职业健康安全程序文件

职业健康安全程序文件

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深圳市XXXX科技股份有限公司

一、对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划程序

1目的

为使公司准确地进行危险源辨识、风险评价，实施有效控制，特制定本程序。

2适用范围

适用于本公司范围内危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。

3职责

3.1行政部负责组织危险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作。

3.2各部门负责实施危险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作。

4控制程序

4.1程序描述：要控制风险，首先要辨识危险源，评价其带来危害的严重程度和可能性，判

定其风险级别，据此考虑风险控制的措施及降低风险的优先顺序。这是不断发展和更新的过

程。

4.2行政部于每年11月份布置本公司的危险源辨识、风险评价和风险控制的策划工作。

4.3各部门每年11月份进行一次危险源辨识工作，由各部门负责人组织，制定计划，组织成

立辨识组（由部门负责人、技术人员等人员组成），划分单元或业务活动，以询问、座谈或

会议等方式，辨识危险源，同时填定《危险源辨识一览表》，经本部门的负责人审批后上报

行政部，作为行政部进行风险评价和风险控制策划的重要依据。

4.4要求

4.4.1行政部对各部门上报的危险源排查表进行分析汇总，并按照本程序规定的评价方法评

出风险级别，并负责填写《危险源统计及风险评价表》。

4.4.2危险源辨识应全面、系统、多角度、不漏项，重点是能量主体、危险物质及其控制和

影响因素。

4.4.2.1危险源辨识应考虑以下范围：

a.常规活动（如正常的生产活动）和非常规活动（如检修、维护、抢险救灾等）；

b.所有进入工作场所的人员（包括员工、参观访问者、合同方人员等）的活动；

4.4.2.2在辨识危险源时可按以下活动进行分类：

a.公司内外的地理位置或行政区域（例：各部门区域或设施）；

b.生产过程或提供服务的各个阶段（如：生产工序、检测、维修修等阶段）；

c.有计划的和被动性的工作（如：体育活动、地震等）；

d.确定的任务;

e.非经常性的任务。

4.423辨识危险源的方法，可优先采用询问法、现场观察法，也可采用安全检查表法、事件

树分析法，也可采用从发生伤亡事故的类型查找能量源、能量载体并分析其影响和控制因素

的方法，也可以是上述方法的组合。总之，要结合本部门特点、能力和现场实际运行控制经

验进行。

4.4.3风险评价要联系生产实际参照以往的经验和控制效果进行，既要分析可能发生的事故

后果，更要实事求是地分析事故发生的可能性，还要考虑与需要采取措施的能力相适应。

4.431行政部依据《风险级别划分规定》（见附件1）等资料将风险分为五级。即A级一

高级风险；B级一中高级风险；C级一中级风险；D级一中低级风险；E级——低级

风险。

4.4,3.2选用直接判断法,对下述情况可直接定为较高级别的风险：

a.不符合职业健康安全法律、法规和标准的；

b.相关方有合理抱怨或要求的；

c.曾经发生过事故，现今未采取防范、控制措施的；

d.直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的。

4.4.4风险控制策划对A级风险应优先选用消除或降低风险的措施。可行时，应优先考虑消

除风险，其次是降低风险（如采用技术、管理措施或增设安全监控、报警、联锁、防护或隔

离设施），再次是控制风险（如个体防护、标准化作业和安全教育，以及应急方案、监测检

查等措施）。对应风险评价结果和上述要求，可得如下风险控制措施策划表。

4.4.5各部门在工艺、设备、法规等发生变化时要进行相应的危险源辨识、风险评价和风险

控制策划工作。这些工作的结果应在提出需求、设备要求和运行控制中充分利用。

5相关记录

《危险源统计及风险评价表》

《重大危险源清单》

《危险源辨识一览表》

附件1

风险级别划分规定

危险源所带来风险的级别的高低，主要根据其导致事故后果的严重程度和发生事故的可

能性进行综合判定，从高到低依次划分为A,B,C,D,E共五个级别，可依据条款划分。

一、按后果和可能性划分

将风险所导致事故后果的严重程序和发生事故的可能性结合起来分析，将后果和可能性

原则性的分成三类，对风险现状分析比较，将其后果和可能性分别界定在其中的一类上，如

将事故发生可能性极大的界定为“可能”，事故发生可能性极小的界定为“极不可能”，则介

于两者之间的定为“不可能”。将会出现多人伤亡的严重后果界定为“严重伤害”，有轻伤后

果的界定为“轻微伤害”，则界于两者之间的为“一般伤害”。后果和可能性的结合结果对应

于下表，可得出风险级别。

二、LEC法

定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法：

D=LEC

其中：D为风险值；L为发生事故的可能性大小；E为人员暴露于危险环境的频繁程度;

