安全风险分级管控教案1

(一)危险源辨识4.危险源辨识的目的是在煤矿安全事故机理分析的基础上，结合本件、机器装备条件、自然地质条件等，综合运用事故树分析法、安全检查对照法以及工作任务分析等危险源辨识方法，系统地辨识存在于煤矿上的危险源以及其起因和后果。煤矿危险源的辨识须从人员、机(物)、环境、管理四个方面分别考虑，还需要考虑三种状态(正常状态、异常状态、紧急状态),三种时态(过去、现在和将来)。由于危险源具有潜在性，所以辨识危险源必须考虑各种情况下可能出现的不安全因素，同过什么事故，从中吸取教训，找出事故的原因，考虑目前系统中存在外，危险源辨识过程中还要分析各危险源可能导致的风险后果及事故类型。煤矿事故可分为8种，分别为：(1)瓦斯事故：瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤(岩)与瓦斯突出，瓦斯窒息(中毒)等。(2)顶(底)板事故：指冒顶、片帮、顶板掉渣、顶板支护垮倒、冲击地压、露天煤矿边坡滑移跨塌等。(3)机电事故：指机电设备(设施)导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。(4)放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。(5)水灾事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及溃水、溃沙导致的事(6)火灾事故：指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故(煤层自然未见明火逸出有害气体中毒算瓦斯事故)。(7)运输事故：指运输设备(设施)在运行过程中发生的事(8)其它事故：指以上七类事故以外的事故。煤矿所面临的风险主要是以上所述的煤矿八大事故存在和可能发生的原因是风险辨识的重危险源辨识要做到横向到边、纵向到底，尽量做到不遗(二)煤矿危险源辨识的依据1.国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求。比如：《中华人民共和国《煤矿安全规程》、《爆炸危险场所安全规定》、《煤矿井下粉尘防(四)危险源的辨识须从人员、机(物)、环境、管理来考虑。1.事故发生“可能性”的确定方法。对于事故发生“可能性”的确定需要根据以往事故统2、损失”的确定方法。对“可能造成的损失”的确定需要建立的假设的基础之上，即假设在事故实际发生的情况下，估计会造成什么样的损失。事故发生后可能造成的后果是多个，按照风险管理的要求，取各种后果中最为严重的一个来确定“可能造成3.风险值的确定方法。风险值=可能性×损4.风险等级的确定方法。将计算得出风险值与矩阵表右下方的“风险到相应的风险等级。三、风险管理的第三步风险控制过程。此过程又可以细化为：管理标准和管理措施的制定过程，危险源的监管理标准和管理措施的制定过程中首先需要根据危险源辨识(风险识别)结果，确定管理对象、管理主要责任人、监管责任人及监管部门，其次要结合风险评估结果针对危险源制定合理的管理标本质安全管理标准与管理措施的制定(一)针对管理对象的管理标准和管理措施制定辨识出的危险源通过提炼成为管理对象，通过管住管理对象来实现对危险源控制。管理标准应做到“每一条已知规律的风险的产生原因，都应有相应的管理标准予以消除”;管理措施应能够做到“只要员工按照管理措施要求，尽职尽责，每一条管理标准都能煤矿本质安全管理离不开本质安全管理标准和管理措施(简称管矿本质安全管理工作中需要明确什么是合格的，什么是不合格的，需要些都需要有相应的标准。而如何从管理的角度保证达到要求的条件需要有相应的管理措施。而管理标准与管理措施的制定是一项系统工程，编审过程中时需要遵循一定的原则和流程，运行过程中要遵循PDCA运行模式，这一章主要介绍管理标准与管理措施的主要内容、制定原则、制定流程、制定程序及管理标准与管理措施的运行模式。