质量环境职业健康安全管理体系程序文件1

质量/环境/职业健康安全

管理体系

程序文件

(GB/T19001—2008GB/T24001—2004GB/T28001-2011)

地址：太原市南内环街98-2号

财富国际大厦11层

也话/p>

传真/p>

邮编：030012

邮笳：sxmtjlzx@163.com

山的煤炭建设盥理君询公司

2014年10月30日

程序文件

(GB/T19001—2008GB/T24001—2004GB/T28001-2011)

丈件编号：SMJZ/QE0.02-2014

文件版号：E

编制：

审核:

枇准：

受控状态：

发放号外：

生效日期：

山西煤炭建设监理客询公司

2014年10月30日

目录

1SMJZ/QEO.02—1《文件和资料控制程序》.................2

2SMJZ/QE0.02—2《记录控制程序》.......................7

3SMJZ/QE0.02—3《人力资源控制程序》...................10

4SMJZ/QE0.02—4《监理过程控制程序》...................12

5SMJZ/QE0.02—5《内部审核控制程序》...................23

6SMJZ/QE0.02—6《不合格品控制程序》...................27

7SMJZ/QE0.02—7《纠正和预防措施控制程序》.............29

8SMJZ/QE0.02—8《建设工程监理投标控制程序》...........31

9SMJZ/QE0.02—9《项目监理部工作质量考核程序》.........34

10SMJZ/QE0.02—10《竣工工程监理资料管理工作程序》.......36

11S町Z/QE0.02—11《法规与其他要求及其合规性评价控制程序》38

12S町Z/QE0.02—12《环境因素识别、评价、控制策划程序》....42

13SMJZ/QE0.02—13《危险源识别、评价、控制策划程序》.....46

14S町Z/QE0.02—14《环境运行控制及绩效监测程序》.........52

15SMJZ/QE0.02—15《职业健康安全运行控制程序》............57

16S町Z/QE0.02—16《应急情况处理与事故调查处理控制程序》..63

17SMJZ/QEO.02—17《信息交流与协商沟通程序》.............66

SMJZ/QEO.02—1文件和资料控制程序

1、目的

对与质量/环境/职业健康安全管理体系有关的文件和资料进行识别和

控制，确保各部门准确使用文件和资料

2、适用范围

适用于公司质量/环境/职业健康安全管理体系文件。

3、职责

3.1公司经理负责审批公司管理手册，管理者代表审批程序文件、建设工

程监理规范操作手册。

3.2质量安全部负责管理手册和程序文件的发放、修订、换版和控制。

3.3质量安全部负责有关工程监理的技术标准、施工验收规范等外来文件

和资料的识别和控制。

3.4质量安全部负责国家和地方有关工程监理的法律、法规文件的发放和

控制。

3.5工程技术部负责竣工项目的档案资料的审核，办公室负责竣工项目的

档案资料的保管。

3.6其它部门负责本部门的记录和专用文件的控制和保管。

4、工作程序

4.1文件和资料的分类

4.1.1文件和资料分为如下几类:

a.管理手册、程序文件、建设监理规范操作手册

b.技术性文件和资料（包括内部文件和外部文件）

c.其它管理文件。

4.1.2文件和资料根据与质量/环境/职业健康安全管理体系的相关性，

可分为受控文件和非受控文件。受控文件的目录由各类文件管理部门提出，

管理者代表批准。受控文件加盖“受控文件”印章并注分发号，非受控文

件只进行编号。

4.2文件的编号

4.2.1《质量/环境/职业健康安全管理体系管理手册》

SMJZ/QEO.01—2014;

SMJZ-—山西煤炭建设监理咨询公司

QEO-----质量/环境/职业健康安全管理体系

01------代表管理手册

2014——2014版本

4.2.2《程序文件》SMJZ/QE0.02—1〜7;

