行政处罚执法规范

行政处罚执法规范

承德市住房和城乡建设局

二0一五年十二月三十一

目录

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第一部分行政处罚执法规范

第一章总则

1.1为规范住建系统行政执法工作，树立良好的执法队伍形象，保护公民、法人和

其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政强

制法》等法律、法规、规章的规定，结合我局行政执法工作实践，制定本规范。

1.2从事执法活动的人员应当具备相应的法律知识和专业技能，并经考试合格取得

行政执法资格。没有取得行政执法资格的人员不得从事执法活动，因工作调离或退休

等原因离开工作岗位时要及时交回执法证件。

1.3执法人员必须严格按照法定权限和程序实施行政执法行为。严禁越权执法、滥

用职权。杜绝推诿、扯皮、不作为、慢作为等行为。

L4实施行政处罚纠正违法行为，应当坚持处罚与教育相结合的原则，应当责令当

事人改正或者限期改正违法行为。

1.5实施行政处罚必须做到案件事实清楚、证据确凿充分、适用法律正确、程序合

法、裁量适当、文书规范。

1.6在调查或者进行检查时，执法人员不得少于两人，并应当主动向当事人和有关

人员出示执法证件，表明执法身份。

1.7执法人员与案件当事人有直接利害关系或者其他关系，可能影响案件公正处理

的，应当回避。

L8实行行政执法全过程记录制度。现场检查（勘验）、抽样取证、证据保全、听

证、行政强制措施、留置和公告送达、行政强制执行等容易引发行政争议的关键环节，

应在文字记录的基础上同时进行音像记录。

L9实行行政处罚自由裁量基准制度。调查终结报告、集体讨论记录、事先告知书

【听证告知书）、行政处罚决定书应体现自由裁量适用情况。

2.0执法人员必须忠于职守、秉公处理、团结协作、风纪严整、廉洁奉公。主动接

受监督，切实维护行政执法机关和执法人员的良好形象。

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第二章执法程序

2.1除可以当场作出的行政处罚外，应当适用行政处罚一般程序。

2.2一般程序流程（试行）

▼行政处罚流程国▼

江谛---------------------------------------------------**---------------------1---------------------------东

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2.3检查发现、群众举报或投诉、上级交办、有关部门移送、媒体曝光、违法行为

人主动交代等情形，符合以下情形的执法人员要及时立案并填写《立案审批表》，报请

有关负责人签批：1、当事人有涉嫌违法的行为；2、需要追究其法律责任；3、属于我

局管理职责。

对实名投诉、举报，经审查不启动行政执法程序的，应依据相关法律法规和规章

的规定告知投诉人、举报人，并将相关情况作书面记录。

2.4进行案件调查取证时应当全面、客观、公正地收集、调取有关证据材料，并进

行审查核实。

证据主要包括书证、物证、视听材料、证人证言、当事人的陈述、鉴定结论、询

问笔录、现场检查笔录等。

在调查取证中若发现违法行为属于其他执法部门管理职贡的，要及时制作《行政

违法案件移交函》进行书面移送。

2.5需要调查的案件事实包括：

（1）当事人的基本情况；

（2）违法行为是否存在；

（3）实施违法行为的时间、地点、手段、程度、后果等；

（4）当事人有无法定从重、从轻、减轻或者不予处罚的情形；

（5）与案件有关的其他事实。

2.6收集书证时，应当收集、调取与案件有关的原始证据。调取原始证据有困难的，

可以复制，但复制件应当注明原件出处，标明“经核对与原件无异”、提取时间，并由

出具书证人签名或盖章确认。

视听资料的收集必须依法进行，并辅之以其他证据的收集。应将视听资料复制形

成副本，以防丢失。应将记载视听资料的载体列出清单附卷备查。

鉴定结论是指鉴定人运用专门的知识和技能对办案人员不能解决的专门事项进行

科学鉴定后做出的结论。鉴定人必须具备相应的资格，办理委托鉴定手续，鉴定人应

在鉴定结论上签名，并加盖鉴定单位公章。鉴定结论的使用应与其他证据相互印证。

2.7调查取证时，制作《现场检查笔录》并做好音像记录。根据调查需要下达《询

向调查通知书》，通知当事人携带相关资料在规定的时间、地点接受询问并制作询问笔

录。

当事人不配合制作笔录或者不签字的，做好文字记录并说明原因，执法人员签字，

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同时做好音像记录。通过录音、录像可以取证的，要依法制作视听资料证据。必要时

