《中国对外贸易概论》第二章

古典国际贸易理论新古典国际贸易理论第一节传统贸易理论（一）绝对优势理论一、古典国际贸易理论国际贸易理论的创始者、英国古典经济学家亚当·斯密在1776年出版的《国民财富的性质和原因的研究》（简称《国富论》）一书中，创立了自由主义经济思想理论，提出了绝对优势理论，论证了国际贸易发生的基础、格局与利益。所谓绝对优势是指，如果一国相对另一国在某种商品的生产上有更高的效率，则称该国在这一产品上有绝对优势。绝对优势理论认为，国际贸易产生于各国之间生产商品的劳动生产率的绝对差别。国际贸易的利益是“零和”的。亚当·斯密的绝对优势理论，是建立在他的分工学说基础之上的。绝对优势理论认为，两国之间进行贸易的动机建立在成本差异之上，如果外国供应的商品比本国制造的还便宜，那么最好用本国擅长生产的产品与之进行交换，而不要自己生产。那么，用什么标准来判断一国生产的某种商品是否便宜呢？斯密认为应该依据生产成本。一、古典国际贸易理论（一）绝对优势理论1．基本原理绝对优势理论认为，贸易的基础是绝对优势。各国应该专门生产自己具有绝对优势的产品，并用产出的一部分与别国交换其具有绝对劣势的产品，其结果比自己什么都生产更有利。一、古典国际贸易理论（一）绝对优势理论1．基本原理绝对优势理论是建立在以下假设基础之上的：（1）使用2×2×1模型的分析方法；（2）这两个国家在不同产品生产上的技术不同，存在着劳动生产率的绝对差异；（3）生产要素在国内可以自由流动，但在国际间不能自由流动；（4）规模报酬不变，即不存在规模经济效应；（5）成本以真实劳动成本即劳动时间计量，一国内所有劳动是同质的；（6）两国均实行自由贸易政策，没有政府干预；（7）不存在技术进步和经济发展，国际经济是静态的；（8）无运输成本；（9）生产要素市场和商品市场是完全竞争的；（10）贸易按物物交换方式进行。一、古典国际贸易理论（一）绝对优势理论1．基本原理一、古典国际贸易理论（一）绝对优势理论2．举例说明

假设世界上只有两个国家——英国和葡萄牙。这两个国家只生产两种商品——酒和毛呢，这两个国家的生产只需要一种生产要素——劳动。假定这两国的生产情况如表2-1所示：表2-1绝对优势理论

国家酒产量

（单位）所需劳动人数

（人/年）毛呢产量

（单位）所需劳动人数

（人/年）分工前英国1120170葡萄牙1801110分工后英国002.7190葡萄牙2.37519000交换利益英国1

1.7

葡萄牙1.375

1

一、古典国际贸易理论（一）绝对优势理论2．举例说明两国分工的结果是，用相同的劳动投入，比分工前多生产了0.7单位的毛呢和0.375单位的酒。假设英国以1单位毛呢交换葡萄牙1单位酒，则两国最终拥有的产品数量都有所增加，其中，英国拥有1单位的酒和1.7单位的毛呢，而葡萄牙拥有1.375单位的酒和1单位的毛呢。因此，通过国际分工和国际交换，英、葡两国虽然没有增加劳动要素投入，产量却比分工前都提高了，通过国际贸易，两国人民的消费都增加了。（1）国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天有利的生产条件，因为自然禀赋和后天有利的生产条件可以使一个国家生产某种产品的成本绝对低，在国际交换中比其他国家处于优势地位。（2）双方进行贸易，可以用本国劳动生产率高、成本低、具有绝对优势的产品去换取本国劳动生产率低、成本高、处于绝对劣势的产品。（3）双方贸易获利的源泉在于，由于国际专业化分工，双方都发挥了本国的绝对优势，提高了劳动生产率，增加了产量，降低了成本；由于国内价格和国际价格之间存在着差异，贸易就有了动力，交换后彼此都获得了贸易利益。一、古典国际贸易理论（一）绝对优势理论3．主要内容一、古典国际贸易理论（一）绝对优势理论4．绝对优势理论的评价1）进步性亚当·斯密的绝对优势理论说明社会分工及国际分工能使资源得到更有效的利用，国际贸易能使贸易双方都获得利益。但是，这种强调绝对优势的理论隐含着一个前提，即贸易双方分工和贸易状况是吻合的。2）局限性如果一国经济不发达，技术落后，生产两种商品都处于劣势，这时会不会发生国际贸易？如果发生国际贸易，那么处于劣势的国家是否能从国际贸易中获得利益呢？对于这个问题，亚当·斯密的绝对优势理论没有提出，也没有予以回答。（二）比较优势理论英国古典经济学家大卫·李嘉图在1817年出版的《政治经济学及赋税原理》一书中，继承和发展了亚当·斯密的绝对优势理论，提出了比较优势理论。1．基本理论

