决策授权与履行制度

决策授权与履行制度1.前言本制度旨在规范企业内部的决策授权和履行流程，确保决策的科学性、合规性和有效性，促进企业的连续发展和稳定运营。2.决策授权2.1授权级别划分依据事项的紧要性和影响范围，将决策授权划分为三个级别：一级授权、二级授权和三级授权。2.1.1一级授权一级授权包含对企业战略规划、重点投资、人事任免、紧要合同签署等事项的授权。该级别授权仅限于企业的最高管理层，即执行总经理或董事会。2.1.2二级授权二级授权包含对日常经营管理、项目决策、业务拓展、财务事务等事项的授权。该级别授权由各部门负责人或相关委员会授权给下级管理人员，须遵从授权范围和权限。2.1.3三级授权三级授权包含对日常工作中的常规决策、细小调整等事项的授权。该级别授权通常由部门负责人或项目负责人授权给团队成员，须在授权范围内合理行使权限。2.2授权程序为了确保决策授权的合理性和透亮性，以下程序适用于全部授权级别：2.2.1提出授权申请授权申请应以书面形式提交给上级，申请内容应包含：决策事项的背景、目的、风险评估、决策方案和预期效果等。2.2.2授权审批上级负责对授权申请进行审批，审批时应考虑决策事项的紧要性、风险和可行性等因素，并确保申请合规。2.2.3授权通知上级审批通过后，应向申请人发出授权通知，明确授权的范围、权限和责任。2.3授权监督2.3.1监督机制企业内设授权监督机制，由内部审计部门和法务部门负责监督授权过程和决策执行情况。2.3.2审计报告内部审计部门每年对授权和履行情况进行审计，形成审计报告，并向董事会和执行总经理作出说明和建议。3.决策履行3.1履行责任在获得授权后，决策履行人员有责任依照授权的范围和权限进行决策履行，并承当决策结果的责任。3.2协同合作涉及多部门决策的事项，决策履行人员应及时与相关部门进行沟通和协调，确保决策的协同执行，避开决策执行中的矛盾和冲突。3.3工作记录决策履行人员应及时记录和汇报决策执行情况，包含决策过程、关键节点、相关数据和结果等，以备日后查阅和总结经验。3.4决策调整在决策履行过程中，如遇到情况变动、决策结果不符合预期等情况，决策履行人员有权申请调整决策，但应及时向上级报告并经批准。4.决策问题解决4.1问题解决流程决策履行中显现问题时，应依照以下流程进行解决：4.1.1问题发现决策履行人员应及时发现和识别决策过程中的问题，并进行初步分析和推断。4.1.2问题报告决策履行人员应向上级报告问题，报告内容应包含问题的背景、原因、影响和建议等。4.1.3问题分析上级应对问题进行进一步分析，包含原因分析、风险评估和解决方案的订立。4.1.4问题解决上级依据问题分析结果，订立解决方案，并引导决策履行人员进行问题解决，确保问题得到及时解决。4.2问题总结与改进在问题解决后，应及时总结经验教训，为决策订立和履行供应改进和借鉴。5.法律合规要求5.1法律依据决策授权和履行过程中，应遵守国家相关法律法规、政策和规章制度。5.2决策风险掌控决策履行人员应认真履行职责，确保决策的合规性和合法性，避开违反法律法规导致的风险。5.3决策合同签署决策涉及签订合同的，应由具备签署权限的人员进行合同的签署，并依照企业相关规定进行审批和备案。6.执行和监督6.1执行检查企业内部应设立特地的部门或人员进行执行检查，定期对决策履行情况进行检查和评估，并形成报告。6.2监督措施如发现决策履行过程中存在违规、欠妥行为或失职行为，应及时采取监督措施，并依照企业相关规定进行处理，确保决策履行的合规性和有效性。7.附则7.1本制度的解释权归企业最高管理层全部。7.2本制度自正式公布之日开始执行，如有必需，可依据企业实际情况进行调整和修订，调整和修订后的制度应重新进行公布和培训。7.3本制度的解释及修订权归企业管理负责人全部。7.4本制度于发布之日起正式