个人财务服务合同范本

个人财务服务合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

名称：北京华夏投资管理有限公司（以下简称“甲方”）

地址：北京市朝阳区光华路甲8号阳光100大厦A座16层

法定代表人：李明

联系方式：北京市朝阳区光华路甲8号阳光100大厦A座16层（邮编：100020）

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

名称：上海浦东新区财富管理有限公司（以下简称“乙方”）

地址：上海市浦东新区世纪大道210号世纪金融大厦15层

法定代表人：张华

联系方式：上海市浦东新区世纪大道210号世纪金融大厦15层（邮编：200122）

合同简介：

鉴于甲方在投资管理、资产配置等方面具有丰富的经验，为提高个人财务管理水平，优化资产配置，甲方决定委托乙方提供个人财务服务；乙方作为一家专业的财富管理机构，具备为甲方提供专业、高效、安全个人财务服务的能力。根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方委托乙方提供个人财务服务事宜，达成以下合同：

一、定义

1.1个人财务服务：指乙方根据甲方的财务状况、风险承受能力及投资需求，为甲方提供投资建议、资产配置方案、投资产品推荐等综合性服务。

1.2合同期限：自双方签署本合同之日起，至合同约定的服务期满之日止。

1.3服务费用：指甲方根据本合同约定向乙方支付的费用。

二、双方权利与义务

（以下内容将在后续章节详细阐述）

三、价格与支付条件

（以下内容将在后续章节详细阐述）

四、履行期限

（以下内容将在后续章节详细阐述）

五、违约责任

（以下内容将在后续章节详细阐述）

六、不可抗力

（以下内容将在后续章节详细阐述）

七、争议解决

（以下内容将在后续章节详细阐述）

八、其他条款

（以下内容将在后续章节详细阐述）

九、附则

（以下内容将在后续章节详细阐述）

十、签署

甲乙双方在充分了解本合同各项条款后，于合同正文下方签字（或盖章），本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

（以下为签署页）

甲方（盖章）：北京华夏投资管理有限公司

乙方（盖章）：上海浦东新区财富管理有限公司

法定代表人（或授权代表）签字：

日期：____年____月____日

（注：本合同范本仅供参考，具体条款请根据实际情况调整。）

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的是甲方委托乙方提供个人财务服务，以实现甲方的资产增值和风险分散。具体内容包括：乙方根据甲方的财务状况、风险承受能力及投资需求，为甲方提供投资建议、资产配置方案、投资产品推荐等服务，并在合同期限内持续跟踪、调整甲方的投资组合。

第二条定义

1.个人财务服务：指乙方根据甲方的财务状况、风险承受能力及投资需求，提供的投资建议、资产配置方案、投资产品推荐等服务。

2.合同期限：自双方签署本合同之日起，至合同约定的服务期满之日止。

3.服务费用：指甲方根据本合同约定向乙方支付的费用。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方有权要求乙方提供专业的个人财务服务，包括投资建议、资产配置方案等。

（2）甲方应如实向乙方提供其财务状况、投资需求和风险承受能力等信息，以便乙方更好地提供服务。

（3）甲方应按照本合同的约定支付服务费用。

（4）甲方有权了解其投资组合的运行情况，并要求乙方定期提供投资报告。

（5）甲方应遵守本合同的约定，不得擅自泄露乙方提供的商业秘密。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方有权根据甲方提供的财务状况、投资需求和风险承受能力等信息，为甲方提供个人财务服务。