(二)管理标准与管理措施制定的目的及具体内容在学习管理标准与管理措施制定的流程与程序之前，首先应明确为什么要制定管理标准与管理措施，即管理标准与管理措施制定的目的；以及管理标准与管理措施的具体内容是什么。(三)管理标准和管理措施制定的目的管理标准和管理措施制定的目的是通过让员工自己在危险源辨识的基础上，提炼管理对象，并编写相应的针对管理对象的控制和消除危险源的管理标准和管理措施，明白每一项任务应该如何做，以及为什么应该这样做，进而控制和消除煤矿生产过程中存在的危险源，防止安全事故的发生。(四)管理标准具体内容管理标准是针对管理对象的，管理标准一定要做到只要达到这条标准就能够消除相对应的危险源，标准要明确、具体。标准是国家标准、行业标准和企业标准的统一，目前没有标准虑增加新的标准，要认真考虑定性标准。人的管理标准即各基层员工的行为标准，管理对象在何时何地应该以什么顺序和方式做什么,以及不应该做什么。机的管理标准包括管理对象的完好标准、数量标准、质量标准和正常运转状环的管理标准为管理对象处于安全范围的标管的管理标准为现有的管理标准和管理措施完备。(五)管理措施具体内容人的管理措施包括监督检查、激励机制、安全培训以及挂警示牌提醒等消除基层各岗位工的不安全行为的具体方法和手段环的管理措施包括对环境对象的监测，以及环境对象不符合管理标准时应采取哪些措施，保证不在不安全的环境中作业。管的管理措施即对现有管理标准与管理措施进行完善的方法和手因此，本质安全管理标准和管理措施包括规范人员作业行为的人员管理标准和管理措施、保障机器设备完好及正常运转的机的管理标准和管理措施、保障环境处于安全状态的环境的管理标准和管理措施，以及保障管理标准与管理措施完备性的管理制度方面的管理标准和管理措施。(六)管理标准与管理措施制定的原则为了使管理标准与管理措施具有可操作性、有效性、完备性，在制定管理标准和管理措施时人员不安全行为控制与管理不论是员工的不安全行为，还是管理者的不尽职行为，它们都是人们在煤矿生产过程中出如上所述，人的不安全行为既包括员工的不安全行为，又包括管理者的不尽职行为，而员危险性，可以将人的不安全行为分为两类，一类是行动之前行为主体没有认识到自己行动的危险性，可以称之为非故意违章行为；另一类是行动之前行为主体已经认识到了自己行动的危险安全行为属于无意识违章行为；而行为主体明其行动违反了相关的安全管理规定的前提下做出的，是其有意识选择的结果，它的发生主要受职责出现问题，它势必会对人的不安全行为产生不利影响。例如，由于事物是不断发展和变化的，而实际的安全管理工作又是非常丰富的，事先制定的安全管理职责不可能对一切可能出现的不安全因素加以界定和要求，这就容易造成在处理一些具体事务上安全管理主体缺少安全管即使为安全管理主体制定了详尽的安全管理职责，由于安全管理职责制体的行动在后，行为主体也极有可能在实际工作中忘记了自己的安全管理职责，从而使安全管理职责起不到应有的作用。因此，遗忘是导致行为主体做出不安全行动的原因之一。是不断变化的，他也未必在当时一定能够正确地认识其真实在实际工作中，只有当行为主体在行动之前正确认识并且理解了自没有加以规定的，但是行为主体也认识到其可能存在安全问只有当行为主体的大脑认识到自己行动的不安全性，他才会面临不同安全性行动步的行动是否在自己的安全管理职责中做出了相应的安全行动要求，他才会意识到如果不按照既然是行动安全性选择问题，它必然涉及行为主体对不同行动的价值认识以及行为主体的主体在工作中有意识做不安全行动选择的机理，是对人的不安全问题。图4-1是对这个过程的一个简单描述。行为主体除了有意识做出的不安全行动选择上述分析的每一个环节都有一些因素可能会促使行为主体做出无煤矿应结合不同的生产技术特征(储量、开拓方式、开采方法、要灾害类型等)至少对5年内发生的事故进行动态分析，以事故发生的特征源、环境特征、行为决定的事故空间分布特征。行为特征：导致事故发生或者影响事故进程的事件因素中人的行为特征。既包括能够直接导包括能够间接影响事故发生的人的不安全行为特征如违章指挥，也包括象设计缺陷、管理失误、通过分析，发现煤矿不安全行为发生的规律，为不安全行为控制与管理工作提供基础和前提。