C为发生事故产生的后果。对于判定比较接近的，可以对分数值进行加权平均计算。

三、结合实际

上述分析评价时要结合现场实际，重视实际运行经验和需要采取的控制措施的实际能

力，使控制成本与风险高低相适应。

以上条款应结合起来，综合分析划分风险的级别。

二、法规和其他要求控制程序

1目的

为了获取、识别和更新适用于本公司的职业健康安全法规和其他要求，特制定本程序。

2适用范围

适用于本公司获取、识别和更新相关职业健康安全法规和其他要求，以及适用性确认。

3术语和定义

3.1职业健康安全法规和其他要求

指职业健康安全方面的法律、法规、规章、标准及其他要求等的统称。

3.2经我国批准生效的国际劳工公约

指全国人大及其常务委员会或政府批准加入的国际公约中除保留条款以外的内容。

3.3职业健康安全法律

由全国人大及其常务委员会制定的职业健康安全法律、规范性文件的统称。

3.4职业健康安全法规

由国务院制定的职业健康安全方面的各类条例、办法、规定、实施细则、决定等。

3.5地方职业健康安全法规

是指省、自治区、直辖市的人民代表大会及其常务委员会为执行和实施宪法、职业健康

安全法律、职业健康安全法规，根据本行政区域的具体性质和实际需要，在法定权限内制定，

发布的规范性文件。经常以“条例”、“办法”等形式出现。

3.6职业健康安全规章由国务院所属部委以及有权的地方政府在法律规定的范围内依职权制

定、颁布的有关职业健康安全行政管理的规范性文件。

3.7职业健康安全标准

是围绕如何消除、限制或预防劳动过程中的危险和有害因素，保护员工安全与健康，保

障设备、生产正常运转而制定的统一规定，包括国家标准、行业标准、地方标准和企业标准。

3.8其他要求

指上级下发的非法规性的文件及要求。

4职责

4.1总经理或管理者代表负责审批公司适用的职业健康安全法规和其他要求。

4.2行政部负责获取和识别适用的法规和其他要求，并追踪新的法规和其他要求。

4.3各部门负责传达和实施相关的职业健康安全法规和其他要求。

5控制程序

5.1获取途径及频次

5.1.1行政部及相关部门接收上级及地方主管部门传递的职业健康安全法规和其他要求，由

行政部汇总并填写《收文登记表》，报请总经理或管理者代表批示。

5.1.2行政部每半年通过新闻媒体、因特网及与上级主管部门联系，获取职业健康安全法规

和其他要求。

5.2确认适应性

5.2.1行政部及相关部门根据本公司的特点，确认已获取的法规和其他要求的适用性。当使

用新的法规和其他要求时，应对法规和其他要求确认更新。

5.2.2当行政部及相关部门获取到施工工艺、设备等发生变化的信息时，应对法规和其他要

求再获取与确认。

5.2.3当获取的法规和其他要求被确认在本公司适用时，填写《职业健康安全法规和其他要求

获取信息表》。

5.3职业健康安全法规和其他要求的管理

5.3.1行政部将适用的法规和其他要求及时报请管理者代表，发到各部门传达执行，发文时要

填写《发文登记表》，对过期作废的职业健康安全法规和其他要求文件及时收回，按《文件

和资料控制程序》进行管理。

5.3.2行政部将本公司适用的法规和其他要求填入《职业健康安全法规和其他要求清单》，当

需要更新时于季度末进行更新。

5.3.3职业健康安全法规和其他要求的学习和培训见《培训、意识和能力控制程序》。

6相关文件

《文件和资料控制程序》

《培训、意识和能力控制程序》

7相关记录

《职业健康安全法规和其他要求获取信息表》

《职业健康安全法规和其他要求清单》

《收文登记表》

《发文登记表》

三、培训、意识和能力控制程序

1目的

为有效实施职业健康安全培训，增强员工的职业健康安全意识，确保员工具备完成与职

业健康安全相关工作的能力，特制定本程序。

2适用范围

适用于本公司全体员工的职业健康安全培训。

3职责

3.1行政部负责培训及考核工作。

3.2各部门于每年年底向行政部提供下一年度的培训需求信息，行政部根据培训需求信息制

定培训计划并负责组织实施。

3.3员工之家、行政部等部门负责利用各种媒体进行职业健康安全知识的宣传。

4控制程序

4.1培训范围

4.1.1职业健康安全法律、法规知识培训。

4.1.2全体员工的职业健康安全管理体系知识培训。

4.1.3与员工岗位作业有关的知识和技能的培训（含应知应会）。

4.1.4负责对新工人上岗前安全知识的培训。

4.1.5转岗员工的安全知识培训。

4.1.6新工艺、新设备、新技术安全知识培训。

4.1.7应急准备和响应措施的培训。

4.1.8员工日常安全教育。

4.2培训要求

4.2.1对全体员工都应进行有关的职业健康安全管理体系知识培训。

422所有与风险控制相关的岗位人员，都应明白自己的职责，并熟悉本岗位应急准备措施。

4.2.3员工日常安全教育要利用会议、安全简报、板报、安全知识竞赛等方式，使员工在良