可从相关部门、单位调取证据。

2.8在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，可以进行证据先行登记保存。

实施证据先行登记保存的，需要填写《证据先行登记保存审批表》,报请分管局长批准。

情况紧急的，可先行采取证据保存后24小时内补办审批手续。

登记保存物品应制作清单并妥善保管，7天内必须作出处理或者返还当事人。

证据先行登记保存工作需全程音像记录。

2.9通过调查取证，确认当事人确有违法行为的，立即下达《责令停止违法行为

通知书》或《责令改正通知书》。

《责令改正通知书》应有明确的改正意见。

2.10案件调查结束后，执法人员要撰写案件调查报告、填写《行政处罚案件调查

报告》（表），提出处理意见报送有关负责人审查。

2.11罚款10万元（含10万元）以上的、没收违法所得的、违法收入10万元（含

10万元）以上的、责令停产停业的、吊销许可证或者资质证书的、低于规定罚款标准

的、缓交和分期缴付罚款的、需移送司法机关的、申请人民法院强制执行的及其他情

节复杂或者有重大违法行为，需给予较重行政处罚的案件，或经陈述申辩、听证后，

执法机关认为当事人提出的理由或证据可以采纳的案件，提交局集体讨论案件审理委

员会集体讨论。详见《关于进一步完善行政处罚集体讨论制度的通知》（承市建发

[2014]15号）

除上述情形外，其他行政处罚案件由业务主管副局长组织相关稽查执法站办、业

务科室集体讨论决定。

2.12根据集体讨论意见，下达《行政处罚事先告知书》，告知当事人有陈述、申

辩的权利，当事人进行陈述、申辩的，要做好陈述、申辩笔录及音像记录。

2.13对当事人作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款（对非经

营性公民处以500元以上，对非经营性法人或者其他组织处以5000元以上；对经营性

公民处以1000元以上，对经营性法人或者其他组织处以10000元以上）以及拆除、没

收的实物价值达到听证数额以上的行政处罚决定前，要下达《行政处罚听证告知书》,

告知当事人有听证的权利，当事人要求听证的，应当在举行听证的7日前送达《行政

处罚听证通知书》。听证时要做好《听证笔录》及音像记录。

2.14下达《行政处罚决定书》前，要填写《行政处罚决定审批表》，按程序报请有

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关负贡人签批。按照机关负贡人签批的意见下达《行政处罚决定书》。

