法理学教程（第四版） 课件6.法律的要素

法理学教程（第四版）新编21世纪高等职业教育精品教材·法律类目录法律的演进法律的本质、作用和价值0203绪论法律的定义01我国当代法律的本质、特征和作用法律与其他社会现象的关系0405第一编

法律的基本理论法律关系法律行为0809法律的要素权利与义务07法律的体系结构1006法律的要素0601法律规则03法律概念02法律原则在微观层次上对法律进行要素分析时，法律和法律规则不再是等同的关系而是包含关系，即法律不仅由规则这一种要素组成，原则和概念也是法律不可缺少的要素。在这里，法律规则既不同于法律原则，也不同于法律概念。简要来说，法律规则是法律的基本要素之一，是法律中明确赋予一种事实状态以法律意义的一般性规定。所谓赋予一种事实状态以法律意义，是指某些事件或行为发生之后，可能会导致某种权利或义务的产生、变化或消灭，也可能引起某种法律责任的出现，此时，法律要素中的规则成分所发挥的作用，就是将这些事件或行为的法律意义明确下来。法律规则6.1一、法律规则的含义对某种事实状态的法律意义作出明确规定，这是规则区别于另外两种法律要素（原则和概念）的显著特征。原则只是法律行为和法律推理的指南，它并不明确地规定一种事实状态及其法律意义，概念只是对事实状态进行区分和界定。法律规则是构成法律的主要因素，它是规定法律上的权利、义务、责任的准则和标准，或是赋予某种事实状态以法律意义的指示、规定。法律规则不仅是明确的规定，而且是一般性规定。所谓一般性，是指法律规则针对某一类事实状态作出规定，适用于某一类人，而不是对特定的事、特定的人作出规定。这是法律规则与依法作出的有法律效力的决定之间的重要区别。法律规则6.1一、法律规则的含义（一）假定假定（又称“条件”或者“条件假设”）是法律规则的必要成分之一，是法律规则中关于适用该规则的条件的规定。（二）处理处理（又称“行为模式”）也是法律规则的必要成分之一，是法律规则关于行为模式的规定，即法律关于允许做什么、禁止做什么和必须做什么的规定。（三）法律后果有些学者将法律后果称为“后果归结”或“法律后果归结”，其也是法律规则的必要成分之一，是法律规则中对遵守规则或违反规则的行为予以肯定或否定的规定。在理解法律规则的逻辑结构时，必须注意以下三个问题：（1）任何一条完整意义的法律规则都是由前述三种要素按一定逻辑关系结合而成的。（2）在立法实践中，有时出于立法技术的考虑，为了防止法律条文过于烦琐，在表述法律规则的内容时，常常对某种要素予以省略。（3）应当把法律规则与法律条文区别开来。法律条文只是法律规则的表述形式，而不是法律规则的同义语。法律规则6.1二、法律规则的逻辑结构（一）按照法律规则是授予权利还是设定义务划分1.权利规则权利规则，又称授权性规则，是规定人们可以为一定行为或不为一定行为以及可以要求他人为一定行为或不为一定行为的法律规则。2.义务规则义务规则是规定人们必须为一定行为或不为一定行为的法律规则。3.复合规则复合规则，又称权利义务复合规则，是兼具授予权利和设定义务的双重属性的法律规则。（二）按照权利、义务的刚性程度划分1.强行性规则强行性规则，又称强制性规则，是指所规定的权利、义务具有绝对肯定形式，不允许当事人之间相互协议或任何一方任意予以变更的法律规则。2.任意性规则任意性规则是指所规定的权利、义务具有相对肯定形式，允许当事人之间相互协议或单方面予以变更的法律规则。前述所讨论的权利规则绝大多数都属于任意性规则。法律规则6.1三、法律规则的类型（三）按照法律规则的内容是否直接被明确规定划分1.确定性规则确定性规则是指明确地规定了行为规则的内容，无须再援引其他规则来确定本规则内容的法律规则。这是法律规则最常见的形式。2.