02-------代表程序文件

1〜7代表程序文件序号

其它同前

4.2.3《建设监理规范操作手册》

a.SMJZ/QEO.03--1〜803--代表手册中支持性文件，1〜8代表序号

b.SMJZ/QEO.04--1〜804--代表质量记录格式，斜杠下数字表示手

册中的章节号，横杠后数字表示序号。

c.SMJZ/QEO.05--1〜2005--代表监理工作制度，1〜20为制度序号

d.SMJZ/QEO.06--1〜406--代表内部工作制度，1〜4为制度序号

4.3文件的编写

4.3.1在管理者代表的领导下质量安全部负责组织质量/环境/职业健

康安全管理体系文件的编写。

4.3.2其它管理文件由办公室负责组织编写。

4.4文件的审批

4.4.1管理手册、程序文件和建设工程监理规范操作手册由质量安全部

组织各职能部门会审。管理手册由经理批准，程序文件和建设工程监理规

范操作手册由管理者代表批准。

4.4.2有关工程监理的技术标准、规范等文件的适用性及适用范围由质

量安全部负责识别和控制。

4.4.3其它文件由办公室负责审核，由经理签发。

4.5文件的发放

4.5.1文件的发放必需填写《文件发放（领用）登记表》，按发放范围

发放文件。

4.5.2受控文件领用人在《文件发放（领用）登记表》上签名领取注有

分发号和加盖“受控文件”印章的文件，便于追溯。

4.5.3当使用人未领到文件时，不得随意借用他人文件复印。应到文件

管理部门办理领用手续。

4.5.4当文件使用人的文件破损严重，影响使用时，应到文件管理部门

办理更换手续，交回破损文件，补发新文件。新文件的分发号仍应沿用原

文件分发号，文件管理员应将破损文件销毁。

4.6文件的更改

4.6.1文件需要更改时，应由文件更改提出人或文件更改部门的负责人

提出，部门负责人填写《文件更改申请单》说明更改原因。

4.6.2文件更改的审核、批准仍由原审批人进行，当原审批人不在职时

可由接替岗位的人员审批，若指定其它部门审批时，原审批部门应提供所

依据的背景资料。

4.6.3文件更改后应有更改标识和更改生效时间，并按《文件发放（领

用）登记表》的名单发放修改后的文件，同时收回作废文件。

4.7文件的换版与作废

4.7.1文件经多次更改（修改状态为。〜9时）或文件需要大幅度修改

时应进行换版。原版文件作废，换发新版文件。

4.7.2作废的文件由文件管理员按《文件发放领用登记表》发放范围收

FI,将作废文件加盖“作废”印章，文件管理员填写《文件销毁申请单》，

文件管理部门负责人批准后统一销毁。需作为资料保留的作废文件，申请

人填写文件留用申请单，经文件管理部门负责人批准后，由文件管理员加

盖“保留资料”印章方可留用。

4.8文件的管理

4.8.1文件经拟稿审核批准后，原版文件交由文件管理员填写《文件归

档登记表》。存入软盘的文件也由文件管理员进行归档登记，并将软盘进行

标识。

4.8.2需临时借阅文件的人员，履行文件借阅手续，填写《文件借阅登

记表》，借阅者应在指定的日期内归还文件，到期不还由文件管理员收回，

原版文件一律不得外借，防止文件丢失或损坏。

4.8.3各部门文件管理员在每次内部审核前全面检查各类在用文件的

有效性，发现问题及时处理。

4.9外来文件的控制

4.9.1有关工程的法律、法规文件由质量安全部加以识别控制。技术标

准、施工规范等外来文件和资料由质量安全部负责审核，文件的发放、管

理按本控制程序执行。

4.9.2质量安全部负责及时收回失效的规范、规程、标准等外来文件,

并及时通知有关部门更换有效版本。

5、相关和支持性文件

5.1SMJZ/QEO.02—2《记录控制程序》

6、记录

6.1SMJZ/QE0.04/4.1—1《文件发放（领用）登记表》

6.2SMJZ/QE0.04/4.1—2《文件更改申请单》

6.3SMJZ/QE0.04/4.1—3《文件更改通知单》

6.4SMJZ/QE0.04/4.1—4《文件销毁申请单》

6.5SMJZ/QE0.04/4.1—5《文件留用申请单》

6.6S町Z/QE0.04/4.1—6《文件归档申请表》

6.7SMJZ/QE0.04/4.1—7《文件借阅登记表》

6.8SMJZ/QE0.04/4.1—8《受控文件清单》

SMJZ/QEO.02—2记录控制程序

1、目的

对记录进行控制，保持记录的真实性，完整性和准确性。

2、适用范围

本程序适用于质量/环境/职业健康安全管理体系所有相关的记录（包

括文字、图片、影像和电子媒体等记录）。

3、职责

3.1工程技术部负责记录的归口管理工作。

3.2现场监理部对本部门产生的记录进行控制和管理。

3.3其它各部门负责本部门有关记录的控制和管理。

4、工作程序

4.1记录的产生

4.1.1建立记录应遵循的原则是：能满足本公司采用的质量/环境/职业

健康安全管理体系标准和《建设工程监理规范》的要求。

4.L2所有记录的表式，由各有关部门提出并编制，经质量安全部审定,

管理者代表批准后生效。

4.2记录的范围

4.2.1与质量/环境/职业健康安全管理体系有关的记录

管理评审记录、内部审核记录、外部审核记录、合同评审记录、文件

和资料控制记录、监理过程控制记录、监视和测量装置的控制记录、人员

培训/考核记录、不合格品控制记录、纠正和预防措施控制记录等。

4.2.2合格供方的有关记录

采购物资的质量证明材料和产品合格证、外委服务质量保证能力证实

材料等。

4.3记录的填写要求：

4.3.1各种记录由记录部门按规定的内容、格式要求填写。

4.3.2记录的填写应及时、准确、完整，字迹要清晰，不得涂改，不得

复写，用蓝黑或碳素墨水填写。

4.3.3如系笔误，记录需局部修改时，应采取划改，经授权人批准后进

行，修改人应签字或盖章，注明原因和日期。

4.4记录的保存

4.4.1记录由产生部门负责收集、整理、保管、并编制《记录清单》

4.4.2记录应有适宜的保存环境，以防止损坏、变质或丢失。

4.4.3记录应统一编目，定置存放，便于检索。

4.4.4记录应由指定人员进行保管。

4.4.5各部门的记录保存期限：

审核记录、管理评审记录保存三年；公司员工教育、培训、技能和经

验的记录未调离前长期保存；工程监理文件保存期限按《建设工程文件整

理归档规范》(GB/T50328-2001)要求执行。

4.5记录的查询

4.5.1查阅记录履行手续，相关部门建立《记录查阅台帐》。

4.5.2记录的查阅需经记录保管部门负责人批准后进行。

4.6记录的处理

超期或无保存价值需销毁的记录，由保管人员填写《记录销毁登记表》

经部门负责人批准后销毁。

5、相关支持性文件

5.1SMJZ/TQEO.02—1《文件和资料控制程序》

6、记录

6.1SMJZ/TQE0.04/4.2—1《记录清单》

6.2SMJZ/TQE0.04/4.2—2《记录查阅台帐》

6.3SMJZ/TQE0.04/4.2—3《记录销毁登记表》

SMJZ/QEO.02—3人力资源控制程序

1、目的

为确保从事监理工作人员的能力能够胜任，对人力资源进行控制。

2、适用范围

适用于各级监理人员。

3、职责

3.1经理负责审批年度人员招聘和员工培训计划。

3.2工程技术部根据工程监理任务，确定人力资源的需求量。当岗位人员

发生短缺时，向办公室提出申请。

3.3办公室负责招聘人员的管理工作。

3.4办公室负责编制年度员工培训计划并组织实施。

3.5各部门负责提出本部门的员工培训计划。

4、工作程序

4.1人力资源识别控制

办公室根据监理岗位人员资格标准，拟定《监理公司人员资格识别标

准》，呈报经理批准后实施。

4.2人员安排控制

4.2.1办公室根据人力资源的需求量，按《监理公司人员资格识别标

准》，从公司人才储备库中挑选。

4.2.2凡从储备库中拟定上岗的人员，实行岗前培训，考核合格后方可

