职业健康安全管理体系讲座培训课件

职业健康安全管理体系讲座职业健康安全管理体系标准的产生与发展1996年英国颁布了BS8800《职业健康安全管理体系指南》。1997年澳大利亚/新西兰提出了《职业健康安全管理体系原则、体系和技术通用指南》草案，日本《职业健康安全管理体系导则》，挪威船级社（DNV）等13个组织提出了职业健康安全评价系列（OSHAS）标准，1999年正式发布OHSAS18001-1999。2001ILO发布《职业健康安全管理体系导则》。1999年国家经贸委颁布了《职业安全健康管理体系试行标准》。2001年国家标准化管理委员会和国家认证认可监督管理委员会宣布将《职业健康安全管理体系规范》作为国家标准GB/T28001-2001。OHSAS18001-2007发布。9/20/20242职业健康安全管理体系讲座职业健康安全管理体系标准的特点系统性先进性灵活性预防性持续改进全员参与、全过程控制9/20/20243职业健康安全管理体系讲座职业健康安全管理体系运行模式9/20/20244职业健康安全管理体系讲座OHSAS18001-1999GB/T28001-20014.1总要求4.2职业健康安全方针4.3策划4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.3.2法规和其他要求4.3.3目标4.3.4职业健康安全管理方案4.4实施和运行4.4.1结构和职责4.4.2培训、意识和能力4.4.3协商和沟通4.4.4文件4.4.5文件和资料控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5检查和纠正措施4.5.1绩效测量和监视4.5.2事故、事件、不符合、纠正和预防措施4.5.3记录和记录管理4.5.4审核4.6管理评审9/20/20245职业健康安全管理体系讲座OHSAS18001-2007（GB/T28001-2009）4.1总要求4.2职业健康安全方针4.3策划4.3.1危险源识别、风险评估及决定控制方法4.3.2法规及其它要求事项

4.3.3目标与方案4.4实施与运行4.4.1资源、作用、职责与权限4.4.2能力、培训及意识4.4.3协商与交流4.4.4文件化4.4.5文件和资料控制4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.5检查和纠正措施4.5.1绩效量测与监测

4.5.2合规性评价4.5.3事件调查、不符合、纠正及预防措施

4.5.4记录控制4.5.5内部审核4.6管理评审9/20/20246职业健康安全管理体系讲座4.3.1危险因素、有害因素4.3.3目标、指标和方案4.4.6运行控制4.4.7应急预案和响应4.5.1监测和测量4.5.2合规性评价4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.2能力、培训和意识4.4.3协商与交流4.5.4记录控制4.5.3不符合、纠正措施和预防措施4.2职业健康安全管理方针4.3.2法律法规和其他要求4.6管理评审4.5.5内部审核图2-1OHSMS标准要素间的联系9/20/20247职业健康安全管理体系讲座一级监控二级监控三级监控4.5.1监测和测量4.5.2合规性评价4.5.5内部审核4.6管理评审内容人员方式时机判断组织体系的符合性和有效性监控体系运行对目标的实现及法律、法规遵循的情况；监控事故、事件、不符合的产生与处理情况保证体系的持续适用性和充分性，调整、修订和完善体系普通员工、管理人员内、外审员最高管理者随时发现问题随时解决问题集中发现问题集中解决问题集中解决部门和内、外审员不能解决的问题日常进行定期进行 定期进行监控系统对体系运行的保障作用9/20/20248职业健康安全管理体系讲座监控系统对体系运行的保障作用这三级监控措施并不是各自独立的，在监控的内容上有所交叉，互为补充，构成完整的监控机制，以保证职业健康安全管理体系的持续适用、充分和有效。9/20/20249职业健康安全管理体系讲座职业健康安全管理体系的保持保持OHSMS要体现持续改进的核心思想，主要工作：(1)严格监测体系的运行情况(2)对不符合要及时采取有效的纠正和预防措施(3)定期开展内部审核和管理评审(4)完成PDCA循环管理，不断持续改进9/20/202410职业健康安全管理体系讲座职业健康安全管理体系的内部审核审核术语和定义内部审核的时机内部审核的步骤内部审核的策划审核的准备审核的实施审核报告的编写纠正措施审核文件9/20/202411职业健康安全管理体系讲座审核术语和定义审核、审核准则1．审核（audit）为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。9/20/202412职业健康安全管理体系讲座审核术语和定义审核、审核准则审核的类型有：第一方审核，即通常所说的内部审核；第二方审核；第三方审核，即认证/注册审核。三种类型审核的方法基本相同，目的各不相同。第一方审核（内部审核）的目的：是为了检查与确认体系各要素是否按照计划有效实施，是对体系是否正常运行以及是否达到了规定的目标等所作的系统的、独立的检查和评价，不断完善组织的职业健康安全管理管理水平，提高组织的职业健康安全管理绩效，是职业健康安全管理体系的一种自我保证手段。9/20/202413职业健康安全管理体系讲座审核术语和定义审核、审核准则2．审核准则（auditcriteria）用作依据的一组方针、程序或要求。注：审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。9/20/202414职业健康安全管理体系讲座审核术语和定义审核、审核准则2．审核准则理解要点①OHSAS18001标准；②组织的职业健康安全管理体系文件；③适用于组织的法律、法规；④其他要求（行业标准、合同、相关方要求等）。9/20/202415职业健康安全管理体系讲座审核术语和定义审核证据、审核发现、审核结论1．审核证据（auditevidence）

