基金从业资格考试私募股权投资基金知识练习题及答案9-2023-练习版

试题说明

本套试题共包括1套试卷

答案和解析在每套试卷后

基金从业资格考试私募股权投资基金知识练习题及答案9（500题）

基金从业资格考试私募股权投资基金知识练习题及答案9

L［单选题］契约型股权投资基金应于基金合同正文订明管理人、托管人及投资者的声明与承诺，以

下描述错误的是（）。

A）投资者声明其为符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者，保证财产的来源及

用途符合国家有关规定，并已充分理解基金合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所

投资基金的风险收益特征，不承担相应的投资风险

B）管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利

性和最低收益作出承诺

C）托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其

他义务

D）投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风

险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导

2.［单选题］对于公司型基金而言，公司的股东就是（）。

A）管理人

B）合伙人

C）托管人

D）投资者

3.［单选题］在境内主板上市股本要求中发行前股本总额不少于0万元。

A）2000

B）3000

C）1000

0）1500

4.［单选题］中国证监会设私募基金监管部，其职能是（）I.拟定私募投资基金合格投资者标准

n.组织对私募投资基金开展监督检查m.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则iv.牵头负责私募

投资基金风险处理工作V.信息披露规则？

A）I.II.IV.V.

B）II.III.IV.V.

C）I.III.IV.V

D）I.II.III.IV.V.

