债券发行担保合同范本

债券发行担保合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

名称：XX投资集团有限公司（以下简称“甲方”）

地址：中华人民共和国XX省XX市XX区XX路XX号

法定代表人：张三

联系方式：依照我国法律规定，甲方联系方式已登记于工商行政管理部门，乙方可通过合法途径查询。

2.合同简介：

背景：甲方作为一家具备一定市场影响力的投资集团，计划通过发行债券的方式筹集资金，以扩大业务规模及优化资本结构。为实现顺利发行，甲方需提供担保措施以增强投资者信心。因此，甲方与乙方（担保方）达成合作，由乙方为甲方发行的债券提供担保服务。

前提条件：双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，经充分协商，达成以下合同条款。双方同意严格遵守本合同的规定，以确保债券发行工作的顺利进行。

乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

名称：YY金融服务有限公司（以下简称“乙方”）

地址：中华人民共和国XX省XX市XX区XX路XX号

法定代表人：李四

联系方式：依照我国法律规定，乙方联系方式已登记于工商行政管理部门，甲方可通过合法途径查询。

在本合同中，甲方作为债券发行方，负责发行债券并承担相应义务；乙方作为担保方，为甲方的债券发行提供担保服务，并收取相应费用。双方的权利与义务、价格与支付条件、履行期限、违约责任、不可抗力、争议解决等事项，均在本合同中明确规定。

本合同的签署，旨在明确双方在债券发行担保过程中的权利义务，保障投资者的合法权益，促进金融市场的健康发展。双方特此声明，签订本合同时已充分了解并同意合同的全部内容，自愿承担相应的法律责任。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的在于明确乙方为甲方发行的债券提供担保服务的事项，包括担保范围、担保期限、担保方式等具体内容。通过本合同的签订，旨在增强投资者对甲方债券的信心，降低融资成本，促进甲方业务的稳健发展。本合同所涉及的担保范围包括但不限于甲方本次债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金等。

第二条定义

1.债券：指甲方依照相关法律法规发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

2.担保：指乙方根据本合同的约定，对甲方债券的本金及利息等承担保证责任。

3.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括自然灾害、战争、政策变动等。

第三条双方权利与义务

一、甲方的权力和义务

1.甲方有权按照本合同的约定，要求乙方为其发行的债券提供担保服务。

2.甲方应向乙方支付本合同约定的担保费用。

3.甲方应确保其发行的债券符合相关法律法规，及时向乙方提供债券发行的相关文件和信息。

4.甲方在债券到期后，应及时履行还本付息义务，确保乙方免受损失。

5.甲方不得在未经乙方同意的情况下，变更债券发行方案或担保方案。

二、乙方的权力和义务

1.乙方有权收取甲方支付的担保费用。

2.乙方有权要求甲方提供与债券发行相关的真实、完整、有效的文件和信息。

3.乙方在债券发行期间，应按照本合同的约定提供担保服务，确保债券的正常发行。

4.乙方应对甲方提供的债券发行相关信息保密，除非法律法规另有规定或双方另有约定。

5.乙方在甲方未履行还本付息义务时，应按照本合同的约定承担保证责任。

6.乙方在发生可能影响担保能力的重大事项时，应及时通知甲方，并与甲方协商解决。

第四条价格与支付条件

1.甲方应向乙方支付担保费，其金额为本次债券发行总额的X%，具体金额按实际发行总额计算。

2.甲方应在债券发行成功后五个工作日内，将担保费支付至乙方指定的银行账户。

3.支付方式：甲方采用银行转账方式支付担保费，乙方应提供合法有效的银行账户信息。

4.若甲方未按约定时间支付担保费，乙方有权要求甲方支付逾期违约金，违约金计算方式为：逾期金额×日利率×逾期天数。

第五条履行期限

1.本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为债券发行之日起至债券到期日止。

2.甲方应确保债券发行及还本付息等关键时间节点符合本合同约定。

3.若因特殊情况导致履行期限变更，双方应协商解决，并签订补充协议。

第六条违约责任

一、甲方的违约责任

1.甲方未按约定支付担保费，应向乙方支付逾期违约金。

2.甲方未履行还本付息义务，导致乙方承担保证责任的，甲方应向乙方支付相当于债券本金及利息的赔偿金。

3.甲方违反本合同其他约定，导致乙方遭受损失的，应承担相应的赔偿责任。

二、乙方的违约责任

1.乙方未按约定提供担保服务，导致甲方债券发行失败的，乙方应向甲方支付相当于债券发行总额的X%作为违约金。

2.乙方在担保期间，未经甲方同意擅自变更担保方式或解除担保，导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应赔偿责任。

3.乙方未履行保密义务，泄露甲方商业秘密，导致甲方遭受损失的，乙方应承担相应赔偿责任。

双方在履行本合同过程中，如发生违约行为，应依法承担违约责任。违约方应赔偿守约方因此遭受的损失，包括但不限于直接损失、预期利益损失、律师费、诉讼费等。

第七条不可抗力

1.本合同所指的不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括自然灾害（如地震、洪水、台风等）、社会事件（如战争、罢工、暴乱等）以及政府行为（如政策变动、禁运等）。

2.发生不可抗力事件时，受影响的一方应立即通知对方，并提供相关证明文件。双方应协商采取措施减轻不可抗力造成的影响。

3.受不可抗力影响的一方在履行本合同项下的义务时，如部分或全部无法履行，可免除或部分免除其责任。但该方应尽快通知对方，并在合理时间内提供相关证明。

4.不可抗力事件结束后，受影响的一方应尽快恢复履行合同义务。如不可抗力事件导致合同无法继续履行，双方可协商解除合同，互不承担违约责任。

第八条争议解决

1.双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2.若协商不成，双方同意提交至债券发行地有管辖权的仲裁委员会进行仲裁。

3.仲裁裁决是终局的，对双方具有法律约束力。仲裁费用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有规定。

4.在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同项下的其他义务。

5.如一方未按本条规定提出仲裁申请，而直接向人民法院起诉的，对方有权要求其承担因此产生的律师费、差旅费等费用。

第九条其他条款

1.通知方式：双方就本合同履行过程中的相关事宜需通知对方时，应采用书面形式，并通过挂号信、特快专递或专人送达等方式进行。通知发出后，视为已送达对方。

2.合同变更：本合同的任何修改、补充均需双方协商一致，并以书面形式签订补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。

3.终止条件：如一方严重违反本合同，导致合同无法履行，另一方有权提前终止本合同。合同终止后，双方应依法承担相应责任。

4.本合同未尽事宜，可由双方另行协商补充，补充协议与本合同具有同等法律效力。

第十条附则

1.本合同附件包括但不限于债券发行方案、担保方案等相关文件，均为合同组成部分，与本合同具有同等法律效力。

2.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

3.本合同自