五、人员不安全行为控制与管理的内容和途径煤矿生产的特点决定了其人员不安全行为控制与管理工作点多面广，也十分复杂，一般很难加以具体化和精确化。为此，事先就明确人员不安全行为控制与管理的指导思想，认识其主要的工作内容，分析了解其控制和管理的基本途径，对于加强其日常的控制与管理工作，提高管六、人员不安全行为控制与管理的指导思想煤矿生产的任何一个环节出现不安全行为都有可能导致严重的后果，因此对不安全行为的控制与管理必须做到全面、系统和有效。为此，煤矿的不安全行为控制应该坚持以下指导思想：1.源头设计思想：从设计源头上充分考虑行为安全问题，尽量减少人的不安全行为发或者将不安全行为对生产系统造成的影响降低到最2、系统管理思想：行为安全管理是一个系统管理过程，大多数基层工作人员的不安全行为发生与系统中其他因素有着重要关系。要在系统思考的基础上，从系统整体的角度分析人的不安全行为问题及其控制与管理措施，做到纵到头、横到边、全方位、3、多维行为控制思想：人的行为受众多因素的影响，通过多维影响因素的综合运用，力争实现对员工不安全行为的全面控制。4、责权利对等思想：责权利是影响行为的最基本元素，通过实现责权利对等，确保人的行七、人员不安全行为控制与管理的基本内容一般地讲，煤矿不安全行为管理至少应该包括以下内制定工作人员的工作任务、流程、职责、行为规范、规章制度等；1.识别工作人员的可能发生的不安全行为或不尽职行为；监控内容要求形成监控组织结构、形成日常和临时监控任务指派机制、制定出监控运作机制(包(1)监督检查的执行者；(2)监督检查方式方法；(3)监督检查时间和空间要求；(4)监督检查结果的处理方法；(5)监督检查效果的评价和改进等。在煤矿人员不安全行为控制与管理工作中，许多工作都是基础性，如煤矿可能存在的不安全行为有哪些?应该对哪些不安全行为进行重点控制与管理?如何对这些不安全行为进行归类分析?怎样确定各人员的安全行为规范?煤矿应该采取哪些控制措施?等等。只有做好这些方面的工作，才能使煤矿的人员不安全行为控制与管理工作建立在一个相对牢固的基础之上。4.3.1制定不安全行为的分类原则和分类指标体系在煤矿生产中，不同员工所承担的角色和所要完成的生产任务并不相同，其表现出来的不安全行为也各式各样，管理者应该将这些不安全行为进行合理归类，对它们的发生原因和影响煤矿应该根据自身的特点制定出科学合理的不安全行为分类原能够对不安全行为进行分类的指标很多，煤矿应该遵照分类原则对各种可能的分类指标进首先，管理者可以将员工做出的不安全行为按照其行动前是否有意识将其分为有意做出的其次，管理者还可以进一步将员工的不安全行为归入不同的小类。如员工有意做出的不安全行为主要与其价值判断和价值观有关，而员工无意做出的不安全行为则主要与员工的认知能力和员工的安全管理职责有关。再次，可以按不安全行为的危险级别、行为痕迹等重要指标进行分类。将不安全行为按照危险级别进行分类，能够为制定和实施不同的管理措施提供依据。行为痕迹主要是看不安全行为发生后是否可追溯，如“无措施停局部通风机”这一不安全行为会留下“通风机停止运转、局部风量不足”等行为痕迹，而“爬车”、“睡觉”、“带电作业”等不安全行为，只有在行为发生的过程中才能被发现而不会留下可追溯的行为痕迹，对于这两种行为应当采取不同十、确定煤矿可能存在的不安全行为类型根据煤矿的具体情况，在对工作中各种可能存在的风险源进行辨识的基础上，识别并确定煤矿可能存在的不安全行为类型，并且要明确每种不安全行为的影响因素及其发生机理，每种不安全行为的危害性大小及其行为特征等，为具体的人员不安全行为识别、归类、控制和管理工作奠定基础。确定不安全行为的组织单元划分可以与煤矿的组织结构相同，也可以不同，同样，对人员种类的划分也可以与现行的行政组织结构相同，也可以不同。为此，煤矿应该确定一个相对稳定的划分标准。十一、人员不安全行为控制与管理的程序与措施人的行为不但受自身意志的控制，而且容易受到各种环境因素的刺激和影响，煤矿生产中的人员还要受到种管理规定、管理者和其他工作人员的影响，因此，很难做好煤矿员工的不安全行为控制与管理工作。