5.［单选题］合伙型基金的参与主体主要为（）。

A）普通合伙人、特殊合伙人及基金份额持有人

B）普通合伙人、有限合伙人及基金份额持有人

C）普通合伙人、特殊合伙人及基金管理人

D）普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

6.［单选题］以下（）属于业务尽职调查的内容。

I.企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析

II.标的企业从设立到调查时点的股权变更以及相关的工商变更情况

III.主要股东/实际控制人/团队，即调查控股股东/实际控制人的背景

IV.行业发展的总体方向、市场容量、监管政策、准入门槛、竞争态势以及利润水平等情况

A）I、II、III

B）II、III、IV

C）I、II、IV

D）I、II、IH、IV

7.［单选题］创业板上市要求发行人的（）应当忠实、勤勉、尽责，具备法律、行政法规和规章规定

的资格。

I.股东

II.监事

IH.普通员工

IV.高级管理人员

A）I、III

B）H、iv

C）I、IkIV

D）I、II、III、IV

8.［单选题］会计师事务所及其执业人员应遵守的原则，下列不属于的一项是（）。

A）独立

B）客观

C）平等

D）公正

9.［单选题］原有股东依法将自己持有的股权/股份让渡给他人，使他人成为新股东或者增加股东权益

的行为是（）o

A）公司型股权投资基金的股权/股份转让

B）公司型股权投资基金的增资

C）公司型股权投资基金的收益分配

D）公司型股权投资基金的权益变动

10.［单选题］创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年（24个月）以上

,符合条件的，可以按照其对中小高新技术企业投资额的70%,在股权持有满（）年的当年抵扣该

创业投资企业的应纳税所得额；当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。

A）1

B）2

03

D）4

ii.［单选题］股权投资基金的服务机构主要包括（）。I.基金托管机构n.基金销售机构ni.律

师事务所iv.会计师事务所

A）I.II.III

B）I.II.IV

C）I.III.W

D）I.II.III.IV

12.［单选题］股权投资基金管理人、托管人等因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和

收益，归入（）。

A）基金管理人的固有财产

B）基金托管人的固有财产

C）基金财产

D）基金财产或基金管理人的固有财产

13.［单选题］公司型基金的特点有（）。I组织结构更完整，管理系统更规范n是独立的企业法人

III全体股东承担有限责任IV可通过借款来筹集资金

A）I、II、III、IV

B）I、III、IV

C）II.IV

D）I、II、W

14.［单选题］影响组织形式选择的因素，主要包括（）。I、法律依据、监管要求n、与股权投资

业务的适应度山、基金运营实务的要求IV、税负等。

A）I.II.III

B）I.n.w

C）I.III.IV

D）I.II.III.IV

15.［单选题］行政监管的主要法律法规依据不包括（）。

A）《证券法》

B）《证券投资基金法》

C）《证券投资基金管理公司管理办法》

D）《私募投资基金监督管理暂行办法》

16.［单选题］以下关于法律尽职调查的内容说法错误的是（）

A）法律尽职调查首先要确认目标公司的合法成立和有效存续

B）法律尽职调查要从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性和完整性

C）法律尽职调查的内容要充分地了解目标公司的经营目标、资产和业务的产权状况和法律状态，确

认企业产权、业务资质以及其控股结构合法合规

D）法律尽职调查要发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案

17.［单选题］通过反摊薄条款进行保护的方式有两种：完全棘轮和加权平均，（）更大限度地保护

投资者。

A）完全棘轮

B）加权平均

C）都能

D）都不能

18.［单选题］基金合同应当约定给投资者不少于（）小时的投资冷静期。

A）36

B）72

048

0）24

19.［单选题］对股权投资基金的业绩进行比较时应考虑（）I基金设立的时间应尽量接近n业绩评

价的时间应尽量统一III基金募集的时间应尽量接近IV业绩顶峰的时间应尽量统一

A）I、II、III、IV

B）I、II

OIILIV

D）I、II、III

20.［单选题］我国股权投资基金行业发展经历的历史阶段有（）。

A）探索与起步阶段（1985〜2004年）

B）快速发展阶段（2005〜2012年）

C）统一监管下的规范化发展阶段（2013年至今）

D）以上都是

21.［单选题］某有限合伙型股权投资基金成立后，有新投资者A作为有限合伙人，入伙前认缴出资

200万元，入伙时实缴出资100万元。关于投资者A对入伙前有限合伙企业的债务承担的责任，下列说

法正确的是（）。

A）投资者A对入伙前有限合伙企业的债务承担无限连带责任

B）投资者A对入伙前有限合伙企业的债务不承担责任

C）投资者A以其认缴的200万元为限承担责任

D）投资者A以其实缴的100万元为限承担责任

22.［单选题］对于股权投资基金的估值，国内外最为普遍使用的方法主要有（）。

I.成本法

II.市场法

III.收入法

IV.重置成本法

A）I、II,III

B）II,IlkIV

c）i、n、w

D）I、ii、in、iv

23.［单选题］目标公司的下列情形中，可以作为估值调整机制触发条件的是（）。

I.未在约定时间前实现IPO

H.原大股东失去控股地位

III.高管严重违反约定

IV.实际业绩未达到事先约定的业绩目标

A）I、II、IH、IV

B）II、III、IV

C）I、III、IV

D）I、IkIV

24.［单选题］基金销售机构包括基金管理人以及经（）认定的可以从事基金销售的其他机构。

A）基金托管人

B）中国证监会

C）证券交易所

D）中国证券登记结算公司

25.［单选题］股权投资基金通常需要（）年才能完成投资的全部流程实现退出。

A）2〜6

B）3〜7

04〜7

D）5〜8

26.［单选题］业务尽职调查涵盖了企业商业运作中涉及的各种事项，包括（）。

I.供应链H.定价能力

III.竞争地位

IV.市场分析

A）I、H、III

B）H、HI、IV

C）I、IEIV

D）I、n、in、iv

27.［单选题］下列关于出具法律意见书应重点核查的内容，说法错误是（）。

A）申请机构的高管人员是否具备基金从业资格

B）申请机构是否收到刑事处罚

0申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分

D）申请机构最近2年涉诉或仲裁的情况

28.［单选题］私募（）、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通