好的企业安全文化氛围中接受教育，提高安全意识和安全技能。

4.2.4其他培训按《年度员工培训计划》文件要求进行。

4.3培训准备与实施

4.3.1各部门每年年底上报培训需求计划。

4.3.2行政部根据上级有关精神、各部门上报的培训需求计划制定年度职业健康安全培训计

划，经总经理审批后下达到各部门。

4.4实施年度职业健康安全培训计划

4.4.1行政部按照年度员工培训计划，制定具体的培训班计划。行政部做好培训记录，纳入

培训档案，考核结果反馈到相关部门。

4.4.2各部门按培训计划要求，安排人员参加培训。

4.4.3当培训计划因生产、安全或安全管理体系运行的变化需要变更时，由行政部提出更改

意见，经总经理批准后再具体实施。

4.4.4由于技术革新、技术改造等原因需增加临时性培训时，由需培训单位提出培训需求计

划，报行政部经总经理审批后，由行政部实施。

4.5培训效果评价

4.5.1行政部在每次培训项目结束后，对本次培训班组织培训效果综合评价考核，主要对参

加培训的员工是否弥补了所需的职业健康安全意识和能力进行评估，并填写《学员信息反馈

单》。

5相关文件

《年度员工培训计划》

6相关记录

四、协商和沟通控制程序

1目的

为了确保全员参与职业健康安全事务，提出合理化建议，确保内、外部职业健康安全信

息沟通渠道的畅通，特制定本程序。

2适用范围

适用于本公司各部门。

3术语和定义

3.1内部信息交流：是指本公司内部各部门利用多种形式对职业健康安全信息进行检查、传

递、报告和交流。

3.2外部信息交流：是指本公司对外部相关方职业健康安全信息的接收、处理和反馈。

3.3员工代表：是指本公司各部门员工代表。

4职责

4.1行政部负责职业健康安全协商和沟通的归口管理，并负责对全公司安全工作进行监督检

查及考核。

4.2各职能部门负责相应范围内的内部信息交流。

4.3员工之家负责与上级主管部门的信息交流及内部员工反映问题的反馈工作。

5工作程序

5.1总则

5.1.1信息交流与沟通的途径可以是口头或书面文件，也可以是其他一切可以利用的通讯工

具。

5.1.2职业健康安全信息分为内部信息和外部信息。

5.1.3信息内容应准确可靠。

5.2内部信息交流。

5.2.1公司下发的有关职业健康安全的文件统一由行政部公室接收和下发至各部门。

522公司每月召开一次安全办公会、生产调度会。

5.2.3职业健康安全方针以板报、有线电视等宣传工具公诸于众。

5.2.4员工之家、行政部接待员工信访，员工之家通过巡视、座谈、检查和职代会等形式收

集员工意见，并与相关部门协商解决或上报。

5.2.5紧急状态下信息按《应急准备或响应控制程序》规定进行交流。

5.2.6各部门职业健康安全报告、报表等按体系文件相应要求传递，有关的建议或意见以报

告或公文的形式传递。

5.2.7事故、事件、不符合、纠正和预防措施实施单位必须要在整改过程中将信息传递到行

政部。

5.3外部信息交流

5.3.1有关法律、法规或上级部门要求的接收按《法规和其他要求控制程序》办理。

5.3.2外部职业健康安全参观、访问由行政部、行政部接待并将结果报最高管理者或管理者

代表。

533相关方的信息(员工家属来访、来信等)由员工之家、行政部接待或接收。

5.3.4公司属各部门需要外出参加职业健康安全方面的会议、学习和交流，由管理者代表批

准。

5.3.5对外部相关方提出的职业健康安全意见或申诉，行政部会同相关部门提出处理意见或

建议，形成处理决定后一周内答复。信息提供者要求答复时，由行政部或相应业务部门3

天内给予答复，并做好记录。

5.4协商

5.4.1协商方式：各种会议、填写交流表、媒介及员工代表。

5.4.2协商内容

CD职业健康安全方针；

(2)职业健康安全管理体系文件，尤其是作业指导文件；

(3)危险源辨识；

(4)作业场所职业健康安全状况发生变化。

5.5信息交流和协商的内容应做好记录，当通过广播、电视、电话、电脑网络或相关方式传

递信息时可不予记录。

6相关文件

《法规和其他要求控制程序》

《应急准备和响应控制程序》

《事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序》

7相关记录

五、文件和资料控制程序

1目的

为确保与职业健康安全管理体系有关的所有文件和资料得到控制，防止使用失效或作废

的文件，特制定本程序。

2适用范围

适用于本公司职业健康安全管理体系文件和资料的控制。

3术语和定义

3.1受控：是指文件与资料的发放、使用、修订、保存和回收都处于控制状态，能够准确定

位和追踪。

3.2非受控：是指文件与资料发放后，不予定位和追踪。

4职责

4.1行政部负责归档的健康安全管理体系文件的管理及外来文件的管理。

4.2各部门实施文件和资料控制程序。

5程序内容