根据比较优势原理，一国在两种商品生产上较之另一国均处于绝对劣势，但只要处于劣势的国家在两种商品生产上劣势的程度不同，处于优势的国家在两种商品生产上优势的程度不同，则处于劣势的国家在劣势较轻的商品生产方面具有比较优势，处于优势的国家则在优势较大的商品生产方面具有比较优势。这就是比较优势原理。

比较优势理论的假设与绝对优势理论的假设基本相同，它强调两国之间存在着劳动生产率的相对差异而不是绝对差异。一、古典国际贸易理论（二）比较优势理论2．举例说明为说明这个理论，李嘉图沿用了亚当·斯密的英国和葡萄牙的例子，但对条件作了一些调整，如表2-2所示。表2-2比较优势理论

国家酒产量

（单位）所需劳动人数

（人/年）毛呢产量

（单位）所需劳动人数

（人/年）分工前英国11201100葡萄牙180190分工后英国002.2220葡萄牙2.12517000交换利益英国1

1.2

葡萄牙1.125

1

一、古典国际贸易理论（二）比较优势理论3．主要内容（1）决定国际分工与国际贸易的基础是比较优势。（2）贸易双方都将出口本国具有比较优势的产品，进口本国处于相对劣势的产品；（3）双方贸易获利的源泉在于：由于两国进行国际专业化分工，发挥了本国的比较优势，提高了劳动生产率；由于国内价格和国际价格之间存在差异，用本国相对优势的商品换取相对劣势的商品，贸易将使双方获利。一、古典国际贸易理论（二）比较优势理论4．比较优势理论的评价1）进步性与绝对优势理论相比，比较优势理论更具有普遍意义，绝对优势理论可以被看作是比较优势理论的一个特例。2）局限性比较优势理论的这一假设与现实世界相差甚远，在有两种或两种以上生产要素投入的情况下，比较优势产生的原因更加复杂。一、古典国际贸易理论（一）要素禀赋理论二、新古典国际贸易理论

要素禀赋理论又称要素比例学说，或赫克歇尔—俄林理论（简称H—O原理），是瑞典经济学家赫克歇尔和俄林提出的国际贸易理论。1．相关概念2）要素禀赋和要素丰裕度3）要素密集度和要素密集型产品1）生产要素和要素价格（一）要素禀赋理论二、新古典国际贸易理论2．要素禀赋理论的假设条件要素禀赋理论基于一系列的假设前提，主要包括以下八个方面。包括（1）使用2×2×2模型的分析方法。（2）假定X商品是劳动密集型产品，Y商品是资本密集型产品。（3）两国的技术水平相同，即同种产品的生产函数相同。（4）每个国家的生产要素都是给定的。（5）两国在两种产品的生产上规模收益不变。（6）假定两国的消费偏好相同。（7）商品市场和要素市场是完全竞争的。（8）假定没有运输费用，没有关税或其他贸易限制到两国商品相对价格相等。（一）要素禀赋理论二、新古典国际贸易理论3．要素禀赋理论的理论分析要素禀赋理论的依理过程如图2-1所示，图中的实线箭头表示假定为不变的因素。要素最终需求商品价格技术要素价格要素派生要求偏好生产要素分配要素供给图2-1要素禀赋理论的推理（一）要素禀赋理论二、新古典国际贸易理论4．要素禀赋理论的评价要素禀赋理论是建立在比较优势基础之上的，它从3个方面深化和发展了比较优势理论：要素禀赋理论以两种生产要素的投入为分析前提，建立在多种而不是一种生产要素投入的基础上，这一点与现实更加接近。（1）将比较优势的差异及这种差异的原因归结为各国生产要素禀赋的差异，从而重新解释了国际贸易的基础；（2）要素禀赋理论深入分析了国际贸易对贸易双方要素投入及分配的影响。而比较优势理论并没有确切地讲这种贸易利益究竟会对贸易双方的收入分配产生什么影响。（3）（一）要素禀赋理论二、新古典国际贸易理论4．要素禀赋理论的评价但是，要素禀赋理论也有一些不完善的地方：（1）与比较成本理论一样，要素禀赋理论都是建立在一系列基本假设的基础之上，如自由贸易、完全竞争、两国生产技术水平一致、生产要素同质等，这些与现实有一定差距；（2）该理论对于需求因素并未予以充分的重视，这影响了对现实问题的分析；（3）在理论分析的过程中引进了价格或货币因素，增加了问题的复杂性。（二）要素价格均等化定理二、新古典国际贸易理论20世纪40年代，美国经济学家斯托尔珀、萨缪尔森证明和发展了这一理论，即要素价格均等化定理。