2.15各执法单位应将《承德市建设行政相对人违法行为记录审批E表》与《建

设行政违法案件处罚审批表》同时报主管领导签批，将《承德市建设行政相对人违法

行为记录告知书》与《行政处罚决定书》同时送达。

2.16（一）行政机关作出的对从事非经营活动的公民处以5000元以上罚款，对从

事非经营活动的法人或者其他组织处以50000元以上罚款；对从事经营活动的公民处

以10000元以上罚款，对从事经营活动的法人或者其他组织处以100000元以上罚款；

（二）没收违法所得数额或者没收非法财物价值相当于第一项规定的；

（三）责令停产停业的；

（四）吊销许可证、执照的。

以上四种重大行政处罚案件，各执法单位应自作出行政处罚之日起15日内报巾法

制办备案。备案时需提交备案报告及备案审查登记表，附处罚案件全套案卷文书材料，

并加盖局印章，详见《承德市人民政府关于印发承德市重大行政处罚备案规定的通知》

〔承市政字［2014］）60号）。

2.17当事人在规定期限内自动履行行政处罚决定的，进入结案程序。

当事人在规定期限内不履行行政处罚决定的，进入强制执行程序（详见行政强制

执行程序）。

2.18案件执行完毕，要归集执行完毕证明材料（如照片、罚款缴费收据复印件、

责令改正落实情况或复查情况及相关证明资料等），填写《行政案件结案审批表》，按

程序报有关负责人审批。

2.19案件办埋结束后，要及时填写立卷、验卷情况记载，组卷存档。

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第三章申请人民法院强制执行

3.1当事人在法定期限内未申请行政复议或提起行政诉讼，又不履行行政处罚决定

的，可以自期限届满之日起三个月内，申请人民法院强制执行。

3.2申请人民法院强制执行应遵守下列规定：

（1）申请人民法院强制执行前，应当下达《催告执行通知书》（详见样表），催告

当事人履行义务；

（2）《催告执行通知书》送达十日后当事人仍未履行的，自法定期限届满之日起

三个月内，向法院递交《强制执行申请书》，申请强制执行；

（3）强制执行须全程音像记录。

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第四章送达

4.1直接送达。直接交当事人签收，当事人在送达回证上签收日期为送达日期。受

送达人是公民的，当受送达人不在时，可交其同住的成年家属签收；向法人或者其他

组织送达诉讼文书，应当由法人的法定代表人、该组织的主要负责人或者办公室、收

发室、值班室等负责收件的人签收或盖章。受送达人同住的成年家属、法人或者其他

组织的负责收件人员在送达回证上签收的日期为送达日期。

4.2留置送达。发生拒收情况时，需有基层组织或者所在单位的代表到场，说明情

况，在送达回证上载明拒收理由和日期，有送达人、见证人签字或者盖章，留下送达

文书即为送达；也可将文书留在受送达人的住所，并采用拍照、录音、录像等方式记

录送达的过程，视为送达。

4.3邮寄送达。以挂号回执上注明的收件日期为送达日期。

4.4公告送达。受送达人下落不明或者用其他方式无法送达的，可以公告送达，自

公告发布之日起，经过60日，即视为送达。公告送达应当在案卷中说明原因和经过并

做好音像记录。

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第五章执法案卷与文书制作

5.1文书制作基本要求

5.1.1承德市住房和城乡建设局文书采用统一格式，分为内部文书和外部文书。

内部文书是指在机关内部使用，用于记录内部工作流程、规范执法工作运转程序

的文书。

外部文书是机关对外使用，对执法机关和行政相对人均具有法律效力的文书。

5.1.2文书的制作必须符合有关法律、法规和规章的规定，做到格式统一，内容完

整、表述准确、用语规范。

文书应当按照规定的格式填写或打印，文书幅面规格统一使用A4纸。

填写制作文书应当使用蓝黑色或者黑色钢笔或签字笔，做到字迹清楚、文面整洁。

5.1.3文书设定的栏目，应当逐项填写，不得遗漏和随意修改。

5.1.4文书应当使用公文语体，语言规范、简练、严谨、客观、平实。

文书应当正确使用标点符号，避免产生歧义。

5.1.5案件名称由当事人和违法行为定性两部分组成，如XX公司未取得商品房预

售许可证擅自销售商品房案。

文书中“案由”填写为“违法行为+案”，例如：未取得商品房预售许可证擅自销

售商品房案。

5.1.6《行政处罚事先告知书》、《行政处罚听证告知书》、《行政处罚决定书》、《案

件移送函》等文书应当有编号，实行一案一号。

“编号”编写格式包含“行政区划简称+执法机关简称+执法类别+年份+序号”,如:

〔承住建稽)罚字(2015)第(18)号。

5.1.7文书需要加盖行政执法机关印章的地方应当加盖行政执法机关印章，加盖印

章应当清晰、端正，并“骑年盖月二

5.2具体文书适用及制作

5.2.1《立案审批表》是执法机关在办理一般程序案件中，用以履行报批立案程序

的文书。

“案件来源”栏应当按照检查发现、群众举报或投诉、上级交办、有关部门移送、

媒体曝光、违法行为人主动交代等情况据实填写。

“当事人”是指有违反法律、法规、规章的行为，应当受到行政处罚的公民、法

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人或者其他组织。

“当事人”栏应当根据案件情况确定“单位”或者“个人二两栏不能同时填写。

当事人是单位的，填写的单位名称、法定代表人（负责人）、地址等事项应与工商登记

注册信息一致。当事人为个人的，应填写身份证或户口簿上的姓名，住址应填写常住

地址或居住地址。

“案情摘要”栏应当写明当事人涉嫌违法的事实等简要情况以及涉嫌违反的相关

法律规定。如：当事人XX建设XX项目，该项目XX层，涉嫌未取得施工许可证擅自开

工。

“执法人员意见”栏应当填写执法人员申请立案调查的理由、依据、意见并签名。

如：上述行为涉嫌违反了《法律、法规、规章的名称》第X条X款X项之规定，如此

问题属实，依据《法律、法规、规章的名称》第XX条XX款XX项之规定，建议立案进

一步调查。

“执法机构、审核机构和行政机关”意见栏由执法机构、审核机构和行政机关负

责人填写明确意见并签署姓名和日期。

行政机关负责人签字时间为立案时间。

5.2.2《现场检查笔录》是指执法人员对与涉嫌违法行为有关的场所、物品等进行

检查或者勘验的文字图形记载和描述。

《现场检查笔录》应当记载：现场检查的时间、地点、被检查人的基本情况、在场的

其他有关人员基本情况、检查人员姓名、出示执法证件情况、执法证编号、检查内容

〔准确客观地记载违法事实，并进行拍照、录音、录像等，必要时要画出违法位置平

面图），被检查人应在笔录中注明“笔录我已看过，情况属实”的字样并逐页签名或盖

章，并在签名上按手印（如有续页按骑缝手印）。被检查人拒绝签字或不在现场的，应

在笔录中注明，由见证人或两名执法人员签名或盖章并说明原因，同时做好音像记录。

5.2.3《询问调查通知书》是执法检查中，发现当事人有涉嫌违法行为时下达的法

律文书，目的是让当事人来陈述情况、接受询问。要求当事人携带资料的，要一次告

知清楚、全面，告知携带原件和提交签字的复印件。

如果当事人本人或者单位的法定代表人不能来接受询问、制作询问笔录，则由当

事人或者法定代表人委托的人来接受询问、制作询问笔录，并提供授权委托书。（详见

样表）

5.2.4《调查询问笔录》是为查明案件事实，收集证据，而向案件相关人员调查了

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解有关情况的义字记录。

询问时至少应有两名执法人员在场，记录人应列在调查人员之中，一份笔录只针

对一个被询问人，询问方式为一问一答。

《调查询问笔录》正文第一句应表明身份，并出示证件。如：“我们是承德市住房

和城乡建设局的行政执法人员，这是我们的执法证件（执法人员出示证件），执法证编

号分别是XX、XX,请查看确认二

第二句应告知被调查人依法享有的权利和义务。如：“今天请您来，是询问调查XX

情况，请如实回答，如有虚假陈述将承担相应的法律责任。如果认为调查人员与本案

有直接利害关系，可以申请回避，您是否申请避？二被调查人申请回避的，调查人

应及时向执法机构负责人汇报，执法机构应该核实处理，回避事由成立的要及时更换

调查人。

询问应围绕案件发生的时间、地点、情形、事实经过、因果关系及后果等进行，

既要了解影响案件定性的事实，也要了解影响案件裁量的情节。记录要全面、突出重

点。对调查询问的重点过程应当记录完整。被调查人对调查人提出的事实如有反驳意

见应如实记录。记录时如无法记录原话，应确保记录原意。

在记录调查人与被调查人之间的对话时，对调查人可用“问或？”开头，对被调

查人可用“答或其姓”开头，以表示是各自所述内容。笔录首页不够记录时，可以附

纸续页记录，续页应当注明页码并提骑缝手印。

应有调查人和被调查人的签名和日期，笔录最后一行与被调查人签字之间有较大

空白的，应填充空白符号或书写“以下空白”的字样。

调查询问结束后，应将笔录交被调查人阅读核对，没有阅读能力的，要向其宣读。

若发现笔录有漏记、错记，应允许被调查人员补充或更正，并让其在补充或更改处签

字及按手印，然后让其在笔录上逐页签名、按手印并在笔录上写明“笔录我已看过，

情况属实”等字样，若被调查人拒绝签名或盖章的，应在笔录上注明，并做好音像记

录。

5.2.5当事人提供审批证件时，应携带原件，并提供本人签字的复印件（注明：“此

件由我本人提供“，签署姓名及日期）；两名执法人员对复印件与原件核对无误后签字

存档（两名执法人员签字：”此件与原件无异”，或者“此件与原件一致”，签署姓名及

日期）。

5.2.6《证据先行登记保存通知书》是指执法机关在查处案件过程中，对可能灭失

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或者以后难以取得的证据进行登记保存时使用的义书。

《证据先行登记保存通知书》应当写明当事人姓名（或名称）、保存理由、保存物

品名称、数量、单位及作出处理的时间等内容，当事人和办案人员要签名或者盖章，

当事人不签字的依法留置送达，做好音像记录。

5.2.7《责令停止违法行为通知书》是指执法机关依据有关法律、法规的规定，责

令违法行为人立即停止违法行为的文书。

《责令停止违法行为通知书》应当写明停止具体的违法行为和具体的法律依据。

5.2.8《责令改正通知书》是指执法机关依据有关法律、法规的规定，责令违法行

为人在一定期限内纠正违法行为的文书。

《责令改正通知书》应当写明具体的违法事实、如何改正、改正时限和具体的法律

依据。法律、法规规定责令改正为行政处罚前置条件的，应当在《贡令改正通知书》中

注明逾期不改的，执法机关将依法进行行政处罚。

5.2.9《案件调查报告》（表）是指案件调查结束后，执法人员根据案件来源、调查

经过、当事人基本情况、违法事实、主要情节、相关证据、法律依据等情况提出处理建

议，报请执法机关负责人审批的书面综合材料。

调查报告由标题、导语、正文、结尾、署名五部门组成。调查报告须由全体调查

人员签名，并写明调查报告制作日期。

调查报告须符合公文格式规范要求，违法事实叙述详细，表述准确，内容完整，

条理清楚，结构严谨，论点统一，文字简练。

违法事实不存在的，应当写明建议终结调查及建议销案等内容；对依法应当给予

行政处罚的，应当写明依据，结合《承德市住房和城乡建设局行政处罚裁量基准制度》，

提出拟给予行政处罚的种类、幅度等。从重、从轻或者减轻处罚的应当写明理由。

5.2.10《案件集体讨论记录》是指行政机关负责人和相关执法人员对案件进行集

体讨论的文字记载。

《案件集体讨论记录》应当记载讨论时间、地点、主持人、办案人、参加人、记

录人等基本信息，对案件承办人汇报案件情况、各参会人员发言情况进行如实记录并

形成结论性意见。参加讨论人员有不同意见的应当予以注明。案件集体讨论记录要体

现《承德市住房和城乡建设局行政处罚裁量基准制度》的适用情况。

讨论结束后，记录人将讨论记录交主持人和参加讨论人员核对无误后分别签字。

5.2.11《行政处罚事先（听证）告知书》是指执法机关在作出行政处罚决定前，

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告知当事人拟作出的行政处罚决定的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利的