过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信

、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

A）基金管理人

B）基金托管人

C）基金经理

D）基金监管机构

29.［单选题］下列关于创业投资基金运作的特点介绍，描述错误的是（）。

A）从投资对象看，主要是未上市成长性创业企业

B）从投资方式看，通常采取参股型投资

C）从杠杆应用看，借助于杠杆

D）从投资收益看，主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值

30.［单选题］对公司型基金，现行的《公司法》对公司的（）等方面不再由法律作强制性规定。

I注册资本限额H缴付安排HI投资者限制IV出资方式

A）I、IEIII

B）I、IEIV

C）I、III、IV

D）II、III、IV

31.［单选题］合伙型股权投资基金的（）操作，涉及权益变动和权益登记。I入伙/增加出资II财产

份额转让HI收益分配

A）I、II

B）IkIII

01、III

D）I、IkIII

32.［单选题］（）是股权投资基金首选的退出方式。

A）清算退出

B）股权转让退出

C）股份上市转让退出

D）挂牌转让退出

33.［单选题］下列关于登记与基金备案的方式说法错误的是（）

A）经登记后的基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，证监会应当及时注销基金

管理人登记

B）基金管理人应就重大事项变更向基金业协会进行变更登记

C）变更登记具体报送方式为：将控股股东、实际控制人或法定代表人（执行事务合伙人）变更报告

及相关证明文件发送至协会邮箱

D）基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会

征询意见等方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查

34.［单选题］通常以被收购公司的资产作抵押，有固定偿还期限，又需要分期偿还本金和利息的贷款

是（）。

A）定期贷款

B）循环贷款

C）活期存款

D）通知存款

35.［单选题］经过多年探索，我国的股权投资基金行业获得了长足的发展，主要体现为（）。

I.市场主体丰富

n.市场规模增长迅速

iii.有力地促进了创新创业和经济结构转型升级

IV.成为全球第一大股权投资市场

A）I、IkIV

B）I、n、in

OikIILIV

D）i、in、iv

36.［单选题］关于股权投资母基金，说法正确的是（）。

A）母基金的规模一般较大,因此相较于单只股权投资基金往往有更高的风险和更高的收益

B）母基金的规模一般较小,主要是为了加快投资节奏和资金周转周期

C）母基金的规模通常较大,但相较于中小投资者往往没有足够的资源，难以吸引优秀的投资人才

D）母基金的规模一般较大,通过投资于多只股权投资基金以分散风险

37.［单选题］目标企业发生重大关联交易前，需先获得投资人的同意，这体现了投资协议中的（

）O

A）竞争禁止条款

B）保密条款

C）排他性条款

D）保护性条款

38.［单选题］以下关于折现现金流法说法正确的有（）。I.折现现金流法是专业人士广泛使用的一

种估值方法。H.典型的折现现金流估值法会预测企业未来十年的现金流，之后的全部现金流则用终

值代替。III.未来十年现金流及终值的折现值之和即为估算的企业价值。IV.将企业价值定义为企业

未来可自由支配现金流折现值的总和。

A）I.II.III.IV

B）I.III.IV

C）II.III

D）I.II.III

39.［单选题］投资后管理中获取信息的主要方式不包括（）。

A）参加被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会

B）定期举行业务考核

0日常联络与沟通工作

D）关注被投资企业经营状况

40.［单选题］私募基金面临的一般风险，包括（）；特殊风险包括（）I.流动性风险n.资金报失

风险iii.基金未托管风险iv.基金委托募集的风险v.募集失败风险vi.聘请投资顾问的风险vn.未在中

国证券投资基金业协会备案的风险VIII.基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致的风险

A.I.II.Ill；IV.V.VI.W.VID

A）I.II.III.IV.V；

B）VLvn.vm

oi.III.v.vi；n.iv.vn.vin

D）I.II.V；III.MVI.VD.VID

41.［单选题］“余额宝”业务于（）开通。

A）2005年12月

B）2006年5月

02006年9月

D）2013年7月

42.［单选题］市场经济的实践及经济学的理论都已经证明，市场不是万能的，而是存在其自身无法克

服的种种缺陷，即市场失灵，因此，政府干预是必要的。但并非政府干预越多、监管越严就越有效

,所以政府的监管要实行（）监管原则。

A）适度监管

B）依法监管

C）审慎监管

D）高效监管

43.［单选题］1958年，美国小企业管理局设立''小企业投资公司计划”（）的形式鼓励成立小企业

投资公司。

A）低息贷款和融资担保

B）短期贷款和融资租赁

C）低息贷款和融资租赁

D）短期贷款和融资担保

44.［单选题］关于基金业绩评价，下列说法正确的是（）。

A）净内部收益率反映基金投资项目的回报水平

B）已分配收益倍数体现了投资者的账面回报水平

C）毛内部收益率反映基金投资项目的回报水平

D）总收益倍数体现了投资者现金的回收情况

45.［单选题］在辅导阶段，保荐人及其他中介机构的作用不包括（）。

A）帮助企业完善公司治理结构

B）明确业务发展目标和募集资金使用计划

C）准备首次公开发行申请文件

D）刊登招股说明书及发行公告

46.［单选题］权益登记机构为投资者办理因参与、退出基金等而产生的权益变更登记的行为是（）。

A）股权投资基金的权益登记

B）股权投资基金的权益变更

C）股权投资基金的收益分配

D）股权投资基金的清算退出

47.［单选题］某股权投资基金以投资当年的预计净利润为基数，按10倍市盈率对目标企业进行投资前

估值，基金投资金额为2亿元，投资后持有股权比例为10%,投资当年的预计净利润为（）亿元。

A）1.6

B）l.75

02

D）1.8

48.［单选题］（）,根据《合伙企业法》可以由合伙协议对出资方式、数额和缴付期限进行约定。

A）合伙型基金

B）公司型基金

C）契约型基金

D）有限合伙基金

49.［单选题］下列非法吸收或者变相吸收公众存款，并依法追究刑事责任的行为中，以非法吸收公众

存款罪定罪处罚的行为包括（）。I不具有房产销售的真实内容，并以返本销售、售后包租的方式

非法吸收资金II以代种植、租种植的方式非法吸收资金HI以转让林权并代为管护的方式非法吸收资

金IV不具有销售商品、提供服务的真实内容，以商品回购、寄存代售的方式非法吸收资金V以民间

借贷的方式吸收资金

A）I、II、IV、V

B）IILMV

