.2项目公司章程

1.2.1设立宗旨

本公司将在当地设立项目公司，以进行XX第二污水处理厂建设运营项目BOT

项目的运作。

项目公司是引入现代企业经营机制的独立法人单位，全面接受当地政府的领

导和行业指导，公开招聘水务管理和技术人才，执行企业公司制运行。

1.2.2经营宗旨

项目公司将采用先进适用的技术、设备和科学的经营管理方法，提高建设、

运营服务质量，提高经济效益和环保事业的社会效益，促进公司发展，创造合理

的投资回报。

1

1.2.3经营范围

市政污水处理及相关产品销售，即为实施本BOT项目进行工程的设计、融资、

建设、运行、维护、修理、经营和移交。

本项目公司依法开展经营活动，法律、法规禁止的，不经营；需要前置审批

的经营项目，报审批机关批准，并经工商行政管理机关核准注册后，方开展经营

活动；不属于前置审批项目，法律、法规规定需要专项审批的，经工商行政管理

机关登记注册，并经审批机关批准后，方开展经营活动；其他经营项目，本项目

公司领取《营业执照》后自主选择经营，开展经营活动。

2

1.3项目公司管理机构与职能

1.3.1管理机构

XXXXXXXXXX公司

董事会

咨询服务团队项目总协调

项目公司(总经理)

项目总工

经

技

综

检施

计设

备

合

划工

测

材

营

管

管

财术

料

中

管

理

务理

理

部部部部心部部

XX第二污水处理厂的建设和运行

1.3.2各部门职能

组建项目的执行单位：“项目公司”,由项目公司总经理负责，并下设七个职

能部门来具体实施污水厂的建设和运营工作。

(1)董事会

负责招集股东会，执行股东会决议并向股东会报告工作；

决定项目公司的生产经营计划；

批准项目公司内部管理机构的设置；

批准项目公司的基本管理制度；

听取总经理的工作报告并作出决议；

制定项目公司年度财务预、决算方案和利润分配方案、弥补亏损方案；

3

对项目公司增加或减少注册资本、分立、合并、终止和清算等重大事项提出

方案；

决定报酬事项和奖罚事项。

(2)总经理

负责执行、贯彻国家的法律、法规，对项目公司内部各部门全面管理，组织、

安排项目的全面建设工作。

(3)项目总工

负责建设期的所有技术工作的决策和技术部的管理工作。

(4)综合管理部

◆负责办公室的日常行政工作以及与项目履行单位的接待、联络等工作；

◆对外协调主管部门、各政府部门及协作单位的配合；

◆负责公司的行政后勤工作，提供后勤保障；

◆负责公司的人事管理工作；

◆负责公司内部管理、协调工作。

(5)计划财务部

◆负责项目公司的资金及资产管理工作，对项目公司及运营主体负责；

◆根据项目需要，为项目进行融资业务；

◆负责项目公司财务方面的对外工作；

◆发挥财务监督职能；

◆定期接受运营主体财务部门的审计，并及时向运营主体财务部门汇报财

务收支情况；

◆排污费的收取及纳税的具体协调事宜；

◆生产物质购买的审核工作。

(6)施工管理部

负责项目的土建施工安装等的协调与指挥，施工进度与计划安排，施工质量

与施工安装的监察、监督、检查以及工程的验收工作。

(7)设备材料管理部

负责项目设备材料的订货、采购、保管、调拨等验收工作。

(8)技术部

负责建设期项目的技术文件、技术档案的管理工作，主持设计图纸会审，处

理有关技术问题以及组织职工的专业技术培训、技术考核、组织技术交流等项工

作。

(9)经营部(生产运营部)

