2022年证券从业资格考试-代办股份转让模拟题考试试卷（含答案）

2022年证券从业资格-代办股份转让模拟题考试试卷（含答案）

题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分

得分

评评卷人得分分

一、单选题

1.下列不属于挂牌公司至少应披露的财务信息的是（）。

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

D.年度报告V

［解析］挂牌公司披露的信息至少应当包括股份挂牌报价说明书、年度报告、半

年度报告和临时报告；挂牌公司披露的财务信息至少应当包括资产负债表、利

润表、现金流量表以及主要项目的附注。

2.代办股份转让服务业务是指证券公司为（）提供的股份转让服务业务。

A.境内上市公司

B.海外上市公司

C.非上市公司V

D.民营企业

［解析］2001年6月12日，口国证券业协会发布了《证券公司代办股份转让服

务业务试点办法》.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租

用的业务设施，为非上市公m提供的股份转让服务业务。

3.下列关于股份报价转让的说法，错误的是（）。

A.投资者转让挂牌公司股份，须委托报价券商办理

B.投资者卖出股份，须委托代理其买入该股份的报价券商办理

C.报价券商接受投资者委托的时间为每周一至周五

D.主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份J

［解析］D项投资者委托报价券商办理股份报价转让，应按照规定交纳相关税

费。主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。

4.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨

跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。

A.3%

B.5%V

C.7%

D.10%

5.下列关于股份转让公司委托代办股份转让的说法中，错误的是（）。

A.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让

B.股份转让公司应当与证券公司签订委托协议

C.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

D.退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由证券公司依照公司章程规定

的程序做出决定V

［解析］D项退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《公司法》

和公司章程规定的程序作出决定。

6.代办股份转让时，投资者委托指令以（）方式配对成交。

A.集合竞价V

B.撮合方式定价

C.连绫竞价

D.交易所定价

7.根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致

后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日（）分之前输入交

易系统。由交易所交易系统确认后成交。

A.11：25

B.13：30

C.14：55V

D.15：00

［解析］根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量速成一

致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在深圳证券交易所交易日

14：55分之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。每笔大宗交易申

报一经深圳证券交易所交易系统接收，证券商即不能取消该笔申报。

8.根据中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项属于代办股份转让主办

券商代办的是（）。

A.开立非上市股份有限公司股份转让账户V

B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

C.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

D.指导和督促股份转让公W依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完

整、及时地披露信息

［解析］BCD三项属于代办股份转让主办券商的主办业务范围。

9.证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：具有

（）家以上营业部，并且布局合理。

A.10

B.15

C.20V

D.25

［解析］根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试

行）》的规定，对从事代办股份转让服务业务资格的申请条件之一：”具有20

家以上营业部，并且布局合理。”