C）II、IH、IV、V

D）I、IkIILIV

50.［单选题］下列各项中，不属于基金暂停估值的情形的是（）。

A）基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时

B）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

0占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟

估值

D）对停止交易但未行权的权证

51.［单选题］董事会席位条款是目标企业分配（）的重要条款。

A）财政权

B）人事权

C）控制权

D）投资权

52.［单选题］假设某基金募集规模为10亿元，于2011年1月1日成立，截至2017年12月31日各年现金流

均为期初现金流；其中，投资者分配为投资回收扣除基金费用和管理人业绩报酬后的分配。各年现

金流情况如下表所示：

单位：亿元

年份2011201220132014201520162017

*麦小做款一>2.t■2.8-2■0.2-a10

投责・•分比0001.14.57.24.5

-1.7-2.6-2.4-1.9000

投皆■收0001.14.57.9S.6

截至2017年12月31日，该基金经审计的净资产为1.1亿元，其中，扣除管理人业绩报酬后归属投资

者的净资产为0.8亿元；基金未退出股权投资估值为1.2亿元。则计算该基金的GIRR和NIRR分别为

（）O

A）20%；18%

B）21%；19%

025.5%；20%

D）27.7%；19.6%

53.［单选题］股权投资基金通过参与被投资企业的（），可以全面了解与公司发展相关的重要信息

oI股东大会（股东会）II董事会in监事会w理事会

A）I、IkIV

B）I、n、in

oi、III、IV

D）I、II,IILIV

54.［单选题］有限责任公司有一定的人合性特征，当对外转让股权时，需经其他股东（）同意。

A）过半数

B）全部

01/3

D）2/3

55.［单选题］（2017年）对于业务稳定成熟企业的投资后管理，股权投资基金重点监控的目标是（

）O

A）融资金额规模

B）净利润水平

C）银行授信额度

D）销售额增长率

56.［单选题］关于股权投资基金，正确的说法是（）。

A）专业性较差

B）投资期限一般较长，流动性较差

C）投资风险比货币市场基金低

D）股权投资基金的收益较为稳定

57.［单选题］下列不属于股权投资基金投资后项目监控管理指标的是（）。

A）公司战略与业务定位

B）经营风险控制情况

C）高层管理人员尽职和异动情况

D）收入增长率

58.［单选题］创业投资可以更有效地应对创业企业（）等特征。

I.信息不对称

II.不确定性高

III.资产结构以无形资产为主

IV.融资需求呈现阶段性

A）I、II、III

B）I、HI、IV

C）H、III、IV

D）I、II、III、IV

59.［单选题］（2017年）下列关于相对估值法的说法中，正确的是（）。

A）市盈率倍数法比较适用于资产流动性较高的金融机构

B）市销率倍数法可以反映成本的影响

C）银行业的估值通常会用市销率倍数法

D）对于折旧摊销影响比较大的企业（如重资产企业），比较适合用企业价值/息税折旧摊销前利润

倍数法

60.［单选题］（）可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人。

A）合伙型基金

B）契约型基金

C）股权投资基金

D）公司型基金

61.［单选题］境内一家A基金管理公司，其经营证券投资基金管理业务已满4年，最近一年净资产为人

民币1.8亿元；在本年最后一个季度末资产管理规模为82亿元人民币，管理等值外汇资产46亿元人民

币。若A公司近期要申请QDH资格，需满足哪些条件（）。

A）需继续经营证券投资基金管理业务1年，公司净资产增加0.2亿元人民币，明年一季度季度末资产

管理规模增加”亿元人民币或等值外汇资产

B）公司净资产增加0.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加72亿元人民币或等值外汇资

产

C）公司净资产增加3.2亿元人民币，明年一季度季度末资产管理规模增加22亿元人民币或等值外汇资

产

D）需继续经营证券投资基金管理业务2年，公司净资产增加3.2亿元人民币，明年一季度季度末资产

管理规模增加72亿元人民币或等值外汇资产

62.［单选题］基金从业资格的科目包括（）。I.《基金法律法规、职业道德与业务规范》H.《证

券投资基金基础知识》HI.《股权投资基金基础知识》

A）I.II

B）II.III

C）I.III

D）I.II.III

63.［单选题］待评估资产价值=重置全价-综合贬值是（）的计算公式。

A）账面价值法

B）重置成本法

C）成本法

D）清算价值法

64.［单选题］投资决策委员会提交（），由投资决策委员会进行最终投资决策。

A）投资协议、尽职调查报告和风险控制报告

B）尽职调查报告和投资协议

C）尽职调查报告、投资建议书

D）投资协议和风险控制报告

65.［单选题］发生下列（）情形时，基金托管人职责终止。

I.私募基金管理人依法解散

II.私募基金管理人下属基金已全部清点

III.私募基金管理人被依法撤销

IV.私募基金管理人被依法宣告破产

A）IV

B）I、n、iv

C）I、II,IILIV

D）I、III、IV

66.［单选题］（）负责审核国有企业的股权转让事项。

A）工商管理局

B）发改委

C）中国证监会

D）国资监管机构

67.［单选题］以下关于合伙型基金的特点说法错误的是（）

A）合伙型基金本质上是一种合伙关系

B）普通合伙人对合伙企业债务承担有限责任

C）合伙型基金有利于避免双重纳税

D）有限合伙企业并不是独立的法人，不能独立于合伙人而存在

68.［单选题］以下投资基金不属于股权投资基金的是（）。

A）某创业投资基金（有限合伙）

B）某医药并购基金

C）某证券投资集合资金信托计划

D）某股权投资母基金

69.［单选题］（）可以参与选择承办基金审计业务的审计机构。

A）基金投资者

B）董事会

C）基金管理人

D）原始股东

70.［单选题］大宗商品衍生工具不包括（）。

A）远期合约

B）期货合约

C）期权合约

D）现货交易

71.［单选题］中国证券投资基金业协会在（）等环节，对创业投资基金采取区别于他私募基金的差异

化行业自律，并提供差异化会员服务。

I.基金管理人登记

n.基金备案

III.投资情况报告要求

IV.会员管理

A）I、IkIII

B）IkIILIV

c）i、n、iv

D）I、II,IILIV

72.［单选题］关于信息披露义务人的说法以下正确的是（）。

A）每季度结束之日起20个工作日以内进行季度披露

B）每年结束之日起4个月以内进行年度披露

0每年5月30日当天发布上一年度报告

D）年度报告应在每个会计年度结束后的6个月内完成

73.［单选题］（）可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成