与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。理解要点在职业健康安全管理体系审核时获取的客观证据应是与管理体系有关的、能被再次证实的事实。证据包括记录、事实陈述、观察到的事实等。审核证据获取的方式有：与相关人员交谈、查看记录或文件、现场观察实际运行情况等。9/20/202416职业健康安全管理体系讲座审核术语和定义审核证据、审核发现、审核结论2．审核发现（auditfindings）将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。理解要点将所获得的每个客观证据与审核准则进行比较，评价其符合程度，这种评价结果则形成审核发现。审核发现是一种局部评价，通常应由分工的审核员对其进行评价，若是实习审核员，应由审核组长协助评价。9/20/202417职业健康安全管理体系讲座审核术语和定义审核证据、审核发现、审核结论3．审核结论（auditconclusion）内审组考虑了审核目标和所有的审核发现后得出的最终审核结果。理解要点审核结论是在审核组系统分析和研究所有的审核发现后，对职业健康安全管理体系总体运行情况做出综合性评价。审核结论的依据是审核目的。如内部审核的目的通常是进一步完善职业健康安全管理体系，审核结论应包含改进的建议；第三方审核的目的是职业健康安全管理体系认证/注册，审核结论应是能否进行认证/注册。9/20/202418职业健康安全管理体系讲座审核术语和定义审核员、审核组1．审核员（auditor）有能力实施审核的人员。注：审核员相关个人素质在ISO19011中进行了阐述。具备能力的途径是教育、培训或（和）经验。当组织不具备内部审核能力的人员时，可通过对具有一定文化程度的人员进行培训，使其具备审核能力。9/20/202419职业健康安全管理体系讲座审核术语和定义审核员、审核组1．审核员（auditor）审核员的作用（五大员）：宣传员：贯标宣传使全体员工了解标准操作员：依据标准要求建立、保持、改进体系检查员：发现问题指导员：解决问题（指导改进、分析原因、制定措施）促进员：不断改进体系9/20/202420职业健康安全管理体系讲座审核术语和定义审核员、审核组1．审核员审核员应具备的知识能力：理解OHSAS18001标准内涵；具备职业健康安全管理方面的专业知识（危险源/危险有害因素的辨识、评价与控制）；了解法律法规知识；了解企业管理知识（组织体系、责任体系、目标体系、信息反馈体系、考核体系等）；了解审核程序且有一定的审核技巧。9/20/202421职业健康安全管理体系讲座审核术语和定义审核员、审核组1．审核员（auditor）审核员应具备的素质能力：较强的逻辑思维能力，善于交往，客观、公正、独立，避免冲突以及较强的语言和文字表达能力等。9/20/202422职业健康安全管理体系讲座审核术语和定义审核员、审核组1．审核员（auditor）审核员应具备的审核技能：描述不符合项判标（判断不符合项）评价体系主持末次会议编写审核报告指导纠正和预防措施内审策划编制年度审核计划编制审核检查表主持首次会议进行现场审核主持现场分析会（审核员会议）9/20/202423职业健康安全管理体系讲座审核术语和定义审核员、审核组2．审核组（auditorteam）实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。注1：指定内审组中的一名审核员为内审组长。注2：审核组可包括实习审核员。理解要点审核组可以由一名审核员组成，但在成立内部审核组时，应考虑审核员不应审核其工作的部门或工作职责涉及的标准条款。在审核过程中，审核组长一方面要承担一定的审核任务，另一方面要承担安排、指挥、协调与审核有关的各项事宜。实习审核员可以作为审核组的成员。9/20/202424职业健康安全管理体系讲座内部审核的时机内审由管理者代表组织实施，由组织的内审员参与，必要时也可请外单位有审核资格的人员参加。内部审核的时机：内审可分常规内审和追加内审两类。例行的常规内审一般每年一次，当出现下列情况时可追加内审：（1）适应组织的法律、法规、标准、国际公约发生重大改变；（2）组织发生重大事故或相关方有严重抱怨；（3）组织有新、扩、改建项目；（4）组织机构有重大变动；（5）即将进行第二、三方审核时，也可追加内审为其作准备。9/20/202425职业健康安全管理体系讲座内部审核的步骤9/20/202426职业健康安全管理体系讲座第一步内部审核的策划内部审核应重视以下几个环节:领导重视是做好内部OHSMS审核的关键管理者代表要亲自抓内部审核工作具体工作由一个部门管理组建合格的内部审核员队伍内部审核需要有一套正规的程序9/20/202427职业健康安全管理体系讲座第二步体系审核的准备

