集团开发建设监察考核办法

-PAGE1PAGE集团开发建设监察考核办法XX司建监字[2023]第003号2023年3月1日印发第一章总则第一条为规范管理，促进各级管理人员正确履行职责，保证集团开发建设各项制度有效贯彻实施，确保集团各单位运营的规范化和标准化，特制定本办法。第二条开发建设监察中心独立行使监察职权，每四个月一次对地区公司开发建设中的开发报建、合同、招投标、工程、预决算、园林、材料、营销、交楼、物业等管理过程进行全面监察。第三条开发建设监察中心每季度对集团总部各职能部门及下属公司(含集团设计院、材料设备公司、园林集团、金属材料公司、力拓土石方公司)制度执行及考核情况进行全面监察。第四条开发建设监察中心对监察中发现的违反制度问题视情节轻重对责任人进行经济处罚、降薪、降职直至开除的处分，涉及严重违纪的移交监察室立案查处。监察重点及考核第五条在招投标方面对合格单位征召、发标、开标、评标、定标等环节进行全面监察与考核：1、合格单位征召进行100%的监察，私自接受单位自荐、网上反向搜索入围、资质实力不符合要求的，给予相关部门负责人及地区公司分管领导降三级工资的处分，如属领导授意的，视情节轻重再给予相关领导降三级以上工资的处分；2、工程类项目金额300万元以下（含300万元）的定标抽查50%，金额300万元以上的定标抽查20%，其他类项目定标抽查50%，评定标过程违反制度要求且价格偏高10%以上的，给予招投标部负责人降职、地区公司分管领导及董事长降三级以上工资的处分，有意损害公司利益的，移交监察室立案查处；3、100万元以下的议标项目抽查50%，议标过程违反制度要求且价格偏高20%以上的，给予招投标部负责人降职、地区公司分管领导及董事长降三级以上工资的处分，有意损害公司利益的，移交监察室立案查处；4、涉及合同价格变化或补充的：1）工程类合同增加金额60万元以下（含60万元）或减少金额20万元以下（含20万元）的抽查50%，增加金额60万元以上或减少金额20万元以上的抽查30%；2）其它类合同增减金额20万元以下（含20万元）的抽查50%，增减金额20万元以上的抽查30%。无正当理由调价或价格偏高10%以上的，给予相关部门负责人降职、地区公司分管领导及董事长降三级以上工资的处分，有意损害公司利益的，移交监察室立案查处；5、工程有转包、违规分包且地区公司未及时处理导致不能按时开盘、按时交楼、影响持续销售的，给予地区公司分管领导及董事长降三级以上工资的处分。第六条在预决算方面对进度款审核、工程结算等环节进行全面监察与考核：1、进2、工程结算：金额100万元以下（含100万元）的抽查10%，多算5%或金额5万元以上的，给予预决算部负责人降一级工资的处分，多算10%或金额10万元以上的，给予预决算部负责人降三级工资、地区公司分管领导降一级工资的处分。金额100万元以上、6000万元以下的抽查20%，金额100万元～1000万元的，多算2%或金额10万元以上的，给予预决算部负责人降一级工资的处分；金额1000万元～3000万元的，多算2%或金额40万元以上的，给予预决算部负责人、地区公司分管领导降两级工资的处分；金额3000万元～6000万元的，多算2%或金额80万元以上的，给予预决算部负责人、地区公司分管领导及董事长降三级工资的处分；发现重大审计问题的由集团预决算审计部进一步审计并移交监察室立案查处。第七条在工程方面对工程签证、桩基及基坑（边坡）支护隐蔽验收、交楼工程质量整改等重点内容进行全面监察与考核：1、工程签证弄虚作假的，给予工程部负责人降三级工资、地区公司分管领导降一级工资的处分；签证与事实严重不符，多计量比例20%或金额1万以上的，给予工程部负责人、地区公司分管领导降三级工资的处分，有意损害公司利益的，移交监察室立案查处；2、桩基及基坑（边坡）支护验收记录与事实不符，虚增工程量5%或金额5万元以上的，给予工程部负责人、地区公司分管领导降三级工资的处分，有意损害公司利益的，移交监察室立案查处；3、交楼工程质量整改不及时导致业主集体上访至集团或被媒体（含网络）曝光导致公司品牌严重受损的，给予工程部负责人、地区公司分管领导及董事长降三级工资的处分。第八条在园林方面对苗木采购及进场验收、人工及机械台班签证等环节进行全面监察及考核：1、苗2、人工及机械台班签证抽查30%，人工及机械台班签证明显不合理或与事实不符的，总虚增量多10%或金额5万元以上的，给予园林集团项目部工程负责人降三级工资、分管领导降一级工资的处分，有意损害公司利益的，移交监察室立案查处。第九条在材料采购方面对供应商的选择、采购价格等环节进行全面监察及考核：1、年度合同及10万元以上的单项采购进行100%的监察，供应商的征召未按制度要求进行且价格偏高10%或金额5万元以上的，给予采购部负责人及地区公司分管领导降三级工资的处分，有意损害公司利益的，移交监察室立案查处；2、100万元以下的议标采购进行100%的监察,议标过程违反制度要求且价格偏高20%以上的，给予采购部负责人、地区公司分管领导及3、10万元以下的单项采购抽查50%,供应商的选择未按“三个三”原则进行且价格偏高20%或金额2万元以上的，给予采购部负责人及地区公司分管领导降一级工资的处分，有意损害公司利益的，移交监察室立案查处。