5.1文件的编制

5.1.1职业健康安全管理手册由行政部组织有关部门编制。

5.1.2职业健康安全程序文件由责任部门或业务归口部门组织编制。

5.1.3作业指导文件由业务归口部门或作业部门编制。

5.1.4有关职业健康安全管理体系文件的编号由文件发放部门按《职业健康安全管理体系文

件编号规则》进行编号。

5.2文件的审批、发布

5.2.1管理手册管理者代表负责审核，总经理批准后发布。

5.2.2管理体系程序文件由责任部门或业务归口部门负责人审批，分管部门副总批准后发布。

5.2.3作业指导文件由相关部门或业务归口部门负责人审核、批准，必要时，由分管部门副

总批准。

5.3文件的发放

5.3.1管理手册、程序文件由行政部发放。

5.3.2作业指导文件由业务归口部门或作业部门发放。

5.3.3相关的外来文件由行政部发放。

5.3.4受控文件应盖“受控”章，并注明发放号。

5.4文件的保管

5.4.1行政部负责归档文件的保管。

5.4.2各部门建立文件清单，对保存的文件设置文件柜由专（兼）职文件管理人员妥善保管。

5.4.3受控文件复印须经文件发放部门同意，复印后由文件发放部门重新注明发放号，登记

发放。如领用或借阅文件，需办理手续，文件正本不得外借。

5.4.4应对文件和资料的保存期限做出规定。

5.5文件的修改

文件的修改由文件修改提出部门填写《文件修改通知单》，经原审批部门审批后，按原

文件发放途径下发《文件修改通知单》，由文件持有部门文件管理人员更改。若指定其他部

门审批时，该部门应获得审批所依据的背景资料，必要时，在文件和资料或其附件上标明修

改的性质或原因。

5.6文件的修改方式

a.在原文处修改：修改内容较少时，可依据《文件修改通知单》，由文件持有部门文件

管理人员将要更改内容划掉，在适当处写上修改内容。

b.换页和换版：由于文件多次修改（修改状态从。到9时）或需大幅度修改影响使用时,

进行换页或文件换版修改。

5.7文件的作废

作废文件由文件发放部门按《发文登记表》收回处理，需作参考的，在文件封面或或首

页上加盖“作废”印章，分开存放。

6相关文件

《职业健康安全管理体系文件编号规则》

7相关记录

《文件修改通知单》

《发文登记表》

六、安全管理控制程序

1目的

为了认真贯彻职业健康安全方针及法规，强化安全管理与监察，预防事故发生，保证全

公司员工安全和健康，保证国家财产不受损失，特制定本程序。

2适用范围

适用于本公司职业健康安全管理的全过程。

3职责

3.1总经理对全公司的安全生产工作负全面领导责任，是安全生产的第一责任人，负责每月

召开一次安全办公会，分析安全工作情况。

3.2行政部经理对公司负责，落实安全监察职责，组织制定各项安全生产规章制度和各部门

安全生产责任制，监督落实安全奖惩制度。

3.3行政部具体负责全公司安全工作的监督、检查及考核。

3.4制造中心负责业务范围内安全生产管理职责的全面落实。

4控制程序

4』总经理负责建立健全各项安全生产规章制度及安全生产责任制，并安排贯彻落实。

4.2各部门严格按“三大规程”（安全规程、操作规程、作业规程）及相关措施组织施工或作

业；负责做好事故隐患的日排查与整改工作，以消除事故隐患；坚持员工安全教育活动，使

员工了解安全形势、岗位风险、操作规程、应急措施等相应知识，增强自我保护的意识和能

力。

4.3行政部负责开展多种形式的安全检查，发现问题及时督促整改，每月一次检查本公司现

场管理实施情况及效果，并做好记录。

4.4员工之家负责做好安全信息的收集整理、统计分析及信息反馈，需采取纠正和预防措施

的，及时按《事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序》执行。

5相关文件

《事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序》

6相关记录

七、生产过程控制程序

1目的

为控制生产过程，保证产品质量、安全符合规定要求，特制定本程序。

2范围

本程序适用于本公司生产准备、生产等过程的控制。

3术语和定义

本程序引用管理手册中的相关术语和定义。

4职责

4.1制造中心经理负责生产过程的领导、指挥。

4.2生产主管负责生产过程中设备的投入和管理。

4.3行政部负责生产过程中安全的控制，督促隐患的整改，并跟踪落实。

5工作程序

5.1所有岗位人员必须经过安全教育和岗位培训方可上岗操作。

5.2原材料的控制

5.2.1入库前发现原材料不合格，执行《事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序》。

5.3生产计划的执行和变更

5.3.1制造中心依据生产经营计划组织全公司均衡生产，并每日根据各部门的完成情况编制