1941年，在斯托尔珀和萨缪尔森在合作完成的论文《保护主义与实际工资》中明确地将要素收益与产品价格直接联系起来，用数学方法证明了要素价格均等化理论是成立的，提出由于出口商品的国际价格高于国内价格，随着出口商品生产的扩大，将增加对其生产中密集使用的生产要素（本国丰裕的要素）的需求，使该要素的报酬提高；由于进口商品的国内价格高于国际价格，随着进口商品生产的萎缩，将减少对其生产中密集使用的生产要素（本国稀缺的要素）的需求，使该要素的报酬降低。这一结论又被称为“斯托尔珀-萨缪尔森定理”。（二）要素价格均等化定理二、新古典国际贸易理论1948年和1949年，萨缪尔森又分别发表论文《国际贸易和要素价格均等化》及《再论国际要素价格均等化》，进一步发展了要素价格均等化理论，指出自由贸易不仅使两国的商品价格相等，而且使两国相同的生产要素获得相同的相对和绝对收入，即要素价格均等化定理。由于这一定理是建立在要素禀赋理论的基础上，并由萨缪尔森发展的，因此，该定理又称赫克歇尔―俄林―萨缪尔森定理，简称赫―俄―萨定理。这一定理试图说明，国际贸易不仅可以合理配置资源，调整各国的经济结构，而且还可以改善各国收入分配不均的状况，缩小彼此的经济差距。因此，这一定理又称为“要素报酬均等化理论”。（三）里昂惕夫之谜二、新古典国际贸易理论1．里昂惕夫的实证检验

1953年，美国经济学家、投入产出经济学的创始人、诺贝尔经济学奖获得者瓦里西·里昂惕夫试图用美国的经验来验证赫克歇尔―俄林的要素禀赋理论。里昂惕夫用投入产出分析方法对1947年美国200个行业进行分析，把生产要素分为资本和劳动两种，然后选出具有代表性的一揽子出口品和一揽子进口替代品，计算每百万美元的出口品和每百万美元进口替代品所需要的国内资本和劳动力及其比例，如表2-3所示。表2-3每百万美元的美国出口品和进口替代品对国内资本和劳动力的需求（1947年）

出口品进口替代品资本K（美元）25507803091339劳动力L（人/年）182313170004资本/劳动力（K/L）13.99118.184（三）里昂惕夫之谜二、新古典国际贸易理论2．对里昂惕夫之谜的解释对这个谜，经济学家主要有以下几种解释。5）生产要素密集度逆转4）存在关税及贸易壁垒说3）人力资本说2）人力技能的差异1）对自然资源的否定规模经济理论技术差距理论第二节新贸易理论产品生命周期理论偏好相似理论产业内贸易理论国家竞争优势理论一、规模经济理论规模经济贸易理论有两个假设前提：

企业生产具有规模经济。规模经济是指在企业生产扩张的开始阶段，企业由于扩大生产规模而使经济效益得到提高。一是国际市场的竞争是不完全的。不完全竞争是一种垄断和竞争并存的市场结构。

二是一、规模经济理论规模经济可以分为内部规模经济和外部规模经济。1．内部规模经济2．外部规模经济内部规模经济是指当企业的产量增加时，企业的平均生产成本下降，也就是说，规模经济或规模报酬递增是存在于企业内部的。外部规模经济是指当整个行业规模扩大、产量增加时，该行业的各个企业平均生产成本下降。外部规模经济依赖于行业中厂商数量增加，而不是单个厂商规模的扩大。二、技术差距理论技术差距理论，又称创新与模仿理论，它把国家之间的贸易与技术差距联系起来，认为正是一国的技术优势使其在获得出口市场方面占有优势，当一国创新某种产品成功后，在国外掌握该项技术之前产生了技术领先差距，可出口技术领先产品。1．基本原理二、技术差距理论波斯纳把从技术差距产生到技术差距引起的国际贸易终止之间的时间间隔称为模仿时滞时期，并把这一时期分为反应时滞和掌握时滞两个阶段。1．基本原理反应时滞是指技术领先国家开始生产新产品到其他国家模仿其技术开始生产新产品的时间；掌握时滞是指其他国家开始生产新产品到其新产品进口为零的时间。二、技术差距理论该理论表明：2．结论②③①