守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

A）管理人法制教育

B）管理人风险控制

C）管理人内部控制

D）管理人外部控制

74.［单选题］基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由（）或基

金服务机构承担。

A）基金管理人

B）基金投资者

C）基金监管机构

D）行业自律组织

75.［单选题］私募股权投资基金的主要参与主体包括（）。I.基金服务机构II.基金投资者

III.基金管理人IV.监管机构V.行业自律组织

A）I.II.III

B）I.II.III.IV

0I.III.IV.V

D）I.II.III.IV.V

76.［单选题］以下哪项不是私募股权投资基金投资者关系管理的意义（）。

A）决定基金是否能顺利募集

B）影响管理人的口碑和后续募集与发展

C）可以维持基金的稳定性，避免投资者的不当干预影响基金和管理人的正常运作

D）可以及时掌握基金资产的状况“黑箱”操作给基金资产带来的风险

77.［单选题］我国股权投资基金发展经过哪几个历史阶段（）。I、探索与起步阶段H、快速发展

阶段III、多元化发展阶段IV、统一监管下的规范化发展阶段

A）II、III、IV

B）I、IkIII

C）I、IkIV

D）I、IkIILIV

78.［单选题］要求披露的信息必须是客观事实，不能是经过扭曲或者粉饰的信息是基金信息披露的（

）原则

A）公平披露原则

B）真实性原则

C）准确性原则

D）完整性原则

79.［单选题］单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股

份总数的（）o

A）2%

B）5%

010%

D）20%

80.［单选题］投资框架协议中的内容，除（）之外，投资框架协议的内容主要作为投融资双方下一步

协商的基础，对双方并无法律上的约束力。

A）保密条款和反摊薄条款

B）保密条款和排他性条款

C）估值条款和排他性条款

D）估值条款和反摊薄条款

81.［单选题］（2016年）关于公司重组上市的说法，正确的是（）。I.重组上市时，非上市公司可以

直接发行股份，换取上市公司的股份，成为上市公司的控股股东H.重组上市时，上市公司控股股

东可以向非上市公司发行股份，购买其业务和资产，从而达到重组上市的目的III.重组上市时，非

上市公司可以先通过协议或二级市场购买等方式取得上市公司控制权，控制上市公司后再收购非上

市公司的资产IV.重组上市时，上市公司可以以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产

,从而达到重组的目的

A）I、II

B）IkIII

OIILIV

D）I、W

82.［单选题］（2016年）下列关于有限责任公司型股权投资基金设立的表述中，错误的是（）。

A）应按规定申请设立，并领取营业执照

B）公司章程需由所有股东签字并确认

C）出资最低限额应不低于100万元

D）股东人数应当在200以下

83.［单选题］中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金开展行

业自律，协调行业关系，（）。

A）提供信息披露、上市监管

B）提供信息披露、促进行业发展

C）提供行业服务、促进行业发展

D）提供行业服务、上市监管

84.［单选题］有限合伙型私募股权投资基金中关于收益分配说法错误的是（）

A）在收益分配顺序上普通合伙人优先于有限合伙人

B）管理分红可以接照总体利润计算。也可以按每个项目单独计算

C）特定项目实现之前.所有收益归有限合伙人

D）有限合伙型私募基金与公司型私募基金收益分配存在差别

85.［单选题］对于处于（）的创业企业，业务尽职调查的重点为管理团队、资产质量、融资结构、

融资运用、发展战略以及风险分析等。

A）创业阶段

B）成长阶段

C）扩张阶段

D）成熟阶段

86.［单选题］有资金实力的大型企业通常采取（）方式参与股权投资。I.以子公司的形式进行创

业投资或并购投资业务H.通过信托计划形成的契约型股权投资基金III.以购买私募信托的方式

参与股权投资基金IV.参与专业基金管理人发起设立的股权投资基金

A）I、II、III

B）I、IV

C）I、III、IV

D）II、III、IV

87.［单选题］（2017年）私募基金监管部的职能有（）。I拟定监管私募投资基金的规则、实施细则

II拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等HI负责私募投资基金的信息统计和风险监

测工作IV组织对私募投资基金开展监督检查

A）I、n、in

B）i、n、w

OikIILIV

D）I、IkIILIV

88.［单选题］下列关于合伙型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出等操作的说法错误的

是（）。

A）合伙人权益的变更需要办理工商变更登记手续

B）清算期间，合伙型股权投资基金存续，仍可开展与清算无关的经营活动

C）增资、减资时，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续

D）终止清算时，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续

89.［单选题］股权投资基金流动性（）。

A）强

B）不确定

C）适中

D）较差

90.［单选题］下列关于中国基金业协会的说法中，错误的是。。

A）当会员的合法权益受到侵害时，基金业协会可以向证券监督管理机构反映

B）基金业协会负责组织会员单位从业人员的从业资格考试，并进行相应的资质管理和业务培训

C）基金业协会的调解只是民间性的，如果对调解不满意，可以依法提起诉讼或者仲裁

D）对违反自律规则和协会章程的，基金业协会有权给予行政处分

91.［单选题］属于私募股权投资基金常见的投资条款的有（）。I.内部控制条款H.估值条款III.风

险控制条款IV.排他条款

A）II.IV

B）I.II.III.IV

C）I.III.IV

D）I.II.III

92.［单选题］合格投资者必须具备的要素包括0。

I,具备风险识别能力

n.达到规定的资产规模或收入水平

in.具备风险承担能力

W.具备专业的投资能力

A）IILIV

B）I、IkIII

C）I、II、III、IV

D）i、in、iv

93.［单选题］2014年开始，（）对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记，对其所

管理的基金进行备案。

A）中国证监会

B）中国证券投资基金业协会

C）发改委

D）中国证券期货业协会

94.［单选题］保护性条款是指目标企业在执行某些（）的行为或交易前，应事先获得投资者的同意

O

A）可能损害私募基金利益

B）可能损害企业利益

C）可能损害高管利益

D）可能损害投资者利益

95.［单选题］关于国有股权非上市转让的特殊要求，说法正确的是（）.