《产量及生产任务日报表》，向公司汇报生产完成情况。生产部门根据生产经营计划组织本

部门生产。行政部对计划完成情况进行统计并作出分析。

5.4设备管理

5.4.1设备管理执行《生产设备安全管理控制程序》。

5.4.2计量器具、监测仪器的管理具体执行《监视与测量装置控制程序》。

5.5生产过程控制

5.5.1生产准备过程

5.5.2.1应做好材料、设备安装等环节的管理。正确使用设备和各类安全保护设施。

5.5.2.2生产准备过程具体执行相应的作业规程。

5.5.3生产过程具体执行《生产过程控制程序》。

5.6生产指令控制

5.6.1制造中心是生产的指挥中心，指挥、协调、解决生产过程中出现的问题。及时调整公

司生产过程情况，及时准确下达生产指令。

5.7突发事故

5.7.1突发事故执行《应急准备和响应控制程序》。

6相关文件

《监视与测量装置控制程序》

《应急准备和响应控制程序》

《事故、事件、不符合、纠正和预防控制程序》

7相关记录

八、人力资源控制程序

1目的

为了确定并提供管理体系所需的人力资源，以满足相应岗位的要求，确保体系的有效

运行，特制定本程序。

2范围

适用职业健康安全管理体系运行中人力资源的配备、管理和培训。

3术语和定义

本程序引用管理手册中的术语和定义

4职责

4.1制造中心经理对负责员工培训工作。

4.2行政部负责员工招聘及培训工作的综合管理。

5工作程序

5.1行政部要对员工个人的学历、年龄、技能等情况进行统计、分析，并组织进行员工岗位

业绩评定，填写《各级人员能力素质表》。

5.2确定人力资源配置

5.2.1行政部组织相关部门根据职业健康安全管理体系中各岗位人员所从事的活动及各部门

实际工作的需要，制订岗位人员能力标准。

522行政部根据各部门的《人力资源配置申请表》制定相应的人员配置方案报公司领导。

5.3员工培训的管理具体执行《培训、意识和能力控制程序》。

6相关文件

《岗位人员能力标准》

7相关记录

九、消防管理控制程序

1目的

为了加强消防安全管理，消除火灾隐患，杜绝重大火灾事故，特制定本程序。

2范围

本程序适用于管理体系覆盖范围内的消防管理及控制。

3术语和定义

本程序引用管理手册中的相关术语和定义。

4职责

4.1行政部是地面消防管理的主控部门，负责全公司地面消防工作的组织及管理。

4.2各部门负责本部门日常的消防工作。

5工作程序

5.1防火部位等级分类

防火部位分重点部位与一般部位两类。

5.1.1重点防火部位

仓库、生产线。

5.1.2一般部位：

办公区、员工宿舍。

5.2消防设施配置

5.2.1重点部位：消防栓、水带、灭火器等。

522一般部位：灭火器、消防栓、水带等。

5.3消防部位的管理

5.3.1重点部位管理

531.1建立重点防火部位档案，加强日常消防检查。

5.3.1.2落实消防岗位责任制。

5.3.1.4设置明显防火标志。

531.5保证消防设施、器材的完好状态。

531.6消防设施、器材未经批准，任何单位及个人禁止随意搬动。

5.3.2一般部位管理：

5.3.2.1落实消防责任制，严格执行防火规定。

5.3.2.2制定预防措施。

5.3.2.3经常检查消防器材，使之处于完好状态。

5.4消防设施管理

5.4.1配备消防设施、消防器材的单位，必须指定专人进行登记造册，专人负责管理，经常

检查擦试，保证其时刻处于完好状态。

5.4.2消防器材应按其使用性能布局合理、到位，应悬挂或集中整齐存放，放置于阴凉、通

风、干燥位置，以免长期风吹日晒和雨淋。必须置于室外的，应搭好消防栅放置。

5.4.3发现消防器材灭火压力不足、过期等不适用时，应及时更换。

5.4.4消防栓应定期上油、擦试、检测，保证其完好，安好接头，以备随时使用。

5.4.5任何单位和个人不得随意圈占、埋压、动用消防设施及消防器材。

546违反消防设施、器材管理规定者，按情节轻重，分别给予严肃处理。

5.4.7行政部门负责全公司地面消防设施及消防器材的监督检查管理。

5.5日常消防管理

5.5.1排版显示图；

5.5.1.1消防组织示意图

551.2消防器材分布图

5.5.2行政部门每月定期和不定期进行消防检查，建立检查记录，及时发现隐患及问题，及

时采取整改预防措施。

5.5.3保证消防通道畅通，保证消防器材、设施完好，处于适用状态。

5.5.4实行检查合格证制度。

5.6用电管理

5.6.1各生产要害场所，储存易燃易爆仓库场所和机要重地，禁止违章乱拉乱扯用电线路。

562对违章用电者，将从严查处。

5.7消防培训

5.7.1对重点防火单位有关人员进行专门消防培训，持证上岗，建档备案。

5.7.2每年除参加上级要求的消防培训外，本公司每年举办一期义务消防员培训班，以消防

法规及防火知识、灭火技能为主要培训学习内容。

5.8火灾报警

5.8.1火灾发生，火灾单位应及时向行政部门报警。