(1)制定内审实施计划(2)组成审核组(3)收集查阅有关文件资料(4)编制审核工作文件(5)通知受审核方9/20/202428职业健康安全管理体系讲座(1)制定计划

内部审核一般应编制一份年度计划。每月对一个或几个部门或要素进行一次审核，逐月展开，使一年内能把所有部门、所有要素都覆盖至少一次，最好是覆盖两次。计划的内容应包括：①审核目的；②审核范围；③审核准则；④审核时间；⑤审核部门；⑥审核组成员；⑦日程安排。9/20/202429职业健康安全管理体系讲座某公司2009年度内部审核方案OHSMS4-2009-20审核目的通过年度内部审核，检查本公司职业健康安全管理体系的符合性、有效性和适宜性，寻找改进的机会，完善职业健康安全管理体系。审核范围职业健康安全管理体系覆盖的纸品生产过程及其辅助设施存在的（危险源）危险有害因素控制。审核依据1．OHSAS18001:2007标准；2．公司职业健康安全管理体系文件；3．适用的法律法规；4．顾客及其他相关方的要求。审核频次本年度原则上安排两次内部审核，若有特殊情况，临时增加审核。1．第1次是全要素、全部门的内部审核。2．第2次是局部区域性内部审核。审核范围：安环部、质检科、废气和废水处理站，以及第一次审核时，发现严重不符合的部门或岗位。3．当出现重大事故时，应对涉及的相关部门和岗位增加1次审核。内审组第1次审核的内审组组长：×××内审组成员：×××、×××、×××第2次审核的内审组内审组长：×××内审组成员：×××、×××若临时增加审核，由管理者代表或综合办公室界定审核区域并组建内审组。审核时间第1次全要素审核拟定于6月17日～19日。第2次区域性审核拟定于10月9日～10日。取证要求第1次审核取证日期：2008年6月20日至本次审核；抽取样本量：3～5个样本/次。第2次审核取证日期：2009年6月20日至本次审核；取证方式：对上次出现严重不符合的条款，取该时间段的全部样本审核，其它条款抽取3～5个样本进行审核。临时增加审核取证日期：自上次全要素审核结束时间至本次审核；取证方式：取该时间段的全部样本。审核要求1．全要素全部门审核，组长应审查修改的文件是否符合要求。2．审核前，组长应现场巡查本公司与重要危险有害因素因素有关的运行情况，在巡查前不通知在岗操作人员，以便了解日常的运行状况。3．现场审核前一天，组长应召开内审组会议，通报文件修改情况及巡查情况，提出审核中应注意的问题。4．只要查出违反法律法规的不符合，应判定为严重不符合。5．现场审核结束2天内，应编制出内审报告交管理者代表。6．不符合纠正措施的验证由组长与审核发现不符合的内审员共同去现场验证。编制人：