文书。

《行政处罚事先（听证）告知书》应当写明当事人的违法事实、违反的法律条款、

拟作出行政处罚的种类、幅度、数额及法律依据，要体现《承德市住房和城乡建设局

行政处罚裁量基准制度》的适用情况。对违法事实的描述应当完整、明确、客观，罚

没金额应当用中文大写表述，并告知当事人享有陈述和申辩的权利、要求举行听证的

权力及法定期限，并注明联系人、电话、执法单位地址等。

5.2.12《行政处罚听证通知书》是指执法机关决定举行听证会并向当事人告知听

记会事项的文书。行政机关应当在举行听证的7日前送达《行政处罚听证通知书》。

《行政处罚听证通知书》中应当告知当事人举行听证会的时间、地点、主持人以

及可以申请回避和委托代理人等事项。

5.2.13《听证记录》是指执法机关对听证过程和内容的文字记载。

“主持人”、“记录人”栏分别填写相关人员的姓名、工作单位及职务。

《听证记录》应当写明案件调查人员提出的违法事实、证据和处罚意见、当事人

陈述、申辩理由以及是否提供新的证据、证人证言、质证过程等内容。

当事人或其委托代理人应当在记录上逐页签名或盖章（如有续页按骑缝手印），案

件调查人员应当在记录尾页签名并注明日期；证人应当在记录其证言之页签名。

5.2.14《行政处罚决定审批表》是指案件经过调查取证、集体讨论、当事人陈述

申辩或听证后，办案机构提出处理意见经审核机构审核后、报送行政机关负责人审批

的文书。

“处埋依据及执法人员意见”栏应当由执法人员根据最终的调查结论（案件集体

讨论意见）依法提出应当给予的行政处罚种类、幅度及法律依据等内容。

“执法机构意见”、“法制机构意见”、主管领导意见、“局领导意见”栏，应当分

别写明具体意见并由负责人签名。

5.2.15《调查终结报告》是指案件调查结束后，执法人员根据案件来源、调查经

过、当事人基本情况、违法事实、主要情节、相关证据、法律依据、集体讨论记录、

自由裁量适用等情况提出处理建议，报请执法机关负责人审批的书面综合材料。

调查终结报告由标题、导语、正文、结尾、署名五部分组成，由全体调查人员签

名，并写明制作日期。

调查终结报告须符合公文格式规范要求，违法事实叙述详细，表述准确，内容完

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整，条理清楚，结构严谨，论点统一，义字简练。

5.2.16《行政处罚决定书》是指执法机关依法适用一般程序，对当事人作出行政

处罚决定时使用的文书。

行政处罚决定书应全面客观的阐述违法行为的基本事实，即何时、何地、何人、

发生何种违法行为、产生何种行为后果等。

作出行政处罚所依据的法律、法规、规章应当写明全称，歹J明条、款、项、目。

有从重从轻情节，依法予以从重从轻处罚的，应写明理由。要体现《承德市住房

和城乡建设局行政处罚裁量基准制度》的适用情况。

5.2.17《送达回证》是执法机关将执法文书送达当事人的回执证明文件。

“受送达人”指案件的当事人；“送达人”指执法机关的相关执法人员；收件人不

是当事人时，应当在备注栏中注明其身份和与当事人的关系。

5.2.19《行政处罚结案审批表》是指案件终结后，执法机构报请执法机关负责人

批准结案的文书。

结案报告应对案件的办理情况进行总结，对给予行政处罚的，写明处罚决定的内

容及执行情况；不予行政处罚的应写明理由；予以撤销案件的写明撤销的理由。

5.3文书归档及管理

5.3.1案件实行一案一卷；材料过多的可以一案多卷。

5.3.2卷内文件应齐全完整、无重复多余材料。

5.3.3案卷应含封面、卷内目录和立卷、验卷情况。

卷内目录应包含序号、卷内文件名称、页码（须与卷内文件页码一致）等内容。

5.3.4案卷文书材料包括以卜内容：

（1）案卷封面

（2）案卷目录

（3）立案审批表

（4）询问调查通知书存根、询问笔录（现场检查检验笔录）

（5）责令改正通知书（责令停止违法行为通知书）

（6）证据先行登记保存通知书、证据清单

（7）案件调查报告

（8）案件集体讨论记录

（9）行政处罚事先告知书、行政处罚听证告知书

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(10)当事人陈述申辩的材料、听证义书

(11)调查终结报告

(12)行政处罚审批表

(13)行政处罚决定书及送达回证

(14)责令改正或复查及行政处罚执行情况记录、说明、票据、照片等

(15)申请强制执行的附相关文书

(16)行政处罚结案审批表

(17)当事人身份证明、营业执照、资质证书、组织机构代码、授权委托书、施

工合同、工程决算书、审批证件及图纸等

5.3.5卷内材料顺序按照办案过程顺序排列。

5.3.6不能随文书装订立卷的录音、录像等证据材料应当放入证据袋中，并注明录

制内容、数量、时间、地点、制作人等，随卷归档。

5.3.7当事人申请行政复议和提起行政诉讼或行政机关申请人民法院强制执行的

案卷，可以在案件办结后附入原卷归档。

5.3.8卷内文件材料应当用阿拉伯数字从“1”开始依次编写页码；页码编写在有

字迹页面正面的右上角和背面的左上角；大张材料折叠后应当在有字迹页面的右上角

编写页号；A4横印材料应当字头朝装订线摆放好再编写页号。

5.3.9案卷装订前应当做好文书材料的检查。文书材料上的订书钉等金属物应当去

掉。对破损的文书材料应当进行修补或复制。小页纸应当用A4纸托底粘贴。纸张大

于卷面的材料，应当按卷宗大小先对折再向外折叠。

5.3.10案卷应当整齐、美观、固定，不松散、不压字迹、不掉页、便于翻阅。

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第六章文明执法用语

在执法工作过程中，执法人员应牢记为民执法、文明执法的理念，做到心态平和、

语言文明、戒骄戒躁，保持平常心。执法人员应使用文明用语化解矛盾、提高效率、

推动工作。

6.1首句用语，您好。

6.2礼貌用语，如：请，谢谢，对不起，再见。

6.3称谓用语，如：同志、先生、女士、师傅。

6.4接待用语，如：请进、请坐、请喝水，请讲，您找哪位？您有什么需要我帮助？

6.5执勤用语，一般组合为：称呼+请+说明理由+要求+谢谢（再见）。如下：

（1）亮明身份：你好！我们是承德市城市住房和城乡建设局的执法人员（出示证

件），现正在执行公务请配合。

（2）告知违法事项：你的**行为违反了《**》中第**条第**款（项）关于**的规

定，现对你处以**的处罚。

（3）告知权利：你依法享有陈述、申辩（要求进行听证）的权利。如需进行陈述

和申辩（听证），可现在对我们说明或在3个工作日内向我局提出申请。

（4）调查取证：根据调查需要，我们将对现场进行拍摄取证，并就**事项向你进

行询问，请予以配合且如实回答……以上是调查询问笔录，请仔细核对，并在下列空

白处签署：“笔录我已看过，情况属实”，并签署名字和时间。

（5）要求被检查人（单位）接受询问调查：请您携带齐资料按时来我单位接受询

问调查,谢谢.