5.8.2积极组织员工进行火灾扑救。

5.8.3积极抢救伤员并保护现场。

5.8.4行政部门接警后，立即报告主管领导，并组织消防队员赶赴现场，进行指挥救灾，必

要时向沛县119报警。

5.9消防制度建设

不断加强完善各类消防安全管理制度，使消防工作日常化、制度化、系统化、正规化、

标准化。

5.9.1消防安全知识、消防法规的学习，宣传教育在全公司进行普及，使全公司员工牢固树

立消防安全意识。

5.9.2消防安全检查有规可循、有章可依。

5.9.3消防设施器材齐全，处于良好状态，使之标准化，保障随时随地可以使用。

5.9.4消防工作责任制清楚明白，落实明确。

5.9.5加强日常监督检查管理，使消防工作日常化，常抓不懈，常备无患。

5.10火灾事故的调查处理

5.10.1火灾事故发生单位应写出火灾书面报告，呈报有关部门和分管领导。

5.10.2公司有关部门组织火灾事故调查组，对火灾现场进行勘查，做好记录。

5.10.3召开火灾事故分析会，对火灾原因进行分析研究，对火灾事故作出定性结论。

5.10.4写出全面火灾调查报告，吸取教训，采取对策，制定预防措施，防止类似事故再度发

生。

5.10.5对火灾责任人作出责任决定，并依据有关法规作出相应处理。

6相关文件

《防火检查和消防隐患整改制度》

《消防器材管理制度》

《火灾事故报告和调查处理制度》

《消防岗位责任制》

7相关记录

《消防组织示意图》

《消防器材分布图》

十、安全用电控制程序

1目的

为了加强安全用电管理，提高用电设备装备水平，使设备始终处于良好的运行状态，使

公司用电安全、可靠、经济运行，满足司安全生产的需要，特制定本程序。

2范围

本程序适用于所有用电系统的安全控制。

3术语和定义

本程序引用本公司管理手册中的相关术语和定义。

4职责

4.1行政部是安全用电的主控部门，负责安全用电管理。

4.2其他单位负责本部门活动区域内的安全用电的控制。

5工作程序

5.1供电改造

5.1.1供电的改造由行政部负责报公司领导审批。

5.1.2电气设备的安装，严格按照设计进行，验收合格后，方可投入运行。

5.1.3验收合格告，报告由交行政部存档。

5.2日常用电

521行政部负责各用电部门用电线路及电气设备巡视检查。

5.2.2供电设施的维护与检修。

5.2.3行政部负责监督各部门、员工的用电情况，严禁私拉电线用电等行为。

524出现用电故如（开关跳闸、人身触电、设备损坏等），行政部人员或相关人员按照《事

故处理规定》、进行处理，行政部及事故单位共同召开事故分析会，制定防范措施，防止类

似事故发生。

6相关文件

《供用电管理制度》

《事故处理规定》

十一、监视和测量装置控制程序

1目的

为了对本公司监视和测量装置进行校准、维护和管理，以确保监测结果的准确度与精确

度，特制定本程序。

2范围

本程序适用于本公司管理体系范围内所有以证实职业健康安全是否符合规定要求的监

视和测量装置的控制和管理。

3术语和定义

本程序引用管理手册中的相关术语。

4职责

4.1行政部是监视和测量装置的主控部门，负责监视和测量装置的配置、建档、统计、组织

外委校准等管理工作。

4.2各部门负责本部门监视和测量装置的日常管理及维修保养。

5工作程序

5.1监视和测量装置的配置

5.1.1各使用部门依据测量要求及所需的精度，选择适宜的监视和测量装置，填写《监视测

量装置配置申请表》，交行政部对其所需的装置进行确认，以确保该装置的测量能力与测量

要求相一致。

5.1.2行政部将各部门的《监视测量装置配置申请表》进行汇总，报总经理批准后交采购部

门制定采购计划。

5.1.3行政部组织有关单位对采购的监测和测量装置进行验收，对验收不合格的监测和测量

装置执行《事故、事件、不符合、纠正和预防控制程序》。

5.2监视和测量装置的检定

521行政部对全公司在用的监视和测量装置，登入《监视测量装置台帐》，并制订《监视测

量装置周期检定计划表》并落实检定及填写《监视测量装置周期检定记录表》。

5.2.2使用单位按周检日期之前通知行政部，由行政部将监视和测量装置送到相关部门或联

系法定检定机构上门进行统一检定、校准。

5.2.3用于监视和测量规定要求的软件，在使用前要由制造中心会同相关部门予以确认，以

防止使用失准的软件，并在必要时予以重新确认。

5.3监视和测量装置的使用和保养

5.3.1各使用单位要配合行政部的工作，自觉遵守行政部对监视和测量装置的维修保养、校

验周期的规定要求。

5.3.2监视和测量装置的使用单位及操作人员，要对检定校准后的装置进行正确操作，严禁

不合理使用，避免造成装置的损坏和危及人身的安全。

5.3.3监视和测量装置的搬运、维护、贮存要在规定要求下进行，对搬运、维护、贮存的测

量、监控装置在使用前要进行调整。