10.根据现行证券公司代办股分转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条

件的公司，股份转让的转让日为每周（）。

A.星期一、星期三、星期五J

B.星期五

C.星期二、星期四

D.星期一至星期五

［解析］不能满足每周5天股吩转让条件的公司，股份实行每周3次的转让方

式，即星期一、星期三、星期五。

二、多选题

11.根据中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法

（试行）》规定，主办券商的主办业务包括（）。

A.对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员

进行辅导V

B.开立非上市股份有限公司股份转让账户

C.指导和督促股份转让公W依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完

整、及时地披露信息V

D.对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备

案V

［解析］除了ACD三项外，主办券商的主办业务还包括：①办理所推荐的股份转

让公司挂牌事宜；②发布关于所推荐股份转让公司的分析报告；③根据协会要

求，调查或协助调查指定事项；④协会许可的其他业务。B项属于代办业务的

内容。

12.根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的

规定，下列关于证券公司从事代办股份转让服务业务具备条件的说法中，正确

的有（）。

A.具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义

务V

B.经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上

C.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元J

D.最近2年内不存在重大违法违规行为V

［解析］B项应为经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运

营1年以上。

13.按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，下列说法正确的

有（）°

A.投资者参与股份转让，其委托指令以连续竞价方式配对成交

B.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息V

C.投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定要缴纳手续

费V

D.投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定不必缴纳印花税

［解析］证券公司代办股份转让服务业务应以集合竞价确定转让价格；投资者委

托股份转让和非转让过户（挂失除外），应当按规定缴纳印花税和手续费。

14.非上市股份有限公司股份报价转让与代办股份转让系统的股份转让和证券交

易所市场的股票交易有所不同，主要体现在（）等方面。

A.挂牌公司属性不同V

B.转让方式不同J

C.信息披露标准不同V

D.结算方式不同J

15.按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条

件有（）。

A.有15家以上营业部，并且布局合理

B.有从事网上委托业务的资格V

C.最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为

D.有健全的内部控制制度和风险防范机制V

［解析］证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件包括：①有

20家以上营业部，并且布局合理；②有从事网上委托业务的资格；③最近2年

内在证券市场没有重大违法违规行为；④有健全的内部控制制度和风险防范机

制；⑤有相应的从事代办股份转让服务业务的设施；⑥证券业协会规定的其他

条件。

16.下列关于股份报价转让“委托”环节的说法中，错误的有（）。

A.委托的股份数量以“股”为单位

B.投资者股份账户某一股份余额不足3万股的，可以分次委托卖出V

C.股份的报价单位为“每百股价格”J

D.每笔委托股份数量应为3万股以上

［解析］B项投资者股份账户某一股份余额不足3万股的，只能一次性委托卖

出；C项股份的报价单位为“每股价格”。

17.在我国，代办股份转让服务业务的股份转让不包括（）。

A.非上市公司的股份

B.上市公司的流通股份V

C.海外上市公司的股份J

D.上市公司的非流通股份V

［解析］代办股份转让服务业务是指为非上市公司提供的股份转让服务业务，所

以不包括上市公司的流通股份、海外上市公司的股份、上市公司的非流通股

份。

18.报价申报期间，报价系统通过专门网站发布最新的报价和成交信息。下列既

属于报价信息又属于成交信息的有（）。

A.股份名称J

B.股份代码V

C.拟买卖价格

D.联系方式

［解析］报价申报期间，报价系统通过专门网站发布最新的报价和成交信息：报

价信息包括股份名称、股份代码、报价券商、买卖类别、拟买卖价格、股份数

量、联系方式；成交信息包括股份名称、股份代码、成交价格、股份数量、买

方代理报价券商和卖方代理报价券商。

19.挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价

（）O

A.进入破产清算程序J

B.中国证监会核准其公开发行股票申请V

C.北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价V

D.中国证券业协会规定的其他情形V

20.下列属于现阶段进入代办股份转让系统进行转让股票的有（）。

A.原STAQ系统挂牌的公司V

B.原NET系统挂牌的公司V

C.中关村科技园区非上市挂牌公司

D.退市公司J

［解析］现阶段进入代办股份转让系统进行转让的股票，主要分为两大类：一是

原STAQ、NET系统挂牌的公司和退市公司；二是中关村科技园区非上市股份有

限公司股份报价转让试点的挂牌公司。

21.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价

格信息发布，内容有（）。

A.股份编码和名称V

B.上一转让日转让价格和数量V

C.转让股份指数

D.当日转让价格和数量J

22.实行每周5次（周一至周五）转让方式的股份转让公司，需要满足的条件有

（）O

A.规范履行信息披露义务V

B.股东权益为正值或净利涧为正值J

C.有相应的从事代办股份转让服务业务的设施

D.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见V

23.股份转让公司委托代办转让应具备的条件为（）。

A.必须为合法存续的股份有限公司V

B.有健全的公司组织结构V

C.登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50%V

D.必须为有限责任公司

［解析］股份转让公司委托代办转让应具备的条件包括：①为合法存续的股份有

限公司；②有健全的公司组织结构；③登记托管的股份比例不低于可代办转让

股份的50%④中国证券业协会要求的其他条件。股份转让公司应当而且只能

委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。代办转让的股

份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。

三、判断题

24.股份转让公司只能在2所证券公司办理股份转让。（）

A.正确

B.错误V

［解析］股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券

公司签订委托协议。

25.代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市

公司提供的股份转让服务业务。（）

A.正确

B.错误V

［解析］所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设

施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。

26.代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通

过证券公司进行交易。（）

A.正确

B.错误V

［解析］代办股份转让服务业务，从基本特征看，并不在证券交易所挂牌，而是

通过证券公司进行交易。

27.代办股份转让主办券商代办业务之一是向投资者揭示股份转让风险，与投资

者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。（）

A.正确V

B.错误

28.按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜是代办股

份转让主办券商业务的主办业务之一。（）

A.正确J

B.错误

29.证券公司在代办股份转让业务中不可以接受投资者的限价委托和全权委托。

（）

A.正确

B.错误V

［解析］证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不得接受全

权委托。

30.股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份应托管在证券公司，并且托管

后方可开始转让。（）

A.正确

B.错误V

［解析］股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份应托管在证券登记结算公

司，并且托管后方可开始转让。

31.股份每周转让5次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有

证券从业资格会计师事务所审计的年度报告。（）

A.正确

B.错误V

［解析］股份每周转让5次的公司，信息披露参照上市公司标准执行；股份每周

转让3次的公司，在会计年度结束后的4个月内，必须公布经具有证券业从业

资格会计师事务所审计的年度报告。

32.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的

10%。（）