6.6结束用语。如：谢谢您的协助，再见。

16

文书样本

17

建设行政处罚案卷封面

年度字第号

“窠由”填写为“违法行为+案”，例如：XX公司未取得商品房预售

案由许可证擅自销售商品房案。

当

事（详列本案件涉及的每一个当事人）

人

执法（处理本案件的两名以上（该案件的主要记录人员姓

记录人

人员人员姓名）名）

立案（行政机关负责人批准立结案（行政机关负责人批准结案

日期案的日期）日期的日期）

执法通

（责令改正通知书编号）

知书

复议

（复议决定书编号）

决定

法院

（法院判决书编号）

判决

归档

（由负责档案管理的具体工作人员据实填写）

日期

18

建设行政处罚案卷目录（样本）

序号时间页号

1案卷封面2015.7.211

2案卷目录2015.7.212

3建设行政执法调查通知书（存档）2015.1.133

4建设行政执法现场检查笔录2015.1.134

5法定代表人身份证明书2015.1.166

6法人授权委托书及被调查人身份证复印件2015.1.167S

7建设行政执法调查询问笔录2015.1.169

8建设行政执法调查询问笔录（续页）2015.1.1610

9责令改正（停止违法行为）通知书（存档）及送达回证2015.1.1712-13

10案件移交表2015.1.1814

11理啜（婚检翻盘1张：»颊职34页）32-62

12立卷、验卷情况记载2015.7.2163

19

建设行政执法调查通知书

编号：

根据（例如：日常巡查工作安排、上级单位交办、群众举报、移交等），依据（法

律、法规、规章等名称）等有关建设管理法规，我单位（办）决定于年月日时在各站

办实际地点，对你（单位）XX工程的有关建设活动进行调查c届时请你（单位）主管

领导（如不是法定代表人请持法定代表人身份证明、企业法人营业执照、组织机构代

码证、法定代表人授权的委托书及代理人身份证复印件）携带如下资料备查：

1、建设单位：（1）河北省固定资产投资项目核准证（2）建设用地规划许可证（3）

建设工程规划许可证、拆迁许可证（4）施工图纸（盖图审章）（5）施工图设计审查合

格书及备案书（6）招标代理单位资质证书及合同（监理及施工）（7）勘察、设计合同

及资质证书（8）质量监督注册书（9）颁发施工许可证前现场踏勘记录表（10）施工

许可证（11）建筑市场收费明细表及办理“一条龙”服务手续（12）工程竣工验收备

案表。（各站办以自己需要为准，根据需要修改）

2、施工单位：（1）中标通知书（2）施工合同（包含施工分包〈专业承包、劳务分

包〉）及资质证书、安全生产许可证（3）安全监督备案表（4）施工日志（5）外埠进

冀进承施工备案登记表（6）施工项目经理部备案表（7）项目经理证书。（各站办以自

己需要为准，根据需要修改）

3、监理单位：（1）中标通知书（2）监理单位资质证书及合同（3）监理项目部备

案表（4）监理日志。（各站办以自己需要为准，根据需要修改）

注：请携带以上资料的原件及与原件相符并加盖公章的复印件，复印件为A4纸。

年月日

执法人员：XXXX联系电话：XXXX

［必须两名或两名以上）XXXX

20

建设行政执法调查通知书（存档）

编号：

根据（例如：日常巡查工作安排、上级单位交办、群众举报、移交等），依据（法

律、法规、规章等名称）等有关建设管理法规，我单位（办）决定于年月日时在各站

办实际地点，对你（单位）XX工程的有关建设活动进行调查V届时请你（单位）主管

领导（如不是法定代表人请持法定代表人身份证明、企业法人营业执照、组织机构代

码证、法定代表人授权的委托书及代理人身份证复印件）携带如下资料备查：

1、建设单位：（1）河北省固定资产投资项目核准证（2）建设用地规划许可证（3）

建设工程规划许可证、拆迁许可证（4）施工图纸（盖图审章）（5）施工图设计审查合

格书及备案书（6）招标代理单位资质证书及合同（监理及施工）（7）勘察、设计合同