尽管如此，下面这些方面都是做好煤矿人员不安全行为控制与管理工作的重要环节，做好这些方面的工作对于促进和提高煤矿人员的行为安全管理工作具有十分重要的1.做好人员的准入、培训与行为矫正工作包括建立健全人员准入管理制度、人员培训和行为矫正管理制度，不断完善人员准入管理水2.建立健全人员准入管理制度人员准入是指依据煤矿生产经营特征，对初进入人员应当具(1)完善煤矿的岗位体系(2)制定岗位胜任标准员工岗位胜任标准是煤矿人员甑选的重要依据，根据煤矿的战略发展与阶段目标建立分职位的任职要求，从发展、匹配、阈限特征等角度确定(3)制定人员准入管理工作流程(4)制定人员准入操作规范与格式文件格式文件是指在上述环节中用以起到标识、记录、传递、归档等作用的统操作规范要求语义明晰、简洁易行，形成系列规范文件。文件(5)制定人员准入测评体系(6)制定初进入人员岗位胜任能力评价体系人员初进入煤矿后进行试用，煤矿应当对其各项特质与其任(7)制定初进入人员岗位胜任能力跟踪管理办法在正式聘用后，还应当对人员岗位胜任能力进行跟踪管理，保证人煤矿应根据不同的岗位任职要求，制定各岗位初进入人员的岗上述岗位胜任能力评价方法对初进入人员每一阶段的工作表现进行评价，记录初进入人员的能(8)建立初进入人员信息库建立基于信息技术的人员信息库是煤矿人力资源管理的基础性要求，必须动态掌握所有员煤矿人力资源信息库应当包含所有在职员工的个体传记特征信息年龄、身高、受教育程度等),生活背景信息(婚姻状况、家庭成员状况、家庭住址等),相关工作背景信息(工龄、工作经历、技术特长等、系统培训经历、获得荣誉及奖励记录等),从人力资(1)建立培训管理的目标体系煤矿本质安全管理保障体系构(如图5-1所示)以及相应的职责体系，为煤矿生产内同一专业累计因工死亡2人的，其矿处级分管负责人(含副总)引咎辞职；对事故单位科、8、在工作过程中，生产矿井(含建井)凡发生因工一次重伤3人位科、区级分管(或跟班)干部给予行政撤职处分，并处罚款1000元(副)处长给予行政警告处分；造成一次重伤2人以上或2~3人死亡事故的，对安监处(副)处全管理存在的问题，针对问题提出改进建议，不断完善本质安全管理系统，不断杜绝由于人为的、已知规律的、可控的因素而导致的事故，逐渐减少煤矿重大和特大事故的发生，实现煤矿管理长效安全。本质安全管理要求对监督、评价过程中发现的问题、缺陷及时向上级报告，相关部门应及时对管理体系进行改进、完善。内部审核为了证实本质安全管理体系的建立和运行是否符合标准的要求，实施是否有效，并针对发现的问题，及时采取纠正措施，以确保本质安全管理体系的有效性和持续改进。应定期进行内部审核。在文件预审时，应重点关注和判断体系文件性；在现场审核时，应重点关注体系功能的适用性和有效性，检查是否按体系文件要求去运为了确保内部审核过程的客观性和公正性，内部审核员应具备实施审核所必需的基本素所需的最低教育水平、培训、工作和审核经历以及审核能力，这些能力应与所承担的具体的审核任务相适宜。审核员不应审核自己的工作。应编制内部审核程序文件，程序应规定：审核频次、目的、准则(审核依据)、范围等审核的职责，包括审核人员的职责和资格、审核组组成和分工审核公正性和客观性要求审核的实施，包括审核准备、审核计划、审核方法、现场审核等审核结果，即审核不合格报告和审核结论向管理者报告审核结果跟踪活动，即纠正措施的验证和报告记录的要求，应保存审核方案、审核计划、现场观察记录、审核结告等受审核区域的管理者应确保及时采取措施及时消除已发现的不安全因素且分析其产生的原因，审核人员应实施跟踪活动，要对采取的纠正措施验证并提出验证结果的报告。管理评审为了确保本质安全管理体系的适宜性、充分性、有效性，本质安全管理委员会应定期组织、对于新建立的本质安全管理体系，在运行初期，应根据实施需要召质安全管理体系能够持续、适宜和有效地满足安全要求。随着本质安全管理体系的日趋完善和成熟，管理评审的次数可减至每年两次，但最少每年必须进行一次。