◆负责污水处理厂的日常运行及生产班次的安排；

4

负责污水处理厂技术改造项目的提报工作；

◆负责生产运行计划的编制和运行情况统计工作；

◆统计、化验及记录工作；

◆负责生产物质、药剂的使用及库存管理；

◆负责污水处理厂的设备维修及保养、小修工作；

◆及时排除运行过程中出现的技术故障，确保正常运行；

◆生产设备的管理工作。

(10)检测中心

◆负责各污水处理厂的日常采样和检测化验；

◆负责日常检测仪器的管理和日常维护；

◆负责运行数据的记录和统计。

5

1.4项目管理职能分工表

永P---规划D---决策E---执行C---检查

序号任务业主方项目管理方设计方施工方供货方

设计阶段

获得政府有关

1部门的各项审批DP

审批

确定投资、进度、

2DCPCE

质量目标

发包与

确定勘查、检测、设计

3合同管DP

单位

理

4进度设计进度规划与控制DCPCE

5投资工程估算与预算DPE

6设计质量控制CE

质量

7设计认可与批准DC

P--规划D---决策E---执行C---检查

序号任务业主方项目管理方设计方施工方供货方

施工阶段

15施工合同签定CDECEE

合同

16工程变更管理DPECEE

17现场管施工方案与施工组织DCPE

18理施工场地分配与管理PDCEE

19进度施工进度目标控制CPCEC

20图纸会审CPDECEE

21材料设备质量检查PDCEE

分部分项工程PDCEC

22质量

质量验收

23工程事故处理CCCE

24竣工验收DCPDEEEE

25现场工程计量DPCE

26投资付款审核DPE

27竣工结算DEE

28分包施工CE

1.5项目管理工作任务分工表

根据合同结构图，进行分工如下表：

工程任务分工表

R—负责；A—协助；

项目前期阶段

项目管理方业主备注

一前期手续办理

1项目可行性研究报告AR

6

2立项AR

3报建AR

4规划许可AR

5质检安检申报AR

6施工许可AR

二勘察

7编制《工程勘察工作计划》RA

8《委托勘察合同》RA

9对勘察工作管理协调检查RA

三设计

10审核《委托设计合同》RA

11审核设计方提供的工程概算和预算RA

12控制设计进度RA

13组织图纸会审与设计交底RA

14设计协调与设计变更管理RA

四分包工程招投标

15编制招标文件并备案RA

16编制工程量清单RA

17资格预审RA

18组织现场踏勘、答疑RA

19开标、评标、定标，办理中标通知书事务RA

20施工承包合同RA

施工阶段、动用前准备阶段、保修阶段

项目管理方业主备注

一投资管理

21工程量清单编制RA

22工程预算批准R

全过程造价控制(变更单签证、按期完成工程量的

23R

核定、审核承包商支付申请并上报)

24合理处理施工方提交的索赔事宜RA

25定期对造价管理情况向业主汇报RA

26工程竣工决算RA

27工程竣工批准R

28工程竣工审计AR

29

二进度管理

编制总进度纲要组织专家论证分析和论证目标的

30RA

实现

31工程总进度计划的编制RA

对工程总进度计划按责任主体进行分解，并通过各

32RA

种措施进行落实

33监督检查其他项目责任主体编制相应的进度计划RA各方

7

及按计划执行的情况执行

监督进度计划的实施，定期跟踪总进度计划的执行

34

情况RA

35采取纠偏措施，必要时调整总进度计划RA

36工程各责任主体的总进度组织协调管理RA

37定期对进度计划汇报RA

三质量技术管理

根据设计图纸、项目管理合同、国家法律法规、确

38RA

定工程质量技术标准。

39监督施工单位按标准实施管理RA

审核施工单位提交的开工报告、施工组织设计、技

40

术方案RA

41对现场出现的质量事故进行及时合理的处理RA

四安全、文明施工与环境保护管理

42审核施工方提出的安全防护措施并监督实施RA

对施工方和供货方进行职业健康安全与环境管理

43

的工作监督管理RA

44对现场出现的安全事故进行及时合理的处理RA

五采购管理

45遴选材料设备供应商R

六风险管理

46监督设计方投保设计责任险RA

47监督施工方投保职工意外伤害保险(如有规定)RA

48监督其他工程责任险的落实(如有规定)RA

49对现场的安全预防措施经常性进行检查RA

七竣工验收管理

各方准备相

资料准备

50RR应资料

51竣工验收管理RA

52与承包商确定保修书RA

八信息与文件管理

全面、同步整理文档资料，工程完工时移交一套完

52

整资料给业主RA

各方提供相

组织项目档案最终归档，收集各单位应提供的资料

53RA应资料

九组织、协调、沟通管理

54协调设计、施工、供货单位之间的工作事宜RA

2、项目管理目标

以项目管理合同为管理依据，通过有序、有计划的管理活动，依据合同权利，

完成合同义务，达到合同中的管理目标。过程中定期掌握工程的投资、进度、质

量信息；做好投资控制、进度控制和质量控制；组织好工程协调会，协调各方关

8

系；竭诚为工程项目负责，做好项目管理服务。

★投资管理目标

重视每个管理阶段的投资控制，力争将项目竣工的决算造价，控制在初步设

计的工程费用。

★质量管理目标

确保项目在竣工验收中一次性100%验收合格。

★工期管理目标

序号重大事项进度日期

1甲方向乙方交付污水厂建设用地项目协议草签后三十日内

乙方向有审批权限的建设行政主管部门

项目协议生效日后四十五日内

2提交施工图设计

3乙方开始污水厂建设工程项目协议生效日后七十日内

4进水调试、甲方提供污水项目协议生效日后三百十五日内

5预计商业试运营日项目协议生效日后三百九十日内

6预计商业运营日商业试运营日后九十日内

7

★安全目标

杜绝伤亡事故。一般事故率小于1%。

2.1投资控制管理

2.1.1工作目标

采取一切行之有效的措施，重视每个管理阶段的投资控制设计，力争将项目

竣工的决算造价，控制在合同确定的建安费数额之内，或经业主确认的《工程预

算书》之内。

2.1.2工作内容

(1)编制工程估算、工程量清单；

(2)全过程造价控制(变更单签证、按期完成工程量的核定、审核承包

商支付申请并上报);