A）各级人民政府负责审核国有企业的股权转让事项

B）股权转让事项经批准后，由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计

C）股权转让原则上通过二级市场公开进行

D）交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清，不可分期付款

96.［单选题］股权投资基金项目的来源不包括（）。

A）跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企

业等方式寻找项目信息

B）与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享，联合投资

C）依托间接投资机会，具有贴近二级投资市场的特点

D）依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，具有贴近一级

投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及投资回报丰厚等特点

97.［单选题］合伙协议应列明与合伙企业费用的核算和支付有关的事项，具体可以包括合伙企业费用

的（）等。I.计提原则H.承担费用的范围HI.计算及支付方式IV.应由有限合伙人承担的费用

A）I.II.III.IV

B）I.III.IV

C）I.II.III

D）II.III

98.［单选题］创业投资的投资对象包括（）各个发展阶段的未上市成长性企业。I.早期n.中

期in.过渡期IV.后期

A）I、III、IV

B）I、IkIII

C）I、IkIV

D）I、IkIILIV

99.［单选题］股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（）A.一般是投资方单边选择权的条款

B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易

A）意向

B）在规定时间内，投资方有权决定是否投资

C）在排他期内，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资

D）方洽谈融资

100.［单选题］（）应当向投资者揭示基金风险，并安排投资者签署风险揭示书。

A）基金管理人

B）基金募集机构

C）基金托管人

D）基金份额登记机构

101.［单选题］关于股权投资基金的托管，下列说法正确的是（）。

A）引入基金托管人对于股权投资基金运作的专业化水平无实质性影响

B）非金融机构取得基金托管资格的可以担当股权投资基金托管人

C）引入基金托管人可以加强对基金财产运作的监督

D）股权投资基金没有托管的属于违法违规行为

102.［单选题］私募基金风险评级的具体标准，由私募（）自行或委托独立第三方机构制定。

A）基金管理人

B）基金托管人

C）基金经理

D）基金公司

103.［单选题］最适用于清算价值法进行估值的企业是（）。

A）某正常持续运营中的机械制造企业

B）某资不抵债、经营停滞的有色金属开采企业

C）某经营良好的商业零售企业

D）某软件开发企业

104.［单选题］在私募基金募集期间，应当在招募说明书或宣传推介材料中向投资者披露（）。

I.基金的基本信息n.基金管理人基本信息in.基金的投资信息iv.基金的募集期限

A）I、IkIII

B）i、in、iv

C）II、III、iv

D）i、11、in、iv

105.［单选题］私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的。应当以书面形式签订基金销售协

议，基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以（）为准。

A）基金招募说明书

B）基金托管协议

C）基金合同附件

D）基金销售协议

106.［单选题］股权投资基金的参与主体主要不包括（）。

A）外包服务管理机构

B）监管机构

C）行业自律组织

D）基金投资者

107.［单选题］股权投资基金为被投资企业提供的增值服务，通常不包括（）。

A）上市辅导及并购整理

B）完善公司治理结构

C）主导生产工艺流程的改进

D）规范财务管理系统

108.［单选题］股权投资基金为被投资企业提供的增值服务通常包括（）。

I.完善公司治理结构H.规范财务管理系统

III.为企业提供管理咨询服务IV.提供再融资服务

A）I、n、in

B）I、II、IV

Oil.in、iv

D）I、II、III、IV

109.［单选题］目前具有基金销售业务资格的主体包括（）等。I、商业银行、证券公司II、期货公

司、保险机构III、证券投资咨询机构IV、独立基金销售机构

A）I、IkIII

B）IkIII,IV

01、II.IV

D）i、n、in、iv

110.［单选题］修订后的《合伙企业法》自2007年6月1日起施行，增加了（）企业这种新的合伙企业

形式。

A）普通合伙

B）特殊普通合伙

C）有限合伙

D）特殊有限合伙

111.［单选题］下列关于并购退出的基本步骤的表述中，错误的是（）。

A）尽职调查可能涉及公司法律、财务、商务等方面

B）公司应向工商行政管理部门申请变更登记

C）因为涉及商业机密，股权转让交易流程中不能有第三方机构参与

D）部分股权并购交易需经政府主管部门批准后方可实施

112.［单选题］关于股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件，下列选项中错误的是（

）o

A）最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元

B）依法设立存续满2年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时

间可以从公司成立之日起计算

C）业务明确，具有持续经营能力

D）主办券商推荐并持续督导

113.［单选题］大额可转让定期存单的期限最短的是（）。

A）1天

B）14天

03个月

D）6个月

114.［单选题］我国投资于股权投资基金的工商企业包括（）等。I.外国企业II.注册在我国的

外资企业III.国有企业IV.民营企业

A）I、n、in

B）i、in、w

c）i、n、ni、iv

D）n、in、iv

115.［单选题］股权投资基金清算的原因，包括（）I.基金存续期届满H.基金份额持有人大会（股

东大会或者全体合伙人）决定进行基金清算HI.全部投资项目都已经清算退出的IV.符合合同约定的

清算条款？

A）I.II.III.IV

B）I.II.IV

C）I.III.IV

D）I.II.Ill

116.［单选题］以下关于清算退出的说法正确的是（）。

A）清算退出是指股权投资基金通过被投资企业清算实现退出，主要针对投资项目未获得成功的一种

退出方式

B）通常由被投资企业大股东或创始股东出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基

金实现退出的行为

C）清算退出是指股权投资基金通过投资企业清算实现退出，主要针对投资项目未获得成功的一种退

出方式

D）清算退出是指股权投资基金通过投资企业清算实现退出，主要针对投资项目获得成功的一种退出

方式

117.［单选题］基金管理人在投资后管理阶段投入大量资源的原因不包括（）0

A）防范被投资企业的破产风险

B）帮助被投资企业更好发展

C）对被投资企业进行有效监管

D）为被投资企业提供各种商业资源和管理支持

118.［单选题］管理人内部控制的要素包括：（）I内部环境H风险评估HI控制活动IV内部监督

A）I、II、III、IV

B）I、IkIV

C）I、III、IV

D）II、III、IV

119.［单选题］（）是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人

之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。

A）按基金分配

B）按利润分配

C）按项目逐笔分配

D）按单一项目分配

120.［单选题］已上市企业股份转让的交易机制包括（）。

I.协议转让

H.协议大宗交易

in.竞价交易制度

IV.盘后定价大宗交易

A）I、n、in

B）I、III、w

0IkIILIV

D）I、IkIILIV

121.［单选题］股权投资基金常用的估值方法中，相对估值法可分为（）。I市盈率法II市净率法

III清算价值法IV市销率法

A）I、II、III、IV

B）I、II、III

C）I、II.IV

D）IILIV

122.［单选题］股权投资基金管理体系为进行监督管理，____开展自律管理。（）

A）中国证监会；中国证券业协会

B）中国证监会；中国证券投资基金业协会

C）中国证券业协会；中国证券投资基金业协会

D）中国人民银行；中国证监会

123.［单选题］（2017年）下列属于信息披露作用的是（）。I有利于基金投资者作出理性判断H具

有利于防范利益输送与利益冲突III有利于促进股权投资基金市场的长期稳定IV不利于基金管理人

的投资运作

A）I、II、IV

B）I、II、III

C）I、III、IV

D）I、II、IH、IV

124.［单选题］合伙型股权投资基金具有较强的人合性特征，新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外