当遇到国家重大政策调整、本矿发生重大安全事故、本质安全管理体系发生变更等情况时，应视情况增加进行管理评审前需要搜集如下信息：历次第一方、第二方、第三方的审核结果本矿安全相关纪录、统计预防和纠正措施的现状、改进的结果以往管理评审的所确定的措施的实施情况与效果可能影响本质安全管理体系的各种变更相关的对体系的改进建议由本质安全管理委员会主任主持评审，各职能部门领导参加，针对计划所列议题和所搜集的管理评审资料进行评审，并就重点问题进行充分讨论，对本质安全管理体系的适宜性、充分性和有效性进行评价。识别出本质安全管理体系改进的需要并管理评审应形成《管理评审报告》,应包括以下内容：评审的目的、依据、内容和范围参加评审的人员及评审日期管理评审的结论需要持续改进的主要方面及改进措施管理评审结束后，责任部门及责任人员应对管理评审提出的问题及整改要求进行整改；主管部门应组织对整改结果进行跟踪验证，并记录验证结果；涉及到体系文件更改的应及时更改原有煤矿企业应制定详尽的《管理评审控制程序》以规范管理评审的操作，提高管理评审的效率与质量。为了保障安全管理标准措施能够贯彻落实，前面我们讲的是冷冰冰的制度保障，从外在的制度强迫员工必须安全，接着我们要在这个基础上提高到思想高度，使员工能够自动自觉的安仅仅是通常的“学历”、“文艺”、“文学”、“知识”的代名词，从广义的概念来认识，“文化是人类活动所创造的精神、物质的总和”。目前对安全文化的定义有多种，归纳一些专家的论“狭义说”的定义强调文化或安全内涵的某一层面，例如人的素质、企业文化范畴等。如1991年国际安全核安全咨询组在《“75—INSAG—4”评审报告》中给出的安全文化定义是：安全文化是存在于单位和个人中的种种素质和态度的总和，它建立一种超出一切之上的观念，即核电厂的安全问题由于它的重要性而要保证得到应有的重西南交通大学曹琦教授在分析了企业各层次人员的本质安全素质结构的基础上，提出了安安全文化是安全价值观和安全行为准则的总和。安全价值观是指安全文化的里层结构，安全行为准则是指安全文化的表层结构。并指出我国安全文化产生的背景具有现代工业社会生活的特点，现代工业生产的特点和企业现代管理的特“广义说”把“安全”和“文化”两个概念都作广义解，安全不仅包括生产安全，还扩展到生活、娱乐等领域，文化的概念不仅包含了观念文化、行为文化、管理文化等人文方面，还包括物态文化、环境文化等硬件方面。广义的定义有如下几种。英国保健安全委员会核设施安全咨询委员会(HSCASN1)组织认为，国际核安全咨询组织的安全文化定义是一个理想化的概念，在定义中没有强调能力和精通等必要成分，提出了修正的定义：一个单位的安全文化是个人和集体的价值观、态度、能力和行为方式的综合产物，它决定于保健安全管理上的承诺，工作作风和精通程度。具有良好安全文化的单位有如下特征：在相互信任基础上的信息交流，共享安全是重要的想法，对预防措施效能的美国学者道格拉斯，韦格曼等人在2002年5月向美国联邦管理局提交的一份对安全文化研究的总结报告中对安全文化的定义是：安全文化是由一个组织的各层次、各群体中的每一个人所长期保持的，对职工安全和公众安全的价值及优先性的认识。它涉及到每个人对安全承担的责任，保持、加强和交流对安全关注的行动，主动从失误的教训中努力学习织的行为，并且从坚持这些有价值的行为模式中获得奖励等方面的程中国劳动保护科学技术学会副秘书长徐德蜀研究员的定义是：在人类生存、繁衍和发展的历程中，在其从事生产、生活乃至实践的一切领域内，为保障人类身心安全(含健康)并使其能安全、舒适、高效地从事一切活动，预防、避免、控制和消除意外事故和灾害(自然的、人为的或天灾人祸的);为建立起安全、可靠、和谐、协调的环境和匹配运行的安全体系；为使人类变得更加安全、康乐、长寿，使世界变得友爱、和平、繁荣而创造的安全物质财富和安全精神财富的总和。我们认为，安全文化是人类安全活动所创造的安全生产、安全生活的精神、观念、行为与物6.2.1.2煤矿安全文化煤矿安全文化是在煤矿居主导地位并为绝大部分