第十条在开发报建方面对拆迁、证照办理等环节进行全面监察与考核，故意损害公司利益造成公司重大经济损失的，给予地区公司开发部负责人、分管领导及董事长降三级工资以上的处分。第十一条在合同方面对合同审批、合同变更、合同履约等环节进行全面监察与考核：1、未按权限擅自更改合同重要条款且条款对公司不利、以非合同书形式调整重要合同条款的，给予地区公司分管领导及董事长降三级工资以上的处分；2、履约过程中维权取证不力，未能有效维护公司利益的，给予地区公司分管领导及董事长降三级工资以上的处分。第十二条在营销方面对短信发送、媒体公关、物业费及购物卡赠送、销售折扣等环节进行全面监察与考核：1、短信发送公司不符合集团要求且发送效果极差的，给予地区公司营销部负责人、分管领导及董事长降三级工资以上的处分；2、未3、媒体公关不力，导致公司品牌严重受损的，给予地区公司品牌部负责人、分管领导及董事长降三级工资以上的处分。第十三条在物业方面对交楼物业管理、维修服务质量、经营费用收缴及队伍建设等方面进行重点监察与考核（详细内容见《XX集团物业管理监察考核办法》）。第十四条对下属公司招投标、采购、预决算等方面进行全面监察与考核：1、建筑设计院、园林集团、金属材料公司、力拓土石方公司对外招标预算金额100万元以下（含100万元）的定标抽查50%，金额100万元以上的定标抽查20%，评定标过程违反制度要求且价格偏高10%以上的，给予相关部门负责人降职、下属公司负责人降三级以上工资的处分，有意损害公司利益的，移交监察室立案查处；2、材料设备公司对外招标预算金额300万元以下（含300万元）的定标抽查50%，金额300万元以上的定标抽查20%，评定标过程违反制度要求且价格偏高10%以上的，给予相关部门负责人降职、公司负责人降三级以上工资的处分，有意损害公司利益的，移交监察室立案查处；3、对外20万元以下的议标项目抽查50%，议标过程违反制度要求且价格偏高20%以上的，给予相关部门负责人降职、公司负责人降三级以上工资的处分，有意损害公司利益的，移交监察室立案查处；4、涉及合同价格变化或补充的，金额10万元以下（含10万元）的抽查50%，金额10万元以上的抽查30%，无正当理由调价或价格偏高10%以上的，给予部门负责人降职、公司负责人降三级以上工资的处分，有意损害公司利益的，移交监察室立案查处；5、各种赔偿、补偿及固定资产（不含汽车）转让或处理，金额10万元以下（含10万元）的抽查50%，金额10万元以上的抽查20%，不应赔偿（补偿）而赔偿（补偿）或金额偏高20%以上的，给予公司负责人降三级以上工资的处分，有意损害公司利益的，移交监察室立案查处；6、力拓公司、园林集团对外工程结算金额20万元以下(含20万元)的抽查30%，多算5%以上的，扣罚相关部门负责人1000元，多算10%以上的，给予相关部门及公司负责人降一级工资以上的处分；20万元以上的抽查10%，多算2%以上的，扣罚相关部门负责人2000元，多算5%以上的，给予相关部门及公司负责人降一级工资以上的处分，有意损害公司利益的，移交监察室立案查处。第三章制度执行及整改考核第十五条开发建设监察中心在每次监察工作完成后一天内向被监察单位提交监察结果，被监察单位在收到监察结果后一天内由单位负责人主持召开相关部门负责人及地区公司分管领导和监察组参加的讨论会，明确整改措施及处理意见，并在会后二十四小时内形成会议纪要，否则扣罚地区公司董事长2000元。第十六条第一次复查未按会议纪要要求落实整改或重复出现的问题，每项扣罚相关部门负责人及地区公司分管领导200元，并由地区公司负责人再主持会议确定整改时间和复查时间；第二次复查仍未整改的，给予相关部门负责人及地区公司分管领导双倍处罚，再由地区公司负责人主持会议确定整改时间和复查时间；第三次复查仍未整改的，给予相关部门负责人降职、免职直至开除的处分，给予地区公司分管领导及董事长降五级以上工资的处分。第十七条开发建设监察中心将监察发现的共性问题提交集团相关职能部门，由相关部门组织召开专题研讨会制定解决方案，后续监察发现仍未按解决方案落实的，给予相关部门负责人降一级工资的处分，第二次复查仍未解决落实的，给予相关部门负责人降职、地区公司分管领导及董事长降三级以上工资的处分。第十八条地区公司未按制度要求进行考核的，每项扣罚考核部门负责人100元、地区公司分管领导50元；第二次监察发现仍未考核的，给予双倍处罚；第三次监察发现仍未考核的，给予考核部门负责人降职、地区公司分管领导及董事长降三级工资的处分。第十九条集团职能部门未按制度要求进行检查的，每次扣罚责任部门负责人1000元，未按制度要求进行考核的，每项扣罚责任部门负责人20