,应当经（）同意。

A）全体合伙人

B）2/3

C）过半数

D）l/3

125.［单选题］未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，（）非法吸收或者

变相吸收公众存款。

A）属于

B）不属于

C）在特定情况下属于

D）在特定情况下不属于

126.［单选题］以下材料中，在公开募集时应当公开披露的不包括（）。

A）基金宣传推介材料

B）基金招募说明书

C）基金合同

D）托管协议

127.［单选题］募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他私募基金募集业务相关的记录及其

他相关资料，保存期限字基金清算终止日起不得少于（）年。

A）15

6）20

08

D）10

128.［单选题］并购基金是指主要对企业进行（）的股权投资基金。

A）财务性并购投资

B）资产性并购投资

C）债务性并购投资

D）不动产并购投资

129.［单选题］股权投资基金财务尽职调查需要重点关注的事项包括（）。

I.会计政策与会计估计

II.财务报告及相关财务资料

IH.财务比率分析

IV.纳税分析

A）I、II、III、IV

B）II、HI、IV

01、II、III

D）I、III、IV

130.［单选题］股权投资基金行业自律组织的作用包括（）0

I提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力

II发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解

III履行行业自律管理，促进行业合规经营，对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、公开

谴责等惩罚措施

IV促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展

A）I、IkIII

B）I、IkIV

OikIILIV

D）I、II,IILIV

131.［单选题］关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（）。A.基金管理人在资

产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会

将注销该基金管理人的登记B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更

登记后10个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更

A）在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基

B）金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集

C）申请登记事项发生重大的变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金

D）业协会并申请变更登记内容

132.［单选题］某会计师事务所为特殊普通合伙企业，其中合伙人甲和乙承接一项审计业务后，因与

客户串通作假账被处以罚款。对此罚款的承担，下列说法正确的是（）。

A）由合伙企业承担无限责任

B）由甲和乙承担无限连带责任，其他合伙人不承担责任

C）由甲和乙承担无限连带责任，其他合伙人承担有限责任

D）由甲和乙承担有限责任

133.［单选题］股权投资基金行业有力地推动了（）在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发

展发挥了重大作用。

A）直接融资和资本市场

B）直接融资和基金

C）间接融资和资本市场

D）间接融资和基金

134.［单选题］（2017年）创业投资基金通过注资的形式对（）的增量股权进行投资，从而为企业提供

发展所需的资金。

A）未上市成长企业

B）已上市成长企业

C）未上市成熟企业

D）未上市小企业

135.［单选题］增值服务的价值包括（）。

A）避免投资风险

B）提高投资回报

C）简化投资程序

D）优化投资环境

136.［单选题］以下不属于项目在境内申报上市流程中的上市申报和核准的主要内容的是（）。

A）申报材料制作

B）申报和受理

C）反馈意见及回复

D）推出研究报告

137.［单选题］符合下列条件之一的股权投资基金管理人的高级管理人员，可以向中国证券投资基金

业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格：（1）从事私募股权投资（含创业投资）（）年及以

上，且参与并成功退出至少两个项目；（2）担伍以上市公司或实收资本不低于（）亿元人民币的大

中型企业高级管理人员，且从业（）年及以上。（3）从事经济社会管理工作（）年及以上的高级

管理人员。（4）在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究（）年及以上，并获

得教授或研究员职称的。1.4II.6III.8IV.10V.12

A）II.III.V.IV.V

B)I.II.III.IV.V

C)II.IV.V.V.V

D)I.II.III.V.IV.