×××

批准人：

×××

日期：

2009

年

1

月

6

日9/20/202430职业健康安全管理体系讲座某公司09年度第1次全要素内审计划OHSMS4-2009-21审核目的：通过年度内部审核，检查本公司职业健康安全管理体系的符合性、有效性和适宜性，寻找改进的机会，完善职业健康安全管理体系。审核范围：职业健康安全管理体系覆盖的纸品生产过程及其辅助设施存在的（危险源）危险有害因素控制。审核依据：（1）OHSAS18001:2007标准；

（2）公司职业健康安全管理体系文件；（3）适用的法律法规；（4）顾客及其他相关方的要求。审核组：内审组长：×××内审组成员：×××、×××、×××审核时间：2009年6月17～18日审核方法：抽样审核。可行时，每次抽取3～5个样本。取证日期：2008年6月20日至本次审核。9/20/202431职业健康安全管理体系讲座某公司09年度第1次全要素内审计划审核日程安排

日期第一组×××第二组×××第三组×××时间区域/条款时间区域/条款时间区域/条款第一天第二天8:00～8:308:30～12:0013:30～17:308:00～12:0013:30～15:3015:30～16:3016:30～17:0017:00～17:30首次会议总经理/管代4.1，4.2，4.3.3，4.4.1，4.5.5，4.6技术质量部4.3.3、4.4.5、4.5.3、4.4.6、4.4.7生产部及车间4.4.6，4.4.7，4.5.3审核生产现场4.4.6，4.4.7内审组内部交流向公司领导汇报审核情况末次会议批准人签字：×××2009年6月10日9/20/202432职业健康安全管理体系讲座(2)组成审核组在进行内审前，管理者代表应任命审核组长及审核员组成审核组。选择审核组长主要考虑的因素：①资格。即必须是组织领导任命、经过培训的内部OHSMS审核员；②业务范围。应与被审核部门无直接的责任关系，但对被审核部门的业务有一定了解；③工作经验。应比一般审核员具有更多的审核经验；④组织能力。应有组织管理整个审核工作的能力。9/20/202433职业健康安全管理体系讲座选择内审员时应考虑：①资格。必须是组织任命、经过培训的内部OHSMS审核员；②业务范围。最好与被审核部门业务相适应，与被审核部门无直接责任关系；③专业知识。对被审核部门业务专业知识应有一定了解；④工作中的协调。在工作中能协调配合、团结合作；⑤为受审核部门所接受。(2)组成审核组9/20/202434职业健康安全管理体系讲座管理者代表或审核组长在决定审核组成员以前应征得受审核部门的同意，当受审核部门不肯接受拟委派的内审员时，可考虑另选审核员。内审员应熟悉组织的OHSMS运行情况，包括OHSMS体系文件的编写是否符合标准、是否便于操作，在实际运作中，哪些要素、哪些OHS活动、哪些部门、哪些过程是薄弱环节等。内部审核较容易发现不符合OHSMS文件的不符合项，内审员也较容易提出纠正措施建议。(2)组成审核组9/20/202435职业健康安全管理体系讲座(3)收集查阅有关文件资料（文件审核）内部审核收集文件的工作重点是与受审核部门的OHS活动有关的程序文件、作业指导书等。以有关法律、法规及标准等为依据对程序文件等进行检查，看其是否符合这些依据。在审阅程序文件时，不仅要检查该部门自身中心工作的程序文件，还要检查与其他部门程序文件的接口是否明确，内容是否协调。对整个组织的部门或几个部门都通用的文件和程序也要收集齐全，以便审核时使用。对该部门重要的OHS记录加以预先审阅。审核员在文件初审时应做好审查记录，把发现的问题记录下来。9/20/202436职业健康安全管理体系讲座(4)编制审核工作文件现场审核中需用到的审核工作文件主要有：