及资质证书（8）质量监督注册书（9）颁发施工许可证前现场踏勘记录表（10）施工

许可证（11）建筑市场收费明细表及办理“一条龙”服务手续（12）工程竣工验收备

案表。（各站办以自己需要为准，根据需要修改）

2、施工单位：（1）中标通知书（2）施工合同（包含施工分包〈专业承包、劳务分

包））及资质证书、安全生产许可证（3）安全监督备案表（4）施工日志（5）外埠进

冀进承施工备案登记表（6）施工项目经理部备案表（7）项目经理证书。（各站办以自

己需要为准，根据需要修改）

3、监理单位：（1）中标通知书（2）监理单位资质证书及合同（3）监理项目部备

案表（4）监理日志。（各站办以自己需要为准，根据需要修改）

注：请携带以上资料的原件及与原件相符并加盖公章的复印件，复印件为A4纸。

年月日

执法人员：XXXX联系电话：XXXX（办公或手机号）

［必须两名或两名以上）XXXX

21

建设行政执法现场检查笔录

按实际办公地点填写或营业

名称公司名称与公司公章一致地址

单执照地点

位

当法定代表人（信息填全）电话（信息填全）

事

人姓名性别电话

公

民身份证

住址

号码

检查检查以实际检查时间为

站办名称

机构时间用；

现场检查情况记录：

我们是承德市住房和城乡建设局执法人员和，执法证编号、。这是我们的执法证

件，被检查人已阅示，经现场检查情况如下：

1、基本情况

2、违法事实

笔录尽量采用电脑打印方式，不具备条件的可采用手写方式。

被检查单位（人）签章（签名）：执法人员签名:

22

注：如记录栏内填写不下，可使用续页.（注：由被调查询问人在每页同时注明“笔录我已看过，

情况属实”字样；如有涂改之处，请被调查询问人在涂改之处按手印或盖章或签名。如有续页，需

要按骑缝手印）

23

建设行政执法现场检查笔录（续页）

现场检查情况记录:

被检查单位（人）签章（签名）：执法人员签名:

24

法定代表人身份证明书

兹证明在我单位任职务，系我单位的法定代表人。

单位（全称）:

年月日

25

授权委托书

委托人：

法定代表人：，职务：

受委托人:，性别：，职务:，

受委托人身份证号码：

就委托人承办的工程，在行政机构的执法程序过程中，特委托上述受委托人处理以

下相关事务：

①接受执法机关的调查询问，并如实陈述相关内容；

②接收执法机关的建设行政执法调查通知书、责令改正通知书、建设行政处罚事

先（听证）告知书、建设行政处罚听证（不予听证）通知书等相关文书；

③签署建设行政执法调查询问笔录；

④代为陈述申辩、放弃陈述申辩权、签署陈述申辩笔录；

⑤代为参加听证、放弃听证权、签署听证笔录；

⑥代为接收行政处罚决定书；

⑦代为处理与本执法程序有关的其他相关事宜。

受托权限自授权委托之日起，至行政机关本次执法程序终结之日止。

委托人（公章）：法定代表人（章）：

年月日

26

建设行政执法调查询问笔录

时间：年月日时分到时分

地点:

调查询问人：记录人：

被调查询问人：职务：联系电话：

被调查询问人所在单位：地址：

笔录内容：我们是承德市住房和城乡建设局的执法人员

和，执法证编号、。这是我们的执法证件，被调查询问人已阅示。现对你单位建设、

承建、监理、设计、安装等（根据需要选择或者更改）的工程情况进行调查，请配合

我们的工作并如实回答我们的提问。

答：知道了。

问：如果认为调查人员与本案有直接利害关系，可以申请回避，您是否申请回避？

（尽量采用电脑打印方式，不具备条件的可采用手写方式。）

被调查询问人签名：执法人员签名：

注：由被调查询问人在每页同时注明“笔录我已看过，情况属实”字样；如有涂改之处，请被调查

询问人在涂改之处按手印或盖章或签名。被调查询问人在签名、按手印，如有续页按骑缝手印。笔

27

录更改的地方需要签名、按手印、写理山。

28

建设行政执法调查询问笔录续页

笔录内容:

问：你单位的XX行为涉嫌违反了《XX》中第XX条第XX款的规定，本机关拟对你单位

依法进行处理，还有要补充的吗？

答：没有了。

被调查询问人签名：执法人员签名：

注：由被调查询问人在每页同时注明“笔录我已看过，情况属实”字样；如有涂改之处，请被调查

询问人在涂改之处按手印或盖章或签名。被调查询问人在签名、此记录属实处按手印，如有续页按

骑缝手印。

29

采取证据先行登记保存措施审批表

按实际办公地点填写或

单名称公司名称与公司公章一致地址

营业执照地点

位

当

事法定代表人（信息填全）电话（信息填全）

人

姓名性别电话

公

民

住址身份证号码

案情

（简要准确叙述案件的违法事实及违法行为的认定依据）

摘要

（说明采取该措施的理由，并明确提出拟先行登记保存物证的具体范围和数

执法人量等方面的意见）

员意见

执法人员：（各站办分管主任、两名执法人员）年月日

执法机

构意见

负责人：年月日

不用盖章

行政机

关审批

意见

负责人：年月日

30

证据先行登记保存通知书

（）证保字（）第（）号

〔当事人名称）：

为调查你（单位）

,根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条第二款的规定，本机关决定对你（单

位）的

进行先行登记保存（证据先行登记保存物品、材料登记表附后）。登记保存期间，任何

人不得隐匿、销毁或者转移上述物品。先行登记保存物品清单附后。

行政执法机关印章

年月日

31

证据先行登记保存通知书（存档）

（）证保字（）第（）号

〔当事人名称）：

为调查你（单位）

,根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十七条第二款的规定，本机关决定对你（单

位）的

进行先行登记保存（证据先行登记保存物品、材料登记表附后）。登记保存期间，任何

人不得隐匿、销毁或者转移上述物品，先行登记保存物品清单附后。

行政执法机关印章

年月日

收件人签名：收到日期:

32

证据先行登记保存物品、材料登记表

当事人：年月日

编号名称单位数量单价备注

当事人签名或盖章：执法人员签名:

物品保存地点：保管人签名：

33

注：此表一式两份，行政执法机关和当事人各保存一份。

退还物品、材料清单

编号名称单位数量单价备注

保管人签名：执法人员签名:

34

当事人签名或盖章:

注：此表一式两份，行政执法机关和当事人各保存一份。

35

建设工程项目责令停止违法行为审批表

（承住建稽罚）责停字（2015）第（XX）号（做处罚卷）

（承住建稽）责停字（2015）第（XX）号（非处罚卷，单独下贵改）

名称地址

不

位

当法定代表人电话

事

人姓名性别电话

公

民

住址身份证号码

案件来源

案情

摘要

执法人

员意见

执法人员：年月日

执法机

构意见年月日

36

行政机

关审批

年月日

意见

责令停止违法行为通知书

（承住建稽罚）责停字（2015）第（XX）号（做处罚卷）

（承住建稽）贡停字（2015）第（XX）号（非处罚卷，单独下责改）

当事人：地址：

经查明：

o以调查笔录等资料和其他

书证、物证等为证据，其行为已违反

的规定。依据

的规定，我机关决定责令你（单位）停止违法行

为。

行政执法机关印章

年月日

37

责令停止违法行为通知书（存档）

（承住建稽罚）责停字（2015）第（XX）号（做处罚卷）

（承住建稽）责停字（2015）第（XX）号（非处罚卷，单独下责改）

当事人：地址：

经查明：

o以调查笔录等资料和其他书证、物证等为证据，其行为己违反

的规定。依据

的规定，我

机关决定责令你（单位）停止违法行为。

行政执法机关印章

年月日

送达回证

38

受送达人

送达地点

送达文件

责令停止违法行为通知书

名称

（承住建稽罚）责停字（2015）第（XX）号（做处罚卷）

文号

（承住建稽）责停字（2015）第（XX）号（非处罚卷，单独下责改）

收到时间

受送达单位

（人）

签章

不能送达

理由

备注

签发人送达人签章（名）

注：（一）受送达人不在的，交其同住的成年家属签收；

（二）受送达人已向执法机关指定代收人的，由代收人签收；

（三）邮寄送达的，以挂号回执上注明的收件日期为送达日期；

（四）受送达人下落不明的，以公告送达，自公告发布之日起三个月即视为送达。

39

建设工程项目责令改正审批表

（承住建稽罚）责改字（2015）第（XX）号（做处罚卷）

（承住建稽）责改字（2015）第（XX）号（非处罚卷，单独下责改）

按实际办公地点填写或营业执

名称公司名称与公司公章一致地址

单照地点

位

法定代表人（信息填全）（信息填全）

当