138.［单选题］股权投资基金清算的原因不包括0。

A）基金存续期届满

B）基金份额持有人大会决定进行清算

C）全部投资项项目都已经清算退出的

D）基金份额已满

139.［单选题］私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起

20个工作日内，以通过（）私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

A）电视公告

B）现场公示

C）报纸公告

D）网站公示

14。.［单选题］公司增加注册资本程序包括（）。I.由股东大会作出决议n.增量发行新股应符合法

定条件III.发行新股须进行审批w.进行公告和公积金转增资本

A）II.III.IV

B）I.II.IV

C）I.II.III.IV

D）I.III.IV

141.［单选题］A股权投资基金2010年1月对B企业投资人民币5000万元，持有股权比例5%,并约定了

回售权条款，以投资后五年内未实现IP0为触发条件，回售价格以投资总额为基础约定收益率为

8%（单利）。截至2015年1月，B企业已向A基金累计派发现金分红人民币600万元，B企业于2014年

年底完成最新一轮融资但尚未IP0,企业投后估值为人民币20亿元，此轮融资后A基金持有股权比例

为4%。下列表述正确的是（）。

A）受到未能IP0条件的触发,A基金可以选择执行回售权，出售价款总额为3000万元

B）受到未能IP0条件的触发,A基金必须强制执行回售权，出售价款总额为6400万元

C）受到未能IP0条件的触发,A基金必须强制执行回售权，出售价款总额为8000万元

D）受到未能IP0条件的触发,A基金可以选择执行回售权，出售价款总额为6400万元

142.［单选题］下列关于并购基金的说法正确的是（）。

A）战略投资者往往支付比并购基金更低的收购价格

B）并购基金作为财务投资者，在收购中不会产生协同效应

C）并购基金在收购中通常采取更低的杠杆率

D）战略投资者不能够从收购中获得协同效应

143.［单选题］有关股权投资基金的收益分配方式，下列说法错误的是（）。

A）基金利润=基金收入-各项费用-税收-投资者的投资本金

B）管理人只有先让基金投资者实现某一门槛收益率之后才能够参与利润的分成

C）通常情况下，管理人因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬

D）收益分配主要在投资者与管理人之间进行

144.［单选题］下列属于清算退出的方法是（）。

A）首次公开上市（IPO）退出

B）清算退出

C）并购退出

D）解散清算

145.［单选题］基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）内没有因违法违规行为受到行

政处罚或者刑事处罚的基本条件。

A）1年

B）2年

03年

D）5年

146.［单选题］下列对基金业绩评价的说法错误的是（）

A）了解股权投资基金托管人过去的历史业绩，是选择基金产品的重要参考依据之一

B）通过对当前已投资基金的业绩进行横向比较，有利于投资者了解已投资基金在市场上的业绩水平

,并对未来的回报水平进行一定的远期预测

C）对所管理的股权投资基金进行业绩评价，能够使管理人了解基金运营状况和可能存在的问题

D）有利于管理人有针对性地开展投资组合的投资后管理工作，并对投资策略进行调整和完善

147.［单选题］早期的股权投资基金主要依据（）设立公司型股权投资基金。

A）《公司法》

B）《投资基金法》

0《证券法》

D）《合伙企业法》

148.［单选题］股权投资基金募集的一般流程不包括（）

A）募集筹备期

B）基金路演期

C）管理者确认

D）协议签署及出资

149.［单选题］对于以有限合伙形式设立的基金，合伙协议应当载明的内容不包括（）。

A）普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所

B）执行事务合伙人应具备的条件和选择程序

C）有限合伙人的除名条件和更换程序

D）有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任

150.［单选题］当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于（）。

A）买入并持有策略

B）投资组合策略

C）动态资产配置

D）投资组合保险策略

151.［单选题］关于创业投资估值法，下列表述正确的是（）。

A）创业投资估值法是一种基于创业早期企业可比公司估值倍数的相对估值法

B）创业投资估值法基于退出期目标公司的现金流以及目标收益率，折现计算其当前价值

C）创业投资估值法是一种基于创业早期企业未来清算退出情境下估值预测的估值方法

D）创业投资估值法通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目

标公司的当前价值

152.［单选题］在我国，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进

行业发展的组织是（）。

A）中国证券业协会

B）中国证券投资基金业协会

C）中国证券监督管理委员会

D）中国股权投资基金协会

153.［单选题］初步尽职调查阶段，主要从哪些方面对目标公司进行初步价值判断。I管理团队II行

业进入壁垒III行业集中度IV商业模式、发展及盈利预期、政策与监管环境

A）I、II、III

B）II、IH、IV

c）i、n、w

D）I、n、in、iv

154.［单选题］关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是（）。

A）

募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密

B）

募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突

0

募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全

D）

募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配

155.［单选题］战略投资者和财务投资者相比，在收购中（）0

A）产生杠杆效应

B）产生协同效应

C）不会产生协同效应

D）不会产生杠杆效应

156.［单选题］杠杆收购基金的资金主要来源是（）。

I.普通股

H.优先股

III.垃圾债

IV.银行贷款

A）I、II、III、IV

B）I、n、in

01、in

D）I、IkIV

157.［单选题］股权投资基金募集的程序是（）0

A）特定对象确定一基金风险类型评估一基金风险揭示一投资者适当性匹配一合格投资者确认一投资

冷静期一回访确认

B）特定对象确定一基金风险类型评估一投资者适当性匹配一基金风险揭示一合格投资者确认一投资

冷静期一回访确认

C）特定对象确定一合格投资者确认一投资者适当性匹配一基金风险揭示一基金风险类型评估一投资

冷静期一回访确认

D）特定对象确定一基金风险类型评估一投资冷静期一基金风险揭示一合格投资者确认一投资者适当

性匹配一回访确认

158.［单选题］尽职调查主要可以分为（）三大部分。

A）收益、财务和法律

B）业务、财务和法律

C）财务、风险和法律

D）业务、财务和风险

159.［单选题］在税收支持方面，2007年2月，《财政部、国家税务总局关于促进创业投资企业发展有

关税收政策的通知》发布，通知明确，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市中小高新技术

企业（）年以上，凡符合条件的，可按其对中小高新技术企业投资额的（）抵扣该创业投资企业

的应纳税所得额。

A)l、70%

B)2、70%

C)l、50%

D)2、50%

160.［单选题］（）对于基金管理人违法、违规行为，可以及时向监督管理部门报告。

A）基金发起人

B）基金监督人

C）基金托管人

D）基金管理人

161.［单选题］（2017年）下列关于折现模型的说法中，错误的是（）。

A）红利折现模型要求目标公司的红利发放政策相对稳定，但在实际中，很多企业的红利发放政策不

稳定，有的企业从不发放红利或者因为未盈利而无红利可发放

B）股权自由现金流是可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流

C）企业自由现金流折现模型得到的是股权价值

D）企业自由现金流是指公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人（股东和债权人）进行自

由分配的现金流

162.［单选题］中小微创业企业通常具有以下（）方面的发展和融资需求特征。

I.信息不对称比较严重

II.创业成功的不确定性较高

III.科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较高

IV.中小微创业企业的融资需求呈现阶段性特征

A）I、II、IV

B）I、II

C）II、IH、IV

D）I、II、III、IV

163.［单选题］在投资后管理阶段，股权投资基金（）会相应增加其在董事会的话语权，从而对被投

资企业实施更有力的监控。

A）将普通股转换为优先股

B）增加购买被投资企业的债券

C）将优先股或债权转换为普通股

D）转让其所持有的被投资企业的股权

164.［单选题］上市公司必须按规定公开其财务状况、经营情况及重大诉讼，在每个会计年度内（）财

务会计报告。

A）一年公布一次

B）一个季度公布一次

C）半年公布一次

D）一个月公布一次

165.［单选题］关于指数基金的特点，说法错误的是（）。

A）分散风险

B）费用高昂

C）客观稳定

D）监控便利

166.［单选题］并购基金一般从（）几个方面寻找价值被低估的企业。I经济周期II运营III合并IV拆

分

A）I、IkIII

B）I、III、IV

OikIILIV

D)I、IkIILIV

167.［单选题］下列说法错误的是（）A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。

A）外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外。

B）外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，

C）并在境内完成项目的投资退出。

D）外币股权投资基金，是相对于人民币股权投资基金而言的，是指依据中国境外的相关法律在中国

境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。

168.［单选题］某投资人投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生利息50元，对应认购费率

为2圾基金份额面值为1元，则其可得到的认购份额为（）。

A）98850.00份

B）98863.64份

098814.25份

0）98864.23份

169.［单选题］股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（

）O

A）金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元

B）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于100万元

C）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元

D）金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于100万元

170.［单选题］人民币股权投资基金，是指依据中国法律在（）设立的主要以（）对中国境内非公

开交易股权进行投资的股权投资基金。

A）中国境外，人民币

B）中国境内，人民币

C）中国境内，外币

D）中国境外，外币

171.［单选题］私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（）。

A）全面性原则

B）相互制约原则

C）独立性原则

D）审慎性原则

172.［单选题］并购基金对投资对象的整合主要通过（）来实现。

A）管理的提升，产业与技术的整合

B）经济周期

C）运营

D）拆分与合并

173.［单选题］国家对创业投资基金在（）上给予特别支持

A）税收

B）认购费

C）赎回费

D）管理费

174.［单选题］证监局的监管，主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行（），并和地方政

府合作打击非法集资行为。

A）监测、统计、检查

B）统计、监测、检查

C）检查、监测、统计

D）监测、检查、统计

175.［单选题］股权回购的基本运作程序通常由发起、协商、执行和变更登记四部分构成，下列关于

这四部分的说法错误的是（）。

A）在发起之前，出让方与受让方对股权回购可行性进行评估，出让方与受让方达成初步意向，股权

回购才会正式发起。

B）股权回购协商的过程的关键是定价与融资，而各个环节的连接与配合也直接关系到收购能否顺利

完成，阶段的成果是买卖双方签订《股权转让协议》

C）根据国家有关法律法规，所有股权回购交易需经政府主管部门批准后方可实施。

D）股权回购完毕后，企业股东发生变化，应当及时根据《公司登记管理条例》的相关规定在工商行

政管理部门办理变更登记

176.［单选题］募集机构从募集阶段开始