①审核计划；②审核检查表；③审核任务分配表；④审核计划日程表；⑤首末次会议签到表；⑥审核记录；⑦不符合报告；⑧不符合项分布表；⑨审核报告。9/20/202437职业健康安全管理体系讲座(5)编写检查表检查表的作用：①明确与审核目标有关的内容。审核的主要方法是抽样检查，抽什么样本、抽样数量、如何抽样等问题都要通过编写检查表解决，为达到审核目标服务；②使审核程序规范化，减少审核工作的随意性和盲目性；③按检查表要求进行调查研究可使审核目标始终保持明确；④保持审核进度；⑤作为审核记录存档备查。9/20/202438职业健康安全管理体系讲座设计检查表时应注意以下要点：①对照标准和手册的要求；②选择重要的OHS问题；③结合受审核部门的特点；④抽样应具有代表性；⑤检查表应具有可操作性；⑥按部门进行审核时要包括涉及的要素，按要素进行审核时要包括涉及的部门。内审员编写，组长审批，不能发给受审核部门，遇到问题可以偏离检查表进行跟踪。(5)编写检查表9/20/202439职业健康安全管理体系讲座OHSMS内部审核检查表及审核记录OHSMS4-2009-28

受审核部门：审核日期：2009年6月17日标准条款检查表现场审核记录结果判定4.4.2能力、培训和意识1．查文件，确认是否建立了培训程序。2．程序文件中是否规定了能力和意识两方面的培训和培训效果的评价。3．询问主管培训的人员是否有文件规定岗位任职能力。4．抽查培训需求调查记录，验证是否按程序文件要求进行培训需求调查。5．依据培训需求调查记录，抽查培训记录，验证是否按计划进行培训。6．抽查3～4份培训效果评价记录，确认是否对培训效果进行了评价，评价方式是否符合文件要求。※查××文件，描述了培训程序。规定重要岗位应进行能力培训，定期培训全体员工的安全健康意识。※询问××是否有岗位任职要求文件，说有，并出示文件。※查09年生产部《培训需求调查表》，表中填写了培训对象、内容（描述清晰）、方式、时间、考核要求等。※抽查3、5月份培训记录，依据培训需求进行培训；※抽查3、5月份培训效果评价记录共4份，评价方式符合文件要求。符合符合符合符合符合审核员签名:×××页码：89/20/202440职业健康安全管理体系讲座第三步审核的实施审核步骤和主要工作内容：(1)召开首次会议；(2)进行现场审核；(3)确定不符合项并编写不符合报告；(4)汇总分析审核结果；(5)召开末次会议，宣布审核结果；(6)编写审核报告。9/20/202441职业健康安全管理体系讲座(1)召开首次会议内容向受审核方管理者介绍审核组成员（认证审核）；确认审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表；简要介绍审核中所采用的方法和程序；在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道（认证审核）；确认已具备审核组所需的资源与条件（认证审核）；确认末次会议的日期和时间；促进受审核方积极参与。9/20/202442职业健康安全管理体系讲座(1)召开首次会议要求由审核组长主持时间控制在30分钟，内审可适当缩短要保持严肃、认真、高效的会议气氛领导讲话应简明扼要9/20/202443职业健康安全管理体系讲座(2)进行现场审核审核工作方法