上|冈U-I。

4.2.3办公室负责审核应聘人员的资历证明材料。审核合格后，办公室

组织有关部门进行面试，面试合格后进入公司人才储备库。

4.3人员的培训控制

4.3.1公司在岗监理人员必须接受继续教育培训，拟定上岗人员要进行

正规的岗前培训。

4.3.2岗前培训在公司内部进行，主要学习监理理论和公司的质量/环

境/职业健康安全管理体系文件。

4.3.3公司每年组织监理人员培训，主要学习建设监理的政策法规，监

理理论和操作程序，提高监理人员的自身素质和业务水平。

4.3.4公司根据监理咨询业务的需要，有计划、有目的派出人员参加有

关部门组织的总监培训班及其它类型的监理培训班。进一步提高总监和其

它监理人员的业务素质。

4.3.5对国家及地方法规规定的应具有相应资格人员，公司选拔专门人

员参加学习，并取得政府有关部门颁发的资格证书后才能上岗。

4.3.6办公室对员工的培训、考核做好记录，并填写《员工培训1/考核

记录表》，建立培训档案。

5、记录

5.1SMJZ/QEO.04/6.1—2《年度培训计划表》

5.2S町Z/QE0.04/6.1—3《员工培训1/考核记录表》

SMJZ/QEO.02—4监理过程控制程序

1、目的

保证建设工程监理活动按规定程序在控制状态下进行，确保满足监理

规范要求。

2、适用范围

适用于建设工程监理活动全过程控制。

3、职责

3.1项目监理部负责监理过程实施的控制。

3.2质量安全部、工程技术部督促检查监理过程控制的实施。

4、工作程序

4.1监理过程的策划

4.1.1公司经理委任项目总监理工程师时（以下简称项目总监）并授权

负责工程项目监理工作。由项目总监组建项目监理部，配备监理人员。

4.1.2依据工程建设方面的法律、法规、政府部门批准的工程建设文件,

监理合同、其它工程建设合同、项目监理大纲以及收集到的有关工程信息

和项目建设单位的正当要求，项目总监主持编写项目《监理规划》、《安全

监理方案》。

4.L3依据《监理规划》、《安全监理方案》，制定《监理实施细则》、《安

全监理实施细则》、《节能工程监理实施细则》。监理部总监将《监理规划》、

《安全监理方案》、《节能工程监理实施细则》填写《报审表》

报送质量安全部，质量安全部负责组织工程技术部、市场开发部对项目监

理部报送的监理规划、安全监理方案、节能工程监理实施细则的会审，经

总工程师审批后实施。

4.L4依据《监理实施细则》、《安全监理实施细则》、《节能工程监理实

施细则》规范化开展监理活动。监理活动中产生证书，报告等各种记录，

应按《记录控制程序》《文件和资料控制程序》进行控制。出现不合格时按

《不合格品控制程序》处理。

4.1.5项目总监组织工程项目竣工验收，项目监理部参与工程项目的竣

工验收，审查施工单位提交的工程档案资料，签署监理意见。

4.1.6工程项目竣工后,项目监理部按《生产与服务提供控制》中的4.4

“产品防护和交付控制”将完整的工程项目监理资料移交建设单位。

4.1.7工程项目完工后，项目总监及时提交《监理工作总结》。交付建

设单位和公司归档保存。

4.2过程控制的实施

项目监理部通过质量、进度、投资的过程控制，力求实现项目总目标。

4.2.1质量控制

就是要通过建立健全质量监督工作体系，采取事前控制，事中控制和事

后控制，确保工程质量达到合同规定的要求。

4.2.1.1事前控制

a.确定质量标准，明确质量要求；

b.建立本项目的监理质量控制体系；

c.施工现场的质量检查、验收；

d.审查施工单位的资质；

e.督促施工单位建立并完善质量管理体系，技术管理体系和质量保

证体系；

f.对工程中适用的原材料、半成品以及施工机械的控制。实行国家

规定的见证取样送检制度，由建设单位下发《见证单位及见证人授权书》,

见证取样工作要形成《见证取样记录表》。

4.2.1.2事中控制

a.施工工艺过程质量控制：现场检查、旁站、量测、巡视；

b.工序交接检查：施工单位自检合格后，报请监理工程师检查合格

后签署监理意见才能进入下一道程序；

c.工程质量事故的处理：分析事故的原因、责任；审核批准处理工

程质量事故的技术措施或方案；检查处理措施的效果；

d.对工程进度款的支付签署认证意见；

e.组织现场协调会，建立监理日记。

4.2.13事后控制

a.组织单位工程预验收，参与工程竣工验收；

b.对工程项目进行质量评价，编制质量评估报告；

c.审核施工图及其它技术资料•，进行整理并编目建档，保证交付资

料的完整。

4.2.2进度控制

进度控制是在满足工程建设总进度计划要求的基础上，监理工程师审

核施工进度计划，并对其执行情况加以动态控制，保证工程项目按期交付

使用。

a.审核施工进度计划；

b.监督施工进度计划的实施；

c.组织现场协调会；

d.签发工程进度款支付凭证；

e.审批工程延期；

f.向建设单位提供进度计划；

g.审核竣工申请报告，协助建设单位组织竣工验收；

h.处理争议和索赔；

i.整理进度资料•，完成工程移交。

4.2.3投资控制

投资控制是把计划投资额作为投资控制的目标值，在工程实施过程中

定期进行投资实际支出额与投资控制目标值的比较，找出实际支出额与投

资控制目标值之间的偏差，分析产生偏差的原因，采取有效措施加以控制,

保证投资控制目标的实现。

a.投资目标分析、论证、分解，审核资金使用计划；

b.审核施工图预算，核减不合理支出；

c.核定已完工程实物量，审核已完工程结算单；

d.协助建设单位处理索赔事项；

e.实际投资额与合同目标值比较，找出偏差，分析偏差原因，采取

纠偏措施，或者制定投资目标调整方案报建设单位确定后执行。

f.核定工程竣工决算文件，向建设单位提交投资控制报告。

4.2.4监理活动中产生的证据（证书、报告），按有关规定要求填写，

确保其完整性、有效性和准确性。

4.2.4.1准备阶段

a.监理工程师应对施工单位提供的分包单位有关证明进行验证，在

《分包单位资格报审表》上填写监理意见并承报建设单位批准。

b.项目总监组织相关专业监理工程师共同审查施工单位提交的《施

工组织设计（方案）》在《施工组织设计（方案）报审表》上签署监理

意见后送达施工单位执行，同时报建设单位存档。

c.监理工程师参与设计交底和施工图会审，总监理工程师对产生的

会议纪要进行签认。

d.有关工程的定位放线、测量资料•，施工单位应填写《施工测量放

线报验申请单》呈报监理工程师。监理工程师复核并签署监理意见。

e.单位工程具备开工条件，施工单位填写《工程开工/复工报审表》

送达监理工程师，监理工程师核实并报项目总监批准开工。

4.2.4.2实施阶段

a.在工程项目实施过程中，对部分或全部工程在材料、工艺、功能、

构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法发生变更时，变更者应填

写《工程变更单》呈报监理工程师。监理工程师核查，经设计代表同意,

呈报建设单位批准，总监签发，送达施工单位执行。

b.隐蔽工程施工单位自检合格后填写《（隐蔽工程）报验申请表》

送达监理工程师。监理工程师复查合格后签署监理意见同意进入下道工

序；复查不合格，由施工单位整改，重新填报，进行复验。

c.总监理工程师定期巡视施工现场，对存在的问题及处理结果填写

在《监理日记》总监巡视栏中。

d.监理工程师采取平行、交叉、巡视方式检查工序质量，关键部位,

重要工序必须旁站监理，并将有关情况填写《旁站监理记录表》。如有

不规范施工行为，签发《监理工程师通知单》，督促施工单位限期改正,

必要时返工处理。

e.如遇下列情况之一，总监理工程师签发《工程暂停令》。

⑴建设单位要求暂停施工、且工程需要暂停施工；

⑵为了保证工程质量而需要进行停工处理；

⑶施工出现了安全隐患，总监理工程师认为有必要停工以消除隐患;