(3)工程竣工决算；

(4)协助进行工程竣工审计。

9

2.1.3投资控制工作方法

投资控制的方法是按照动态控制原理，在项目进展的全过程中以控制循环的

理论为指导，进行计划值与实际值的比较，发现偏离及时采取纠偏措施。从多方

面采取措施：组织措施、技术措施、经济措施与合同措施。以下将对项目实施各

阶段投资控制的任务和措施进行详细分析。

2.1.3.1设计阶段投资控制措施

(1)组织措施

编制本阶段投资控制详细工作流程图；落实从投资控制角度进行设计跟踪的

人员，具体任务分工和管理职能分工。

(2)经济技术措施

首先对总投资目标进行论证，然后对总投资进行分解，一般可按基建投资费

用组成、时间进程、项目划分阶段、项目结构组成、资金来源等类别进行分解。

a)对设计的进展进行跟踪，动态控制；

b)对方案、扩初、施工图设计三阶段的设计成果进行评估，反映投资计划

值和按设计需要的投资值(实际值)的比较结果。

(3)技术措施

对设计任务书中的技术问题、技术数据作技术经济分析、审核。

(4)合同措施

在合同谈判过程中，向设计单位说明在给定的投资范围内进行设计的要求，

并以合同措施鼓励设计单位在广泛调研的基础上，在必要的科学论证基础上力求

优化设计。

2.1.3.2施工招标、发包阶段投资控制措施

(1)经济技术措施

a)编制及审核标底，并将标底与投资计划值进行比较；

b)审核招标文件中与投资有关的内容；

c)对各投标文件中的主要施工技术方案作必要的技术经济比较论证。

(2)合同措施

10

主持合同谈判，把握住合同价计算，合同价调整、付款方式等，通过合同确

定投资控制，注意合同条款的内容，以尽量能避免工程中各种状况出现的签证与

索赔。

2.1.3.3施工阶段投资控制措施

(1)组织措施

编制本阶段投资控制详细工作流程图；在项目管理方中落实从投资控制角度

进行的人员、具体任务及管理职能分工。

(2)经济措施

a)进行工程计量(已完成的实物工程量)复核；

b)建立审核工程付款帐单程序并执行；

c)建立审核工程量变更程序并执行；

d)建立索赔管理程序并执行；

e)审核竣工决算。

(3)合同措施

依据合同，规范现场签证、变更的程序，严格按程序管理。

11

2.1.4投资控制工作流程图

2.1.4.1项目管理全过程投资控制流程图

根据业主目标和设计文件

编制工程量清单和工程估算(PM)

以合同条款形式将工程造价

分解到相关负责单位

(PM)

在施工过程中按进度对工程

完成情况进行检查(PM)

达到付款节点时查验申请方

依据，并签署审核意见

(PM)

工程竣工时组织对竣工文件的审查，以完全满足

竣工条件(PM)

竣工时对施工方结算报告

进行审核(PM)

审批决算报告

并安排后续付款

12

2.1.4.2项目管理施工阶段投资控制工作流程详图

主要服务于工程变更审核、申请签证索赔、核算付款申请等工作

变更申请的提出

(相关方)

业主提出，PM负责审核费

用；设计和施工提出，自

行负责计算变更费用

审核其必要性和

设计单位意见

合理性(PM)

监理单位意见

分析产生费用及

承担方(PM)

上报业主

按业主确定呈报相关方，并协调

(PM)否

接受

是

执行(PM)