（1）善于提问，注意倾听

（2）仔细观察，善于追踪验证

（3）做好记录

（4）注意安全

9/20/202444职业健康安全管理体系讲座(2)进行现场审核审核方式

（1）自下而上和自上而下的方式

（2）以危险因素为主线的审核方式

（3）按部门审核和按要素审核的方法实际审核中往往将以上几种方式结合使用。9/20/202445职业健康安全管理体系讲座(2)进行现场审核审核活动的控制

(1)审核计划的控制

(2)审核活动的控制

a．合理选取样本

b．注意发现体系中存在的主要问题和相关结果

c．控制审核气氛

（3）审核结果的控制

a．判定不符合必须以客观事实为基础，以审核准则为依据

b．与受审核方共同确认事实

c．审核组内部相互沟通，统一意见

9/20/202446职业健康安全管理体系讲座(3)审核发现和不符合的确定

①不符合的定义不符合是指任何能够直接或间接造成伤亡、职业病、财产损失或作业环境破坏的违背作业标准、规程、规章或管理体系要求的行为或偏差。

②外审不符合的分类

a．严重不符合

b．轻微不符合

c．观察项

③内审不符合的分类（便于制定纠正措施和改进）

体系类——文件不合要求实施类——规定未执行效果类——未达到相应目的9/20/202447职业健康安全管理体系讲座严重不符合：体系运行出现系统性失效，某一要素、某一过程重复出现的失效现象，未能采取有效的纠正措施加以消除；区域性失效，如某一部门、要素的全面失效现象；造成严重的工伤事故；一般不符合：对满足OHSMS要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微的问题。对保证所审区域的体系有效性而言，是个次要问题。(3)审核发现和不符合的确定9/20/202448职业健康安全管理体系讲座不符合的判定必须以客观事实为基础；必须以审核准则为依据；对产生的不符合的原因进行分析，找出体系中的问题；审核小组内部讨论，形成统一意见；与受审核方共同确认不符合项(3)审核发现和不符合的确定9/20/202449职业健康安全管理体系讲座不符合表现形式职业健康安全管理体系文件未达到OHSAS18001标准的要求；职业健康安全管理体系实施不符合文件的规定；体系运行结果未达到计划的目标、指标；体系运行的效果未达到法律、法规和其他要求的规定(3)审核发现和不符合的确定9/20/202450职业健康安全管理体系讲座不符合事实描述要求事实的准确观察（判断）在哪里发现（地点）发现了什么（事实）为什么不合格（原因）谁在场（职位）采用专业术语（正规）利于的改进（帮助）(3)审核发现和不符合的确定9/20/202451职业健康安全管理体系讲座不符合事实描述示例一在制造部审核发现，某些文件存在乱写乱画的现象不符合OHSAS18001：19994.4.5的要求9/20/202452职业健康安全管理体系讲座不符合事实描述示例二在制造部审核发现，机械课使用的HSMP-01-11《机械设备安全管理程序》的封面上写有“冬季到台北来看雨”字样。不符合OHSAS18001：19994.4.5的要求9/20/202453职业健康安全管理体系讲座实施审核－不符合报告9/20/202454职业健康安全管理体系讲座

化验室在推行管理体系时，规定产生的废液用统一的收集桶收集，然后交由合格的厂商进行处理，后来化验室由于实验的需要，使用了大量的丙酮、甲苯、酒精、双氧水，文件规定仍然继续执行。9/20/202455职业健康安全管理体系讲座

涂装科本有一甲苯53加仑桶接地的改善方案，即利用加装接地线以改进在储存和使用中的安全，但当你到现场时发现，由于预期未来使用量加大，现场已在两个星期前改成储槽储存，并已经使用，储槽的接地线尚未安装。9/20/202456职业健康安全管理体系讲座

黎明公司从某电梯厂购买一台电梯，几个月来一直运转正常，你在审核时发现，该电梯并未获得生产许可证。9/20/202457职业健康安全管理体系讲座

某工厂的调漆室，有机溶剂浓度很高，夏季温度提高，员工对此提出了抱怨，科长把办公室的风扇搬到调漆室使用，降低了有机溶剂浓度和工作温度，员工抱怨的情形获得改善，在查阅危险评价清单时，并没有发现与此有关的内容。9/20/202458职业健康安全管理体系讲座

在某厂甲苯储槽区，供应原料的“虎克”公司的槽车司机正在卸料，你发现司机未按厂内卸料程序（ISST-012）规定使用接地线，询问司机小赵，小赵告诉你他不知道有这个规定，也不知道接地线放在何处。9/20/202459职业健康安全管理体系讲座你到重油储存区进行审核时发现，为了改善事故应急响应条件，重油储槽的防溢堤改善工程正在进行中，先打掉了东侧部分围堤。

9/20/202460职业健康安全管理体系讲座MSDS（材料安全数据表）控制程序中规定：“明示用的MSDS要进行日常管理，避免破损或遗失。”但审核员在现场观察时却发现有些MSDS明示破损，字迹模糊难以辨认。

9/20/202461职业健康安全管理体系讲座不符合报告部门：三车间不符合事实描述：不符合OHSAS18001标准第4.5.4条款要求属不符合类型：一般■严重□受审核部门意见：情况属实部门负责人签字：×××改进要求：纠正□采取纠正措施■审核员签字：×××内审组长签字：×××原因分析：纠正/预防措施：部门负责人签字：×××