5.3.4使用人员在使用时，发现监视和测量装置异常或刻度不清楚，要通知所在单位领导组

织维修，并将维修情况认真记录并妥善保存。维修后的装置，进行重新校准和检定。

5.4监视和测量装置的管理

5.4.1本公司所有监视和测量装置经检定校准后，由行政部组织各使用部门进行统一标识，

标明装置的名称、型号、检定日期、有效期等。

542各使用部门负责本部门监视和测量装置的维修、保养与管理，并按期进行周期检定。

5.4.3长期不用的监视和测量装置要进行封存、标识，封存的装置在重新使用前要进行检定、

校准。

5.4.4监视和测量装置在使用中造成非正常损坏或无法使用，需要报废的，要由各使用部门

填报《监视和测量装置报废申请单》，交行政部进行复核，对复核后确需报废的，由行政部

统一汇总，报总经理审批后实施并填写《监视和测量装置报废登记表》。

5.5记录的保存

各使用单位负责保存监视和测量装置的检定、报废过程的记录。

6相关文件

《事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序》

《计量管理规定》

7相关记录

十二、事故调查与处理控制程序

1目的

为了调查事故发生经过，分析事故原因，落实事故责任，吸取事故教训，采取相应对策,

有效控制各类事故的发生，并按规定向上级主管部门报告公司发生的员工伤亡事故和非伤亡

事故，特制定本程序。

2范围

本程序适用于管理体系范围内事故发生后的调查与处理。

3术语和定义

本程序引用管理手册中的相关术语和定义。

4职责

4.1行政部是事故调查与处理的主控部门，负责各类事故进行调查与处理，负责工伤事故

及非伤亡事故的统计及上报工作。

4.2各部门发生工伤及非伤亡事故必须在规定时间内报行政部。

5工作程序

5.1员工伤亡事故及非伤亡事故的报告程序

5.1.1生产现场员工本岗位劳动发生重伤及以上人身事故、二级及以上非伤亡事故、一般事

故，现场负责人或最先发现事故者要立即将事故发生的时间、具体地点、事故性质、伤亡情

况等报告本部门主管领导，积极组织自救和互救并保护现场。凡发生轻伤事故，本人或当班

班长应报告部门现场负责人。必须立即通知医务、救护人员奔赴事故现场抢救伤员，同时按

事故汇报程序规定通知有关公司领导和职能部门负责人。接到二级以上非伤亡事故、一般以

上事故报告后，必须立即通知分管部门副总及有关职能部门组织专业人员进行抢救，防止事

故扩大，减少财产损失。事故部门主管领导接到事故报告后必须亲临现场组织抢救并向总经

理、分管副总作事故详细汇报。

5.1.2总经理、分管副总接到重伤以上人身事故报告、重大及重大以上事故、一级及以上非

伤亡事故应报告公司。接到现场死亡事故报告后半小时内向公司汇报。

5.2员工伤亡事故及非伤亡事故的调查认定程序

5.2.1各类事故发生后一律由事故责任部门负责组织初步调查分析。重伤以上人身事故、二

级以上非伤亡事故、重大以上事故在事故发生后10小时之内；轻伤人身事故、三级非伤亡

事故、未遂事故在事故发生后8小时之内书面向行政部报告调查结果。事故初步调查报告内

容：

a）发生事故的时间、地点、单位、受伤人员、损失基本情况；

b）事故经过；

c）事故原因分析；

d）事故防范措施；

e）事故责任者及处理意见；

f）参加事故调查分析人员名单、调查日期。

5.2.2各类事故的调查认定：

5.2.2.1发生重大及以上死亡事故由上级政府部门联合调查组进行事故调查认定。

5.2.2.2发生死亡事故由总经理组织分管总经理、行政部、制造中心、研发中心等有关单位

负责人在20天内进行联合调查认定。由当地安全监察局对死亡事故复查认定。

5.2.3事故调查人员的职责：

5.2.3.1深入事故现场向事故责任单位有关现场人员调查事故情况，索取证据、证词。对事故

现场进行勘察、测绘、掌握原始真实资料；

5.232查明、分析事故发生的直接、间接、主要、次要等原因、事故经过及人员伤亡、经济

损失情况；

5.2,3.3确认事故性质、事故责任者；

5.2.3.4总结事故教训。

5.2.3.5提出对事故责任者的初步处理意见及防范措施；

5.2.3.6提交上报经认定的事故调查报告。

5.3事故分类及责任划分

5.3.1事故分类由当地安全监察站或报请上级安全监察机关仲裁。

5.3.2根据事故发生的原因，事故责任划分为直接责任、间接责任、主要责任、重要责任、

次要责任及领导责任。

5.3.3当有下列情形之一时，追究直接责任者或主要责任者的责任：

5.3.3.1违章作业或违章指挥；

5.3.3.2玩忽职守，违反安全生产责任制造成事故的。

5.3.4当有下列情形之一时，追究领导者的责任：

5.3.4.1违反国家、省、集团公司、公司发布的命令、决定、指令、安全规程、规章制度的；

5.3.4.2对员工不进行安全教育和技术培训就安排其上岗，致使员工由于不会操作或不懂安

全规程而造成事故的;