13

2.2质量控制管理

2.2.1工作目标

(1)在竣工日期内严格施工工序、验收专业分项工程、验收隐蔽作业，

并向业主分别出具《质量验收通过单》,保证项目在竣工验收中达到质量合格；

(2)管理方确保项目应当在竣工验收中一次性100%验收合格。

2.2.2工作内容

(1)审核施工单位提交的开工报告、施工组织设计、施工技术方案、质

量计划；

(2)监督施工、供货单位按国家法律法规、规范、强制性条文规定工作；

(3)对材料、设备进行质量验收；

(4)监督各施工环节，对分部、分项工程确保达到质量要求；

(5)对潜在的质量隐患下达整改指令；

(6)对现场出现的质量事故进行及时合理的处理；

(7)组织监理，共同参与到对质量技术的管理工作中来。

2.2.3质量保证体系的建立

总部服务控制

ISO-19002-2000

质量标准

项目经理

项目总工项目副经理

各

质物内

专

量资业

业

检管管

工

验理理

程

员员员

师

各专业施工队

14

2.2.4质量保证体系管理要素

管理职责

质量体系原则

质量成本

不工

合半程

工工

施施格成质

序程

任工采工品品量

管回

务准购过的与的

理访

承备质程控成检

点与

接质量控制品验

控保

量制和保与

制修

纠护验

正证

工程(产品)安全与责任质量文件和记录测量和试验设备的控制

人员统计方法的应用

2.2.5质量管理制度

树立全面质量意识，贯彻“谁管生产，谁管理质量；谁施工，谁负责质量；

谁操作，谁保证质量”的原则，制定相应的质量管理制度，实行工程质量岗位责

任制，以执行和落实制度来保证工程质量。

(1)工程质量管理制度

(2)技术交底制度

(3)设备材料进场检验制度

(4)施工过程三检制度

15

(5)质量否决制度

(6)质量目标管理制度

(7)质量信息反馈制度

(8)项目质量责任制度

2.2.6质量控制措施及职能分工表

施工质量控制的实质是对施工单位在施工全过程工作进行指导检查监督的

管理活动。因此，对施工单位的全过程工作进行描述，并在其中设置控制点进行

检查监督。同时，施工单位必须对其全过程工作符合规定负责，并不能因为有检

查而有任何减轻工作不合格的责任。

各单位职责

阶段质量工作项目管理备注

施工方监理

部(PM)

工程已经报质量检查监督站实施

听取

对工程控制点复测工作实施听取汇报

汇报

熟悉图纸，参加图纸会审参加参加组织

施工准备阶段编制施工组织设计、施工技术方案编制审核审批

的质量控制

确定项目质量目标、编制质量计划编制审核审批

对全体施工人员进行质量知识培训实施检查

组织合格的管理人员的生产人员并提供

实施审核审批

资格证书证明

编制实

编制工程测量方案并严格按其实施检查抽查

施

单位工程、分部分项工程开工前对施工人

实施检查抽查

员进行技术交底

进场原材料、半成品、构配件按规定进行

实施审核审批

检验和验收，同时向监理报审

进场机械设备、工程设备和检验设备按规

实施检查审批

定进行验收

控制计量器具的使用、保管、维修和检验实施检查

施工阶段的质工序的检验v和试验应符合过程检验和

实施检查检查审批

量控制试验的规定

对重点工序设置质量控制点，必要的编制

实施检查检查审批

专项作业计划书

工程变更严格执行PM制定的工作程序执行执行筹划执行

制定实

成品保护措施的制定与实施检查检查

施

工程施工竣工资料的整理齐备实施检查检查

竣工验收阶段

项目最终的检验试验实施检查检查

的质量控制

执行好成品保护措施实施检查检查

16

2.2.7工作流程图

(1)材料设备报审程序；施工组织设计、施工方案、质量计划报批程序

备齐相关资料，提出申请

(施工供货方)

重

新

重

否准

备新

监理审核是否合格准

备

是

否

PM方最终审批

是

实施(施工供货)

(2)工序验收、隐蔽工程验收程序；分部分项工程验收程序

自检合格、备齐相关资料，

提出申请(施工方)

重

新整

否准改

监理审核资料是否合格备重

新

报

是验

监理、PM方共同现场检查质量不合格

是否合格

是

进入下一道施工

(施工方)

17

2.3安全、文明施工和环境保护管理

2.3.1工作依据

(1)《项目管理合同》

(2)国家、地方相关的安全法律法规和规范规定

2.3.2工作目标

(1)督促好施工单位做好施工时的环境管理和文明施工；

(2)督促好施工单位做好安全工作。

2.3.3安全文明施工和环境保护控制措施及职能分工表

本工作控制的实质对责任单位在施工全过程安全工作进行检查监督的管理。

因此，对施工单位的全过程工作进行描述，并在其中设置控制点进行检查监督。

各单位职责

阶段安全工作项目管理部备注

施工方

监理(PM)

复核施工企业的《施工企业安全安全资格审

ECC

查认可证》,项目经理和安全员资质证书

工程已经报安全监督站，取得《安全施工许

ECC

施工准可证》

备阶段编制项目安全技术措施计划和单项安全技

ECC

的安全术方案

控制施工方投保职工意外伤害保险ECC

谁投

监督建筑工程一切险与安装工程一切险的

ECC保待