验证纠正措施的实施效果：验证人签字：×××日期：09年7月7日2009年6月19日OHSMS-2004-29/009/20/202462职业健康安全管理体系讲座(4)汇总分析审核结果内审组内部交流：审核员将自己审核的部门和条款的取证情况进行汇报，主要交流审核发现好的方面，存在不符合的方面，审核过程中出现影响审核正常进行的异常情况，以及处理的方法及结果。对于会上讨论没有达成一致意见的事项，由组长做决定，内审组应遵从组长的意见。9/20/202463职业健康安全管理体系讲座(4)汇总分析审核结果交流会通常讨论事项：核中发现的哪些不符合项应开不符合报告；审核过程中出现的异常情况处理方式和结果是否正确，是否应采取补救措施；本次内部审核最终综合性评价的结论；根据审核员收集的信息，从本次审核发现的问题出发，建议管理体系应作哪些改进；确定审核报告的编写人；若在审核报告中阐述某些特殊情况，可以讨论描述的方式。9/20/202464职业健康安全管理体系讲座审核结果综合分析①OHSMS文件的完整性和可操作性；②OHSMS体系的实施③OHSMS体系运行的有效性

•OHS方针是否得到贯彻；•OHS目标、指标和方案是否得到落实；•是否严格遵守了法律、法规和其它要求；•整体OHS行为是否得到持续改善；•员工的安全意识是否得到了提高；•相关方对体系的评价如何；④OHSMS发展的历史和趋势(4)汇总分析审核结果9/20/202465职业健康安全管理体系讲座(6)编写审核报告内部审核报告：内部审核报告是在内审组长指导下或由内审组长亲自编写，内审组长对内部审核报告的准确性和完备性负责。审核报告中涉及的项目应是审核计划中所确定的。内部审核报告是对内审情况的综述，报告中应包含审核发现和其概要，并辅以支持证据。审核报告应由组长注明签发日期并署名。9/20/202467职业健康安全管理体系讲座(6)编写审核报告内审报告内容：审核的目的、范围和审核方案要求；审核准则，包括审核中引用文件的清单；审核持续的时间和进行审核的日期；受审核部门或代表名单；重要危险有害因素控制运行方面重点审核了哪些项目；发现好的方面，不符合的方面，开出不符合报告及其分布；出现异常情况的解决方式，以及对内审结论的影响程度；审核结论，如：运行的管理体系与管理体系审核准则的符合情况；管理体系是否得到了正确的实施和保持；内部管理评审过程是否能确保管理体系的持续适用性与有效性。管理体系改进的建议；审核报告内容保密范围及保密性质。9/20/202468职业健康安全管理体系讲座(6)编写审核报告OHSMS-2009-27编写人：×××批准人：×××2009年6月23日审核日期2009年6月17～18日审核目的检查本公司职业健康安全管理体系的实施与保持情况，寻找改进的机会，完善职业健康安全管理体系。审核范围职业健康安全管理体系覆盖的纸品生产过程及其辅助设施存在的危险有害因素控制。审核依据OHSAS18001:2007标准；公司职业健康安全管理体系文件；适用的法律法规；相关方要求。内审组成员内审组长：×××内审组成员：×××、×××、×××审核情况综述：本次职业健康安全管理体系内部审核经历了2整天的时间，审核的部门有生产部、安环部、技术部、供销部、综合办公室、财务部以及各部门的下属机构，审核过程进行顺利，各部门和相关人员非常支持本次审核工作，均能积极提供审核过程中所需要的客观证据，所以本次审核基本能客观反映本公司近一年职业健康安全管理体系运行的真实情况。本次审核是全要素、全部门审核，审核过程中发现了7项不符合，没有发现严重不符合项，其中有4项不符合开出了不符合报告，另外2项不符合是因没有及时发现设备泄漏情况造成的，在不符合出现后，操作人员已经采取了纠正措施，检查后面的相关记录，并察看了现场，均未发现类似的不符合再次出现。还有一项是轻微的不符合，已口头通知相关人员改正。开出的4份不符合报告分布在：一车间（4.4.6）、三废处理厂（4.4.6、4.5.1）、综合办公室（4.4.2），不符合事实描述见不符合报告。