⑷发生了必须暂时停工的紧急事件；

⑸施工单位未经许可擅自施工，或拒绝项目监理部管理。

工程停工因素已经消除，施工单位填写《工程开工/复工报审表》

呈报项目监理部。监理工程师核查有关情况，具备开工条件，总监理工

程师签发“复工指令”。不具备复工条件，提出整改意见，施工单位进

行整改后具备开工条件，重新填报《工程开工/复工报审表》。

f.如遇需要记录的事项或督促有关人员引起注意及重视的事宜，由

监理工程师或项目总监填写《监理工作联系单》，送达有关单位或有关

人员。

g.进入施工现场的原材料、构配件、设备，施工单位填写《工程材

料/构配件/设备报审表》报监理工程师，监理工程师核查同意后方可在

指定部位使用。

h.出现工程质量事故时，施工单位应写出“质量事故专题报告”报

监理工程师，监理工程师对存在的质量问题阐明态度并做出处理意见,

签发《监理工程师通知单》送达施工单位执行，处理完后，施工单位填

写《（工程）报验申请单》，监理工程师进行复查合格后签发监理意见。

i.监理工程师审核施工进度计划，在施工进度计划上签署监理意

见，项目总监批复施工单位执行。

j.施工单位应逐月将已完工程量呈报监理工程师，监理工程师组织

有关人员参加检验测量，核定合格工程量，填写《工程款支付证书》，

作为支付工程款的依据。

k.施工中发生的索赔事宜，施工单位填写《费用索赔申请表》。监

理工程师核查并签署意见报总监批准，协助建设单位处理索赔事宜。

1.单位工程完工后，施工单位应填写《工程竣工报验单》送达监理

工程师。总监理工程师组织竣工预验收，项目监理部参加竣工验收，审

查施工单位提交的工程档案资料，签署监理意见。

m.非施工单位自身原因引起的工程延期，施工单位阐明原因，填写

《工程临时延期申请表》。监理工程师核实后，由总监理工程师和建设

单位协商同意，总监理工程师签署《工程临时/最终延期审批表》批复

施工单位执行。

n.施工单位未能认真履行合同，为了杜绝不必要的合同纠纷而引起

的索赔事项，监理工程师签发《监理工程师通知单》，责令施工单位按

合同要求完成其必须履行的义务。

4.2.5合同管理

a.依据工程项目合同约定，处理因工程暂停施工引起的有关工期,

费用索赔。

b.总监理工程师组织监理工程师对工程变更进行审查，了解工程变

更情况，就工程变更对工期和费用的影响程度做出评估。

C.监理工程师站在公正的立场上，维护合同双方的正当权益，协助

建设单位处理好合同纠纷和索赔事宜。

d.当由于合同违约导致施工合同终止时，监理机构协助建设单位处

理有关事宜。

4.2.6安全监督管理

a.审核施工单位安全专项方案或施工组织设计方案的安全技术措施

并签署意见；审核进入施工现场的各承包、分包单位的资质和证明文件。

b.审查工地的安全组织体系和安全人员的配备；审核新工艺、新技

术、新材料、新结构的使用安全技术方案及安全措施。

c.审核特殊工种人员（包括电工、焊工、架子工、起重工、机操工、

爆破工等），是否具有特种作业操作资格证书，是否进行了年检，目前

是否合法有效。以上审查填写《安全施工资料报审/备案表》

d.审查拟投入使用的大型施工机械（尤其是塔式起重机等垂直运输

机械、整体提升式脚手架及模板设备、打桩机等大型施工机械）的检测

检验、验收、备案手续。填写《施工机械及安全设施验收复核表》。

e.按安全专项方案或施工组织设计方案的安全技术措施要求进行现

场监理；对不按安全专项方案或施工组织设计方案的安全技术措施实施

的，责令整改，施工单位拒不整改的，及时向建设单位报告。

f.每天巡视检查施工过程中的危险性较大工程作业情况，并做好安

全监理记录，对发现的问题应进行及时有效的处理。

g.检查施工现场各种安全标志和安全网架设、临时用电设备等安全

防护、文明施工措施是否符合有关技术标准、规范及法规、文件要求,

审签所发生的费用。

4.2.7信息管理

a.信息的收集方法:观察法、阅读法、调查法、交换法、索取法、

购置法和委托法。

b.信息的处理方法：信息的选择判断、信息的综合分析、信息的推

倒预测、信息资料的整理。

c.信息的传递手段和途径：邮政通道和交通网络、电话和文字信息、

新闻媒体、计算机。

4.2.8组织协调

a.组织协调的范围和对象：建设单位、项目监理部、施工单位。

b.组织协调形式

总监理工程师主持召开工地例会；项目总监或专业监理工程师必要

时主持召开专题研讨会；项目总监定期主持召开项目监理部工作例会。

4.2.9项目总监主持组织编写《监理月报》，在约定期内报送建设单位。

5、相关/支持性文件

5.1SMJZ/QEO.02—1《文件和资料控制程序》

5.2S町Z/QE0.01—7.5《生产与服务提供的控制》

5.3SMJZ/QE0.02—2《记录控制程序》

5.4SMJZ/QE0.02—6《不合格品控制程序》

5.5SMJZ/QEO.01—6.1《人力资源控制》

5.6SMJZ/QE0.01—8.3《过程和产品的监视和测量控制》