5.3.4.3由于设备老化带病运行或设备有缺陷不处理而造成事故的；

5.3.4.4由于作业环境恶劣而造成事故的；

5.3.4.5发生事故后不积极组织抢救，不采取防范措施致使同类事故重复发生的。

5.4事故统计和处理

5.4.1由行政部事故追查组负责统计上报，建立事故档案，内容包括：

a）员工伤亡事故登记表；

b）员工伤亡事故调查处理报告及员工伤亡事故调查处理批复；

c）非伤亡事故调查处理报告

d）现场调查记录、图纸、照片等；

e）技术鉴定和试验报告；

f）人证物证材料；

g）直接经济损失材料；

h）医疗部门对伤亡人员的诊断书（证明）；

i）发生事故时有关的工艺条件、操作情况和设计资料；

j）处分决定和有关责任者的书面检查材料；

5.4.2事故现场不得破坏或伪造，未经公司领导批准不得擅自恢复生产，否则要追究责任。

5.4.3对各类事故责任者及违反本规定的处罚按有关文件规定执行。

5.4.4对伤亡事故、一级以上非伤亡事故、重大以上事故隐瞒不报、虚报、谎报、故意延迟

不报，由此而引起的法律、经济责任一律由事故责任人及责任单位行政主管承担。

5.4.5员工伤亡事故经初步调查、分析、认定后，事故月内由事故部门主管根据医疗诊断证

明的受伤程度签署申报工伤报告，经总经理批准办理申报手续。重伤、轻伤证明由当地安全

监察站签发。受伤人员凭工伤证明报销规定费用、享受规定待遇。对无工伤证明的伤者其医

疗费、车旅费、受伤医疗期间的工资及其它待遇一律不予认可。

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7相关记录

十三、应急准备和响应控制程序

1目的

为了指导制定应急计划，最大限度地减少或消除由于紧急情况或意外事故所造成的损

失，特制定本程序。

2适用范围

适用于可能发生的职业健康安全事故或紧急情况的控制。

3术语和定义

3.1重大潜在事故：可能导致火灾、冲击地压等重大事故的风险。

3.2事故：造成死亡、伤害、财产损失或其它损失的意外事件。

4职责

4.1研发中心负责根据潜在的事故并制定《公司灾害预防与处理计划》。

4.2制造中心负责生产过程中的应急计划的实施，负责组织制定应急计划。

4.3行政部负责监督落实各项计划的实施。

4.4以上各部门负责相应应急计划的宣传培训。

4.5以上各部门负责评审或检验应急计划的有效性。

5控制程序

5.1应急和响应的组织机构

5.1.1成立应急准备领导小组，总经理任组长，管理者代表任副组长，组员由行政部、制造

中心、研发中心人员参加。

5.1.2各生产、掘进区队成立应急小组，并落实应急措施。

5.1.3联系电话

火警：119

报警服务：110

急救中心：120

5.2应急准备

5.2.1研发中心应根据公司生产风险，确定潜在的重大事故或紧急情况，每年末组织制定下

一年度的应急计划。

5.2.2根据应急计划，行政部落实相关人员培训，并传达贯彻到每位员工，使员工掌握必要

的应急知识。

5.2.3相关单位配备必要的应急物资。

5.3应急计划的内容要求

5.3.1组织领导及职责分工。

5.3.2关键人员名单。

5.3.3应急服务部门。

534内外部的联系（如电话、警铃等）。

5.3.5发生事故或紧急情况时，应采取的有效措施和相关人员的应急措施。

5.3.6规定培训需求。

5.3.7救护装备准备。

538应急物资准备。

5.4在保证无伤害的情况下，相关单位按应急计划要求组织演习。

5.5各相关单位应对应急计划的有效性进行评审，必要时进行修订。尤其在事故或紧急情况

发生后，或演习结束后，对其应急准备和响应计划及程序进行评审。

十四、事故、事件、不符合、纠正和预防措施控制程序

1目的

为对实际存在的或潜在的不符合采取纠正和预防措施，以减少和预防事故、事件或不符

合的发生，保障安全生产和员工的生命健康，特制定本程序。

2适用范围

适用于本公司事故、事件、不符合、纠正预防措施的控制。

3职责

3.1责任单位负责本部门不符合原因的调查、分析，制定并采取纠正措施。

3.2制造中心和行政部负责纠正和预防措施的跟踪验证。

3.3管理者代表负责纠正和预防措施的组织、协调工作。

4控制程序

4.1不符合的来源

4.1.1生产过程中监督及各项检查与检测中发现的不符合。

4.1.2调查分析事故、事件中发现的不符合。

4.1.3运行过程中表现出的与相关文件、标准的不符合。

4.1.4职业健康安全法律及相关法律、法规要求的变更引起的不符合。

4.1.5有关部门检查时发现的不符合。

4.1.6审核与管理评审中发现的不符合。

4.1.7相关方的合理建议与抱怨。

4.2事故与未遂事故的调查处理，根据人身伤害，设备、运输、消防等类型，分别按相应程

序和法规要求进行；人身伤亡事故应配合有关政府部门调查、取证、分析、处理。

4.3不符合原因的调查与分析

针对上述条款发现的不符合或事故隐患，以及接到的有关不符合或事故隐患的信息，不

符合发生单位组织调查分析，找出不符合存在或发生的原因。制造中心负责对生产事故调查、

分析、记录，行政部负责对人身事故等安全事故的调查分析、记录。

4.4纠正不符合应及时制定和采取纠正预防措施。对现场能够立即纠正的可口头安排，及时

纠正；对现场不能够立即整改的要限期改正；对严重危害安全生产的要停止生产进行整改，

并填写《安全整改通知单》或《江苏天能集团公司监察意见书》，由行政部、相关部门和单

位负责人确认。本部门解决不了的，逐级报告上级部门，逐级落实整改。

4.4.1纠正和预防措施的内容

a.技术措施；

b.管理制度；

c.培训教育；

d.其他相关内容。

4.4.2纠正和预防措施的要求

a.纠正和预防措施的内容必须与所解决问题的严重性和伴随的风险相适应，有针对性，

可行性、可操作性、实用性，不得做表面文章；

b.编制纠正和预防措施时，必须同时进行危险源辨识、风险评价。

c.需修改原有文件时，按《文件和资料控制程序》执行。

4.5各部门实施纠正和预防措施，行政部、制造中心、相关职能科室对实施的效果进行验证。

未按期完成的予以处罚，并责令其停止生产，继续整改。

5相关文件

《文件和资料控制程序》

十五、记录和记录管理控制程序

1目的

本程序用于标识、保存和处置职业健康安全记录，为职业健康安全管理体系的有效运行

提供真实的证据和信息。

2范围

适用于本公司与职业健康安全管理体系相关记录和管理。

3职责

3.1行政部是职业健康安全记录的主管部门，负责记录的管理和监督检查。

3.2各部门负责本部门记录的填写、收集、保管、标识和管理。

4工作流程

4.1记录表格的设计与要求

4.1.1记录表格的内容应与职业健康安全管理体系文件协调一致，接口清楚。

4.1.2记录表格由记录产生部门设计整理。必要时，在某些较复杂的记录表格中要有填写说

明。

4.13记录表格由记录产生部门负责人审批，多部门使用的由业务归口负责人审批。

4.1.4记录表格编号按《职业健康安全管理体系文件编号规则》执行。

4.2记录的填写、收集、整理

4.2.1记录必须用钢笔填写，做到内容真实、准确、完整、清晰，填写及时。表格中的所有

项目必须按规定填写。

4.2.2职业健康安全管理体系运行过程中形成的记录，由记录产生部门指定人员收集、整理。

423记录一般为文字记录形式，也可以采用磁盘、电子媒体或其他媒介等