委任性规则委任性规则是指没有明确规定行为规则的内容而授权某一机构加以具体规定的法律规则。3.准用性规则准用性规则是指没有明确规定行为规则的内容，但明确指出可以援引其他规则来使本规则的内容得以明确的法律规则。（四）按照法律规则所调整的行为是否可能发生于该规则产生之前划分1.调整性规则调整性规则是对已经存在的各种行为方式进行评价，并通过授予权利或设定义务来调整相关行为的法律规则。2.构成性规则构成性规则是以本规则的产生为基础而导致某些行为方式的出现，并对其加以调整的法律规则。法律规则6.1三、法律规则的类型法律原则6.2一、法律原则的分类（一）根据法律原则产生基础划分根据法律原则产生基础的不同，法律原则可分为基本原则和具体原则。基本原则体现法律的基本精神，是在价值上比其他原则更为重要、在功能上比其他原则的调整范围更广的法律原则，一般反映在宪法及宪法文件当中。具体原则是以基本原则为基础，并在基本原则指导下适用于某一特定社会关系领域的法律原则。具体原则反映统治者在特定社会关系中的基本利益和价值诉求，是对特定社会关系中的统治者利益的抽象、概括。法律原则6.2一、法律原则的分类（二）根据法律原则产生依据划分根据法律原则产生依据的不同，法律原则可分为公理性原则和政策性原则。公理性原则是从社会关系本质中产生出来，得到社会广泛承认并被奉为法律准则的公理。政策性原则是国家在管理社会事务的过程中为实现某种长期、中期或近期目标而作出的正当决策。法律原则6.2一、法律原则的分类（三）根据法律原则调整领域划分根据法律原则调整领域的不同，法律原则可分为实体性原则和程序性原则。实体性原则是直接涉及实体性权利、义务分配状态的法律原则。程序性原则是通过对法律活动程序进行调整而对实体性权利、义务产生间接影响的法律原则。（一）法律原则对法的制定具有指导意义（二）法律原则对法的实施具有指导意义（三）法律原则是弥补法律漏洞的重要手段法律原则6.2二、法律原则的作用在法律运行过程中，原则与规则之间存在三个明显区别：第一，在具体的法律适用中，法律规则的适用表现为“非此即彼”或“全有或全无”的模式。如某人仅发生了一个错误行为，却被判决触犯两个罪名，承担两份惩罚，这显然是不当的。法律原则的适用则表现为“既此又彼”的模式，即两个甚至多个原则可以在同一个案件中同时适用而不构成冲突和矛盾。如在一个刑事案件中，既适用法律面前人人平等原则，又适用被告人有权获得辩护原则。第二，法律规则的适用范围较为狭窄，如关于盗窃的规定就不能用于抢劫。相比之下，法律原则的适用范围要广泛得多，如法律面前人人平等原则适用于一切法律活动。第三，法律规则因其主要是规则性的，可以轻易为立法者设计或改变，而法律原则主要是价值性的，一般经由长期社会发展所创设或消除，具有相对稳定性和权威性。法律原则6.2三、法律原则与法律规则的区别法律概念是对各种法律事实进行分析、归纳与综合后，抽象出共同的特征而形成的思维单位。概念是反映认识对象特有属性的思维形式。特有属性是一个或一类事物所具有的，而其他事物所不具有的属性。法律概念是反映法律存在特有属性的思维形式。无论是法律理论还是法律规则，都是由一系列概念构成的，法律概念是人们认识法律存在的基本思维形式，它反映了法律存在所具有的属性。法律概念是法律要素中比较特殊的一类，它不涉及权利、义务的分配，不对法律主体的行为作出指示或提出要求，而是对法律中的一些重要的概念作出解释、说明与界定。法律概念不属于法律规则的范畴。法律概念6.3一、法律概念简述法律文本中的法律概念与日常生活中相对应的概念有相通之处，但也存在差别。有一些法律概念是法律中专有的，在其他领域看不到，是法律的创造性产物。在法律实施的过程中，不同的人基于特殊的知识背景或利益考量，可能会对同一法律概念作出截然不同的理解。放