5.7SMJZ/QE0.03—2《监理规划》

5.8SMJZ/QE0.03—3《监理实施细则》

5.9SMJZ/QE0.03—4《监理月报》

5.10SMJZ/QEO.03—6《工程质量评估报告》

5.11SMJZ/QEO.03—7《监理业务手册》

5.12SMJZ/QEO.03—8《监理工作总结》

6、质量记录

6.1SMJZ/QEO.04/7.1—1(A.0.1)《总监理工程师任命书》

6.2SMJZ/QEO.04/7.1—2(A.0.2)《工程开工令》

6.3SMJZ/QEO.04/7.1—3(A.0.3)《监理通知单》

6.4SMJZ/QEO.04/7.1—4(A.0.4)《监理报告》

6.5SMJZ/QEO.04/7.1—5(A.0.5)《工程暂停令》

6.6SMJZ/QEO.04/7.1—6(A.0.6)《旁站记录》

6.7SMJZ/QEO.04/7.1—7(A.0.7)《工程复工令》

6.8SMJZ/QEO.04/7.1—8(A.0.8)《工程款支付证书》

6.9SMJZ/QEO.04/7.1—9(B.0.1)《施工组织设计/（专项）施工方

案报审表》

6.10SMJZ/QEO.04/7.1—10(B.0.2)《工程开工报审表》

6.1][SMJZ/QEO.04/7.1—11(B.0.3)《工程复工报审表》

6.12SMJZ/QEO.04/7.1—12(B.0.4)《分包单位资格报审表》

6.13SMJZ/QEO.04/7.1—13(B.0.5)《施工控制测量成果报验表》

6.14SMJZ/QEO.04/7.1—14(B.0.6)《工程材料、构配件、设备报审表》

6.15SMJZ/QEO.04/7.1—15(B.0.7)《-------报审、报验表》

6.16SMJZ/QEO.04/7.1—16(B.0.8)《分部工程报验表》

6.17SMJZ/QEO.04/7.1—17(B.0.9)《监理通知回复单》

6.18SMJZ/QEO.04/7.1—18(B.0.10)《单位工程竣工验收报审表》

6.19SMJZ/QEO.04/7.1—19(B.0.11)《工程款支付报审表》

6.20SMJZ/QEO.04/7.1—20(B.0.12)《施工进度计划报审表》

6.21SMJZ/QEO.04/7.1—21(B.0.13)《费用索赔报审表》

6.22SMJZ/QEO.04/7.1—22(B.0.14)《工程临时/最终延期报审兄

6.23SMJZ/QEO.04/7.1—23(C.0.1)《工作联系单》

6.24SMJZ/QEO.04/7.1—24(C.0.2)《工程变更单》

6.25SMJZ/QEO.04/7.1—25(C.0.3)《索赔意向通知单》

6.26SMJZ/QEO.04/7.1—26《旁站监理记录表》

6.27SMJZ/QEO.04/7.1—27《设计交底和图纸会审纪要(记录)》

6.28SMJZ/QEO.04/7.1—28《监理日记》

6.29SMJZ/QEO.04/7.1—29《报审表》

6.30SMJZ/QEO.04/7.1—30《安全施工资料报审/备案表》

6.31SMJZ/QEO.04/7.1—31《施工机械及安全设施验收复核表》

6.32SMJZ/QEO.04/7.1—32《见证单位及见证人授权书》

6.33SMJZ/QEO.04/7.1—33《见证取样记录表》

SMJZ/QEO.02—5内部审核控制程序

1、目的

定期进行内部质量/环境/职业健康安全管理体系审核，确保质量/环境

/职业健康安全管理体系有效实施与保持。

2、适用范围

适用于本公司内部质量/环境/职业健康安全管理体系审核。

3.职责

3.1管理者代表领导公司内部审核工作，批准年度审核计划。任命审核组

长和审核员。

3.2质量安全部组织有关人员进行内部审核，负责内部审核资料和记录的

保存。并组织纠正措施的跟踪验证。

3.3被审核部门按审核实施计划的要求接受审核，确认审核中涉及本部门

责任的不合格项，制定并实施纠正和预防措施。

4、工作程序

4.1质量安全部制定年度内部审核工作计划，报管理者代表批准。

4.2内部审核计划的内容：

a.审核目的和范围；

b.审核时间安排；

c.审核的频次（可根据需要安排）等。

4.3审核准备

4.3.1由管理者代表根据审核部门及工作内容任命具有内部审核员资

格的合适人选担任审核组长，由审核组长负责本次审核具体组织工作。

4.3.2审核组一般不少于3人，由审核组长选派具有内部审核员资格且

与被审核部门无直接责任者担任审核组成员，并根据计划适当分工。

4.3.3由审核组长组织审核组成员编制审核专用文件。

a.审核通知；

b.审核检查表；

c.审核实施计划；

d.不合格项报告表。

4.3.4准备好审核所依据的文件。

4.3.5由审核组长提前一星期向受审部门发出《审核通知》及本次《审

核实施计划》。

4.3.6审核计划内容:

a.受审核部门、审核的目的、范围、日期；

b.依据的文件；

c.审核的主要项目及时间安排；

d.审核员分工；

4.3.7受审核部门收到《内部审核计划检查表》以后，如果对审核日期

和审核的主要项目有异议，可在两天之内通知审核组，经过协商可以再

行安排。

4.3.8受审核部门要确定联络人员，并做好必要的准备工作。

4.4审核实施

4.4.1审核的具体内容按照《内部审核检查表》进行；

4.4.2审核员通过交谈,查阅文件,检查现场,收集证据,检查质量/环境

/职业健康安全管理体系的运行情况。

4.4.3审核中发现的不合格项应填写《不合格项报告表》，及时让受审

核部门负责人确认，以保证对不合格项的理解，并制定纠正和预防措施,

以便及时纠正。

4.4.4审核结束由审核组长召开会议，通报审核结果。

4.5审核报告

4.5.1由审核组长或其授权的审核员编写《内部审核报告》，审核组长

确认签字，报送经理及有关部门。

4.5.2审核报告的内容:

a.受审的部门、审核目的、范围、日期；

b.审核依据的文件；

c.审核员、受审核部门主要参加人员；

d.审核综述；

e.不合格项及纠正要求。

4.6审核报告的发放范围：

a.最高管理者；

b.质量安全部；

c.受审核部门；

d.不合格所涉及的相关部门。

4.7内部审核中使用的全部记录由审核组长移交质量安全部按照本公司

《记录控制程序》进行保管。

5、相关/支持性文件

5.1SMJZ/QEO.01—5.4《管理评审控制》

5.2SMJZ/QE0.02—2《记录控制程序》

5.3SMJZ/QE0.02—7《纠正与预防措施控制程序》

6、记录

6.1SMJZ/QE0.04/8.2—1《内部审核通知》

6.2SMJZ/QEO.04/8.2—2《内部审核实施计划》

6.3SMJZ/QEO.04/8.2—3《内部审核检查表》

6.4SMJZ/QEO.04/8.2—4《不合格项报告表》

6.5SMJZ/QEO.04/8.2—5《内部审核报告》

S町Z/QEO.02—6不合格品控制程序

1、目的

对不合格的监理活动进行有效控制，确保监理工作的规范化、标准化、

科学化。

2、适用范围

适用于建设工程项目监理全过程。

3、职责

3.1管理者代表负责处理监理过程中出现的不合格。

3.2质量安全部负责组织不合格的评审工作。

3.3项目监理部严格按《监理规划》和《监理实施细则》进行监理活动，

对不合格服务进行控制。

4、工作程序

4.1不合格品的判定

4.1.1在管理者代表的领导下，质量安全部对监理活动中的不合格进

行符合性判定。

4.1.2不合格状态包括：工作中使用不符合要求的规范标准；没有按

照设计文件进行把关；项目专业配套能力不够；监理工程师没有及时到位

服务；工作中产生的证书、报告不符合要求等。

4.1.3对判定为不合格的项，应作好标识和记录。

4.2不合格的评审和控制

4.2.1质量安全部对监理活动中出现的不合格，根据评审结果填写《不

合格评审报告》送达管理者代表处理。

4.2.2对监理活动中出现的不合格按《纠正和预防措施控制程序》处

置，处置方法如下：

a.及时更换失效的标准，规范；

b.工作中产生的证书，报告不符合要求及时更正；

c.对项目部专业不配套状况进行重新调配，并确保及时到位；

d.培训人员、提高人员素质；

e.对行为不合格的监理人员采取批评教育，罚款、撤换、辞退等办

法处理。

4.2.3不合格的评审和处置记录由质量安全部统一汇集，归档，按《记

录控制程序》处理。

5、相关/支持性文件

5.1S町Z/QEO.02—7《纠正和预防措施控制程序》

5.2SMJZ/QE0.02—2《记录控制程序》

6、记录

6.1SMJZ/QEO.04/8.4—1《不合格评审报告》

6.2SMJZ/QE0.04/8.4—2《不合格处理报告》

SMJZ/QEO.02-7纠正和预防措施控制程序

1、目的

消除和预防不合格的产生

2、适用范围

适用于公司的相关部门实施和验证纠正和预防措施的控制。

3、职责

3.1管理者代表负责纠正和预防措施的管理和监督。

3.2质量安全部负责跨部门纠正和预防措施的组织实施；负责纠正和预防

措施实施后的验证。

3.3各部门负责本部门采取纠正和预防措施的实施。

4、工作程序

4.1对质量/环境/职业健康安全管理体系运行过程中出现的不合格或潜

在的不合格的因素进行分析，采取有效措施，从根本消除产生不合格的原

因，保持公司质量/环境/职业健康安全管理体系持续改进。

4.2纠正措施

4.2.1纠正措施的信息来源：

a.建设单位对监理服务的投诉和抱怨；

b.在监理过程中产生的证书、报告不合格；

c.内部审核和管理评审中发现的不合格；

d.外部审核中发现的不合格。

4.2.2质量安全部会同责任部门对不合格进行分析。针对不合格产生的

原因，制定切实可行的纠正措施，经管理者代表批准后实施。

4.3预防措施的信息来源：

a.监理过程不合格评审的结果及各种审核、评审报告；

b.各种记录及建设单位的意见；

c.以往经验的总结及现行的法律、法规、技术标准、规范等。

4.3.2针对预防措施的信息来源，由质量安全部组织有关部门进行调

查分析，确定潜在不合格因素，制定切实可行的预防措施，经管理者代表

审批后加以实施。

4.3.3预防措施的执行情况和有关信息应作为管理评审的输入。

4.4纠正和预防措施的实施和验证；

质量安全部对实施效果进行监督和验证，对于在采取纠正和预防措施

过程中确认的有效方法，可纳入有关文件。

4.6质量安全部统计记录纠正与预防措施的实施效果，填写《纠正和预防

措施效果表》，实施中涉及到质量/环境/职业健康安全管理体系文件的更

改，按《文件和资料控制程序》的规定执行。

5、相关/支持性文件

5.1SMJZ/QEO.02—6《不合品控制程序》

5.2SMJZ/QEO.02—5《内部审核控制程序》

5.3SMJZ/QEO.02—1《文件和资料控制程序》

6、记录