技术领先国若能有效地防止模仿，则技术利益能保持较长时间；两国技术水平和市场范围差距越小，需求时滞的时间越短，贸易发生就越早，贸易发展的速度也就越快；模仿时滞后，追随国的贸易利益取决于低工资成本。二、技术差距理论技术差距理论打破了传统国际贸易理论中比较优势的静态性与凝固性，指出由技术革新引起的需求时滞和模仿时滞，能够导致比较优势从技术领先国向技术追随国的动态转移。这更切合国际贸易的实际，更能揭示国际贸易的特点。3．技术差距理论的贡献三、产品生命周期理论该理论认为，由于技术的创新和扩散，制成品和生物一样具有生命周期，在产品生命周期的不同阶段，各国在国际贸易中的地位是不同的，先后经历以下五个不同阶段。2．成长期1．新生期4．销售下降期5．让与期3．成熟期三、产品生命周期理论威尔斯以美国为例将产品生命周期通过图示说明，如图2-2所示。图2-2产品生命周期理论示意图

产品生命周期理论对解释工业制成品贸易的动态变化具有一定的现实意义，对解释国际贸易有重要的参考作用。四、偏好相似理论偏好相似理论又称需求偏好相似说，是由瑞典著名的经济学家林德于1961年在《贸易与变化》一书中提出的。

林德指出，国际间工业品贸易的发生，往往是先在国内市场形成生产规模和国际竞争能力，而后再拓展到国外市场，因为厂商出于利润动机总是首先为他所熟悉的本国市场生产新产品，当生产规模发展到一定程度，国内市场有限时才开拓国外市场。图2-3偏好相似理论示意图五、产业内贸易理论产业内贸易理论的发展经历了20世纪70年代中期以前的经验性研究和20世纪70年代中期以后的理论性研究两个阶段。（一）产业内贸易理论的发展过程

20世纪70年代中期以前，西方经济学家佛丹恩、迈凯利、巴拉萨和小岛清对产业内贸易做了大量的经验性研究。20世纪70年代中期，格鲁贝尔和劳尔德对产业内贸易现象做了开创性、系统性的研究，使产业内贸易理论发展步入第二阶段——理论性研究阶段。20世纪70年代中期以后，在对产业内贸易的理论性研究不断深化的同时，对产业内贸易的实证性研究也步步深入。五、产业内贸易理论（二）产业内贸易形成的原因1．产品差异性

同一类产品可能存在差异性，尤其是工业品的差异性更为显著。产品的差异性是产生产业内贸易的重要基础。2．消费者的偏好

消费者的偏好是多种多样的，并且受到其收入水平的制约。消费者偏好的差别若从需求方面分析，同样可以分为垂直差别与水平差别。五、产业内贸易理论（二）产业内贸易形成的原因3．追求规模经济效益的动机同类产品因产品差别与消费者偏好的差异而相互出口，可以扩大生产规模进而扩大市场。这样，就使研制新产品的费用和设备投资分摊在更多的产品上，可以节约研发费用，进而降低单位产品成本。4．两国需求的重叠程度及经济发展水平发达国家中有相当数量的中、低等收入者，与不发达国家高收入者的需求相互重叠。这种重叠需求使得两国之间具有差别的产品的相互出口成为可能。但究竟有多大可能性，还取决于其经济发展水平。六、国家竞争优势理论（一）主要内容

国家竞争优势是指一个国家帮助其产业和企业持续地以较低价格向国际市场提供高质量产品、占有较高市场份额并获取利润的能力。一国竞争优势主要取决于四组基本因素和两组辅助因素。四组基本因素是指生产要素条件、国内需求、相关产业和支撑产业及企业的战略、结构和竞争。如图2-4所示。图2-4波特的国家竞争力分析模型（钻石体系）六、国家竞争优势理论（一）主要内容