在本次审核中，对重要危险有害因素控制检查情况如下：1．；2．检查了过程监测记录12份，发现其中有两份记录控制数据没有全部填写；3．从保存的记录中可以看出，相关操作人员基本能按规定时间间隔进行监视和测量；4．本次审核，对上次审核中发现的5项不符合全部进行了跟踪验证，上次的不符合项已经关闭，但在本次审核中，另一部门又发现了类似的不符合，已开出了不符合报告；……8．本次审核还对去年的管理评审中提出的3项改进项目进行了跟踪，3项改进已全部完成，改进后的效果良好。内审组对各审核小组的审核发现进行了认真的分析和讨论后认为，自2008年6月20日至今，本公司各部门和岗位能按职业健康安全管理体系要求运行，职业健康安全管理体系能得到较好的实施和保持。内审组认为有利的改进是…….。（附内审记录总计28页）9/20/202469职业健康安全管理体系讲座第四步纠正措施内部审核的重点在于发现OHSMS的问题，查出原因并采取纠正措施加以消除，以免再次出现类似的不符合。首先，审核组在现场审核中发现不符合项时，除要求受审核部门负责人确认不符合事实外，还要求他们调查分析造成不符合的原因，有的放矢地提出纠正措施的建议，其中包括完成纠正措施的时间。9/20/202470职业健康安全管理体系讲座另外，受审核部门负责人提出的纠正措施的建议首先要经过审核组的认可。认可的目的主要在于审查该建议是否针对不符合的原因采取了措施以及纠正措施的可行性及有效性。审核组认可后的纠正措施还要经过管理者代表批准，尤其是全厂性纠正措施或是牵涉到几个部门的纠正措施。管理者代表可能还要加以协调甚至还要请示最高领导后决定。经管理者代表批准后，该措施计划正式成立，即纠正措施建议变为正式的纠正措施计划。第四步纠正措施9/20/202471职业健康安全管理体系讲座对于纠正措施计划，各部门必须严格实施。纠正措施实施如发生问题不能按期完成，须由受审核部门向管理者代表说明原因，管理者代表批准后应通知相关部门修改措施计划；如在实施中发生困难，非一个部门自身力量能解决，则应向管理者代表提出，请最高管理层解决，如在实施中几个有关部门对实施问题有争执，难以解决，也应提请管理者代表协调。纠正措施实施情况应保存有关记录。第四步纠正措施9/20/202472职业健康安全管理体系讲座最后，内审组应对纠正措施实施情况进行跟踪，即关心和经常过问纠正措施完成情况，如有问题及时向管理者代表或相关部门反映。纠正措施完成后，内审员应对纠正措施完成情况进行验证，验证的内容包括：(1)计划是否按规定日期完成；(2)计划中的各项措施是否都已完成；(3)措施完成后的效果如何；(4)实施情况是否有记录可查，记录是否按规定编号并保存；(5)如引起程序修改，是否通知了相关部门按文件控制规定办理了修改批准和发放手续并加以记录，该程序是否得以坚持执行。不符合项的关闭——完成验证跟踪第五步跟踪验证9/20/202473职业健康安全管理体系讲座内审资料（外审必查资料）年度审核计划；年度审核计划发放记录；审核实施计划；审核实施计划发放记录；审核检查表；首次会议签到表；首次会议记录；不符合报告；不符合项分布表；纠正和预防措施通知单；末次会议签到表；末次会议记录；审核报告；审核报告发放记录。9/20/202474职业健康安全管理体系讲座管理评审管理评审是由组织的最高管理者对OHS现状进行系统的评价，以确定OHS方针、OHSMS和程序是否仍适合于OHS目标、OHS法规和变化了的内外部条件。也是内部OHSMS审核的一种形式，是一种高层次的对OHSMS的全面审查，是一种重要的内部管理工具。9/20/202475职业健康安全管理体系讲座内部审核与管理评审的关系

比较项目OHS管理体系内部审核管理评审人员审核员最高管理者内容审核体系文件的符合程度，验证体系运行的有效性对内部OHS管理体系审核结论评定，能否达到目标，体系是否需要调整改变类型内部或请外部内部方式现场会议或现场结果提出不合格的纠正措施提出体系改进措施