信托资金合规性审查合同模板

信托资金合规性审查合同模板第一篇范文：合同或协议编号：__________一、定义与释义（1）信托资金：指甲方委托乙方进行合规性审查的资金。（2）合规性审查：指甲方对信托资金的来源、用途、合法性等方面进行的审查。（3）合同附件：指本合同所附的文件、资料及清单等。二、合同目的2.1甲方委托乙方对信托资金进行合规性审查，以确保信托资金的合法性、合规性。2.2双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，签订本合同，共同维护信托资金的合规性。三、乙方的权利与义务3.1乙方有权按照甲方提供的资料和实际情况，对信托资金进行合规性审查。3.2乙方应按照甲方的要求，及时提交审查报告，并对审查结果承担法律责任。3.3乙方应保守甲方商业秘密，未经甲方书面同意，不得向第三方泄露与信托资金合规性审查相关的信息。3.4乙方在审查过程中，如发现信托资金存在违法违规行为，应立即告知甲方，并协助甲方采取相应措施。四、甲方的权利与义务4.1甲方有权要求乙方按照合同约定，对信托资金进行合规性审查。4.2甲方应如实提供与信托资金相关的资料，确保资料的真实性、完整性和合法性。4.3甲方应按照乙方提出的合规性审查意见，对信托资金进行整改。4.4甲方应支付乙方合规性审查费用，具体金额和支付方式见附件。五、合同期限5.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，至合规性审查报告提交之日止。六、违约责任6.1双方应严格履行本合同约定的义务，如一方违约，应承担相应的法律责任，并向守约方支付违约金，具体金额见附件。七、争议解决7.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；如协商不成，可向合同签订地人民法院提起诉讼。八、附件8.1附件一：信托资金合规性审查费用支付方式8.2附件二：信托资金合规性审查报告格式8.3附件三：信托资金相关资料清单9.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。9.2本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。甲方（盖章）：______________________乙方（盖章）：______________________签订日期：__________________________一、特殊应用场景及条款修正1.场景一：信托资金涉及跨境交易注意条款：合同第四条第2.2款，甲方需提供跨境交易的相关资料。修正说明：甲方应提供信托资金跨境交易的法律文件、税务证明、外汇管理局审批文件等，确保资金流动符合国际法律法规。2.场景二：信托资金用于特定行业投资注意条款：合同第三条第3.1款，乙方对信托资金进行合规性审查。修正说明：乙方需针对特定行业的法律法规进行深入审查，确保信托资金的投资用途不违反行业规定。3.场景三：信托资金涉及政府补贴或资助注意条款：合同第四条第4.2款，甲方提供与信托资金相关的资料。修正说明：甲方需额外提供政府补贴或资助的相关政策文件、申请材料、资金使用计划等，以便乙方进行合规性审查。4.场景四：信托资金用于环境保护项目注意条款：合同第三条第3.2款，乙方提交审查报告。修正说明：乙方在审查报告中应特别关注环境保护的相关规定，确保信托资金的使用符合环保法律法规。5.场景五：信托资金涉及高风险投资注意条款：合同第六条第6.1款，违约责任。修正说明：鉴于高风险投资可能带来的损失，双方应增加风险揭示条款，明确各自的风险承担比例和责任。二、实际操作过程中遇到的问题及解决办法1.问题：甲方提供的资料不完整或不真实。解决办法：乙方应在合同中明确资料提供的要求，并在审查前与甲方进行充分沟通，确保资料的真实性和完整性。2.问题：乙方审查报告延迟提交。解决办法：合同中应设定明确的审查报告提交时间，并约定相应的违约责任，以督促乙方按时完成审查。3.问题：信托资金使用过程中出现合规性问题。解决办法：合同中应包含甲方对合规性问题整改的承诺，并约定乙方在发现问题后的通知义务和协助整改的责任。4.问题：合同双方对审查结果存在争议。解决办法：合同中应设定争议解决机制，包括但不限于协商、调解、仲裁或诉讼等方式。1.信托资金合规性审查费用支付方式的明细表，包括支付金额、支付时间节点和支付方式。2.信托资金合规性审查报告的模板，里面要有审查的具体项目、标准、方法和结论。3.信托资金相关资料清单，列清楚甲方需要提供的所有文件和资料，比如合同、发票、审批文件等。4.补充协议的草稿，以备不时之需，万一有些条款需要调整或者补充。5.双方联系方式的信息表，虽然合同里不包含电话，但实际操作中还是需要方便沟通。6.信托资金使用的风险评估报告，特别是针对高风险投资，要有一个风险评估的文件。7.政府补贴或资助的相关政策文件汇编，如果信托资金涉及这部分内容，这些文件是必不可少的。8.环境保护项目的合规性审查指南，针对特定项目，乙方可能需要一份详细的审查指南来辅助工作。多方为主导时的，附件条款及说明：一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明附加条款一：甲方监督权1.甲方有权对乙方的审查过程进行监督，包括但不限于审查进度、审查方法和审查人员。2.甲方有权要求乙方定期汇报审查进展情况，并提供相关书面材料。说明：此条款赋予甲方对审查过程的监督权，确保乙方按照甲方的要求和合同约定进行合规性审查。附加条款二：甲方优先知情权1.在合规性审查过程中，如乙方发现任何可能影响信托资金安全的问题，应立即通知甲方。2.乙方在提交最终审查报告前，应先将报告草稿提交给甲方进行审阅。说明：此条款确保甲方在审查过程中能够第一时间了解资金状况，及时采取措施。附加条款三：甲方终止权1.如乙方未按照甲方要求履行合同义务，甲方有权单方面终止合同。2.终止合同后，甲方有权要求乙方退还已支付的费用，并承担相应的违约责任。说明：此条款保障甲方在乙方违约时的权益，允许甲方采取必要措施保护信托资金。二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明附加条款一：乙方独立审查权1.乙方有权根据专业判断独立进行合规性审查，不受甲方不当干涉。2.甲方应尊重乙方的专业意见，不得强迫乙方作出不符合法律法规的审查结论。说明：此条款确保乙方在审查过程中能够保持独立性和专业性。附加条款二：乙方费用调整权1.如在审查过程中，因甲方原因导致审查工作量增加，乙方有权根据实际情况调整审查费用。2.乙方应在调整费用前通知甲方，并与甲方协商一致。说明：此条款允许乙方在审查工作量增加时调整费用，保障乙方合理收益。附加条款三：乙方延长审查期限权1.如遇特殊情况，乙方认为需要延长审查期限以完成审查，可向甲方提出申请。2.甲方应在合理期限内回复乙方，并协商确定新的审查期限。说明：此条款为乙方在特殊情况下的审查期限提供灵活性。三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明附加条款一：第三方中介职责1.第三方中介应协助甲乙双方完成合同签订和执行过程中的各项工作。2.第三方中介应保证其提供的信息真实、准确，不得误导双方。说明：此条款明确第三方中介的职责，确保其在中立立场下协助双方。附加条款二：第三方中介保密义务1.第三方中介应保守在合同执行过程中知悉的甲乙双方的商业秘密和敏感