波特认为，一个国家如果拥有对某一产业十分重要的某类低成本要素禀赋或独特的高质量要素禀赋，那么该国企业就可能在该产业获得竞争优势。要素条件主要是指人力资源、物质资源、知识资源、资本资源和基础设施等方面的条件，不仅包括要素数量，还包括要素质量及获得这些要素成本的高低。1．要素条件与国家竞争优势六、国家竞争优势理论（一）主要内容2．国内需求与国家竞争优势（1）老练、挑剔的买主有助于建立产品标准。（2）前瞻性的买方需求有助于国内企业在国际竞争中取得领先地位。（3）国内需求增长速度及独立的买主数量会对一国竞争优势产生影响。（4）国内需求的作用还表现为产品研发人员基本在国内，企业对国内需求的敏感性比对国外需求更强烈。（5）企业国内经营业绩的比较常常影响甚至左右经营者的自尊心和荣誉感，迫使其重视满足国内需求。国内需求是指本国市场对该项产业提供的产品或服务的需求情况。波特认为，国内需求直接影响一国的国家竞争优势，其作用表现在以下5个方面。六、国家竞争优势理论（一）主要内容

3．相关产业、支撑产业与国家竞争优势相关产业一般是指因共用某些技术、共享同样的营销渠道和服务而联系在一起的产业或具有互补性的产业，如计算机设备和计算机软件产业、汽车和轮胎产业等。支撑产业是指某一产业的上游产业，它主要向其下游产业提供原材料、中间产品。4．企业的战略、结构和竞争与国家竞争优势企业的战略、结构和竞争，是指企业在一个国家的基础、组织、管理形态及在国内市场竞争中的表现，包括企业的建立、组织和管理的环境及国内竞争的性质。企业要在竞争中赢得优势，必须根据内部条件和外部环境做出适当的选择。六、国家竞争优势理论（一）主要内容5机遇、政府作用与国家竞争优势

机遇是指重要的新发明、重大技术变化、投资成本的巨变、外汇汇率的重要变化、突然出现的世界或地区性需求、战争等偶然性事件。政府的作用体现为政府可以通过对四组基本因素施加影响，从而影响国家竞争优势。六、国家竞争优势理论（二）国家竞争优势理论的发展过程波特认为，国家竞争优势的发展可分为4个阶段：（1）第一阶段是要素推动阶段，在这一阶段，基本要素的优势是竞争优势的主要源泉；（2）第二阶段是投资推动阶段，在这一阶段，资本要素是竞争优势的主要来源，持续的资本投入可以扩大生产规模，大量更新设备，提高技术水平，增强企业的竞争力；（3）第三阶段是创新推动阶段，此时的竞争优势来自创新。（4）第四阶段是财富推动阶段，此时国家主要依靠过去长期积累的物质精神财富维持经济运行，创新意愿和能力都可能下降，并面临丧失竞争优势的危险。六、国家竞争优势理论（三）波特的国家竞争优势理论的贡献国家竞争优势理论解决了其他理论未能解答的一些问题。关于国家竞争优势来源的论述、关于取得和保持国家竞争优势途径的探讨，对于所有国家特别是中国这样一个发展中国家具有重要的启发性意义。中国要促进生产力发展，提高国际竞争力，必须重视科技发展和人力资本投资，重视国内需求，创造公平竞争的环境，大力倡导企业自主创新。马克思主义的国际分工理论马克思主义的国际价值理论第三节马克思主义国际贸易理论马克思主义的社会再生产理论一、马克思主义的国际分工理论1．国际分工的含义国际分工指世界上各国（地区）之间的劳动分工，是国际贸易和各国（地区）经济联系的基础。它是社会生产力发展到一定阶段的产物，是社会分工超越国界的结果，是生产社会化向国际化发展的趋势。2．马克思关于国际分工和国际贸易的论述在马克思的著作中有不少有关国际分工和国际贸易的论述，“世界贸易和世界市场在16世纪揭开了资本的近代生活史”，而“创造世界市场的趋势已经直接包含在资本的概念本身中”。资本主义的发展，以其无限的扩张力把商品经济关系推向全世界，打破了一切民族和国家的界限，使剩余价值规模向国际化发展。一、马克思主义的国际分工理论3．中国利用国际分工理论发展对外贸易的必要性马克思主义的国际分工理论不仅科学地论证了一国发展对外贸易的客观性和必要性，而且科学地论证了国际分工的性质，为中国参与和利用国际分工指明了正确方向，是中国发展对外贸易的重要理论依据。二、马克思主义的国际价值理论在