公司治理与合规管理制度

公司整治与合规管理制度第一章总则第一条【目的】为确保公司的正常经营与可连续发展，维护公司的声誉和利益，加强公司整治与合规管理，规范公司运作，加强公司的法律合规性与经营风险掌控本领，订立本《公司整治与合规管理制度》（以下简称“本制度”）。第二条【适用范围】本制度适用于我司全部员工、从业人员及全部与我司合作的合作方、机构和个人。第三条【依据】本制度依据国家相关法律法规、《公司章程》及我司实际情况订立，并由公司管理层负责监督执行。第二章公司整治第四条【公司整治结构】公司建立了合适的公司整治结构，包含股东大会、董事会、监事会和管理层。股东大会是公司的最高权力机构，负责审议公司发展战略、决策重点事项、选举董事会成员等事项。董事会是公司的决策机构，负责订立公司发展战略、监督公司经营管理等职责。监事会是公司的监督机构，负责对董事会、管理层的决策和公司的经营活动进行监督。第五条【董事会职责】董事会负责订立公司的经营管理政策和发展战略，并确保公司遵守相关法律法规。董事会应提前公布关于股东大会议事规定的通知，确保股东能够及时了解会议内容和议题。董事会应定期召开会议，对公司的经营情况和重点事项进行审议。董事会应监督公司管理层的决策和行为，确保公司的利益最大化。第六条【监事会职责】监事会负责对公司的财务情形、内部掌控机制及各类合规事项进行监督。监事会应定期召开会议，审议监事会工作报告，评估管理层的经营决策。监事会有权依据内部调查结果建议对公司的整治和合规问题进行处理。第七条【公司整治信息披露】公司应依照法律法规要求及时、真实、完整地披露公司的经营信息、财务信息和重点事件信息。公司应建立健全内部信息传递和沟通机制，确保信息的及时流通和披露。公司内部人员应保守公司商业秘密，严禁泄露公司业务和内幕信息。第三章合规管理第八条【合规责任】公司的管理层应对公司的合规工作负总责，并依照法律法规要求建立合规管理体系。各部门负责人应依照公司合规要求明确各自的合规责任，并指派专人负责合规管理工作。第九条【合规培训】公司应定期开展合规培训，提高员工的法律意识和合规意识。合规培训内容包含但不限于法律法规、公司内部规章制度、职业道德等。第十条【风险掌控】公司应建立健全风险掌控体系，对各种经营风险进行识别、评估和管理。各部门负责人应依照公司的风险掌控政策，订立相关风险掌控措施，并监督实施。第十一条【内部掌控】公司应建立健全内部掌控体系，确保资产安全、经营合规和信息准确可靠。公司内部掌控应包含但不限于授权和审批制度、资金管理制度和风险管理制度等。第十二条【合规监督与违规处理】公司应建立健全合规监督机制，确保合规管理工作的有效运行。公司对违反公司合规管理制度的行为将依据公司内部制度进行处理，并严格依照法律法规追究相关责任。第四章审查和修订第十三条【定期审查】公司应定期对本制度进行审查，确保本制度的适用性和有效性。审查内容包含但不限于法律法规的变动情况、公司经营风险和合规管理的实际情况等。第十四条【修订程序】对本制度的修订需由公司管理层提出，并征求董事会和监事会的看法。修订后的本制度须经公司管理层批准后正式生效并通知公司全体员工。第五章附则第十五条【解释权】本制度的解释权和修改权归公司管理层全部。第十六条【施行日期】本制度自公布之日起生效，并作为公司整治与合规管理的基本制度。第十七条【监督与执行】公司全部职工及合作方、机构和个人均有责任监督本制度的执行情况，并及时向公司管理层反馈执行情况