6.1SMJZ/QEO.04/8.7—1《纠正/预防措施效果表》

SMJZ/QEO.02—8建设工程监理投标控制程序

1、目的

对建设工程监理业务投标活动的全过程控制，规范投标行为，保证公

司监理业务投标工作的正常开展。

2、适用范围

2.1本程序适用于公司建设工程监理业务投标活动的全过程。

2.2公司建设工程监理投标活动仅限于建设工程的施工和保修阶段。

2.3业主直接委托的建设工程监理业务不适用本程序。

3、职责

3.1分管副经理领导公司建设工程监理业务投标工作；

3.2市场开发部负责公司建设工程监理业务投标工作的组织和实施；

3.3公司各业务部门参与公司建设工程监理业务投标活动。

4、工作程序

4.1市场开发

4.1.1公司市场开发部建立畅通的信息渠道，及时掌握建设工程监理

市场的发展动态，在第一时间获得有效信息。

4.1.2分管副经理组织公司各业务部门对从各种渠道获取的有效信

息进行评议。根据评议结果，产生《信息记录表》。

4.1.3公司市场开发部保持与潜在的建设工程有关责任人的密切联

系，掌握项目前期准备的动态信息和进展情况，保证公司监理业务顺利实

施。

4.2投标活动

4.2.1根据建设方的公告要求，购买招标文件，填写《年度

监理招标文件购买记录表》。

4.2.2市场开发部主持投标文件的编制和审核工作；经分管副经理

审批后交付印发、装订和密封；产生《投标文件审批表》。

4.2.3重大规模建设项目应由分管副经理组织公司有关业务部门研

究投标方案，报公司经理批准后交由市场开发部组织实施。

4.2.4市场开发部组织公司有关人员参加投标工程的现场勘查、招

标文件答疑以及开、评标活动。

4.3合同谈判和签订

4.3.1收到中标通知书后，建立《年度中标工程管理台帐》。

由分管副经理组织公司各有关业务部门进行商务谈判前的合同执行情况综

合评议，形成《合同评审记录表》。

4.3.2依据《合同评审记录》，市场开发部组织公司有关人员参加合

同谈判，形成合同草稿，交付公司办公室组织排版、印发和装订。

4.3.3市场开发部负责把已完善手续的合同（一正两副）交付公司办

公室存档保管。

5.相关文件

5.1SMJZ/QEO.02—1《文件和资料控制程序》

5.2SMJZ/QE0.02—2《记录控制程序》

6、记录

6.1SMJZ/QEO.04/7.2-1《信息记录表》

6.2SMJZ/QEO.04/7.2-2《_____年度监理招标文件购买记录表》

6.3SMJZ/QEO.04/7.2-3《_____投标文件审批表》

6.4SMJZ/QEO.04/7.2-4《_____年度中标工程管理台帐》

6.5SMJZ/QEO.04/7.2-5《合同评审记录表》

SMJZ/QEO.02—9项目监理部工作质量考核程序

1、目的

对项目监理部的工作质量进行全方位、全过程控制，以规范项目监理

部日常工作，加强公司对项目监理部日常工作的监督管理，确保项目监理

部监理工作的正常开展，满足建设单位和公司的工作质量要求。

2、适用范围

本程序适用于公司项目监理部的工作质量考核工作。

3、职责

3.1公司工程技术部根据公司项目监理部平均运行水平，制定项目监理部

工作质量考核标准，并根据考核情况适时对考核标准进行调整。

3.2公司工程技术部负责编制项目监理部工作质量年度考核计划，并报

公司办公会通过后执行。

3.3公司工程技术部、质量安全部、市场开发部、财务部、办公室共同组

成考核组，对项目监理部从组建、实施到竣工移交全过程的工作质量进行

定期考核。

3.4公司工程技术部负责考核工作的召集、协调工作，并根据考核结果编

制项目监理部工作质量《考核通报》。《考核通报》应包含总体考核情况、

考核结果及存在问题分析等主要内容。

4、工作程序

4.1工程技术部根据公司项目监理部平均运行水平,制定项目监理部工作

质量考核标准，并根据考核情况适时对考核标准进行调整。

4.2工程技术部编制项目监理部工作质量年度考核计划，报公司办公会通

过后执行。

4.3根据考核计划，工程技术部负责召集参与考核的有关业务部门组成考

核组。

4.4考核组根据项目监理部分布情况及工程进展情况制定合理的考核路

线，并确定具体考核时间。

4.5考核组根据考核标准对参与考核的项目监理部各项考核指标进行考

核打分，对项目监理部存在的问题及需要改进的方面责成项目监理部限期

整改，必要时组织二次复查。

4.6工程技术部根据考核结果编制项目监理部工作质量《考核通报》，送

公司相关业务部门及各项目监理部，并及时在公司网站公布。

5、相关文件

5.1《山西煤炭建设监理咨询公司经营考核管理办法》

5.2《山西煤炭建设监理咨询公司新开工程经营考核基数核定管理办法》

5.3《山西煤炭建设监理咨询公司项目监理部考核办法》

6、记录

6.1SMJZ/QEO.04/8.3—1《考核通报》

6.2S町Z/QE0.04/8.3—2《山西煤炭建设监理咨询公司项目监理部年度

考核计划》

6.3SMJZ/QE0.04/8.7—1《纠正/预防措施效果表》

SMJZ/QEO.02—10竣工工程监理资料管理工作程序

1、目的

加强公司对竣工工程监理资料归档保管的管理，规范竣工工程监理资

料存档保管工作。

2、适用范围

本程序适用于公司竣工工程监理资料归档保管工作。

3、职责

3.1公司各项目监理部负责监理资料的日常收集、分类保管工作，工程竣

工后分类整理并移交公司工程技术部审核。

3.2公司工程技术部负责拟存档的竣工工程监理资料审核工作。

3.3公司办公室负责竣工工程监理资料的存档保管。

4、工作程序

4.1公司各项目监理部负责监理资料的日常编制、收集、分类保管工作,

工程竣工后分类整理。

4.2项目监理部将分类整理完毕的竣工工程监理资料移交建设单位及公

司工程技术部审核。

移交建设单位的监理资料应满足建设单位对竣工工程监理资料移交要求

（移交单位、移交标准、份数等）。

4.3公司工程技术部根据公司及监理规范要求对拟存档保管的竣工工程

监理资料进行审核。审核标准如下:

山西省建筑地面工程执行《山西省建筑工程施工资料管理规程》

(DBJ04-214-2004)；

煤炭行业建设工程执行《煤炭建设工程质量技术资料管理规定与评级办

法》；

其他工程执行国标《建设工程文件归档整理规范》(GB/T50328-2001)；

当按工程项目性质套用的国家、省部规定与《建设工程监理规范》

(GB/T50319——2013)要求相抵触时，以要求较高的为准。

4.4公司工程技术部将审核合格的拟存档保管的竣工工程监理资料移交

公司办公室。

4.5公司办公室分类归档保管竣工工程监理资料。

5、相关文件

5.1《建设工程监理规范》(GB/T50319-2013)

5.2《山西省建筑工程施工资料管理规程》(DBJ04-214-2004)

5.3《煤炭建设工程质量技术资料管理规定与评级办法》

5.4《建设工程文件归档整理规范》(GB/T50328-2001)

6、记录

6.1SMJZ/QE0.04/7.5—4《竣工工程监理资料移交清单》

SMJZ/QEO.02—11法规与其他要求及其合规性评价控制程序

1目的

保证公司运用适用的法律法规和其他要求，定期评价公司的质量/环境

/职业健康安全管理体系运行满足法律法规及其他要求遵守情况，以履行

合规性承诺并改进公司环境绩效。

2范围

本程序适用于公司对质量/环境/职业健康安全管理有关的法律法规及

其他要求的获取、识别、评价、更新、落实的控制。

3职责

3.1质量安全部是本程序的主控部门，负责获取、识别、更新、传达与

公司有关的环境、职业健康安全方面适用的法律法规及其他要求，编制并

运行《法律法规与其它要求及其合规性评价程序》；定期组织各职能部门对

公司相关法律法规和其他要求应用情况进行评审；负责对不合规的原因进

行分析并制定相应的纠正预防措施。

3.2各职能部门负责本部门适用的相关法律法规及其他要求的获取、识

别、更新、传递，并将此信息反馈到质量安全部，由质量安全部及时对公

司法律法规及其他要求的清单进行更新、传递。

3.3办公室负责获取、识别客户和行业协会发布的与环境、职业健康安

全以及质量管理相关的法律法规和其他规定，并及时传递、更新和控制。

4工作程序

获取渠道一获取、识别、确认一登记、更新、传达一培训学习一信息

反馈一遵守、落实一合规性评价

4.1获取渠道

公司各职能部门可以通过网络、电子政务系统、政府相关职能部门、

客户、行业协会、律师事务所、书店购买等途径，随时获取相关法律法规

和其他要求。

4.2获取、识别、确认

各职能部门在获取到新的法律法规及其他要求后，针对公司监理管理

和现场情况、各部门实际工作特点、公司重要环境因素清单及重要危险源

清单、相关方及上级的要求等，识别和确认适用的内容，尤其要关注是否

是现行有效的版本。

4.3登记、更新、传达

4.3.1各职能部门将所获取的法律法规和其他要求进行识别后报质量安全

部进行登记，并建立《法律法规及其他要求目录清单》，将所汇集的法律法

规和其他要求进行统一编号，进行受控管理，根据工作性质以纸质文件形

式分发到相关职能部门。办公室同时将已经识别登记的法律法规和相关要

求在公司信息管理平台上（规定栏目中）进行公布，方便查询。

4.3.2各职能部门按照所运用的法律法规和其他要求，建立《文件分目录

台帐》，对质量安全部分发的文件由专人妥善管理，提供现场查阅。

4.3.3公司各职能部门保存适用于本部门的法律法规及其他要求文本（也

可电子版）。其他部门的人员需要查阅时根据质量安全部下发的文件目录台

帐到相关部门或公司信息平台上查阅。

4.3.4各部门应将各自相关法律法规和其他要求变更的信息及时传递到质

量安全部，及时更新总控目录清单内容和文件内容，同时对下发各职能

部门文件和分目录清单进行更新。各职能部门按照《文件控制程序》要

求妥善管理下发文件和目录清单。

4.4培训学习

公司各部门依据质量安全部下发的法律法规和其他要求，及时组织部

门人员学习，掌握法律法规及其他要求。涉及公司重要环境因素、重要危

险源以及监理服务相关法律法规和其他要求，由质量安全部和办公室组织

培训传达。

4.5信息反馈

各职能部门负责将最新获取的法律、法规及其他要求，按照《协商与

沟通控制程序》要求及时反馈到公司各职能层次，必要时传达到全体员工。

对法律法规和其他要求在执行过程中存在的问题，通过信息平台或其他途

径进行反馈，使公司质量/环境/职业健康安全管理体系运行始终保持与法

律法规和其他要求的符合性。

4.6遵守、落实

4.6.1各部门按照职责范围，对适用法律法规中应遵守、落实的具体条款

进行识别、确认，将这些要求对照内部开展的各项活动，转化为目标、方

案、程序文件、管理制度、作业指导书、计划安排等文件中的具体管理要

求，融入日常工作中，并予以遵守、落实。

4.6.2对于其他要求应按照协议规定、行业要求、做出的承诺，在日常工

作中落实。

4.7合规性评价

4.7.1质量安全部负责通过制度执行情况检查、内审等途径检查公司各项

规章制度的贯彻执行情况，对公司管理体系、规章制度执行过程中法律法

规和其他要求执行情况的合规性进行评价，将评价意见传达至相关领导，

提交管理评审，提出整改要求，实施改进。

4.7.2质量安全部对重要环境因素、重要危险源进行控制以及对各部门的

环境因素和危险源控制管理要求执行情况等进行检查，对各职能部门在执

行法律法规和其他要求的合规性进行评价，针对存在的问题提出改进意见

和整改措施。

4.7.3各部门应适时对本部门法律法规和其他要求执行情况进行合规性评

价，发现不适宜，应及时反馈，并整改。

4.7.4各部门所制定的内容涉及法律法规要求的文件，应按照《文件控制

程序》进行评审、审核和发布。

4.7.5对法律法规及其他要求执行情况的检查和评审，均应提供相应的记

录。

5相关文件

5.1S町Z/QEO.02—1《文件和资料控制程序》

5.2S町Z/QE0.02—3《人力资源管理程序》

5.3SMJZ/QE0.02—17《信息交流与协商沟通程序》

5.4S町Z/QE0.02—11《法规与其他要求及其合规性评价控制程序》

6记录：

6.1《公司适用法律法规及其他要求清单》