（2）乙方应确保提供的服务符合甲方的要求，且在合同期限内持续跟踪、调整甲方的投资组合。

（3）乙方有权按照本合同的约定收取服务费用。

（4）乙方应及时向甲方提供投资建议、资产配置方案等，并确保信息的准确性和及时性。

（5）乙方应保守甲方的商业秘密，不得泄露给第三方。

（6）乙方应确保其提供的服务符合相关法律法规的要求，不得从事违法活动。

（7）乙方应在合同期限内，为甲方提供专业的投资咨询服务，协助甲方实现资产增值和风险分散。

（注：以上内容仅供参考，具体条款请根据实际情况调整。）

第四条价格与支付条件

1.服务费用：甲方应按照本合同约定，向乙方支付个人财务服务费，费用标准为甲方委托管理资产总额的1%。

2.支付方式：甲方采用银行转账方式向乙方支付服务费用。

3.支付时间：甲方应在合同签署后五个工作日内支付首期服务费；之后每年末支付当年服务费。

第五条履行期限

1.本合同自双方签署之日起生效，有效期为三年。

2.关键时间节点：

（1）合同签署后五个工作日内，甲方支付首期服务费；

（2）每年末，甲方支付当年服务费；

（3）合同到期前一个月，双方协商是否续约。

第六条违约责任

1.甲方违约：

（1）甲方未按约定时间支付服务费用的，应自逾期之日起，按日向乙方支付逾期付款部分千分之一的违约金；

（2）甲方未如实提供财务状况、投资需求和风险承受能力等信息，导致乙方无法提供个人财务服务的，甲方应承担违约责任，向乙方支付相当于服务费用10%的违约金；

（3）甲方擅自泄露乙方商业秘密的，应承担相应的法律责任，并向乙方支付违约金，违约金金额由双方协商确定。

2.乙方违约：

（1）乙方未按约定提供个人财务服务的，甲方有权要求乙方退还已支付的服务费用，并支付相当于服务费用10%的违约金；

（2）乙方提供的服务不符合约定，导致甲方损失的，乙方应承担相应的赔偿责任；

（3）乙方泄露甲方商业秘密的，应承担相应的法律责任，并向甲方支付违约金，违约金金额由双方协商确定。

（注：以上内容仅供参考，具体条款请根据实际情况调整。）

第七条不可抗力

1.不可抗力：指在合同履行过程中，由于不可预见、不可避免且不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、政府行为、社会异常事件等，致使一方或双方无法履行或部分履行合同的情况。

2.责任免除条件：

（1）发生不可抗力事件后，受影响的一方应立即通知对方，并提供相关证明材料；

（2）受影响的一方在不可抗力事件发生后的合理期限内，应尽力采取措施减少损失；

（3）在不可抗力事件影响消除后，双方应继续履行合同。如不可抗力事件导致合同无法履行或继续履行无意义，双方均有权终止合同；

（4）因不可抗力事件导致的合同终止或部分履行，双方互不承担违约责任。

第八条争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应优先通过友好协商解决。

2.若协商不成，双方可向合同签订地所在的人民调解委员会申请调解。

3.调解不成的，任何一方均可向合同签订地所在的人民法院提起诉讼。

4.在诉讼过程中，双方同意继续遵守本合同的其他条款，并按照法院的判决执行。

5.争议解决过程中，双方应积极合作，确保争议得到及时、公正的解决。

（注：以上内容仅供参考，具体条款请根据实际情况调整。）

第九条其他条款

1.通知方式：双方同意，本合同项下的任何通知、要求、文件等，应以书面形式送达对方。通过挂号信、特快专递或专人递送等方式进行，挂号信、特快专递的发送日期或专人递送的日期视为送达日期。

2.合同变更：本合同的任何修改、补充均须以书面形式作出，经双方签字（或盖章）后生效。未经双方书面同意，任何一方不得单方面变更合同内容。

3.终止条件：

（1）合同期限届满，双方未续签的；

（2）双方达成书面协议，同意提前终止合同的；

（3）发生不可抗力事件，导致合同无法履行或继续履行无意义的；

（4）一方严重违约，导致合同无法继续履行，另一方有权终止合同。

4.合同终止后的处理：合同终止后，双方应按照合同约定和法律规定，办理合同终止后的相关事宜。

第十条附则

1.本合同的附件及补充协议，为本合同不可分割的一部分，具有同等法律效力。

2.本合同未