企业风险管理与控制制度

企业风险管理与掌控制度1.背景和目的本制度的目的是确保企业能够有效识别、评估和管理各类风险，并订立适当的掌控措施，以保护企业的利益和形象，促进连续稳定的经营发展。2.范围本制度适用于企业内部的全部业务、部门和人员，包含但不限于高管、员工、供应商和合作伙伴。3.定义和分类3.1风险定义风险指由于内外部环境变动或特定事件的发生可能导致企业目标达成受到威逼的不确定性。3.2风险分类依据风险来源和性质的不同，将风险分为以下几类：—战略风险：与企业战略目标和发展方向相关的风险。—经营风险：与企业日常运营活动相关的风险。—财务风险：与企业资金运用和财务情形相关的风险。—法律合规风险：与企业业务活动合规性相关的风险。—技术风险：与企业技术研发和应用相关的风险。—人力资源风险：与企业人力资源管理相关的风险。4.风险管理流程4.1风险识别企业各级管理人员和员工应乐观参加风险识别工作，从内外部环境、业务活动、人员行为等方面发现潜在风险，并将其报告给风险管理负责人。4.2风险评估风险管理负责人将收集到的风险信息进行评估，包含风险的概率、影响程度和优先级等，以确定风险的严重程度和紧急程度。4.3风险掌控依据风险评估结果，风险管理负责人将订立相应的风险掌控策略和措施，确保风险在可接受范围内。4.4风险监测风险掌控措施实施后，风险管理负责人应定期对其有效性进行监测和评估，及时发现并解决风险掌控过程中的问题和隐患。5.风险管理责任5.1高管层责任企业高管层应订立并落实风险管理政策和相关制度，明确风险管理职责的分工，推动风险管理工作的开展，并定期进行风险管理报告。5.2部门负责人责任企业各部门负责人应认真履行风险管理职责，组织下属人员乐观参加风险识别、评估和掌控工作，并定期向高管层报告风险管理情况。5.3员工责任企业员工应依照相关规定和程序，履行与风险管理相关的工作职责，如发现潜在风险应及时报告，并乐观参加风险掌控和监测工作。6.基础掌控措施6.1内部掌控企业应建立健全内部掌控体系，包含但不限于合规性审计、风险评估、制度流程、岗位职责及权限等，并定期进行内部掌控审核和改进。6.2信息安全掌控企业应建立信息安全管理制度，包含但不限于网络安全、数据保护、知识产权保护等，防止信息泄露、窜改和丢失，确保信息系统的安全可靠。6.3业务风险掌控企业在开展各类业务活动时，应订立相应的风险掌控措施，确保业务操作符合法律法规和公司政策，最大限度地降低风险发生的可能。6.4外部关系管理企业应与供应商、合作伙伴等外部相关方建立良好的合作关系，确保对外合作行为符合法律法规和公司政策，并建立相应的风险管控机制。7.风险报告和信息沟通7.1风险报告风险管理负责人应定期编制风险报告，报告内容包含但不限于风险识别、评估、掌控、监测等情况，并及时向高管层供应风险警示与建议。7.2信息沟通企业应建立畅通的信息沟通渠道，确保风险信息的转达和反馈，保障相关人员对风险管理工作的理解和支持。8.风险管理的连续改进企业风险管理和掌控制度应不绝完善和改进，结合业务发展、市场变动和风险演化情况，及时调整和更新相关风险管理策略和措施。以上就是企业风险管理与掌控制度的内容，本制度将有助于企业提高风险识别与掌控本领，确保企业的稳定和可连续发展。各部门和员工应遵守本制度，严格执行风险管理程序，